法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部工作總結(jié)

法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部201*年工作總結(jié)

201*年，集團(tuán)公司進(jìn)一步明確了法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部的責(zé)任，并組織培訓(xùn)小組，分批對(duì)所有從事法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)工作的員工進(jìn)行專(zhuān)業(yè)的培訓(xùn)。讓員工對(duì)工作進(jìn)一步深入了解工作中應(yīng)規(guī)避的風(fēng)險(xiǎn)。各個(gè)分公司組織所屬項(xiàng)目部積極學(xué)習(xí)法律知識(shí)，工程變更相關(guān)知識(shí)，每個(gè)項(xiàng)目部都根據(jù)各自項(xiàng)目的工程特點(diǎn)，用不同的方法實(shí)現(xiàn)變更索賠，為項(xiàng)目部為分公司減少損失。例如恒大綠洲項(xiàng)目部，結(jié)合項(xiàng)目部實(shí)際情況（針對(duì)恒大工程簽證管理辦法），制定了變更洽商管理辦法，并成立變更洽商小組，每周對(duì)變更洽商進(jìn)行績(jī)效考核。通過(guò)努力，累計(jì)完成99份，完成工程委托11份；德州東站項(xiàng)目部，建立變更索賠責(zé)任制，明確分工，樹(shù)立全方位、全過(guò)程的變更索賠，隨時(shí)提出變更索賠事項(xiàng)，明確各自責(zé)任分工。更設(shè)計(jì)應(yīng)做好現(xiàn)場(chǎng)簽認(rèn)和變更文件辦理工作，建立管理臺(tái)賬。每個(gè)項(xiàng)目都積極主動(dòng)采取措施，做好各項(xiàng)工作。

法規(guī)風(fēng)險(xiǎn)部的一項(xiàng)重要工作是持續(xù)關(guān)注法律法規(guī)、政策準(zhǔn)則和規(guī)則的最新發(fā)展，圍繞公司擬開(kāi)展或正在開(kāi)展的主要業(yè)務(wù)提供政策法律支持，促進(jìn)企業(yè)依法經(jīng)營(yíng)、依法決策、合規(guī)管理。

當(dāng)前企業(yè)面臨的市場(chǎng)環(huán)境不確定因素日益增多，加強(qiáng)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理是擺在我們面前的一項(xiàng)十分緊迫而又艱巨的任務(wù)。認(rèn)真分析經(jīng)營(yíng)管理中面臨的各種法律風(fēng)險(xiǎn)因素，制定法律風(fēng)險(xiǎn)防控的措施和應(yīng)對(duì)預(yù)案，實(shí)現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)管控目標(biāo)，有效防范法律風(fēng)險(xiǎn)。

為了公司更好更快更健康的發(fā)展，我們必須要大力推進(jìn)以總法律顧問(wèn)制度為核心的企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制建設(shè)，進(jìn)一步加強(qiáng)法律風(fēng)險(xiǎn)前期防范、中期控制和后期救濟(jì)能力，全面提升依法經(jīng)營(yíng)、依法決策、合規(guī)管理水平。

分公司當(dāng)前法律風(fēng)險(xiǎn)管理的重點(diǎn)工作：1、強(qiáng)化重大經(jīng)營(yíng)項(xiàng)目的法律參與機(jī)制。2、優(yōu)化規(guī)章制度管理機(jī)制。3、優(yōu)化合同管理機(jī)制。4、探索建立行政、勞動(dòng)法律風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。5、優(yōu)化糾紛案件管理機(jī)制。兩點(diǎn)認(rèn)識(shí)是：1、提升領(lǐng)導(dǎo)干部依法治企意識(shí)和能力，是做好防控法律風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)鍵。2、建立并完善防控法律風(fēng)險(xiǎn)的體制和職能體系，是防控法律風(fēng)險(xiǎn)的組織和機(jī)制保障。

