證券公司投資者教育工作總結(jié)及計劃

根據(jù)公司《投資者教育工作制度》和《xxxx年度投資者工作計劃》要求，我司現(xiàn)對xxxx上半年度投資者教育工作總結(jié)如下：一、繼續(xù)做好投資者園地建設(shè)工作

根據(jù)上級監(jiān)督部門對投資者園地建設(shè)工作的部署和要求，指導(dǎo)和督促營業(yè)部不斷完善營業(yè)部投資者園地建設(shè)工作，堅持做好投資者證券知識普及和風(fēng)險揭示工作，幫助投資者理解“買者自負”的內(nèi)在含義和樹立正確的投資理念，結(jié)合“打擊非上市股權(quán)買賣”活動，在營業(yè)網(wǎng)點醒目位置張貼告示和人員提示等方式，提醒投資者到合法的證券經(jīng)營機構(gòu)及基金代銷機構(gòu)進行證券交易。

緊密結(jié)合市場特點和創(chuàng)新業(yè)務(wù)發(fā)展，落實各營業(yè)部建立“股指期貨投資者教育園地”建立工作，園地內(nèi)容包括東方證券公司介紹、基礎(chǔ)知識介紹、交易流程介紹、風(fēng)險揭示等，及時更新和補充園地宣傳內(nèi)容。經(jīng)紀業(yè)務(wù)總部不定期對投資者園地建設(shè)工作進行抽查。

下階段公司將根據(jù)股指期貨業(yè)務(wù)推出進度，積極組織開展股指期貨投資者教育系列活動，如股指期貨投資巡回報告、股指期貨業(yè)務(wù)培訓(xùn)和開展股指期貨投資者現(xiàn)場咨詢交流活動等；制作股指期貨投資者教育宣傳折頁和手冊，內(nèi)容為東方證券公司介紹、基礎(chǔ)知識介紹、交易流程介紹、風(fēng)險揭示等，為新業(yè)務(wù)的開展做好前期各項準備工作。二、開展形式多樣的投資者教育活動

繼續(xù)以形式多樣的投資者教育活動向投資者尤其是中小投資者傳授投資知識、傳播投資經(jīng)驗、培養(yǎng)投資技能、倡導(dǎo)理性投資觀念、提示相關(guān)投資風(fēng)險、告知投資者權(quán)利及保護途徑，進而提高投資者素質(zhì)。

各營業(yè)部充分利用收市后、節(jié)假日開展形式多樣，內(nèi)容豐富的投資咨詢活動，如繼續(xù)開辦股民學(xué)校，組織投資者交流投資心得等；維護好營業(yè)網(wǎng)點投資者信箱，通過投資者信箱，了解客戶的需求和建議，做好客戶的服務(wù)工作，提高服務(wù)質(zhì)量；繼續(xù)重視并處理好客戶投訴工作，按照經(jīng)紀業(yè)務(wù)客戶投訴管理體系的責(zé)任要求，重視并及時處理客戶各種投訴，嚴禁推諉搪塞客戶，切實維護投資者合法權(quán)益；做好證券新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品的知識普及和風(fēng)險提示工作。當前，重點做好指數(shù)期貨和創(chuàng)業(yè)板等新業(yè)務(wù)宣傳和風(fēng)險教育工作。

目前證券市場行情波動幅度較大，投資者投資信心不足，悲觀情緒漫延，公司的投資者教育工作重心已逐步向樹立投資者信心著手開展，克服悲觀情緒，避免恐慌等不必要的盲目跟風(fēng)操作，從服務(wù)角度引導(dǎo)投資者樹立正確的投資理念和理性投資。

在公司人力資源管理總部支持下各營業(yè)部設(shè)立了咨詢崗，配備從業(yè)經(jīng)驗豐富的咨詢?nèi)藛T做好客戶咨詢服務(wù)工作，經(jīng)紀業(yè)務(wù)總部和研究所在4月25至26日組織各營業(yè)部咨詢工作人員進行投資咨詢培訓(xùn)和考核，進一步加強了咨詢隊伍的建設(shè)和管理，提升了公司的服務(wù)水平和服務(wù)質(zhì)量，目的就是為廣大投資者做好咨詢服務(wù)工作。

下階段公司將通過東方財經(jīng)頻道視頻宣傳系統(tǒng)的建設(shè)，建立起公司統(tǒng)一的咨詢服務(wù)平臺，進一步加強和落實投資者咨詢服務(wù)工作，樹立公司的服務(wù)品牌。三、通過立功競賽活動積極落實投資者教育各項工作

