證券公司合規(guī)與風險管理經(jīng)驗總結

合規(guī)與風險管理經(jīng)驗總結

制度評審

評審內容：制度名稱、制定依據(jù)、與現(xiàn)有制度的銜接情況、可執(zhí)行度創(chuàng)新業(yè)務

--中國證監(jiān)會機構監(jiān)管部，201*年10月27日，《證券公司業(yè)務（產(chǎn)品）創(chuàng)新工作指引（試行）》

開展應遵循的原則：1）合法合規(guī)

創(chuàng)新方案應當取得監(jiān)管部門的認可，不存在與現(xiàn)行法律相抵觸或以創(chuàng)新名義逃避監(jiān)管、進行惡性競爭的情形

2）市場有需求

創(chuàng)新應當以客戶為導向，充分了解客戶需求3）公司有能力

創(chuàng)新應當充分考慮自身實際情況，資本實力、經(jīng)營能力、專業(yè)水平、風險管理能力、合規(guī)管理、團隊建設、技術條件滿足創(chuàng)新的需要

4）內控有配套

創(chuàng)新應當有切實可行的創(chuàng)新方案，業(yè)務規(guī)則、流程、內部控制和合規(guī)管理制度務實、合理

5）風險可控制

在創(chuàng)新業(yè)務開展前，應當對風險進行充分論證，采取切實有效的措施，防范和控制創(chuàng)新過程中可能出現(xiàn)的重大風險

6）客戶權益有保護

創(chuàng)新應當加強客戶適當性管理，選擇有風險認知和承擔能力的客戶，對客戶進行充分的風險揭示和信息披露

7）外部監(jiān)管有保障

開展創(chuàng)新應當與監(jiān)管部門保持暢通有效的溝通，及時主動處理并報告出現(xiàn)的新情況、新問題，積極配合監(jiān)管部門做好監(jiān)測、評估工作建立健全內部管理制度，確保風險可測、可控、可承受：

1）明確創(chuàng)新業(yè)務（產(chǎn)品）的目標客戶，充分了解客戶的風險偏好和風險識別、承受能力，為客戶提供與其真實需求和風險承受能力相適應的產(chǎn)品和服務；切實維護客戶資產(chǎn)安全；認真做好投資者教育工作，向客戶充分揭示與創(chuàng)新產(chǎn)品有關的權利、義務和風險，及時、準確地進行信息披露；建立有效的創(chuàng)新業(yè)務投訴處理機制，及時高效地解決客戶投訴事項，定期匯總分析客戶投訴情況并向監(jiān)管部門報告。

2）建立健全完備的業(yè)務（產(chǎn)品）創(chuàng)新管理制度，明確創(chuàng)新在立項、設計、論證、決策、實施、監(jiān)督等各個環(huán)節(jié)的業(yè)務流程，明確各部門在創(chuàng)新中的職責分工，形成前、中、后臺的協(xié)調配合和分離制衡機制。

3）將創(chuàng)新納入整體風險控制體系，建立風險監(jiān)控和預警機制，制定應急處理預案，對創(chuàng)新風險做到準確識別、實時監(jiān)測，創(chuàng)新業(yè)務（產(chǎn)品）的風險敞口應當始終控制在證券公司凈資本和流動性水平可承受的范圍之內。

4）建立健全有效的合規(guī)管理制度，做到創(chuàng)新過程全覆蓋。創(chuàng)新方案形成過程中，應當對各個環(huán)節(jié)的合規(guī)性予以評估和審查；向監(jiān)管部門報送的創(chuàng)新方案應當由合規(guī)總監(jiān)簽字；創(chuàng)新業(yè)務啟動后，應當加強日常運營的合規(guī)管理。

5）建立健全并有效實施信息隔離墻制度，防范創(chuàng)新業(yè)務（產(chǎn)品）與其他業(yè)務之間的利益沖突。

6）其他相關內部管理制度

擴展閱讀：證券公司合規(guī)管理人員勝任能力考試大綱(201*)

證券公司合規(guī)管理人員勝任能力考試大綱

（201*年）

使用說明

本大綱用于指導證券公司合規(guī)管理人員勝任能力考試。協(xié)會將根據(jù)證券市場法律法規(guī)和市場發(fā)展變化情況修訂大綱。

一、考試范圍

1、從事證券公司合規(guī)管理工作應知應會的法學基本理論知識；

2、履行合規(guī)管理職責應知應會的證券市場相關法律、行政法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件；

3、有關合規(guī)管理的基本理論、實務及技能。二、考試報名條件

1、通過證券業(yè)從業(yè)人員資格考試或取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書；

2、具有大學本科以上學歷或取得學士以上學位（含本科學歷或學士學位）。3、具有完全民事行為能力。三、考試方式

考試采取閉卷、計算機考試方式進行。滿分為100分，題型為客觀題。考試使用中文。考試時間為180分鐘。（有關考試的具體事項由協(xié)會另行公告）

四、考試合格標準

考試合格標準為60分。五、考試成績有效期

考試成績合格的，可取得成績合格證書，考試成績有效期為三年。六、其他

本大綱第二部分法律法規(guī)中標注*的內容，考生可以自行學習，不納入考試范圍。

目錄

第一部分合規(guī)理論與實務第一章合規(guī)理論

第一節(jié)合規(guī)基本概念及涵義

第二節(jié)合規(guī)風險與其它公司風險的關系

第三節(jié)合規(guī)管理與公司治理、公司內控的關系第四節(jié)其它合規(guī)問題第二章合規(guī)體系建設

第一節(jié)合規(guī)文化建設第二節(jié)合規(guī)管理體系建設

第三節(jié)合規(guī)管理中管理人員與合規(guī)專業(yè)人員的角色分工第三章合規(guī)職能

第一節(jié)合規(guī)的核心職能第二節(jié)合規(guī)溝通渠道

第三節(jié)證券公司合規(guī)管理工作的若干重點第四章合規(guī)評估與問責機制

第二部分法律法規(guī)第一章法理基礎第二章公法基礎

第一節(jié)刑法及反洗錢法第二節(jié)程序法第三章民商經(jīng)濟法第四節(jié)民法第五節(jié)商法第六節(jié)經(jīng)濟法

第三部分證券公司業(yè)務規(guī)則第一章證券公司管理規(guī)則

第一節(jié)證券公司法人治理規(guī)則第二節(jié)人員管理規(guī)則第三節(jié)風險控制管理規(guī)則第四節(jié)內部控制管理規(guī)則第五節(jié)財務管理規(guī)則第六節(jié)IT治理規(guī)則第七節(jié)其他有關規(guī)則

第二章證券公司業(yè)務管理規(guī)則第一節(jié)經(jīng)紀業(yè)務管理規(guī)則第二節(jié)投資銀行業(yè)務管理規(guī)則第三節(jié)自營業(yè)務管理規(guī)則第四節(jié)資產(chǎn)管理業(yè)務管理規(guī)則第五節(jié)融資融券業(yè)務管理規(guī)則第六節(jié)研究咨詢業(yè)務管理規(guī)則第七節(jié)其他業(yè)務管理規(guī)則