法制教育、機(jī)構(gòu)建設(shè)、制度建設(shè)、審核把關(guān)和合同管理等是法律風(fēng)險(xiǎn)防控的重點(diǎn)工作。（一）培養(yǎng)合規(guī)文化�？梢酝ㄟ^(guò)以下幾種方式：一是集團(tuán)公司舉辦的財(cái)務(wù)、預(yù)算、工班長(zhǎng)、勞資員等所有培訓(xùn)班，法律事務(wù)部都授課，子公司培訓(xùn)盡可能參加。二是按月都編發(fā)電子版新法律法規(guī)清單目錄，重點(diǎn)法規(guī)通過(guò)多種方式，盡可能地及早提示給管理人員；三是有重點(diǎn)地購(gòu)買(mǎi)法律書(shū)籍供領(lǐng)導(dǎo)和主要管理人員研究；四是部門(mén)下發(fā)的管理文件都配有案例和法條，警示風(fēng)險(xiǎn)、提供合法途徑；五是項(xiàng)目、子公司開(kāi)展檢查時(shí)，不斷宣傳、講解。（二）明晰業(yè)務(wù)流程。（三）完善防控體系。

201*年我們分公司各項(xiàng)指標(biāo)比以住一年高、任務(wù)重、壓力大，前進(jìn)道路有很多困難，要居安思危，細(xì)心思考。我們要堅(jiān)定不移地按照四個(gè)毫不動(dòng)搖：毫不動(dòng)搖地堅(jiān)持守則是第一準(zhǔn)則，堅(jiān)守每項(xiàng)規(guī)章制度，按章辦事；毫不動(dòng)搖堅(jiān)持預(yù)防是第一要?jiǎng)?wù)，所有工作提前做好準(zhǔn)備，所有資料完善保存；毫不動(dòng)搖地堅(jiān)持學(xué)習(xí)是第一重點(diǎn)，提高自己的專(zhuān)業(yè)知識(shí)水平，充實(shí)自己其他專(zhuān)業(yè)知識(shí)；毫不動(dòng)搖地堅(jiān)持優(yōu)化企業(yè)環(huán)境，營(yíng)造干好事業(yè)的良好氛圍。

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風(fēng)險(xiǎn)管理部工作總結(jié)

（201*年度）

回顧一年來(lái)的工作是繁忙、緊張而有序的。經(jīng)過(guò)一年多的努力，風(fēng)險(xiǎn)管理部建立并進(jìn)一步完善了原有部分的信用管理制度，并以之為基礎(chǔ)，構(gòu)建整個(gè)公司的風(fēng)險(xiǎn)管理體系。這個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理體系以銷(xiāo)售信用控制為主、以法律風(fēng)險(xiǎn)控制為輔，以逾期貨款的全方位追收為救濟(jì)手段，從而形成了事前、事中、事后三個(gè)階段貫穿整個(gè)業(yè)務(wù)流程的風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)制。應(yīng)收賬款管理與法律事務(wù)兩項(xiàng)職能，后項(xiàng)對(duì)前項(xiàng)既是補(bǔ)充又自成體系，風(fēng)險(xiǎn)管理部正健康穩(wěn)步地發(fā)展，逐步發(fā)揮出其應(yīng)有的職能作用。同時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)管理部正利用這些風(fēng)險(xiǎn)管理基礎(chǔ)，和一年來(lái)對(duì)工作開(kāi)展情況的問(wèn)題總結(jié)，在強(qiáng)化這個(gè)風(fēng)險(xiǎn)管理體系的基礎(chǔ)上，向投資風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理方面擴(kuò)展，以充分發(fā)揮風(fēng)險(xiǎn)管理部的職能作用和人員優(yōu)勢(shì)作用，為公司的進(jìn)一步健康發(fā)展做出貢獻(xiàn)。

一、客戶(hù)信用評(píng)審與應(yīng)收賬款管理1、信用評(píng)審方面

一年來(lái)，在信用評(píng)審方面，依據(jù)公司的兩個(gè)“通知”的規(guī)定，根據(jù)銷(xiāo)售臺(tái)帳對(duì)各公司、事業(yè)部上報(bào)申請(qǐng)進(jìn)行審核，審批了上報(bào)公司的所有新、舊客戶(hù)變更、逾期發(fā)貨等申請(qǐng)。將各公司評(píng)審員上交銷(xiāo)售臺(tái)賬、客戶(hù)全年業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)匯總分析，深層次、全方位了解客戶(hù)的情況。按規(guī)定，下半年對(duì)客戶(hù)信用狀況進(jìn)行了復(fù)審，對(duì)逾期客戶(hù)信用狀況進(jìn)行了重審。

組織學(xué)習(xí)“關(guān)于加強(qiáng)應(yīng)收賬款風(fēng)險(xiǎn)管理的規(guī)定”和“銷(xiāo)售信用評(píng)審與風(fēng)險(xiǎn)管理操作規(guī)定”兩個(gè)文件精神，講解操作細(xì)則，幫助各公司評(píng)審員理解及操作。在其后工作過(guò)程中，不斷向評(píng)審員解釋并要求嚴(yán)格按照