根據(jù)上海市總工會、上海市金融服務(wù)辦公室、中國人民銀行上海分行、上海銀監(jiān)局、上海證監(jiān)局和上海保監(jiān)局聯(lián)合發(fā)文，在上海金融系統(tǒng)開展“迎世博，樹形象，滿意服務(wù)在金融”立功競賽活動（以下簡稱立功競賽活動）的要求，結(jié)合及融入投資者教育工作內(nèi)容，分階段、有步驟開展實施，具體內(nèi)容為以下幾方面：

（一）通過95503營銷推廣活動開展客戶滿意度調(diào)查工作今年5月起公司將在證券行業(yè)內(nèi)率先推出95503全國統(tǒng)一客戶服務(wù)熱線，這標志著東方證券在服務(wù)方式、服務(wù)手段和服務(wù)特色等方面站在了新的高度和新的起點，充分體現(xiàn)公司綜合競爭力和行業(yè)地位。

公司將充分抓住這次機遇，緊緊圍繞“服務(wù)創(chuàng)造價值、合規(guī)創(chuàng)造價值”的理念，在全國所有營業(yè)網(wǎng)點全面營銷推廣95503，通過多層次、多渠道的營銷宣傳活動讓廣大投資者甚至是市場潛在投資者能通過95503這一服務(wù)通道，了解東方、關(guān)注東方，享受公司統(tǒng)一合規(guī)的、標準化的服務(wù)內(nèi)容和服務(wù)特色，從而激勵我們不斷地完善服務(wù)方式和服務(wù)內(nèi)容，提升服務(wù)質(zhì)量，樹立服務(wù)品牌。作為立功競賽活動重要內(nèi)容之一，95503的推出將帶給廣大投資者全新的服務(wù)體驗。時下，證券行情波動幅度較大，投資者投資信心不足，悲觀情緒漫延，這就需要我們盡快抓住市場機遇，在證券業(yè)內(nèi)率先推出全國統(tǒng)一客戶服務(wù)專線95503，并以此為契機，樹品牌、拼服務(wù)，正確引導(dǎo)廣大投資者理性投資，提升公司在市場的影響力，以體現(xiàn)公司對廣投資者的關(guān)懷和服務(wù)，為擴大公司營銷平臺做好準備工作。

本次公司95503營銷宣傳活動從5月19日至6月30日。目前公司各營業(yè)部根據(jù)活動要求，積極組織在雙休日期間開展社區(qū)設(shè)攤、營業(yè)部現(xiàn)場咨詢等多形勢、多層次的營銷活動，營業(yè)部首次營銷宣傳活動已于5月31日開展，第二次營銷宣傳活動將統(tǒng)一在6月14日進行。在活動過程中各營業(yè)部不僅宣傳95503服務(wù)功能和服務(wù)特色，更注重通過投資者滿意度調(diào)查問卷的形式，收集、了解廣大投資者投資偏好，投資技巧、分析能力和風(fēng)險識別、風(fēng)險控制能力，分析投資者尤其是中小投資者、新入市投資者的各類信息如投資者的身份、財產(chǎn)與收入狀況、金融知識背景、投資操作經(jīng)理和風(fēng)險偏好，引導(dǎo)投資者從風(fēng)險承擔(dān)能力等自身實際出發(fā)，審慎投資，幫助投資者成為“明白”的投資者。

公司95503的推出不僅提升了公司的市場形象，而且促進了投資者教育工作的有效落實。（二）進一步完善投資者教育工作，建立長效機制

投資者教育工作是一項長期的工作，要把投資者教育工作作為公司規(guī)范化建設(shè)的重要組成部分，融入到公司的日常經(jīng)營管理工作和各項業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)中。在201*年公司制定《東方證券投資者教育工作制度》和《東方證券投資者教育工作方案》的基礎(chǔ)上，xxxx年公司將進一步完善投資者教育制度建設(shè)，促進該項工作有效落實。進行投資者教育必須化“要我做”為“我要做”，杜絕重客戶開發(fā)，輕客戶風(fēng)險評估；重業(yè)務(wù)規(guī)模，輕風(fēng)險揭示；重投資推介，輕基本知識普及；重形式，輕實質(zhì)內(nèi)容等問題，既要對投資者進行風(fēng)險揭示，使其明白“買者自負”的原則，更要對公司證券從業(yè)人員和營銷人員進行各項業(yè)務(wù)技能的培訓(xùn)和考核，形成良性互動。xxxx年公司的投資者教育工作將進一步完善以下七方面內(nèi)容：