附件：參考書目及相關法律、法規(guī)和規(guī)范性文件目錄

第一部分合規(guī)理論與實務

第一章合規(guī)理論

第一節(jié)合規(guī)基本概念及涵義

掌握合規(guī)及合規(guī)管理的基本概念；了解全球范圍內合規(guī)管理近期迅速發(fā)展的背景及原因；掌握合規(guī)管理的基本理念和基本原則。掌握在公司內部建立合規(guī)管理的基本原因及其意義；掌握合規(guī)管理對行業(yè)監(jiān)管機構、公司及其股東、董事、員工、客戶等利益攸關方以及社會公眾的不同意義；掌握公司董事會、管理層以及員工在合規(guī)管理中的責任。

掌握全球范圍內證券行業(yè)合規(guī)管理的發(fā)展現(xiàn)狀；掌握證券公司合規(guī)管理的必要性和意義；掌握證券公司合規(guī)管理的基本指導思想、基本定位和基本任務。

第二節(jié)合規(guī)風險與其它公司風險的關系

掌握合規(guī)風險的基本概念；掌握金融機構合規(guī)風險主要關注的內容；掌握金融機構運營風險、市場風險、信用風險的基本概念及其主要關注的內容；掌握合規(guī)風險與企業(yè)的運營風險、市場風險、信用風險等風險的聯(lián)系與區(qū)別；掌握合規(guī)風險與法律風險之間的聯(lián)系與區(qū)別；掌握公司全面風險管理體系的基本概念，掌握公司風險管理體系中合規(guī)風險管理的作用。

掌握證券公司、基金管理公司、期貨公司、商業(yè)銀行、保險公司、信托公司等不同類型的金融機構在合規(guī)風險重點關注內容方面的共同點與區(qū)別；掌握不同業(yè)務模式下證券公司合規(guī)風險的特點。

第三節(jié)合規(guī)管理與公司治理、公司內控的關系

一、合規(guī)管理與公司治理、公司內控

掌握公司治理的基本概念；掌握公司治理與合規(guī)管理之間的聯(lián)系與區(qū)別；掌握公司的一般治理結構，掌握合規(guī)職能在公司治理結構中的地位和作用。

掌握公司內部控制的基本概念；掌握公司內部控制與合規(guī)管理的聯(lián)系與區(qū)別；掌握公司內部控制體系的一般結構，掌握合規(guī)在公司內部控制體系中的地位和作用。

二、合規(guī)部門與其它內控部門的聯(lián)系與區(qū)別

掌握公司內部控制體系的組成結構；掌握合規(guī)部門與法律部門、風險管理部門、內部稽核部門、財務控制部門等部門在履行內部控制職能時的職能差別及工作重點的差別；掌握合規(guī)部門與法律部門之間的關系。

掌握國內證券公司監(jiān)事會在內部控制中的職責與作用，掌握公司監(jiān)事會與合規(guī)部門等內部控制部門之間的關系。

第四節(jié)其它合規(guī)問題

掌握證券公司跨境開展業(yè)務背景下合規(guī)職能所面臨的特殊問題和難點；掌握合規(guī)職能對境外業(yè)務活動進行合規(guī)控制時的實施原則、程序及方法。

掌握金融控股公司背景下的集團與子公司之間的合規(guī)管理所面臨的特殊問題和難點；掌握集團背景下的合規(guī)管理模式。

第二章合規(guī)體系建設

第一節(jié)合規(guī)文化建設

掌握合規(guī)文化的基本概念，企業(yè)建設合規(guī)文化的涵義，合規(guī)文化的主要要素，以及企業(yè)

建設合規(guī)文化的主要方式、方法。

第二節(jié)合規(guī)管理體系建設

一、合規(guī)基本制度的建設

掌握在公司內部建立合規(guī)管理制度的基本原因及其意義；掌握證券公司合規(guī)管理基本制度應包括的內容以及相應的審批過程。

二、合規(guī)管理體系的基本原則

掌握公司合規(guī)職能獨立性的基本概念及其涵義，掌握實現(xiàn)合規(guī)職能獨立性應采取的制度設計，重點掌握合規(guī)總監(jiān)及合規(guī)部門的選任及解聘機制、匯報機制、評估機制、責任追究機制等。

掌握合規(guī)職能的一般組織架構設計原則；掌握公司管理機構、合規(guī)負責人、合規(guī)部門專業(yè)人員在合規(guī)職能組織架構中的不同角色和職責分工。重點掌握合規(guī)負責人的職責和角色定位，掌握合規(guī)總監(jiān)與其它公司高級管理人員、業(yè)務線負責人之間的關系。

掌握合規(guī)專業(yè)人員在履行合規(guī)職能時的內部分工原則；掌握合規(guī)專業(yè)人員的職責分工和歸責機制等。

掌握幾類基本的合規(guī)管理組織結構模式，掌握不同規(guī)模、業(yè)務類型的證券公司所適用的合規(guī)管理組織結構。

三、合規(guī)管理制度運行的基本原則

掌握合規(guī)部門履行合規(guī)職責的基本機制、程序和方式；掌握業(yè)務部門執(zhí)行合規(guī)任務時的匯報路線以及與高級管理人員之間的交流方式。

掌握合規(guī)人員所應具備的基本素質，包括專業(yè)技能、品質、經(jīng)驗，選任合規(guī)人員的基本要求，以及對合規(guī)專業(yè)人員進行培訓的基本方式。

第三節(jié)合規(guī)管理中管理人員與合規(guī)專業(yè)人員的角色分工

掌握公司管理人員，包括公司管理機構、高級管理層、業(yè)務線負責人和主管的主要職能；掌握公司一般管理機構、高級管理層、業(yè)務線負責人和主管在履行合規(guī)職責時的作用和所需承擔的責任；掌握合規(guī)專業(yè)人員的基本職責，掌握合規(guī)專業(yè)人員與上述管理人員在履行合規(guī)職能方面的相互關系。

第三章合規(guī)職能

第一節(jié)合規(guī)的核心職能

一、合規(guī)政策與程序

掌握證券公司制定和實施合規(guī)政策與程序的目的和意義;熟悉證券公司合規(guī)政策與程序的狹義和廣義淵源;了解負責制定合規(guī)政策與程序的主體;了解合規(guī)政策與程序通常采用的形式和需要包括的內容;熟悉需要更新合規(guī)政策與程序的情形以及相關后續(xù)工作。

二、合規(guī)咨詢、建議

掌握合規(guī)咨詢、建議的對象和意義;熟悉在證券公司需要合規(guī)咨詢、建議的事項和情形;了解合規(guī)咨詢、建議的方式和程序。

三、合規(guī)審查

掌握合規(guī)審查的概念和范圍；熟悉合規(guī)審查的流程和審查要點；熟悉合規(guī)總監(jiān)在合規(guī)審查過程中的職責。

四、合規(guī)監(jiān)督、監(jiān)測與檢查

掌握合規(guī)監(jiān)督、監(jiān)測與檢查的概念和范圍；熟悉合規(guī)監(jiān)督、監(jiān)測與檢查的目的和內容，了解合規(guī)監(jiān)督、監(jiān)測與檢查的一般方式和程序；熟悉不同類型證券公司針對不同業(yè)務、不同級別分支機構進行合規(guī)監(jiān)督、監(jiān)測與檢查需要引起特別注意的事項;熟悉通過合規(guī)監(jiān)督、監(jiān)測與檢查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)事項的解決程序和對相關部門的問責機制。