關(guān)于實(shí)施“銷(xiāo)售信用評(píng)審與風(fēng)險(xiǎn)管理操作規(guī)定”的通知操作，舊客戶(hù)有付款周期、額度，要求評(píng)審員跟進(jìn)重新取回營(yíng)業(yè)執(zhí)照、稅務(wù)登記證進(jìn)行重審的工作。按照公司規(guī)定，結(jié)合客戶(hù)實(shí)際情況，審核各子（分）公司上報(bào)的所有新、舊客戶(hù)變更、逾期發(fā)貨等客戶(hù)授信業(yè)務(wù)申請(qǐng)和呆壞賬申請(qǐng)。

自201*年5月23起至6月20日期間，組織人員對(duì)所有子（分）公司信用評(píng)審工作審查，對(duì)客戶(hù)授信業(yè)務(wù)管理工作中的合規(guī)性和履行情況，其中主要審查“授信業(yè)務(wù)操作”和“應(yīng)收憑證管理”兩項(xiàng)內(nèi)容，采取抽查客戶(hù)的方法。審查發(fā)現(xiàn)三家公司評(píng)審員根本沒(méi)有執(zhí)行相關(guān)文件規(guī)定新寶華、進(jìn)出口公司、盛華，獨(dú)立銷(xiāo)售的公司信用評(píng)審也都沒(méi)有按規(guī)定報(bào)風(fēng)險(xiǎn)管理部復(fù)審，對(duì)他們違反公司規(guī)定的行為進(jìn)行批評(píng)和糾正。9月份對(duì)新寶華、進(jìn)出口公司、盛華、風(fēng)華數(shù)碼、英達(dá)、NTC、邦科、海特、鼎磁、正華、羚華、配套公司所有授信客戶(hù)進(jìn)行重審。

對(duì)股份財(cái)務(wù)部掛帳協(xié)調(diào)組所有客戶(hù)逐個(gè)分析、了解欠款實(shí)際原因、收集所有單證資料及提出處理辦法，協(xié)助財(cái)務(wù)部辦理沖帳，逐個(gè)客戶(hù)已分回各公司業(yè)務(wù)員掛帳。對(duì)冠華、利華、粵華、端華、先華、新谷、華北部、海外組、拓展部審查送貨單、對(duì)帳單、逾期發(fā)貨是否審批、客戶(hù)授信是否重審、客戶(hù)逾期有無(wú)扣罰或?qū)徟��?/p>

結(jié)合東莞山鑫電子廠(chǎng)詐騙案情通報(bào)情況，按公司規(guī)定對(duì)信用評(píng)審期限達(dá)到6個(gè)月的客戶(hù)、逾期客戶(hù)、民營(yíng)企業(yè)、臺(tái)資港資和三來(lái)一補(bǔ)企業(yè)等，進(jìn)行信用資料的復(fù)查和信用重審。對(duì)銷(xiāo)售業(yè)務(wù)中的發(fā)貨收貨手續(xù)和對(duì)賬單的原始單證進(jìn)行了檢查，檢查反映已經(jīng)有了明顯地改善，但有個(gè)別單位仍然不理想，下一年度需要進(jìn)一步加強(qiáng)。

年底前，結(jié)合全年信用評(píng)審工作的開(kāi)展和檢查情況，通過(guò)總結(jié)并考慮未來(lái)工作的發(fā)展需要，對(duì)“關(guān)于加強(qiáng)應(yīng)收賬款風(fēng)險(xiǎn)管理的規(guī)定”進(jìn)行了修訂和完善，對(duì)執(zhí)行反映出的新情況和新問(wèn)題，有針對(duì)性地對(duì)相關(guān)規(guī)定進(jìn)行了補(bǔ)充。目前，正在討論審批中。

2、應(yīng)收賬款管理

通過(guò)制度形式統(tǒng)一“應(yīng)收帳款帳齡分析表”以及“收款進(jìn)度表”等報(bào)表格式，基本形成兩表月報(bào)制度。每月根據(jù)上報(bào)資料和跟蹤監(jiān)控各子（分）公司應(yīng)收賬款掛帳、貨款回收工作情況，對(duì)各單位的應(yīng)收賬款管理情況進(jìn)行分析，對(duì)分析中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題進(jìn)行重點(diǎn)調(diào)查，隨時(shí)提出處理意見(jiàn)和建議。同時(shí)通過(guò)業(yè)務(wù)員了解客戶(hù)情況，并對(duì)重點(diǎn)客戶(hù)進(jìn)行了實(shí)地走訪(fǎng)。