（1）進一步完善《投資者教育園地》建設(shè)工作，堅持做好投資者證券知識普及和風(fēng)險揭示工作，幫助投資者理解“買者自負”的內(nèi)在含義和樹立正確的投資理念。

（2）加強公司信息技術(shù)中心和營業(yè)網(wǎng)點電腦設(shè)備日常維護工作，強化防范計算機病毒和木馬等安全性措施，確保行情、交易、通訊等設(shè)備正常運行。

（3）通過各種方式提示投資者切實提高自我保護意識，指導(dǎo)投資者有效妥善保護個人重要信息和密碼，提醒不設(shè)弱密碼等。（4）進一步完善建立投資者教育工作過程中涉及的客戶滿意度

調(diào)查和客戶回訪制度，切實從投資者投資偏好和風(fēng)險承受能力著手提升服務(wù)質(zhì)量和服務(wù)水平。（5）進一步完善客戶的細分工作，根據(jù)不同客戶的收入狀況和投資經(jīng)驗、風(fēng)險偏好開展個性化的投資者教育工作，特別是要建立起一套針對非現(xiàn)場投資者落實投資者教育工作機制。

（6）針對當前基礎(chǔ)管理方面存在的問題，組織人員編輯案例，

對公司內(nèi)部員工開展鮮明的案例分析教育活動，以起到警示作用。7）加強員工職業(yè)操守教育，建立起公司投資者教育工作內(nèi)部檢查和考核制度，納入到營業(yè)部和員工年終績效考核范圍。（三）制定并推行形象禮儀規(guī)范化服務(wù)標準

為統(tǒng)一營業(yè)部員工外在形象，規(guī)范營業(yè)部在客戶服務(wù)過程中接待用語，塑造東方證券服務(wù)模式，讓投資者直觀地感受東方證券的文化和經(jīng)營風(fēng)格。公司制定了《東方證券營業(yè)部服務(wù)規(guī)范條例》，從員工形象禮儀、規(guī)范的接待用語等方面進行規(guī)范，有利于加深投資者對東方標準化服務(wù)模式的印象，也對行業(yè)內(nèi)盡早樹立規(guī)范服務(wù)之風(fēng)起到積極的作用。但形象統(tǒng)一化不代表服務(wù)的機械化，公司要求營業(yè)部在展示東方統(tǒng)一對外風(fēng)貌的同時，更能體現(xiàn)人性化服務(wù)，將定期在各營業(yè)部內(nèi)評選若干“溫馨服務(wù)崗”，對于為投資者辦理業(yè)務(wù)規(guī)范、周到的員工，予以通報表揚并給予適當獎勵，激勵全體員工真正貫徹落實公司以標準化形象為抓手，人性化服務(wù)為根本的服務(wù)之道。要求員工根據(jù)《證券從業(yè)人員禁止性行為條例》，向投資者提供合法合規(guī)的服務(wù)。目前的證券市場上，不可否認地仍有不少證券從業(yè)人員，利用職務(wù)之便，向投資者提供非法服務(wù)。為清流正源，證券公司有義務(wù)要求員工恪守職業(yè)道德，合規(guī)開辦業(yè)務(wù)。公司將通過在營業(yè)部內(nèi)公示員工信息的方式，提請營業(yè)部與客戶兩方面對員工的言行進行監(jiān)督，在業(yè)務(wù)開展過程中要求規(guī)范操作，防范風(fēng)險，通過自查和檢查相結(jié)合的方式，達到合規(guī)開展業(yè)務(wù)的目的，切實保護投資者利益。四、加強信息技術(shù)系統(tǒng)安全運行確保投資者交易不受影響公司信息技術(shù)中心加強信息技術(shù)系統(tǒng)完全運行和管理，在信息系統(tǒng)維護和制度建設(shè)方面著手，確保廣大投資者交易不受影響，保障了投資者的基本利益。（一）分三階段落實信息安全保障工作

根據(jù)上級主管部對信息安全的工作要求，分階段對信息安全的保障工作予以落實，公司信息安全的保障工作分三個階段予以落實：

第一階段為全面自查和快速整改階段：該階段的核心是本著“全面、細致、審慎”的原則，對公司信息系統(tǒng)進行了全面的排查和評估，揭示了信息系統(tǒng)的隱患之處，并對此擬定了整改方案和計劃，根據(jù)整改方案予以快速落實。