五、合規(guī)教育與培訓

掌握在證券公司進行合規(guī)教育與培訓的目的和意義;熟悉合規(guī)培訓教育與培訓的種類、通常采用的形式、應包括的內容;熟悉證券公司的常規(guī)合規(guī)教育與培訓項目以及不同業(yè)務部門合規(guī)教育與培訓的重點;了解合規(guī)教育與培訓的對象、頻率以及效果評估方式。

六、投訴與舉報的處理

掌握投訴與舉報處理的意義和重要性；了解投訴與舉報處理的一般流程。

七、合規(guī)報告

掌握合規(guī)報告的目的和意義；熟悉需要合規(guī)報告的事項、報告的類型、形式和基本路徑。

八、法律法規(guī)追蹤與遵從

掌握追蹤法律法規(guī)的意義和重要性。熟悉法律法規(guī)發(fā)生變動時，公司應當隨之完善有關管理制度的需求和流程。

九、監(jiān)管配合

掌握監(jiān)管配合的目的和意義；熟悉監(jiān)管配合的主要內容和一般形式。熟悉監(jiān)管配合中應注意的問題。

第二節(jié)合規(guī)溝通渠道

掌握證券公司合規(guī)部門對內和對外匯報和溝通的意義。掌握證券公司合規(guī)部門內部匯報路線;掌握證券公司合規(guī)部門對公司董事會和高級管理層的報告方式和路徑,需要報告的常規(guī)和特別事項;熟悉證券公司合規(guī)部門與業(yè)務部門的溝通方式與一般事項;了解證券公司合規(guī)部門與其他控制部門(如審計、風控、稽核部門等)溝通和合作的方式與事項。

了解證券公司合規(guī)部門作為對外向監(jiān)管機構聯(lián)絡機構的作用和意義;熟悉證券公司通過合規(guī)部門向監(jiān)管機構匯報的常規(guī)和特別事項;熟悉證券公司合規(guī)部可能承擔特別法定職責履行相應對外報告義務的情形(如作為反洗錢負責人的可疑交易報告義務)。

第三節(jié)證券公司合規(guī)管理工作的若干重點

一、利益沖突防范

掌握合規(guī)部門對于證券公司利益沖突防范的重大意義;掌握證券公司常見利益沖突類型和針對不同業(yè)務部門的合規(guī)關注重點和解決方案;掌握證券公司隔離墻的內涵和意義、保持隔離墻的具體方式、越墻的情形、審批程序和相關注意事項。

熟悉為防止與業(yè)務部門利益沖突而保持合規(guī)部門獨立性的重要意義和具體措施。

二、反洗錢

了解我國反洗錢立法的基本進程；熟悉證券公司反洗錢相關法律法規(guī);熟悉通過金融機構進行洗錢的常見形式和通過證券公司進行洗錢的主要方式;掌握證券公司反洗錢的基本流程和主要控制環(huán)節(jié);了解證券公司反洗錢內部控制體系應包括的要素;掌握證券公司開戶環(huán)節(jié)的盡職調查要求和對客戶身份資料、交易記錄保存的要求;掌握證券公司大額和可疑交易的報告義務、監(jiān)測機制和保密要求;熟悉證券公司協(xié)助反洗錢調查的義務;了解證券公司進行反洗錢培訓和宣傳的要求。

三、賬戶管理與交易監(jiān)控

了解證券公司規(guī)范帳戶開立、使用和管理的基本要求;熟悉證券公司帳戶的分類和清理不規(guī)范賬戶的要求;掌握證券公司交易監(jiān)控的方式和針對不同業(yè)務部門、不同風險級別客戶

交易監(jiān)控關注的重點;熟悉發(fā)現(xiàn)交易不當或違法違規(guī)交易行為的處理流程,報告義務和后續(xù)培訓要求。

四、投資者教育與客戶投訴處理

了解證券公司投資者教育的重大意義及其主要內容;熟悉證券公司進行投資者教育的組織體系,證券公司及其分支機構進行投資者教育需承擔的主要職責;熟悉證券公司建設投資者教育園地的要求;了解證券公司投資者教育考核和問責機制。

熟悉證券公司客戶投訴機制的主要內容;熟悉處理客戶投訴的主要流程和書面留痕要求。

第四章合規(guī)評估與問責機制

掌握對合規(guī)職能的有效性進行評估的主要方式；掌握內部評估、外部評估、監(jiān)管評估等評估監(jiān)督方式的特點及相互差別。掌握各評估方式在對合規(guī)職能有效性進行評估方面各自的評估內容、范圍、頻率以及工作方法。

了解證券公司內有權對合規(guī)部門職能行使進行檢查的部門,檢查的范圍、方式、頻率和相關獨立性要求。

了解合規(guī)問責機制的內容和意義；了解公司遵守法律法規(guī)的責任和合規(guī)部門及其人員的作用之間的區(qū)別;了解不同情形/原因下證券公司和/或其人員違反法律法規(guī)時承擔責任的主體；掌握合規(guī)部門需要承擔責任的情形和承擔責任的界限；熟悉掌握證券公司的合規(guī)責任減免機制。

第二部分法律法規(guī)

第一章法理基礎

了解法、法的作用、法律規(guī)則、法律原則、法的淵源、法律部門和法律體系、法的效力、法律關系、法律責任和法律制裁等概念。

了解法的強制性與其他社會規(guī)范的強制性的不同，法的規(guī)范作用與社會作用的不同，法的價值判斷與事實判斷的不同，法律規(guī)則和法律原則的不同，法律義務、法律責任和法律制裁的不同，正式的法的淵源與非正式的法的淵源的不同及根據(jù)，正式的法的淵源和法律部門的不同，成文法與不成文法的不同，一般法與特別法的不同。熟悉法律權利、權利能力和行為能力的不同。了解規(guī)范性法律文件與非規(guī)范性文件的不同，法律體系與法系的不同。

了解立法的定義、立法體制、立法原則、立法程序、法的實施和實現(xiàn)的含義與方式、法的實現(xiàn)的標準、執(zhí)法的含義、司法的含義、守法的含義、違法的含義和種類，法律監(jiān)督的含義、法律解釋的含義與特點、法律推理的含義和特點。

了解立法、執(zhí)法、司法和守法以及法律監(jiān)督的不同，熟悉法的實施和法的實現(xiàn)的不同、法律案與法律草案的不同、守法與違法的不同、國家法律監(jiān)督與社會法律監(jiān)督的不同。

第二章公法基礎第一節(jié)刑法及反洗錢法

一、刑法

掌握犯罪和刑事責任、犯罪的預備、未遂和中止、共同犯罪、單位犯罪的基本概念；掌握妨害對公司、企業(yè)的管理秩序罪、破壞金融管理秩序罪、貪污賄賂罪等刑法的基本概念和制度。掌握虛假出資罪、欺詐發(fā)行股票債券罪、提供虛假財務會計報告罪、擅自設立金融機構，偽造、變造轉讓金融機構經(jīng)營業(yè)許可證罪、偽造變造股票債券罪、擅自發(fā)行股票債券罪、內幕交易、泄露內幕信息罪、編造并傳播影響證券交易虛假信息、誘騙他人買賣證券罪、操縱證券、期貨市場罪、擅自運用客戶資金或財產(chǎn)罪、洗錢罪的法律責任。

二、反洗錢法

掌握反洗錢相關法規(guī)，反洗錢制度的概念、基本原則、金融機構的反洗錢義務，包括客戶身份識別制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報告制度。