對(duì)應(yīng)收賬款明確未到期、到期和逾期的不同標(biāo)準(zhǔn)和劃分原則，嚴(yán)格并規(guī)范了對(duì)到期、逾期貨款的管理。同時(shí)，通過(guò)區(qū)分不同逾期客戶(hù)情況，給業(yè)務(wù)員和業(yè)務(wù)部門(mén)提出相關(guān)處理建議，并有針對(duì)性的采取追收措施。

對(duì)于客戶(hù)多次拖欠貨款、付款較差及采購(gòu)量大幅度突增或突減，進(jìn)行電話(huà)了解原因及監(jiān)控日常業(yè)務(wù)往來(lái)的情況。股份銷(xiāo)售總應(yīng)收100萬(wàn)元以上客戶(hù)重點(diǎn)進(jìn)行付款綜合評(píng)價(jià)，股份銷(xiāo)售逾期10萬(wàn)元以上客戶(hù)進(jìn)行電話(huà)、上門(mén)協(xié)助追收貨款。

清理股份公司“協(xié)調(diào)組”項(xiàng)下9600多萬(wàn)元的應(yīng)收，完成整理、分類(lèi)、上報(bào)工作。對(duì)其中的退貨、以貨抵債項(xiàng)目已經(jīng)進(jìn)行了清理，正在進(jìn)一步核實(shí)后進(jìn)行賬務(wù)處理。同時(shí)，跟進(jìn)憑證審核工作，以做好進(jìn)一步追收的準(zhǔn)備。由于時(shí)間較長(zhǎng)、過(guò)去的手續(xù)不規(guī)范和管理不嚴(yán)，造成單證丟失或不全，加之部分原經(jīng)手業(yè)務(wù)員的離職，此項(xiàng)工作進(jìn)展緩慢。

分類(lèi)清理客觀(guān)逾期問(wèn)題。主要包括以下幾類(lèi)：客戶(hù)倒閉、判決無(wú)法執(zhí)行、退貨未清理等�？蛻�(hù)倒閉的，要求相關(guān)公司進(jìn)一步核實(shí)，提供相應(yīng)的證明資料；判決無(wú)法執(zhí)行的，逐個(gè)走訪(fǎng)相關(guān)公司，與經(jīng)辦人員了解詳細(xì)情況，對(duì)還存在執(zhí)行或追收可能的，多方尋找途徑；退貨及以貨抵債部分全部要求業(yè)務(wù)員和倉(cāng)庫(kù)、財(cái)會(huì)進(jìn)行處理沖帳。

下半年加強(qiáng)了對(duì)收款工作的跟進(jìn)和考核，每月下達(dá)收款任務(wù)計(jì)劃，并從11月份開(kāi)始要求各子（分）公司及事業(yè)部按照“經(jīng)理牽頭、業(yè)務(wù)部等各部門(mén)配合、信用評(píng)審員匯總制表”的方式在月初分解收款任務(wù)（具體到

客戶(hù)和跟進(jìn)業(yè)務(wù)員）并積極監(jiān)測(cè)任務(wù)的完成情況；完成“每月收款情況進(jìn)度表”，綜合匯總每月的應(yīng)收和貨款回籠情況，為公司領(lǐng)導(dǎo)做基本的數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)和分析。

經(jīng)過(guò)一年來(lái)對(duì)應(yīng)收賬款加強(qiáng)管理，出現(xiàn)了一批應(yīng)收賬款管理比較好的公司和業(yè)務(wù)部，應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)速度加快了，逾期貨款也得到了一定的有效控制，如鼎磁、端華及四部等單位。還有一部分單位的逾期貨款也得到了一定程度的擬制，控制了增漲的勢(shì)頭。

二、客觀(guān)及長(zhǎng)期逾期貨款的追收

1）、針對(duì)逾期數(shù)額大、逾期期限長(zhǎng)、回款情況不好的客戶(hù)，一方面派員直接上門(mén)單獨(dú)追收；另一方面協(xié)助有關(guān)公司業(yè)務(wù)人員加大追收力度，通過(guò)集團(tuán)公司風(fēng)險(xiǎn)管理部的催款通知和律師函等方式，采取各種合法有效的手段組織追收。全年直接收回的屬于客觀(guān)逾期貨款超過(guò)538.84萬(wàn)元，其中，深圳三普76萬(wàn)元、深圳全聚能218萬(wàn)元，如果加上發(fā)函、電話(huà)和上門(mén)協(xié)助追收的客戶(hù)超過(guò)1000萬(wàn)元。