第二階段為網(wǎng)絡(luò)整改和安全加固階段：該階段的核心是在第一階段整改基礎(chǔ)上，對三網(wǎng)分離、網(wǎng)站和網(wǎng)上交易加固、應(yīng)急演練、數(shù)據(jù)備份、實時監(jiān)控等重要安全保障手段進行有效的落實，確保安全過渡奧運盛事。

第三階段為長效落實、穩(wěn)步推進階段：本階段的核心是根據(jù)信息安全和經(jīng)營發(fā)展，逐項落實信息技術(shù)發(fā)展規(guī)劃中信息安全建設(shè)和信息應(yīng)用建設(shè)，確保安全和發(fā)展并進。（二）大力加強網(wǎng)上交易安全

對公司所有網(wǎng)上交易托管機房的應(yīng)用服務(wù)器進行病毒木馬和漏洞檢測，并根據(jù)檢測情況進行加固定。

諸如，利用諾頓防病毒軟件對公司所有網(wǎng)上交易系統(tǒng)服務(wù)器進行檢查，目前所有服務(wù)器病毒特征庫均為最新版本，所有服務(wù)器均運行正常，未發(fā)現(xiàn)病毒感染情況。利用360安全衛(wèi)士軟件對公司部分網(wǎng)上交易系統(tǒng)進行檢查，掃描結(jié)果顯示：正常無木馬。對操作系統(tǒng)進行補丁升級，對服務(wù)的安全策略進行重新配置，提高訪問安全性。（三）建立應(yīng)急值班制度

公司信息技術(shù)中心在今年年初已建立7*24小時應(yīng)急值班制度，制定了相關(guān)的應(yīng)急方案，實施對網(wǎng)站和網(wǎng)上交易等投資者相關(guān)系統(tǒng)進行實時監(jiān)控，值班人員均根據(jù)監(jiān)控要求做好監(jiān)控記錄。

xxxx年度下半年我司將繼續(xù)加大投資者教育工作的廣度和深度，結(jié)合證券市場變化和創(chuàng)新業(yè)務(wù)推出，將教育工作全面納入各項業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中，使投資者教育工作成為一項基礎(chǔ)性工作，持之以恒，取得成效。

擴展閱讀：聯(lián)訊證券201*年投資者教育工作總結(jié)與201*年工作計劃

201*年投資者教育工作總結(jié)

今年以來我國證券市場發(fā)展速度加快，主要體現(xiàn)在創(chuàng)業(yè)板穩(wěn)步推出，新股發(fā)行制度改革后IPO發(fā)行速度越來越快，市場不斷擴容，參與的投資者人數(shù)急劇增長。但許多投資者由于投資理念的不成熟、風(fēng)險意識的淡薄，難以跟上市場發(fā)展的步伐。增強投資者風(fēng)險意識，深入開展投資者教育工作，是保護投資者合法權(quán)益的重要環(huán)節(jié)。我司高度重視投資者教育工作，以投資者風(fēng)險意識教育為主線，同時將投資者教育與打擊非法證券活動相結(jié)合，通過多層次、多形式、多渠道的投資者教育工作，正確引導(dǎo)投資者理性參與證券市場投資，把投資者教育工作落到實處。本年度，在中國證監(jiān)會、交易所、登記結(jié)算公司、廣東證監(jiān)局和證券業(yè)協(xié)會的領(lǐng)導(dǎo)和指引下，認真貫徹落實相關(guān)法律法規(guī)和監(jiān)管要求，公司主要從以下幾方面做好投資者教育工作：一、組織保障

公司成立了兩級投資者教育組織體系。公司由分管經(jīng)紀業(yè)務(wù)的高管總體負責(zé)投資者教育工作，公司客服中心為投資者教育負責(zé)部門；在營業(yè)部層面，成立了以營業(yè)部總經(jīng)理為組長，分析師、客服人員、客戶經(jīng)理等業(yè)務(wù)骨干共同組成的投資者教育工作小組。各營業(yè)部與總部均設(shè)定專門的投資者教育聯(lián)絡(luò)人，公司客服中心主要負責(zé)統(tǒng)一布置、組織安排各項投資者教育工作，各營業(yè)部負責(zé)策劃和落實各項具體工作，明確崗位職責(zé)，完善內(nèi)部考核和獎懲辦法，投入足夠的人力、物力和財力，保障投資者教育各項工作落到實處。二、制度建設(shè)（一）根據(jù)中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會及證券交易所頒布的相關(guān)規(guī)定及管理辦法，我公司制定并下發(fā)了《聯(lián)訊證券投資者教育管理制度》和《201*年投資者工作計劃》，從制度上保障了投資者教育工作的順利開展。（二）今年公司繼續(xù)堅持并完善相關(guān)投資者教育長效機制，并建立了投資者適當性管理制度。