第二節(jié)程序法

*一、刑事訴訟法

了解刑事訴訟的基本概念和制度，包括刑事訴訟法的任務、公安機關、檢察機關和司法機關的分工、兩審終審制、被告人獲得辯護的權利、公開審判、管轄、回避、證據(jù)、附帶民事訴訟、送達、搜查、提起公訴和免于起訴、審判組織、死刑復核。

*二、民事訴訟法

了解民事訴訟的基本概念和制度，包括當事人的權利、獨立審判、合議、回避、公開審判、兩審終審制、審判監(jiān)督、訴訟代理、證據(jù)、財產(chǎn)保全制度、對妨害民事訴訟的強制措施、缺席判決、判決的執(zhí)行、管轄、送達等。

*三、行政訴訟法

了解行政訴訟法的基本概念和制度，包括行政訴訟案件的受理范圍、合議、回避、公開審判、兩審終審制、管轄權的劃分、訴訟參加人、證據(jù)、提起訴訟的條件、缺席判決、判決的執(zhí)行、侵權賠償責任。

四、行政許可法

了解行政許可的概念，行政許可的基本原則；熟悉行政許可的設定，包括行政許可的設定原則，行政許可的設定權限和形式，行政許可的設定程序；了解行政許可的實施機關，包括法定行政機關，受委托的行政機關，行使集中許可權的行政機關，受理與辦理行政許可的行政機關以及法律、法規(guī)授權的組織；熟悉行政許可的實施程序，包括申請與受理程序，審查與決定程序、期限，聽證程序，變更與延續(xù)程序，特別程序；了解行政許可的費用，包括禁止收費原則，法定收費例外；了解監(jiān)督檢查，包括對行政許可機構的監(jiān)督檢查，對被許可人的監(jiān)督檢查，被許可人的法定義務，對行政許可的撤銷和注銷。

五、行政處罰法

熟悉行政處罰的概念和原則；熟悉行政處罰的種類與設定；掌握行政處罰的實施機關、管轄與適用；了解行政處罰的程序，包括行政處罰的決定程序，行政處罰的執(zhí)行程序。

六、行政復議法

了解行政復議的概念和原則；了解行政復議范圍，包括行政復議的受案范圍，行政復議的排除事項；了解行政復議參加人和行政復議機關，包括行政復議申請人、行政復議被申請人、行政復議第三人以及行政復議機關；熟悉行政復議的申請與受理，包括行政復議的申請時間和方式、對行政復議申請的審查和處理、行政復議與行政訴訟的關系、具體行政行為在行政復議期間的執(zhí)行力；了解行政復議的審理、決定和執(zhí)行，包括審查方式、舉證責任、查閱材料、證據(jù)收集、復議申請的撤回、對行政規(guī)定和行政依據(jù)爭議的審查和處理、行政復議決定、行政復議決定的執(zhí)行。

*七、仲裁法

了解仲裁的主體、不能仲裁的糾紛、受理仲裁的條件、一裁終局制、仲裁協(xié)議的必備條款、無效的仲裁協(xié)議、申請仲裁的條件、仲裁申請的受理、財產(chǎn)保全、仲裁庭的組成和產(chǎn)生、回避、開庭和裁決、撤銷裁決的申請、仲裁裁決的執(zhí)行、涉外仲裁。

第三章民商經(jīng)濟法第一節(jié)民法

一、民法基本原理

掌握民法基本原則及其含義；掌握民事權利、民事義務、民事法律事實；掌握民事權利能力、民事行為能力、宣告失蹤與宣告死亡；掌握民事法律行為的成立與生效、附條件與附期限的民事法律行為、無效民事行為、可變更、可撤銷的民事行為、效力未定的民事行為；掌握代理的概念和特征，包括代理的法律要件、無權代理和表見代理；掌握訴訟時效與期限的概念和特征、訴訟時效與除斥期間的區(qū)別；掌握債的發(fā)生原因、債的分類、不當?shù)美�和無因管理、債的履行、債的保全和擔保、債的移轉和消滅；掌握各種人格權、身份權的法律特征及其保護規(guī)則；掌握侵權行為的概念和特征、侵權行為的分類、侵權行為歸責原則、侵權責任的概念、侵權責任的方式、侵權責任的適用。

二、合同法

掌握合同的概念和特征；掌握合同的分類，包括雙務合同與單務合同、有償合同與無償合同、諾成合同與實踐合同、要式合同與不要式合同、有名合同與無名合同、主合同與從合同、束己合同與涉他合同；掌握合同的訂立和合同訂立的一般程序，包括要約的概念、要約的要件、要約邀請、要約的效力、要約的撤回和撤銷、要約的失效、承諾的概念和要件、承諾的效力、承諾的撤回和遲延；掌握合同的特殊訂立方式、合同成立的時間和地點、格式條款合同；掌握合同的內容、合同的解釋；掌握雙務合同履行抗辯權、同時履行抗辯權、不安抗辯權、順序履行抗辯權的內涵及其成立條件和效力；掌握合同的變更和解除、合同責任、

違約責任的歸責原則和免責事由、各種違約責任形式的適用條件及違約責任與侵權責任的競合規(guī)則、締約過失責任的構成要件和賠償范圍。

三、物權法

掌握物權的概念和特征；掌握物權的效力，包括物權的優(yōu)先效力、物上請求權；了解物權變動的概念；了解物權法定主義原則，包括物權法定主義，民法上物權的種類；掌握物權行為的內容，包括物權的變動的概念，物權的變動的原則，物權的變動的原因、物權行為、物權的公示；熟悉物權保護的內容，包括物權的保護的概念、物權的保護方法。

四、擔保法

了解擔保物權以及抵押權、質權、留置權的概念和特征；掌握抵押權的內容，包括抵押權的概念和特征、抵押權的設立、抵押權當事人的權利、抵押權的實現(xiàn)、抵押權的終止、特殊抵押權；熟悉質權的有關內容，包括質權的概念和特征、動產(chǎn)質權、權利質權；了解留置權的內容，包括留置權的概念和特征、留置權的取得、留置權的效力、留置權的消滅；了解擔保物權的競合，包括擔保物權競合的概念和成立條件、抵押權與質權的競合、抵押權與留置權的競合、留置權與質權的競合；熟悉保證的概念和種類、保證的設立、保證期間、保證的效力、無效保證及其法律后果、保證責任的免除；掌握定金的概念和種類、定金的成立、定金的效力。

五、侵權責任法

了解侵權責任法的立法目的、民事權益；熟悉侵權行為責任構成和責任方式；熟悉承擔侵權責任的方式、侵害他人造成人身損害的賠償、侵害他人財產(chǎn)的賠償、侵害他人人身權益的賠償、侵權行為危及他人人身、財產(chǎn)安全的侵權責任；熟悉不承擔責任和減輕責任的情形；熟悉關于責任主體的特殊規(guī)定；熟悉產(chǎn)品責任、機動車交通事故責任、醫(yī)療損害責任、環(huán)境污染責任、高度危險責任、飼養(yǎng)動物損害責任、物件損害責任。

