合規(guī)文化年活動(dòng)總結(jié)報(bào)告

分水分社

合規(guī)文化年活動(dòng)總結(jié)報(bào)告

201*年以來，分水分社圍繞提升合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理水平的主線，以培育良好合規(guī)文化為導(dǎo)引，以構(gòu)建有效的內(nèi)控機(jī)制為基石，按照聯(lián)社的合規(guī)文化年活動(dòng)實(shí)施方案的整體要求，我社對(duì)積極開展合規(guī)自檢、違規(guī)自查、風(fēng)險(xiǎn)排查，重點(diǎn)排查合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和評(píng)估合規(guī)管理機(jī)制等工作。找出存在的問題1處，制訂相應(yīng)的整改措施3條，簽訂整改承諾責(zé)任書4份。

一、落實(shí)責(zé)任，細(xì)化執(zhí)行

6月2日我社召開動(dòng)員會(huì)，及時(shí)傳達(dá)了聯(lián)社合規(guī)文化年活動(dòng)工作要求，成立分社負(fù)責(zé)人為組長(zhǎng)、內(nèi)勤和外勤為成員的自查小組對(duì)本職崗位內(nèi)部控制、合規(guī)行為規(guī)范等開展自查自糾，自查面已達(dá)到了100%。

同時(shí)，結(jié)合當(dāng)前工作重點(diǎn)，認(rèn)真落實(shí)銀監(jiān)會(huì)對(duì)授權(quán)授信、貸款“三查”、內(nèi)外對(duì)賬、大額存貸款及票據(jù)承兌貼現(xiàn)的滾動(dòng)檢查要求，重點(diǎn)對(duì)盜取客戶存款、賬外吸收存款、假冒名貸款、內(nèi)外勾結(jié)詐騙貸款、挪用往來資金等案件多發(fā)業(yè)務(wù)領(lǐng)域進(jìn)行了風(fēng)險(xiǎn)自查，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)隱患大的重點(diǎn)崗位、人員和關(guān)鍵環(huán)節(jié)進(jìn)行了精細(xì)化合規(guī)檢查。通過檢查和整改進(jìn)一步落實(shí)了銀監(jiān)會(huì)防范操作風(fēng)險(xiǎn)“十三條”措施，強(qiáng)化案件風(fēng)險(xiǎn)防范“四項(xiàng)制度”等安防制度的執(zhí)行。

二、總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，明確方向

認(rèn)識(shí)合規(guī)文化不夠清楚，思想沒引起重視。未全面貫徹落實(shí)銀監(jiān)會(huì)201*年工作會(huì)議精神，開展“合規(guī)文化建設(shè)年”活動(dòng)不夠積極。經(jīng)過進(jìn)一步的深入學(xué)習(xí)、解放思想、更新觀念，在開展7月14日合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)中，我們發(fā)現(xiàn)即將推廣的“EPOS”機(jī)，如果商戶不夠誠信，加之農(nóng)戶取錢沒有核對(duì)的取款后余額的習(xí)慣，容易出現(xiàn)：1.特約商戶多取出錢，客戶也簽字認(rèn)可，但是農(nóng)戶拿到手的錢就少一部分，形成操作風(fēng)險(xiǎn)；2.特約商戶攜款舉家外出，無法追回農(nóng)戶存款，形成市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)。三、強(qiáng)化學(xué)習(xí)，提升能力

一是以理念轉(zhuǎn)變提升合規(guī)文化建設(shè)。從思想上引導(dǎo)全行員工樹立正確的合規(guī)理念，即樹立“合規(guī)人人有責(zé)”的理念、樹立“合規(guī)從領(lǐng)導(dǎo)做起”的理念、樹立“合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”的理念。

二是以輿論引導(dǎo)促進(jìn)合規(guī)文化建設(shè)。以“學(xué)內(nèi)控制度，創(chuàng)合規(guī)文化”為主題，突出“學(xué)、講、論”；開展合規(guī)文化建設(shè)宣講活動(dòng)，利用分社開會(huì)學(xué)習(xí)時(shí)間，讓每位職工組織召開一次會(huì)議，宣講合規(guī)文化。

三是以懲處激勵(lì)保障合規(guī)文化建設(shè)。要把責(zé)任追究貫穿合規(guī)文化建設(shè)全過程；強(qiáng)化崗位責(zé)任約束；建立內(nèi)控管理正向激勵(lì)機(jī)制。

擴(kuò)展閱讀：合規(guī)文化工作總結(jié)