2）、通過(guò)法律途徑組織對(duì)長(zhǎng)期逾期、呆賬的貨款進(jìn)行清收，目前，尚在訴訟程序或執(zhí)行階段的超過(guò)3000萬(wàn)元，這些，正在按法律程序積極地推進(jìn)，或?qū)で笃渌�非法律手段的合法途徑去清收�?/p>

3）對(duì)既存的長(zhǎng)期逾期銷(xiāo)售貨款債權(quán)起訴判決后無(wú)法執(zhí)行的客觀(guān)逾期，多方聯(lián)系律師及尋找其他有效渠道，正在做進(jìn)一步的申請(qǐng)執(zhí)行中。主要有柳州華航、江門(mén)高路華、深圳先科、珠海虹興、高要鴻圖集團(tuán)等，通過(guò)申請(qǐng)執(zhí)行、與債務(wù)人協(xié)商和尋找可執(zhí)行的資產(chǎn)與途徑等方式進(jìn)行處理。對(duì)于沒(méi)有起訴但正在做工作進(jìn)行追收的主要有飛鹿達(dá)、智明達(dá)、廣州康泰、泰豐電子等客戶(hù)。這些客戶(hù)的應(yīng)收款超過(guò)500萬(wàn)元。

通過(guò)對(duì)部分所謂客觀(guān)逾期貨款和長(zhǎng)期逾期貨款的組織追收工作，除了直接收回部分貨款和處理了部分掛賬遺留問(wèn)題以外，同時(shí)，進(jìn)一步發(fā)現(xiàn)并

總結(jié)了過(guò)去應(yīng)收賬款中存在的發(fā)貨收貨手續(xù)不全或沒(méi)有、沒(méi)有對(duì)賬或不是對(duì)賬單原件、訴訟判決不能執(zhí)行或沒(méi)有申請(qǐng)執(zhí)行等問(wèn)題，對(duì)加強(qiáng)應(yīng)收賬款的風(fēng)險(xiǎn)管理、完善業(yè)務(wù)手續(xù)等，提供了有力的佐證，使風(fēng)險(xiǎn)管理工作方向、目標(biāo)明確。

三、法律事務(wù)

（一）合同審核工作涉及范圍廣泛包括承包、租賃、購(gòu)銷(xiāo)、建筑工程、擔(dān)保、綠化、電力等方面的合同，但并不完整，很多重要合同并未經(jīng)過(guò)審核，而一些很小標(biāo)的額的合同反而報(bào)來(lái)審核。全年審核的比較重要的合同有：凱利公司承包經(jīng)營(yíng)合同、正華公司經(jīng)營(yíng)承包合同及補(bǔ)充協(xié)議、深圳數(shù)碼承包經(jīng)營(yíng)合同、海貝殼股權(quán)轉(zhuǎn)讓合同、稅控機(jī)產(chǎn)品全國(guó)代理合同、藍(lán)威啤酒3000萬(wàn)元借款重組還款與再擔(dān)保合同等，以及銷(xiāo)售合同和質(zhì)量保證協(xié)議。根據(jù)市國(guó)資委的要求，對(duì)公司所有涉外的投資經(jīng)營(yíng)合同按要求進(jìn)行了普查，并將普查結(jié)果在報(bào)告公司領(lǐng)導(dǎo)的基礎(chǔ)上，整理報(bào)告市國(guó)資委。關(guān)于合同的審核，實(shí)際上還沒(méi)有明確范圍，按合理情況講對(duì)于以股份、集團(tuán)公司名義蓋章對(duì)外的合同和對(duì)外投資、對(duì)外承包、重大工程及經(jīng)營(yíng)合同等，應(yīng)經(jīng)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)管理部審核。

經(jīng)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)管理部的審核,修訂補(bǔ)充了律師/法律顧問(wèn)未能審核修改完善并應(yīng)予以避免的法律風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn),使合同的有關(guān)條款更具有可操作性；對(duì)銷(xiāo)售業(yè)務(wù)中的客戶(hù)“質(zhì)量保證合同”、“采購(gòu)合同”等合同的審核，絕大多數(shù)客戶(hù)基本都能接受我們的意見(jiàn)，降低了銷(xiāo)售責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)了合同的可執(zhí)行性。