第二節(jié)商法

一、證券法

掌握證券的概念、特征及種類，熟悉證券法的適用范圍及基本原則；掌握證券發(fā)行的基本條件，包括發(fā)行公告、發(fā)行中介機構、發(fā)行方式；熟悉證券承銷業(yè)務的種類、承銷協(xié)議的主要內容、承銷團及主承銷人、證券的銷售期限、代銷、發(fā)行失敗等；掌握證券交易的條件及方式、證券交易的暫停和終止；掌握限制和禁止的證券交易行為，包括一般規(guī)定、內幕交易行為、操縱證券市場行為、虛假陳述和信息誤導行為、欺詐客戶行為、其他受禁止行為；掌握股票上市的申請、股票上市的條件、股票上市的公告；掌握債券上市的條件、債券上市的申請；熟悉信息公開制度及信息公開不實的法律后果；掌握上市公司收購的概念和方式、上市公司收購的程序和規(guī)則；掌握上市公司收購的法律后果；熟悉證券交易所的概念、證券交易所的職能；掌握證券公司的設立、證券公司的組織形式及業(yè)務范圍及對證券公司的監(jiān)管；掌握證券登記結算機構的概念、證券登記結算機構的設立、職能和責任；熟悉證券業(yè)協(xié)會的性質與機構設置、證券業(yè)協(xié)會的職責；掌握證券監(jiān)督管理機構的性質、證券監(jiān)督管理機構的職責；掌握違反證券發(fā)行規(guī)定的法律責任、違反證券交易規(guī)定的法律責任、違反證券機構管理、人員管理的法律責任及證券機構的法律責任。

二、公司法與合伙企業(yè)法掌握公司法基本原則的內容；掌握公司的獨立財產(chǎn)與獨立責任及其與法人人格否認制度之間的內在關聯(lián)，區(qū)分法定代表人的代表行為和非代表行為；掌握公司行為能力限制、母公司與子公司關系、本公司與分公司關系的原理和法律規(guī)定；掌握公司設立的概念、公司設立的立法例、公司設立的方式、公司設立的登記、公司的名稱和住所、公司章程、公司的資本、股東的出資；掌握股東的概念、股東的權利、股東的義務、股東代表訴訟制度；掌握公司董

事、監(jiān)事、高級管理人員的任職資格，董事、監(jiān)事、高級管理人員的義務，董事、監(jiān)事、高級管理人員的責任；掌握公司財務會計制度的基本要求和內容；掌握公司的變更、公司合并的種類、公司合并的程序、公司合并的后果、公司分立的種類、公司分立的程序、公司分立的后果；掌握公司終止的概念和原因、公司的解散、公司的清算；掌握外國公司分支機構的概念、外國公司分支機構的設立條件、外國公司分支機構的設立程序、外國公司分支機構的解散與清算；掌握股份有限公司的設立、股份有限公司的設立方式與程序、股份有限公司的組織機構；掌握股份有限公司的股份發(fā)行、股份有限公司的股份轉讓及對上市公司組織機構的特別規(guī)定。

掌握普通合伙企業(yè)、有限合伙企業(yè)的基本內容；了解合伙企業(yè)解散、清算以及合伙企業(yè)法律責任的相關內容。

三、證券投資基金法

了解證券投資基金的特征以及證券投資基金的分類；掌握基金管理人的設立條件；熟悉基金管理人的職責、基金管理人的禁止性行為以及基金管理人職責終止的情形；了解擔任基金托管人的條件、基金托管人的職責、基金管理人的禁止性行為以及基金托管人職責終止的情形；掌握基金募集的基本要求；熟悉基金份額申購和贖回的基本要求；熟悉基金合同的主要內容以及合同變更和終止的條件；熟悉基金份額持有人大會的召集和決議規(guī)則，了解基金份額持有人的權利；了解基金設立的審查、基金財產(chǎn)投資的范圍以及基金信息披露；了解基金份額上市交易以及終止上市交易的條件。

四、信托法

熟悉信托的基本概念和原理；掌握信托設立的條件、無效信托的若干情形；熟悉信托財產(chǎn)獨立性、信托財產(chǎn)的范圍；熟悉信托法律關系中委托人、受托人、受益人的條件和各自的權利、義務；了解信托投資公司的設立、解散和經(jīng)營規(guī)范。

五、期貨法規(guī)

掌握期貨的概念、特征及其種類，熟悉期貨交易所、期貨公司、期貨業(yè)協(xié)會以及期貨交易的基本規(guī)則；掌握期貨監(jiān)督管理和期貨法律責任的基本內容。

*六、銀行法

了解商業(yè)銀行的業(yè)務、商業(yè)銀行的接管、清算和終止，了解商業(yè)銀行監(jiān)督管理機構的監(jiān)督管理職責、監(jiān)督管理措施以及違反銀行業(yè)監(jiān)督管理法則法律責任。*七、保險法

了解保險的概念，包括保險的要素、危險的不確定、社會互助、保險輔助人；了解保險法的的基本原則；了解保險合同的概念，保險合同的分類，保險合同成立與生效的條件、保險合同的當事人與關系人。了解保險人與投保人各自在訂立合同時的義務，保險合同變更與解除的方式與效力，保險合同的履行規(guī)則；了解保險人的代位求償權。

了解財產(chǎn)保險合同的特征、財產(chǎn)保險合同的種類；熟悉財產(chǎn)保險合同當事人的權利與義務保險事故的處理，了解保險人的代位求償權；了解人身保險合同的概念、人身保險合同的特征，了解人身保險合同的種類；了解人身保險合同當事人的權利與義務、、人身保險合同中的受益人，了解人身保險合同中保險金的計算與支付，以及人身保險合同的解除。

了解保險業(yè)的主要監(jiān)管制度，保險公司的設立條件及對保險公司的整頓與接管制度。了解各項保險經(jīng)營規(guī)則的內涵，保險代理人與保險經(jīng)紀人的區(qū)別。*八、票據(jù)法

了解票據(jù)的概念、種類，票據(jù)的特征；了解票據(jù)基礎關系、票據(jù)法律關系當事人；了解票據(jù)權利的各種取得取得方法以及票據(jù)權利消滅的若干原因；了解票據(jù)權利的行使方式；了解票據(jù)權利的瑕疵若干情形；熟悉票據(jù)行為；理解各種具體的票據(jù)抗辯、票據(jù)抗辯的種類、票據(jù)抗辯的限制；了解票據(jù)喪失與補救。

九、企業(yè)破產(chǎn)法

熟悉破產(chǎn)的概念、破產(chǎn)案件管轄的原則、外國法院判決的效力；熟悉破產(chǎn)申請人、破產(chǎn)案件的受理、破產(chǎn)公告、債務人等有關人員在破產(chǎn)程序進行期間的義務；熟悉法院受理破產(chǎn)申請的效力、破產(chǎn)管理人的任職資格、產(chǎn)生、職責和職權、債務人財產(chǎn)、可撤銷的轉讓行為和無效的轉讓行為、取回權、抵銷權、破產(chǎn)費用、共益?zhèn)鶆�、債權申報、債權人會議的組成和職權、債權人會議決議的通過和效力、債權人委員會的組成和職權、管理人向債權人委員會的報告義務；熟悉破產(chǎn)重整申請和重整期間、重整計劃的制定和批準、重整計劃的執(zhí)行；熟悉和解申請的提出和生效、破產(chǎn)宣告、破產(chǎn)人、破產(chǎn)財產(chǎn)、破產(chǎn)債權、破產(chǎn)財產(chǎn)的變價和分配、破產(chǎn)程序的終結、違反破產(chǎn)法的法律責任、破產(chǎn)法的適用范圍。