（三）公司制訂了《客戶糾紛處理制度》，建立首問負責(zé)制，保證客戶投訴得到及時、妥善解決。公司各營業(yè)部進一步強化了投資者反饋機制，在公布服務(wù)監(jiān)督電話的基礎(chǔ)上，還通過400-8888-929客戶服務(wù)熱線及時與客戶進行溝通和交流，了解投資者的意見和建議，認真處理投資者的投訴，切實保護投資者的正當權(quán)益。三、檢查督促

（一）加強學(xué)習(xí)，提高認識，進一步增強做好投資者教育工作的主動性和自覺性公司領(lǐng)導(dǎo)對投資者教育工作十分重視，實行親自部署，周密安排，組織確定了切實可行的投資者教育活動計劃；同時在我司的各次會議上多次強調(diào)投資者教育工作的重要性和必要性。我司還采用多種方式不斷增強全體員工做好投資者教育工作的主動性和自覺性，加強培訓(xùn)和學(xué)習(xí)，并在內(nèi)部進一步明確崗位職責(zé)，把投資者教育和風(fēng)險解釋工作有機的融入到各項業(yè)務(wù)流程，并體現(xiàn)在客戶服務(wù)體系的各個環(huán)節(jié)上。

（二）通過回訪新客戶檢查開戶環(huán)節(jié)的投資者教育落實情況。公司建立呼叫中心，對公司新客戶實行統(tǒng)一回訪。在客戶新開戶一周后進行第一次電話回訪，檢查營業(yè)部在開戶環(huán)節(jié)投資者教育的落實情況，重申市場風(fēng)險并確認客戶是否本人現(xiàn)場開戶，是否本人操作，提示客戶不能接受全權(quán)委托、代客理財，及時解決客戶疑問，出現(xiàn)異常情況快速上報相關(guān)負責(zé)人。

（三）通過營業(yè)部的報告制度，檢查每次市場風(fēng)險提示的落實情況�？偛靠头�中心對權(quán)證到期、行權(quán)等市場風(fēng)險提示工作統(tǒng)一布置，要求營業(yè)部逐一落實到每個客戶，在規(guī)定的時間內(nèi)詳細報告通知到位情況，包括通知不到的原因。（四）各營業(yè)部每季度及時提交投資者教育報告，匯報當季營業(yè)部進行的投資者教育工作情況，總部集中組織營業(yè)部共享投資者教育工作信息及經(jīng)驗。四、評價考核

為保護投資者的合法權(quán)益，引導(dǎo)投資者理性參與證券投資，我司認真貫徹落實《創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理暫行規(guī)定》、《深圳證券交易所投資者適當性管理實施辦法》、《創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理業(yè)務(wù)操作指南》等相關(guān)規(guī)定及管理辦法，把創(chuàng)業(yè)板適當性管理納入公司對營業(yè)部的客服考核工作中，公司制定明細的考核指標，督促營業(yè)部切實履行適當性管理職責(zé)，督促營業(yè)部正確引導(dǎo)投資者理性參與創(chuàng)業(yè)板投資。五、資金投入

09年伴隨著經(jīng)濟的復(fù)蘇，資本市場逐步震蕩攀升，同時市場在新股改革后進一步加速擴容。投資者數(shù)量快速增加，這使得投資者工作難度加大。為了深入推進投資者教育工作，增強投資者風(fēng)險防范意識和應(yīng)對能力，促進市場健康、穩(wěn)定的發(fā)展，我公司加大了對投資者教育工作經(jīng)費的投放力度。二00九年公司總共投入約30萬元用于投資者教育工作經(jīng)費，其中包括重新改版編印《新股民入市手冊》、《基股三人行》宣傳手冊以及《投資者指南》、《創(chuàng)業(yè)板手冊》等宣傳資料，股民學(xué)校講師的補貼。六、日常業(yè)務(wù)開展（一）宣傳工作。