（二）訴訟工作。對(duì)全集團(tuán)范圍內(nèi)有關(guān)訴訟進(jìn)行協(xié)調(diào)、監(jiān)控，重大訴訟派員全程跟蹤。今年協(xié)調(diào)或直接處理各類(lèi)案件20多起，其中重大或有影響的案件10余起：蕪湖風(fēng)華唐希豪案、星通訴香港煒升案、廣州數(shù)碼鄭維庭案、肇慶中行借款擔(dān)保糾紛案2件、中國(guó)進(jìn)出口銀行借款糾紛案、米南/

畫(huà)佳債務(wù)重組執(zhí)行案、金品電子貨款糾紛案、松日貨款糾紛案、東莞山鑫電子詐騙案和羚華化工工程款糾紛案等。另外部門(mén)派員直接代理訴訟4起，其中2件已經(jīng)終審勝訴（一件正在執(zhí)行中一件作為被告已經(jīng)審結(jié)），另2件待判定或上訴中，為公司節(jié)約代理費(fèi)約21萬(wàn)元。

（三）外部法律文書(shū)及相應(yīng)債權(quán)債務(wù)的處理，主要是律師函或申報(bào)債權(quán)通知書(shū)等司法文書(shū)，同時(shí)，也對(duì)部分律師的“訴訟答辯狀”、“代理意見(jiàn)”及訴訟或應(yīng)訴方案進(jìn)行討論，并提出建議和意見(jiàn)。本年度以來(lái)處理債務(wù)人破產(chǎn)清算債權(quán)申報(bào)文書(shū)7件：《江蘇興化晶體管廠(chǎng)破產(chǎn)裁定書(shū)》、《威海市環(huán)翠區(qū)人民法院清償債務(wù)通知書(shū)》、《甘肅天光集成電路廠(chǎng)清算組申報(bào)債權(quán)通知書(shū)》和《破產(chǎn)裁定書(shū)》、《澤豐律師事務(wù)所催款函》2封、《佛山無(wú)線(xiàn)電廠(chǎng)清算組申報(bào)債權(quán)通知書(shū)》。這些文書(shū)均一一落實(shí)處理完畢。

（四）參與貨款的追收工作，積極認(rèn)真地對(duì)債權(quán)發(fā)生資料、證據(jù)進(jìn)行收集、分析、審查和整理，配合律師做好訴訟和訴前保全等準(zhǔn)備工作，以確保勝訴并能得到有效的執(zhí)行；對(duì)已訴判決案件，認(rèn)真分析有關(guān)資料，尋找執(zhí)行的有效途徑和方法，以保證相關(guān)判決的執(zhí)行。如，找到以前已經(jīng)判決的未能得到執(zhí)行的深圳先科公司轉(zhuǎn)移到江西南昌的資產(chǎn)線(xiàn)索，現(xiàn)正在申請(qǐng)法院的執(zhí)行中。

（五）根據(jù)法律事務(wù)中發(fā)現(xiàn)的問(wèn)題，以及對(duì)有關(guān)的問(wèn)題分析，及時(shí)提出有關(guān)問(wèn)題的情況報(bào)告或通報(bào)，以便對(duì)有關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)予以提醒或警示，同時(shí)，針對(duì)這些情況和問(wèn)題，提出管理建議和意見(jiàn)，予以防范和控制。如針對(duì)東莞山鑫電子詐騙案，在通報(bào)的基礎(chǔ)上，提出了對(duì)信用評(píng)審中的重審和管理檢查要求；針對(duì)羚華化工工程款糾紛案等存在的問(wèn)題，提出了進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)合同、印章等方面的管理要求（正在審/報(bào)過(guò)程中），明確管理流程和責(zé)任，防止問(wèn)題的再發(fā)生。

通過(guò)以上工作，今年以來(lái)，訴訟判決執(zhí)行的有效性增強(qiáng)了，減少了勝訴不能執(zhí)行還要貼訴訟費(fèi)的問(wèn)題；同時(shí)，也促進(jìn)了銷(xiāo)售業(yè)務(wù)手續(xù)的進(jìn)一步