第三節(jié)經(jīng)濟法

一、競爭法

1、反不正當競爭法

了解反不正當競爭法的立法目的、市場競爭原則，了解限制競爭行為類型和不正當競爭行為類型，了解違反反不正當競爭法的法律責任。

2、反壟斷法

了解反壟斷法的立法目的、立法基本原則，了解壟斷行為的各種情形以及各種行為的認定規(guī)則，了解對涉嫌壟斷行為調查的程序以及了解違反反壟斷法的法律責任。

二、稅法

1、個人所得稅法

掌握個人所得稅的納稅人、應納稅所得、個人所得稅率、應納稅所得額的計算和扣繳義務人等基本概念和制度。

2、企業(yè)所得稅法

掌握企業(yè)所得稅的納稅人、居民企業(yè)和非居民企業(yè)的劃分、企業(yè)所得稅率、應納稅所得的計算、扣除和源泉扣繳等基本概念和制度。

三、勞動法和勞動合同法

掌握勞動者的權利、勞動合同和集體合同、工作時間和休息休假、工資、女職工特殊保護、社會保險和福利、勞動爭議和法律責任等概念和制度。

四、會計與審計法

掌握會計核算、公司、企業(yè)會計核算的特別規(guī)定、會計監(jiān)督、會計機構和會計人員、以及會計法律責任的基本內容。

掌握審計機關和審計人員、審計機關職責、審計機關權限、審計程序和審計法律責任的基本內容。

五、外商投資企業(yè)法1、中外合資經(jīng)營企業(yè)法

熟悉中外合資企業(yè)的概念、形式、對外國投資者投資比例的要求、分享利潤和分擔風險及虧損的原則、出資方式、董事會組成的原則和職權、正副總經(jīng)理的產(chǎn)生、利潤分配的原則、稅收優(yōu)惠、合營企業(yè)的期限。

2、外資企業(yè)法

熟悉外資企業(yè)的概念、外資企業(yè)的法律形式、設立外資企業(yè)的申請和審批、外資企業(yè)的主要權利和義務、稅收優(yōu)惠。

3、關于外國投資者并購境內企業(yè)的規(guī)定

熟悉外資并購的概念、并購規(guī)定的適用范圍、外資并購的基本制度、外資并購的申請和審批、外資股權并購的條件、申報與程序、特殊目的公司的概念、特殊目的公司境外上市的

審批、反壟斷審查。

第三部分證券公司業(yè)務規(guī)則

第一章證券公司管理規(guī)則第一節(jié)證券公司法人治理規(guī)則

掌握設立證券公司的條件和程序；掌握證券公司持股資格認定的條件和程序；掌握證券公司與股東之間關系的特別規(guī)定；掌握證券公司與客戶關系的基本原則；掌握證券公司變更和終止的有關規(guī)定。熟悉對上市證券公司監(jiān)管的特別規(guī)定。了解證券公司分類監(jiān)管的有關規(guī)定。

掌握證券公司設立專業(yè)子公司、境外子公司的有關規(guī)定。掌握外資參股證券公司的業(yè)務范圍；掌握外資參股證券公司及境內外股東的條件；掌握外資參股證券公司在股權比例和出資方式上的有關規(guī)定；掌握申請設立外資參股證券公司的程序；掌握內資證券公司申請變更為外資參股證券公司的程序；了解關于中外合資投資銀行類機構的有關規(guī)定。了解關于境外中資證券類機構監(jiān)管的有關規(guī)定。

掌握證券公司申請設立證券營業(yè)部的有關規(guī)定。熟悉證券公司將證券服務部規(guī)范為證券營業(yè)部的有關規(guī)定；熟悉證券公司對違規(guī)網(wǎng)點清理和關閉的有關規(guī)定。熟悉證券營業(yè)部跨省區(qū)遷址的有關規(guī)定；熟悉證券經(jīng)營機構同城遷址的有關規(guī)定。

掌握關于證券公司股東和股東會、董事和董事會、獨立董事、監(jiān)事和監(jiān)事會、高級管理人員及激勵約束機制的有關規(guī)定；掌握證券公司設立合規(guī)總監(jiān)、建立合規(guī)管理制度的有關規(guī)定。

第二節(jié)人員管理規(guī)則

掌握證券業(yè)從業(yè)人員的范圍；掌握證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則；掌握證券從業(yè)資格考試的有關規(guī)定；掌握申請證券從業(yè)資格證書的條件和程序。

掌握證券公司高級管理人員的范圍；掌握證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的條件；掌握任職資格的申請與核準程序；掌握關于對證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進行監(jiān)督管理的有關規(guī)定及其法律責任。

掌握證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員執(zhí)業(yè)資格管理的有關規(guī)定；掌握證券經(jīng)紀人與證券公司之間的委托關系；掌握證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員執(zhí)業(yè)行為范圍；掌握證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員的禁止性行為；掌握證券公司對證券經(jīng)紀業(yè)務營銷人員管理的有關規(guī)定。

掌握監(jiān)管部門對保薦代表人的監(jiān)管措施；掌握保薦代表人違反有關規(guī)定的法律責任；熟悉保薦代表人注冊登記的有關規(guī)定；熟悉保薦代表人對擬推薦公開發(fā)行證券的公司盡職調查的要求。

掌握證券投資咨詢人員從業(yè)資格管理的有關規(guī)定；掌握證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務活動的有關規(guī)定；了解證券投資咨詢人員執(zhí)業(yè)回避、信息披露的有關要求。

掌握證券投資基金銷售人員從業(yè)資質管理的有關規(guī)定；掌握證券投資基金代銷業(yè)務的行為規(guī)范。

熟悉證券業(yè)財務與會計人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。

掌握監(jiān)管機構實施高級管理人員談話提醒措施的情形；掌握談話提醒工作的程序；掌握談話提醒后的后續(xù)工作。

掌握證券市場禁入措施的實施對象；掌握證券市場禁入措施的內容、禁入期限及程序。

第三節(jié)風險控制管理規(guī)則

掌握證券公司應計算凈資本和風險準備、編制凈資本計算表和風險控制指標監(jiān)管報表并進行年度審計的規(guī)定；掌握證券公司應確保各項風險控制指標在任一時點都符合標準的規(guī)定；掌握凈資本的概念和計算公式；熟悉計算凈資本應充分計提資產(chǎn)減值準備的規(guī)定；熟悉

關于證券公司從事一項或多項證券業(yè)務的凈資本標準的規(guī)定；掌握必須持續(xù)符合風險控制指標的標準；掌握計算營運風險準備的規(guī)定；熟悉證券公司風險控制指標動態(tài)監(jiān)控系統(tǒng)的功能；熟悉中國證監(jiān)會對風險控制指標設置的預警標準；熟悉在凈資本計算表和風險控制指標監(jiān)管報表上簽字的人員和相關的責任；了解關于證券公司應報告風險控制指標的規(guī)定。

掌握證券公司凈資本計算標準中凈資產(chǎn)應扣減項目的具體分類；熟悉應100%扣減的項目；熟悉凈資產(chǎn)應扣減的具體項目的構成；了解凈資產(chǎn)應扣減項目的扣減比例；了解應加項目的范圍。