************農(nóng)村信用合作聯(lián)社“合規(guī)文化建設(shè)年”總結(jié)

根據(jù)**省農(nóng)村信用社“合規(guī)文化建設(shè)年”活動(dòng)方案（**信聯(lián)辦201****號(hào)）及銀監(jiān)會(huì)《農(nóng)村中小金融機(jī)構(gòu)合規(guī)文化建設(shè)年活動(dòng)方案》（銀監(jiān)辦發(fā)201****號(hào)）的要求，我區(qū)聯(lián)社緊密圍繞省聯(lián)社以及銀監(jiān)部門關(guān)于合規(guī)文化建設(shè)活動(dòng)部署，立足“學(xué)習(xí)教育、組織機(jī)構(gòu)、制度建設(shè)、檢查監(jiān)督”四個(gè)平臺(tái)，積極有效開展合規(guī)文化建設(shè)活動(dòng)，樹立“全員主動(dòng)合規(guī)，合規(guī)人人有責(zé)，合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”的理念，增強(qiáng)全員合規(guī)操作、合規(guī)管理、合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)，全面防范風(fēng)險(xiǎn)，提升經(jīng)營(yíng)管理水平，促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)又好又快發(fā)展。

一、立足學(xué)習(xí)教育平臺(tái)，提升合規(guī)文化意識(shí)

認(rèn)識(shí)是行動(dòng)的先決條件，有了正確的認(rèn)識(shí)，才會(huì)有正確的行動(dòng)。為此，轄內(nèi)各聯(lián)社從抓日常的合規(guī)文化學(xué)習(xí)教育入手，使全員充分認(rèn)識(shí)開展合規(guī)文化建設(shè)活動(dòng)的重要意義。一是及時(shí)召開動(dòng)員會(huì)。根據(jù)省聯(lián)社總體活動(dòng)方案部署，我區(qū)聯(lián)社積極響應(yīng)，將合規(guī)文化建設(shè)納入年度重要議事日程，及時(shí)召開動(dòng)員大會(huì)，使全員樹立“合規(guī)操作是崗位工作的第一要義”的理念，努力營(yíng)造“人人講合規(guī)，處處顯合規(guī)，社社重合規(guī)”的良好氛圍；二是積極開展合規(guī)建設(shè)大討論活動(dòng)。發(fā)動(dòng)全體員工踴躍參與，并要求人手一篇學(xué)習(xí)心得，營(yíng)造濃厚的合規(guī)文化氛圍；三是積極開展合規(guī)文化知識(shí)學(xué)習(xí)活動(dòng)。轄內(nèi)各社充分利用下班后及各類工作會(huì)議，積極組織各崗位員工學(xué)習(xí)金融法律法規(guī)以及規(guī)章制度，有效增強(qiáng)了全員依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)。四是開展典型案件警示教育。通過典型案例分析，撰寫心得體會(huì)，促進(jìn)員工樹立“內(nèi)控管理無小事”觀念，吸取各類案件的教訓(xùn)，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)。通過多種方式學(xué)習(xí)，使合規(guī)的觀念和意識(shí)滲透到每個(gè)員工觀念、意識(shí)、思想、行為之中，人人都自覺循規(guī)，事事都能合規(guī)，使合規(guī)成為一種最基本的要求，成為一種自覺行動(dòng)。

二、立足組織機(jī)構(gòu)平臺(tái)，構(gòu)建合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系為了切實(shí)抓好合規(guī)文化建設(shè)活動(dòng)，我區(qū)聯(lián)社秉承“合規(guī)從高層做起”的理念，從組織機(jī)構(gòu)入手，自上而下構(gòu)建與經(jīng)營(yíng)范圍、組織結(jié)構(gòu)和業(yè)務(wù)規(guī)模相適應(yīng)的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理體系。一是成立合規(guī)文化建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組。自活動(dòng)開展以來，聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)高度重視，及時(shí)成立隆陽區(qū)農(nóng)村信用合作聯(lián)社“合規(guī)文化建設(shè)活動(dòng)”領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)組織實(shí)施和督促各基社開展合規(guī)文化建設(shè)活動(dòng)，并組織相關(guān)人員研究具體實(shí)施方案，結(jié)合實(shí)際制定下發(fā)了《*****農(nóng)村信用合作聯(lián)社“合規(guī)文化年”活動(dòng)方案》，指導(dǎo)各社開展建設(shè)活動(dòng)。同時(shí)，轄內(nèi)各社及時(shí)成立了以主任為組長(zhǎng)，副主任、總會(huì)計(jì)和各分社負(fù)責(zé)人為成員的合規(guī)文化建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，加強(qiáng)對(duì)合規(guī)文化建設(shè)活動(dòng)的領(lǐng)導(dǎo)，并建立活動(dòng)聯(lián)系人制度，具體負(fù)責(zé)材料報(bào)送、宣傳報(bào)道和其他日常工作；二是設(shè)立合規(guī)員。根據(jù)銀監(jiān)會(huì)《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》及銀監(jiān)局的有關(guān)文件精神，并結(jié)合法人治理工作，全區(qū)各社主任均為合規(guī)員，作為合規(guī)文化建設(shè)聯(lián)絡(luò)員，為合規(guī)文化建設(shè)持續(xù)深入開展了提供了組織保障。