規(guī)范和完整，增強(qiáng)了應(yīng)收賬款的抗風(fēng)險(xiǎn)性；通過(guò)參與工作，使律師的代理效率和效力也得到了增強(qiáng)，直接代理有關(guān)案件也為公司節(jié)約了訴訟代理費(fèi)用。另一方面，也鍛煉并提高了公司法律業(yè)務(wù)工作人員隊(duì)伍。

四、存在的問(wèn)題和需要進(jìn)一步加強(qiáng)的工作（一）存在的問(wèn)題

1、銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理制度沒(méi)有按新的管理思想、政策和要求去修訂，還是用舊的銷(xiāo)售業(yè)務(wù)操作、管理方法來(lái)執(zhí)行，與公司應(yīng)收款管理新的制度、新規(guī)定不協(xié)調(diào)，從而使執(zhí)行中產(chǎn)生碰撞和矛盾，反過(guò)來(lái)卻對(duì)新制度新規(guī)定不滿(mǎn)，產(chǎn)生抵觸情緒。同時(shí)，業(yè)務(wù)人員也學(xué)習(xí)的不夠，對(duì)新規(guī)定新制度沒(méi)能很好地掌握領(lǐng)會(huì)。

2、信用評(píng)審人員業(yè)務(wù)能力和水平呈待提高，銷(xiāo)售臺(tái)賬的基礎(chǔ)記錄不能反映/按天計(jì)算發(fā)貨情況，逾期扣罰本應(yīng)按天計(jì)算卻只能按月計(jì)算，加大了對(duì)應(yīng)收管理規(guī)定執(zhí)行落實(shí)的困難。再者，發(fā)出商品未能很好地在應(yīng)收款中反映、財(cái)務(wù)與業(yè)務(wù)部的對(duì)賬等，也未能按規(guī)定很好地執(zhí)行。

3、應(yīng)收賬款發(fā)生證明債權(quán)憑證的有效回收仍然存在不足（主要為：合同/訂單、對(duì)賬單（證）、送貨單回簽工作）。對(duì)此，在06年將重點(diǎn)客戶(hù)予以落實(shí)，一般客戶(hù)主要對(duì)業(yè)務(wù)員抓落實(shí)。

4、法律事務(wù)方面，表現(xiàn)在有些涉法事務(wù)未報(bào)或經(jīng)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)管理部來(lái)協(xié)調(diào)、幫助處理，等到風(fēng)險(xiǎn)管理部知道或接到法院的通知，已經(jīng)陷于非常被動(dòng)的境地，雖然目前尚未造成什么損失，但此類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)仍然存在；還有應(yīng)收貨款的起訴及聘請(qǐng)法律顧問(wèn)以外的律師，未經(jīng)過(guò)風(fēng)險(xiǎn)管理部，使一些案件的執(zhí)行困難未能提前得以充分采取相應(yīng)的對(duì)策。

（二）需要進(jìn)一步加強(qiáng)的工作

1、對(duì)逾期客戶(hù)的信用重審和半年復(fù)審，06年需進(jìn)一步加強(qiáng)，風(fēng)險(xiǎn)管理部將主動(dòng)審核。

2、對(duì)長(zhǎng)期逾期貨款的追收工作力度將進(jìn)一步加強(qiáng)，06年對(duì)這些逾期貨款的追收將直接強(qiáng)制性跟蹤到客戶(hù)。

3、對(duì)信用評(píng)審人員加強(qiáng)培訓(xùn)和業(yè)務(wù)指導(dǎo)、檢查，幫助建立并完善銷(xiāo)售臺(tái)賬，爭(zhēng)取做到反映到天；發(fā)出商品盡可能完整地反映到應(yīng)收款中來(lái)。

4、通過(guò)檢查和加強(qiáng)考核規(guī)定的執(zhí)行，促使按規(guī)定收取業(yè)務(wù)發(fā)生的原始證明單據(jù)、憑證。

5、通過(guò)制訂銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理指導(dǎo)意見(jiàn)等形式，促使銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理的改進(jìn)和提高，使銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理和銷(xiāo)售信用風(fēng)險(xiǎn)管理有機(jī)地結(jié)合，相互促進(jìn)。

6、對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)管理全公司對(duì)內(nèi)對(duì)外法律事務(wù)工作方面，主要是通過(guò)進(jìn)一步明確有關(guān)管理流程、規(guī)范有關(guān)業(yè)務(wù)審批手續(xù)，來(lái)加以管理。將通過(guò)合同審核管理、律師代理管理、法律服務(wù)和咨詢(xún)管理、公司的行政公章管理等方面，防范法律風(fēng)險(xiǎn)。（已經(jīng)起草相關(guān)的管理意見(jiàn)）