掌握證券結算風險基金的用途；熟悉證券結算風險基金的來源。

第四節(jié)內部控制管理規(guī)則

掌握證券公司內部控制的基本要素及其目標；熟悉證券公司內部控制的基本原則及基本要求；掌握證券公司內部三道業(yè)務監(jiān)控防線的內容及其要求。

掌握證券公司確�？蛻糍Y產(chǎn)安全完整的禁止性行為；熟悉證券公司法人統(tǒng)一管理及內容業(yè)務授權的關系及運作要求。

掌握證券公司主要業(yè)務部門間建立健全隔離墻制度的有關規(guī)定；掌握證券公司部分崗位兼職的禁止性規(guī)定；掌握證券公司對跨墻人員管理及靜默期的有關要求。

熟悉證券公司信息技術系統(tǒng)的內部控制要求；了解證券公司信息技術系統(tǒng)的基本規(guī)范；熟悉業(yè)務創(chuàng)新的內部控制要求；熟悉證券公司內部人力資源管理的內部控制制度；熟悉證券公司對關鍵崗位人員的管理制度；熟悉證券公司財務管理及會計系統(tǒng)的內部控制要求；熟悉變更會計政策的批準程序。

熟悉證券公司內部控制監(jiān)督、評價的相關要求；熟悉內部監(jiān)督檢查部門的主要職責及工作權限；熟悉證券公司內部控制持續(xù)評價和處理糾正的相關要求；熟悉證券公司股東、董事會、監(jiān)事會和經(jīng)理人員的內部控制職責。

掌握證券公司內部控制外部評價的相關要求；熟悉證券公司內部控制評審的內容；熟悉內部控制評審報告的內容；了解內部控制評審工作小組的組成和成員；了解內部控制評審的方式、種類。

第五節(jié)財務管理規(guī)則

掌握證券公司統(tǒng)計報表信息報送種類、報送對象、報送期限、報送途徑的規(guī)定；熟悉證券公司年度報告內容與格式準則的有關規(guī)定；熟悉證券公司信息報送及披露的義務和責任；掌握應當采用追溯調整法進行處理的規(guī)定；熟悉上市證券公司追溯調整的限制；熟悉新會計準則對證券公司會計政策選擇的相關要求;了解會計報表項目的列示依據(jù)及其相關調整事項。

掌握證券公司債券發(fā)行基本條件；熟悉證券公司債券發(fā)行申請、核準與承銷的程序；熟悉對證券公司債券的利率、期限及托管和轉讓的規(guī)定；熟悉證券公司債券信用評級和擔保的相關規(guī)定；熟悉證券公司債券的債權代理人、專項償債帳戶和其他償債措施以及債券持有人會議的相關規(guī)定。掌握證券公司債券上市的條件；證券公司債券募集資金投向的限制性規(guī)定；熟悉證券公司債券轉讓的要求；熟悉證券公司發(fā)行債券相關的信息披露要求；掌握違反證券公司債券發(fā)行上市規(guī)定的法律責任。

熟悉證券公司短期融資券的發(fā)行與交易的規(guī)定；熟悉證券公司短期融資券的托管、結算與兌付的規(guī)定；熟悉證券公司發(fā)行短期融資券信息披露的要求；掌握監(jiān)管部門對證券公司發(fā)行短期融資券的監(jiān)督管理規(guī)定。

掌握次級債務的定義、符合條件的次級債務機構投資者的定義；掌握證券公司借入次級債務專項決議制定的主體及內容；熟悉次級債務合同應約定的事項；掌握證券公司設立專項償債賬戶的規(guī)定；熟悉證券公司次級債務計入凈資本的規(guī)定。

掌握股票質押貸款業(yè)務質物的保管和處分的規(guī)定；掌握違反股票質押貸款業(yè)務有關規(guī)定的處罰措施；熟悉股票質押貸款業(yè)務的貸款期限、利率、質押率的規(guī)定；了解證券公司股票質押貸款業(yè)務的貸款人、借款人的資格條件；了解股票質押貸款的貸款程序;了解股票質押貸款的風險控制措施。

掌握證券公司進入銀行間同業(yè)市場的規(guī)定；熟悉全國銀行間同業(yè)市場成員證券公司拆

入、拆出資金以及債券回購的規(guī)定。

第六節(jié)IT治理規(guī)則

掌握IT治理的的含義和主要內容；掌握證券公司IT治理原則及IT治理目標；掌握證券公司IT治理組織和工作機制的內容及其要求。

熟悉證券公司IT治理相關規(guī)范和管理制度；熟悉證券公司IT治理機制中關鍵崗位人員的崗位職責；熟悉IT架構與IT基礎設施的內容和要求；熟悉IT應用、投入及人力資源的要求。

了解證券IT治理與公司治理的關系；了解證券公司IT治理技術服務與支持的相關管理制度；掌握信息安全和風險控制的內容及其要求；了解對證券公司IT治理的內外部監(jiān)督部門的主要職責與工作權限。

第七節(jié)其他有關規(guī)則

掌握關于證券公司信息公示的含義和范圍；掌握證券公司信息公示的方式和程序；熟悉證券公司公示信息的持續(xù)更新要求；了解證券公司開展投資者教育工作的方式及職責。

掌握監(jiān)管機構對證券公司檢查的主要內容、檢查方式；掌握監(jiān)管機構在檢查中的權力及證券公司的配合義務。

掌握證監(jiān)會實施行政許可的含義和范圍；掌握證監(jiān)會行政許可程序中有關受理、審查、決定環(huán)節(jié)的規(guī)定和要求；掌握證監(jiān)會行政許可簡易程序的有關規(guī)定；掌握證監(jiān)會行政許可特殊程序的有關規(guī)定；掌握證監(jiān)會行政許可程序中有關期限與送達、公示的有關規(guī)定。

掌握證監(jiān)會行政復議的范圍；掌握申請行政復議的條件和程序；掌握行政復議的受理程序；掌握證監(jiān)會作出行政復議決定的程序。

熟悉證券公司個人債權及客戶交易結算資金收購的有關規(guī)定；熟悉證券市場交易結算資金監(jiān)控系統(tǒng)的建設和數(shù)據(jù)報送工作的要求；了解證券投資者保護基金公司的職責；熟悉基金的來源和用途；掌握證券公司繳納證券投資者保護基金的有關規(guī)定；熟悉證券公司申報匯算清繳時應當報送的資料；了解發(fā)行股票、可轉債等證券時，申購凍結資金的利息收入應納入保護基金。

了解證券監(jiān)督管理機構依法申請人民法院凍結資金帳戶、證券帳戶的有關規(guī)定。了解關于證券、期貨合同糾紛仲裁的有關規(guī)定。

第二章證券公司業(yè)務管理規(guī)則

第一節(jié)經(jīng)紀業(yè)務管理規(guī)則

掌握證券公司經(jīng)紀業(yè)務的基本流程；掌握證券公司經(jīng)紀業(yè)務的內部控制規(guī)定；掌握分支機構的內部控制規(guī)定；掌握經(jīng)紀業(yè)務與其他業(yè)務隔離的相關規(guī)定；掌握經(jīng)紀業(yè)務的禁止性規(guī)定；熟悉證券公司經(jīng)紀業(yè)務中賬戶管理、三方存管、交易委托、交易清算、指定交易及托管、查詢及咨詢等環(huán)節(jié)的業(yè)務風險及規(guī)范要求；熟悉監(jiān)管部門對經(jīng)紀業(yè)務的監(jiān)管措施。

