風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部上半年工作總結(jié)

風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部上半年工作總結(jié)

1、與全省相比，人員最少，經(jīng)常加班加點(diǎn)，較快的進(jìn)入了工作狀態(tài)，完成了風(fēng)險(xiǎn)口大量繁雜的工作。。

2、對風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)口的工作裝訂專夾，實(shí)行分門別類管理，加強(qiáng)了“留痕”工作。

3、所有風(fēng)險(xiǎn)提示通過OA進(jìn)行了下發(fā)學(xué)習(xí)。針對郵政金融問題屢查屢犯、積重難返的情況，專門下發(fā)風(fēng)險(xiǎn)提示，旗幟鮮明地要求市郵政局為第一責(zé)任人，要求市郵政局將風(fēng)險(xiǎn)提示的內(nèi)容落實(shí)到市縣鎮(zhèn)全部郵政金融網(wǎng)點(diǎn)。市分行總體加強(qiáng)了對郵政的風(fēng)險(xiǎn)提示，邀請市銀監(jiān)局為第三方見證人。

4、上報(bào)標(biāo)數(shù)，新反洗錢系統(tǒng)順利上線。5、開展了信貸風(fēng)險(xiǎn)分類自查，進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)條線的第一次風(fēng)險(xiǎn)分類，29筆貸款下調(diào)了風(fēng)險(xiǎn)級別。6、進(jìn)行了貴金屬業(yè)務(wù)下發(fā)授權(quán)。

7、進(jìn)行了簽署合規(guī)辦理業(yè)務(wù)承諾書活動(dòng)。8、創(chuàng)刊金昌《風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)簡報(bào)》。

9、審查合同3份，為其他條線提供法律咨詢5次。10、資產(chǎn)保全起訴借款案件，全部勝訴，11、進(jìn)行了協(xié)助司法查扣凍，扣劃1次。

12、升級了銀監(jiān)局違約客戶申報(bào)系統(tǒng)，新上違約客戶申報(bào)核對系統(tǒng)，保證了違約客戶信息的按月上報(bào)。

13、更新了人行反洗錢大額報(bào)文申報(bào)系統(tǒng)，保證了反洗錢大額和可疑交易信息的按月上報(bào)。14、形成了風(fēng)險(xiǎn)委員會(huì)會(huì)議紀(jì)要，收集了郵政、網(wǎng)點(diǎn)、部室上報(bào)的原始資料等留痕活動(dòng)蹤跡。

15、按月上報(bào)了機(jī)構(gòu)信用風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測、違約客戶信息、反洗錢大額和可疑交易信息的報(bào)文或報(bào)表。

16、按季度上報(bào)了客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級分類統(tǒng)計(jì)表、訴訟查凍扣數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)表、法務(wù)工作總結(jié)、反洗錢非現(xiàn)場監(jiān)管報(bào)表、全面風(fēng)險(xiǎn)報(bào)告、客戶洗錢風(fēng)險(xiǎn)等級分類清單。17、加強(qiáng)了風(fēng)險(xiǎn)主管工作。18、加強(qiáng)了臺(tái)賬管理工作。19、進(jìn)行了重大風(fēng)險(xiǎn)排查。

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合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部201*年下半年工作計(jì)劃

為了更好的開展201*年度XX聯(lián)社的合規(guī)文化及反洗錢工作，不斷加強(qiáng)員工的合規(guī)文化反洗錢知識，提高反洗錢操作技能，更好的促進(jìn)XX聯(lián)社事業(yè)和諧、穩(wěn)健的發(fā)展。結(jié)合XX聯(lián)社的實(shí)際情況，特制定201*年度反洗錢的工作計(jì)劃：

一、認(rèn)真總結(jié)上半年合規(guī)文化及反洗錢工作存在問題和經(jīng)驗(yàn)。

（一）認(rèn)真組織全體人員認(rèn)真學(xué)習(xí)合規(guī)文化知識，反洗錢知識和操作技能。

（二）認(rèn)真總結(jié)經(jīng)驗(yàn)和分析在反洗錢檢查工作中的方式、方法、步驟和技巧，不斷總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，以提高反洗錢人員工作水平。

二、加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，統(tǒng)一認(rèn)識，加大力度做好合規(guī)及反洗錢的工作。

（一）完善內(nèi)控機(jī)制，建立健全相應(yīng)的機(jī)構(gòu)和制度。（二）充分認(rèn)識合規(guī)文化的重要性和必要性。只有從思想上重視合規(guī)工作，才能推廣合規(guī)文化。

（三）加強(qiáng)對員工的反洗錢意識，尤其是一線工作人員的培訓(xùn)工作，通過培訓(xùn)以加強(qiáng)其辨別可疑交易的技能，提高反洗錢工作操作技能。（四）加強(qiáng)對反洗錢工作的客戶身份識別制度、大額和可疑交易報(bào)告制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度這三項(xiàng)基本制度實(shí)施的監(jiān)督，筑起防范案件發(fā)生的第一道防線。

（五）在防范外部機(jī)構(gòu)、人員洗錢犯罪行為的同時(shí)，也要認(rèn)真關(guān)注內(nèi)部員工可能涉嫌洗錢犯罪的可能，避免內(nèi)部員工洗錢行為的發(fā)生。

（六）加大宣傳力度，將反洗錢宣傳作為長期的任務(wù)來抓。宣傳反洗錢工作的重要意義，在社會(huì)上形成預(yù)防和打擊洗錢活動(dòng)的良好氛圍，有利于我縣聯(lián)社反洗錢工作的發(fā)展。

三、加大合規(guī)及反洗錢培訓(xùn)力度，加強(qiáng)反洗錢檢查力度，以防范反洗錢案件的發(fā)生。

（一）計(jì)劃201*年下半年開展一次反洗錢專項(xiàng)檢查工作。

（三）7月份,對全體員工進(jìn)行一次合規(guī)培訓(xùn)。（四）11月份,積極配合人民銀行開展反洗錢宣傳月活動(dòng)。

四、做好各項(xiàng)規(guī)章制度、操作流程的梳理工作，對不適用、過時(shí)的規(guī)章制度和操作流程及時(shí)修改和重新制定。積極協(xié)助各職能部門做好各項(xiàng)常規(guī)及專項(xiàng)檢查工作。

五、由于近期數(shù)據(jù)大集中準(zhǔn)備上線，暫停流程銀行的改革工作，等待清遠(yuǎn)市辦事處的通知和要求繼續(xù)做好流程銀行改革的推動(dòng)工作。

合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)管理部201*年6月5日

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