五、06年工作計(jì)劃：

1、繼續(xù)加大風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控力度，強(qiáng)化應(yīng)收賬款發(fā)生證明文件的收取與管理，落實(shí)責(zé)任制度。特別是客戶(hù)的收貨確認(rèn)、對(duì)賬確認(rèn)的原件收回管理。

2、對(duì)銷(xiāo)售信用風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)審，主要是加強(qiáng)評(píng)審體系的建立和進(jìn)一步完善，實(shí)現(xiàn)評(píng)審操作的規(guī)范化，協(xié)助其盡快獨(dú)立操作。加強(qiáng)對(duì)民營(yíng)企業(yè)、臺(tái)資港資企業(yè)和三來(lái)一補(bǔ)企業(yè)的信用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)審；加強(qiáng)對(duì)逾期客戶(hù)的信用重審。

3、加強(qiáng)實(shí)地走訪(fǎng)工作，以獲取更多的客戶(hù)資信資料，防止逾期大客的經(jīng)營(yíng)惡化給公司帶來(lái)災(zāi)難性的損失；同時(shí)，遏制中小型散客逾期貨款的擴(kuò)張/增加，以免出現(xiàn)呆帳時(shí)給公司帶來(lái)太大的追收成本，特別是不符合賒銷(xiāo)條件標(biāo)準(zhǔn)的小客戶(hù)。

4、逐步為各單位銷(xiāo)售業(yè)務(wù)經(jīng)理/主管、信用評(píng)審人員提供全公司范圍內(nèi)的客戶(hù)信息，包括客戶(hù)信用等級(jí)與期限、欠款信息、對(duì)方業(yè)務(wù)員違規(guī)操作、季度業(yè)務(wù)評(píng)級(jí)等信用記錄資料，為各單位提供信用管理服務(wù)。

5、加大對(duì)各種非上交的客戶(hù)逾期貨款的追收力度，主動(dòng)介入直接對(duì)逾期客戶(hù)的追收。對(duì)小散逾期客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)管理部總括后按逾期客戶(hù)、按數(shù)額、分地區(qū)進(jìn)行集中多方式地組織追收。

六、意見(jiàn)和建議。

1、對(duì)于風(fēng)險(xiǎn)管理部對(duì)應(yīng)收賬款的管理職能定位，應(yīng)該是以信用風(fēng)險(xiǎn)控制為基礎(chǔ)的長(zhǎng)期管理為目標(biāo)，而抓好收款工作、特別是逾期貨款的追收工作只是控制逾期貨款的彌補(bǔ)手段，因此，風(fēng)險(xiǎn)管理部工作的重點(diǎn)是信用風(fēng)險(xiǎn)控制。

2、應(yīng)該要求各銷(xiāo)售公司單位，制訂與應(yīng)收賬款風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定相適應(yīng)的銷(xiāo)售業(yè)務(wù)管理制度和業(yè)務(wù)費(fèi)、工資等相關(guān)的管理規(guī)定，不能固守舊的業(yè)務(wù)管理和操作方法。

加強(qiáng)應(yīng)收款風(fēng)險(xiǎn)控制與擴(kuò)大銷(xiāo)售本不是一對(duì)矛盾，考核銷(xiāo)售收入指標(biāo)應(yīng)以貨款的收回為基礎(chǔ)，只有收回貨款才能作為銷(xiāo)售收入的實(shí)現(xiàn)。對(duì)此，建議應(yīng)實(shí)行“收付實(shí)現(xiàn)制”考核各單位銷(xiāo)售收入指標(biāo)。

3、建議理順風(fēng)險(xiǎn)管理部與公司相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)間的工作關(guān)系，風(fēng)險(xiǎn)管理部的職責(zé)主要是信用評(píng)審，輔助以追收逾期貨款。對(duì)應(yīng)收貨款的收款情況通過(guò)信用評(píng)審的資料方式收集、并予以分析采用，而對(duì)于各單位的收款情況和跟蹤管理、數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)與分析等，應(yīng)分別由其他相關(guān)業(yè)務(wù)部門(mén)去做。如此，才有利于高效率地工作。

七、本年部門(mén)工作自評(píng)（按百分制）：98％

風(fēng)險(xiǎn)管理部二OO五年十二月十三日

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