1、力求創(chuàng)新宣傳，提高宣傳效果在投資者教育工作中，我司在宣傳內(nèi)容及形式方面力求創(chuàng)新，使得投資者教育工作形式多樣、生動活潑、寓教于樂。如今年新推出的創(chuàng)業(yè)板相關(guān)工作是201*年投資者教育工作的重點，營業(yè)部除安排工作人員向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)合同、協(xié)議的內(nèi)容，講解創(chuàng)業(yè)板市場的性質(zhì)、相關(guān)規(guī)則和風(fēng)險特征，發(fā)放創(chuàng)業(yè)板投資者手冊外，營業(yè)部還從深交所網(wǎng)站“投資者教育”欄目中下載創(chuàng)業(yè)板宣傳教育片（生動的flash動畫），并將其轉(zhuǎn)換成可在場內(nèi)電視播放的視頻格式文件（AVI）在營業(yè)場內(nèi)進行播放，取得比較好的宣傳教育效果，有時候會遇到一些如年紀較大視力不好的或者不太接受閱讀宣傳資料手冊的客戶，我司營業(yè)部也會把視頻文件刻錄成光盤贈送給客戶，成本跟一本宣傳手冊相差無幾，但一個小小的改變，一個小小的付出，帶來的是客戶的認同和贊許。2、開展股民學(xué)校工作

各營業(yè)部全年累計舉辦股民學(xué)校150余次，參與投資者人數(shù)過萬。對新入市投資者開辦了投資知識和風(fēng)險教育講座，與投資者進行風(fēng)險交流，幫助投資者樹立正確的投資理念；各營業(yè)部還積極開展各類投資專題講座與股評報告會約13場，通過為投資者講解股市動態(tài)，與投資者進行互動交流，積極宣傳相關(guān)證券法律法規(guī)知識、各類投資風(fēng)險及投資策略，讓投資者了解市場風(fēng)險。3、加強網(wǎng)站宣傳教育效果

通過公司網(wǎng)站等網(wǎng)絡(luò)平臺建立投資者教育專區(qū)，及時更新投資者教育內(nèi)容，進行大量的投資者教育工作。投資者教育內(nèi)容不但包括向投資者介紹理財知識、理財方法、理財觀念等，公司還不斷搜集證券市場中的違規(guī)案例并在網(wǎng)站上更新，以便投資者更好地理解證券投資風(fēng)險、合法合規(guī)地參與證券交易。４、營業(yè)場所的宣傳工作

（1）通過在各營業(yè)部現(xiàn)場醒目位置張貼告示和電子屏幕提示等方式，提醒投資者到合法的證券經(jīng)營機構(gòu)進行證券交易。

（２）緊密結(jié)合市場特點和創(chuàng)新業(yè)務(wù)發(fā)展，落實建立“創(chuàng)業(yè)板市場投資者教育園地”，園地內(nèi)容包括基礎(chǔ)知識介紹、交易流程介紹、風(fēng)險揭示等，張貼投資者風(fēng)險教育圖片等內(nèi)容。

（3）指定客服中心專人負責(zé)投資者教育園地版面的維護更新工作，其中權(quán)證到期及行權(quán)提示、市場風(fēng)險揭示、重要通知公告等根據(jù)情況實時更新，其它欄目每月度更新。

（二）落實投資者適當性管理制度，加強業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)風(fēng)險教育工作開戶環(huán)節(jié)是實行投資者適當性管理制度的重要環(huán)節(jié)。在開戶環(huán)節(jié)，首先安排工作人員給客戶講解證券投資的風(fēng)險，然后要求客戶填寫“投資者風(fēng)險調(diào)查表”，綜合客戶的投資規(guī)模、投資比例，投資偏好等情況，對客戶的風(fēng)險承受能力進行評估。根據(jù)各投資者風(fēng)險承受能力，切實引導(dǎo)投資者從自身情況出發(fā)，審慎投資，同時提醒投資者妥善保管股東卡、資金密碼和交易密碼等資料、拒絕接受客戶經(jīng)理代客理財行為。在交易環(huán)節(jié)，對新產(chǎn)品、風(fēng)險產(chǎn)品及時進行提醒和風(fēng)險揭示，避免客戶因認識不清而造成損失。在創(chuàng)業(yè)板推出時期，公司指導(dǎo)各營業(yè)部從知識普及、規(guī)則宣傳、業(yè)務(wù)培訓(xùn)、風(fēng)險教育等方面全面開展工作，為深入貫徹創(chuàng)業(yè)板適當性管理工作，制定了《聯(lián)訊證券創(chuàng)業(yè)板工作方案》、《聯(lián)訊證券創(chuàng)業(yè)板適當性管理制度》、《聯(lián)訊證券開通創(chuàng)業(yè)板應(yīng)急預(yù)案》等制度和流程，指導(dǎo)營業(yè)部制定各自的目標客戶通知方案，同時針對創(chuàng)業(yè)板的開通進度情況適時推出客服加分獎勵機制，對風(fēng)險承受力較弱的客戶有針對性地編制了《投資者教育培訓(xùn)工作記錄表》，較好地完成了創(chuàng)業(yè)板適當性管理工作，進一步做好投資者教育工作。