三、立足制度建設(shè)平臺(tái)，夯實(shí)合規(guī)管理基礎(chǔ)

由于“合規(guī)”對(duì)農(nóng)村信用社來說尚屬新生事物，各級(jí)管理人員對(duì)其認(rèn)識(shí)還較模糊，因此，為了使合規(guī)人員發(fā)揮應(yīng)有的作用，我區(qū)聯(lián)社從制度建設(shè)入手，積極探索建立合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理的有效運(yùn)行機(jī)制，不斷培育良好的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理文化。一是圍繞各項(xiàng)業(yè)務(wù)流程及內(nèi)控管理，對(duì)現(xiàn)有的規(guī)章制度進(jìn)行梳理和完善，使每一個(gè)崗位、每一個(gè)環(huán)節(jié)都有章可循，從而規(guī)范員工業(yè)務(wù)操作行為，進(jìn)一步促進(jìn)內(nèi)控制度體系建設(shè)的完整與統(tǒng)一，確保內(nèi)控管理不留死角。二是建立從業(yè)人員合規(guī)經(jīng)營(yíng)檔案，將從業(yè)人員合規(guī)學(xué)習(xí)、守法經(jīng)營(yíng)和違規(guī)行為情況記錄在案；三是完善合規(guī)問責(zé)制度，對(duì)違規(guī)行為進(jìn)行責(zé)任認(rèn)定和追究，嚴(yán)格問責(zé)，每季度將問責(zé)情況向監(jiān)察部門報(bào)告；指定專人負(fù)責(zé)對(duì)網(wǎng)點(diǎn)畫面進(jìn)行循環(huán)瀏覽，發(fā)現(xiàn)不合規(guī)操作和文明優(yōu)質(zhì)服務(wù)方面的問題及時(shí)給予指出并糾正，加強(qiáng)了對(duì)柜面員工的工作監(jiān)督；四是完善激勵(lì)約束機(jī)制，將合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理納入年度績(jī)效考核范圍，確保業(yè)務(wù)拓展和遵循合規(guī)的良好平衡，發(fā)揮有效的指導(dǎo)作用，體現(xiàn)倡導(dǎo)合規(guī)，懲處違規(guī)，獎(jiǎng)勵(lì)優(yōu)秀的理念，將合規(guī)轉(zhuǎn)化為競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)；五是建立誠信舉報(bào)制度，公布舉報(bào)電話，暢通舉報(bào)通道，鼓勵(lì)員工與社會(huì)各界舉報(bào)信用社在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中的違法、違規(guī)行為，保護(hù)舉報(bào)人的合法權(quán)益，維護(hù)金融穩(wěn)定。我區(qū)聯(lián)社還設(shè)立了服務(wù)監(jiān)督臺(tái)、舉報(bào)箱，增強(qiáng)了公眾的外部監(jiān)督作用，促進(jìn)自身服務(wù)水平和社會(huì)形象的提升。

四、立足檢查監(jiān)督平臺(tái)，提升內(nèi)控制度執(zhí)行力在合規(guī)文化建設(shè)活動(dòng)實(shí)施過程中，我區(qū)聯(lián)社從檢查監(jiān)督入手，將合規(guī)文化建設(shè)活動(dòng)與經(jīng)營(yíng)管理目標(biāo)、道德風(fēng)險(xiǎn)防范、案件專項(xiàng)治理工作結(jié)合進(jìn)行，促進(jìn)各項(xiàng)內(nèi)控制度的有效落實(shí)。我們立足自身實(shí)際，開展有針對(duì)性的檢查活動(dòng)。對(duì)各基層信用社的信貸管理、財(cái)務(wù)管理、計(jì)算機(jī)管理等內(nèi)控制度執(zhí)行情況進(jìn)行全方位檢查，并針對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的問題，提出切實(shí)可行的整改措施。召開動(dòng)員大會(huì)，號(hào)召全體員工加強(qiáng)學(xué)習(xí)，切實(shí)改進(jìn)工作作風(fēng)，在快速發(fā)展中不斷加強(qiáng)管理，促進(jìn)合規(guī)經(jīng)營(yíng)，實(shí)現(xiàn)又好又快發(fā)展的目標(biāo)；重點(diǎn)加強(qiáng)對(duì)關(guān)鍵崗位重要環(huán)節(jié)、重點(diǎn)業(yè)務(wù)的常規(guī)性和突擊性檢查，對(duì)全區(qū)信貸人員進(jìn)行考核和不良貸款責(zé)任認(rèn)定。并對(duì)員工日常行為進(jìn)行分析排查和報(bào)告，力求將各種發(fā)案隱患消滅在萌芽狀態(tài)，使每位員工思想上能樹立合規(guī)操作意識(shí)，工作中能依法合規(guī)操作，營(yíng)造良好合規(guī)氛圍

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