七、開展特色投資者教育專題活動

一）開展反洗錢宣傳活動，增強投資者自我保護意識下半年我司營業(yè)部分別開展了反洗錢宣傳系列活動。圍繞《中華人民共和國反洗錢法》、《金融機構(gòu)反洗錢規(guī)定》、《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄管理保存辦法》等宣傳內(nèi)容，緊密結(jié)合投資者教育工作，認真組織開展了反洗錢宣傳活動，重點向投資者介紹、宣傳開展反洗錢工作的重要意義和典型案例分析，以及金融機構(gòu)根據(jù)自身經(jīng)營過程中發(fā)現(xiàn)的典型事件自行設(shè)計的相關(guān)案例等內(nèi)容，并印制反洗錢的宣傳資料，向投資者發(fā)放，使廣大投資者認識到反洗錢工作的重要性，增強投資者自我保護意識。

（二）進行普法宣傳，深入開展“兩法”及其相關(guān)法律的普法工作我司組織各營業(yè)部開展證券期貨普法宣傳活動，各營業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)精心準備普法宣傳活動，圍繞“加強法制宣傳教育，弘揚法治精神，服務(wù)資本市場發(fā)展，維護投資者合法權(quán)益”這一主題，以學(xué)習(xí)宣傳相關(guān)法律法規(guī)為重點，從營業(yè)部的實際情況出發(fā)，不僅認真制定普法宣傳活動的計劃，還在組織、人員、活動經(jīng)費等方面給予了必要的保障。另外各營業(yè)部普法宣傳形式多樣，除了開展常規(guī)的社區(qū)法制宣傳和咨詢活動外，營業(yè)部還通過舉辦法制征文、演講比賽、組織員工參與“201*年百家網(wǎng)站法律知識競賽”等活動，形成了員工互動、社會聯(lián)動、股民參與的法治學(xué)習(xí)活動氛圍，將普法寓教于樂，喜聞樂見，擴大了“五五”普法的社會影響，為員工和股民奉獻了一道法制文化大餐。此外，我司還總結(jié)推廣了“部門法制文化室”、“黨員普法崗”、“股民普法文藝宣傳小分隊”等特色做法，活躍和豐富了基層法制文化建設(shè)。

（三）積極參加上海交易所投資者教育征文活動

在201*年上交所組織的“3.15我與投資者”征文活動中，我公司積極參與，并獲得了本次活動最高獎項優(yōu)秀組織獎，同時公司的兩篇作品《股票風(fēng)險結(jié)婚--我與投資者的故事》、《關(guān)于如何加強投資者教育、服務(wù)、監(jiān)管和保護，大力發(fā)展合格投資人隊伍的制度性思考和建議》分別獲得本次活動的一、三等獎。（四）積極組織投資者參加創(chuàng)業(yè)板知識競賽

由中國證監(jiān)會投資者教育辦公室、深圳證券交易所、證券時報社主辦的創(chuàng)業(yè)板知識競賽在9月22號開幕。我司積極組織轄內(nèi)兩家營業(yè)部共600名投資者參加競賽，借此機會有針對性擴大對投資者教育工作范圍，幫助廣大投資者提高對創(chuàng)業(yè)板的充分認知。

（五）積極組織投資者參加“做理性投資者”知識競賽

為進一步加強投資者教育工作，配合“12.4”普法宣傳日活動，廣東證券期貨業(yè)協(xié)會與廣東證監(jiān)局聯(lián)合主辦，于200８年12月份在《大眾證券報》開展了“做理性投資者”有獎知識競賽活動。我司對這次活動高度重視，積極組織轄內(nèi)營業(yè)部投資者參與，并籍此機會，有效地向投資者灌輸了注意風(fēng)險，理性投資的理念。我司麥地南路營業(yè)部獲優(yōu)秀組織獎。

（六）打擊非法證券活動，提醒投資者謹防上當

我司把打擊非法證券活動作為今年一項重點工作來抓，通過場內(nèi)張貼、發(fā)短信、在網(wǎng)站懸掛標語的方式大力宣傳打擊非法證券活動的內(nèi)容，對發(fā)現(xiàn)仿冒公司網(wǎng)站的站點及時發(fā)表聲明，提醒投資者謹防上當。

八、完善投訴處理機制，及時妥善解決投資者的投訴

在營業(yè)部場所顯著位置張貼我司總部和營業(yè)部的投訴電話、設(shè)立意見箱等措施，設(shè)定專人負責(zé)把投資者的投訴建議及時采納、及時處理、及時反饋，并做好相關(guān)的記錄工作，確保通過以上方式讓投資者的投訴、意見能夠在第一時間予以妥善解決。201*年公司接到客戶投訴18份，均已妥善處理。

201*年投資者教育工作計劃

一、工作目標

1、提高投資者教育的覆蓋度

由于公司客戶大部分為中小投資者，本著為服務(wù)好中小投資者的理念，公司計劃201*年提高投資者教育的覆蓋度，力爭有更多的中小投資者能通過各種方式和途徑接受投資者教育，提高客戶的風(fēng)險意識。2、對投資者實行分類分級教育

公司計劃201*年建立CRM客戶關(guān)系管理系統(tǒng)，為投資者教育走向個性化提供技術(shù)支持，對投資者實行分類分級教育，為我司的客戶服務(wù)工作和投資者教育工作再上一個新的臺階提供強大的推動力。3、建立投資者教育檔案，實現(xiàn)持續(xù)跟蹤教育公司計劃著手建立投資者教育檔案，記錄每個投資者接受教育的相關(guān)情況，通過投資者教育檔案了解客戶的風(fēng)險偏好、交易習(xí)慣、掌握證券知識程度，最終實現(xiàn)持續(xù)跟蹤教育。二、具體措施

1、建立投資者分類分級教育管理機制、流程我司將繼續(xù)采取規(guī)范化、制度化的工作指導(dǎo)思想，建立以投資者適當性管理為核心的分類分級教育管理機制，逐步建立并完善相關(guān)客服工作流程，有序地推動公司投資者教育長效機制的建設(shè)再上新臺階。

公司計劃將投資者分類分級教育管理機制納入經(jīng)紀業(yè)務(wù)客戶服務(wù)流程管理體系。將通過日常的客戶服務(wù)將投資者教育內(nèi)容及時、有效地傳遞給不同類別的投資者，使投資者教育工作得到不斷地拓展和延伸。2、完善投資者教育工作的評價考核辦法在完善投資者教育長效機制方面，建立考核評價機制是投資者教育工作組織體系中重要的一環(huán)。明年我司將結(jié)合實際，在全面深入地開展投資者教育活動的同時，建立靈活的投資者教育考核評價機制，發(fā)現(xiàn)并解決投資者教育工作中出現(xiàn)的問題，確保投資者教育工作質(zhì)量。

3、建設(shè)客戶關(guān)系管理信息系統(tǒng)，將投資者教育實現(xiàn)系統(tǒng)化管理

為了提高投資者教育工作質(zhì)量，我司明年將加大投入，著力建設(shè)客戶關(guān)系管理信息系統(tǒng)，將投資者教育工作實現(xiàn)信息性、系統(tǒng)化管理，利用客戶交易數(shù)據(jù)，研究客戶的交易習(xí)慣，有效地在投資者教育方式上加強創(chuàng)新，有針對性地做好各類投資者尤其是新入市的中小投資者的教育工作，對不同的投資者提供的不同的投資者教育方案，并通過客戶關(guān)系管理系統(tǒng)，有效的傳遞給不同的客戶。4、加大員工的培訓(xùn)力度

明年我司將加大員工培訓(xùn)力度，定期組織員工深入學(xué)習(xí)了解相關(guān)制度、管理辦法，計劃將培訓(xùn)工作結(jié)合證券行業(yè)知識更新迅速的特點，提高員工在投資者教育工作方面的認知水平及政策把握水平，為向投資者提供高質(zhì)量的針對性的教育服務(wù)奠定基礎(chǔ)，確保公司投資者教育工作水平不斷提高。

總之，積極開展投資者教育工作，增強投資者信心，取信于廣大的證券投資者，促進證券市場健康發(fā)展是我司應(yīng)盡的職責(zé)。我司將繼續(xù)認真貫徹中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會及證券交易所傳達的有關(guān)投資者教育工作精神，將投資者教育工作落到實處，同時，加強鞏固投資者教育工作是一項長期性工作的意識，將投資者教育工作與日常經(jīng)營工作緊密結(jié)合，深入持久地開展下去，并不斷創(chuàng)新投資者教育新途徑，不斷開創(chuàng)投資者教育工作的新局面。

友情提示：本文中關(guān)于《證券公司投資者教育工作總結(jié)及計劃》給出的范例僅供您參考拓展思維使用，證券公司投資者教育工作總結(jié)及計劃：該篇文章建議您自主創(chuàng)作。

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