掌握證券公司開立資金賬戶、證券賬戶的有關規(guī)定；掌握關于不合格賬戶的分類、規(guī)范、注銷等有關規(guī)定；掌握中登公司已集中中止交易的不合格賬戶的規(guī)范要求及流程；掌握不合格風險處置休眠賬戶的規(guī)范流程及規(guī)范要求；掌握不合格司法凍結賬戶的規(guī)范流程及規(guī)范要求；掌握中登公司關于對新增休眠賬戶的管理規(guī)定；熟悉監(jiān)管部門規(guī)范證券公司客戶交易結算資金第三方存管有關賬戶的要求。

掌握客戶交易結算資金的定義及其法律性質；掌握客戶交易結算資金第三方存管的規(guī)定；掌握客戶交易結算資金第三方存管業(yè)務流程；掌握證券公司、銀行及客戶在客戶交易結算資金第三方存管業(yè)務中的權利與義務；掌握證券公司客戶交易結算資金存管專用帳戶類型；熟悉證券公司客戶交易結算資金和自有資金開戶的規(guī)定；熟悉客戶交易結算資金劃轉的有關規(guī)定。

掌握證券營業(yè)部關鍵崗位人員定期輪崗制度；熟悉證券營業(yè)部負責人和財務負責人離任審計的主要內容；熟悉證券營業(yè)部關鍵崗位的雙人負責制度；熟悉證券營業(yè)部的責任分離制度；熟悉監(jiān)管部門對證券營業(yè)網(wǎng)點管理的有關規(guī)定；了解證券公司總部對營業(yè)部的稽核制度；掌握證券經(jīng)紀人管理的有關規(guī)定；熟悉證券經(jīng)紀人委托合同的必備條款的內容；掌握創(chuàng)業(yè)板市場投資者適當性管理規(guī)定；熟悉投資者開通創(chuàng)業(yè)板市場交易的條件、流程和要求；熟悉證券公司營業(yè)部投資者教育工作的基本要求；掌握投資者教育工作的基本要求。

掌握證券交易傭金收取的標準及傭金管理的有關規(guī)定；熟悉證券經(jīng)營機構從事B股業(yè)務的有關規(guī)定；熟悉境內居民投資境內上市外資股的有關規(guī)定；熟悉網(wǎng)上委托的有關規(guī)定；了解證券經(jīng)營機構信息系統(tǒng)技術管理規(guī)范的主要內容。

掌握證券交易所交易規(guī)則；掌握證券交易所權證業(yè)務的有關規(guī)定；掌握證券交易所債券交易的有關規(guī)定；掌握證券交易所債券回購業(yè)務的有關規(guī)定；熟悉上市開放式基金業(yè)務的有關規(guī)定；熟悉證券交易所交易型開放式基金業(yè)務的有關規(guī)定；熟悉證券交易所可轉換公司債券上市交易的條件；掌握證券交易所可轉換公司債券的交易、轉股、贖回、回售、本息兌付等業(yè)務規(guī)則；熟悉證券交易所會員管理的有關規(guī)定；熟悉證券交易所控制會員結算風險管理的有關規(guī)定；了解證券交易所紀律處分的有關規(guī)定；了解證券交易所對證券異常交易實時監(jiān)控的規(guī)定；了解證券證券交易所對證券異常交易情況處理的規(guī)定；了解證券交易所對會員客戶交易行為管理的規(guī)定；了解證券交易所關于限制交易的有關規(guī)定。

了解證券登記結算機構的主要職能；熟悉證券登記結算機構關于證券賬戶管理、證券登記、證券托管與存管、證券和資金的清算交收的管理規(guī)定；掌握證券登記機構證券賬戶管理規(guī)則；掌握證券登記結算機構融資融券試點業(yè)務登記結算業(yè)務規(guī)則；掌握特殊法人機構證券賬戶開戶的規(guī)定；熟悉登記結算機構關于結算賬戶及資金結算業(yè)務規(guī)則；熟悉登記結算機構關于交易型指數(shù)基金登記結算業(yè)務規(guī)則；熟悉債券登記結算業(yè)務規(guī)則；了解開放式基金全額非擔保結算業(yè)務規(guī)則；了解股份轉讓登記結算業(yè)務規(guī)則；了解登記結算機構對結算參與人的管理規(guī)則；熟悉證券登記結算機構證券登記規(guī)則;熟悉證券登記結算機構關于證券質押登記業(yè)務的管理規(guī)定；熟悉中國結算公司關于結算備付金管理的有關規(guī)定；了解證券登記結算機構控制債券回購業(yè)務結算風險的措施；了解證券登記結算機構的風險防范和控制措施，熟悉證券登記結算機構對集中交收違約處理的規(guī)定；熟悉證券登記結算機構對結算參與人與客戶交收違約處理的規(guī)定；了解結算銀行的資格條件；了解證券資金結算要求及管理規(guī)定；了解證券結算風險基金管理的規(guī)定。

第二節(jié)投資銀行業(yè)務管理規(guī)則

掌握證券公司投資銀行業(yè)務的基本流程；掌握證券公司投資銀行業(yè)務的內部控制規(guī)定；掌握證券發(fā)行詢價與定價、證券發(fā)售、證券承銷、證券發(fā)行與承銷信息披露的有關規(guī)定；掌握違反證券發(fā)行與承銷有關規(guī)定的處罰措施；熟悉監(jiān)管部門對證券發(fā)行與承銷的監(jiān)管措施。

熟悉證券發(fā)行保薦業(yè)務的一般規(guī)定；熟悉保薦機構和保薦代表人資格管理規(guī)定；掌握保薦業(yè)務規(guī)程；掌握監(jiān)管部門對保薦機構、保薦代表人的監(jiān)管措施；掌握保薦機構、保薦代表人違反有關規(guī)定的法律責任；熟悉保薦機構的職責；了解保薦業(yè)務協(xié)調的有關規(guī)定；了解證券發(fā)行保薦上市工作底稿的基本要求；熟悉深圳證券交易所關于中小企業(yè)板塊保薦工作的有關規(guī)定。

熟悉首次公開發(fā)行股票輔導工作的有關規(guī)定；熟悉保薦代表人對擬推薦公開發(fā)行證券的公司盡職調查的要求；熟悉盡職調查的主要內容，熟悉盡職調查報告的內容及格式要求。

熟悉首次公開發(fā)行股票并上市的條件及要求；熟悉首次公開發(fā)行股票并上市的發(fā)行程序；熟悉首次公開發(fā)行股票并上市的信息披露的要求；掌握監(jiān)管部門對首次公開發(fā)行股票并上市的監(jiān)管及處罰措施；了解首次公開發(fā)行股票招股說明書的主要內容及格式要求；了解首次公開發(fā)行股票并上市申請文件的主要內容及格式要求。

熟悉上市公司公開發(fā)行證券的條件；掌握上市公司公開發(fā)行股票、可轉換公司債券的條件；熟悉上市公司非公開發(fā)行股票的條件；熟悉上市公司發(fā)行證券的程序；熟悉上市公司發(fā)行證券信息披露的要求；了解監(jiān)管部門對上市公司證券發(fā)行的監(jiān)管及處罰措施；了解上市公司公開發(fā)行證券募集說明書的主要內容及格式要求；了解上市公司公開發(fā)行證券申請文件的主要內容及格式要求。

掌握首次公開發(fā)行股票的詢價制度；掌握詢價對象的有關規(guī)定；掌握首次公開發(fā)行股票詢價的操作要求；掌握證券公司非法發(fā)行或承銷證券的法律責任；熟悉股票配售的有關要求；熟悉超額配售選擇權的行使；熟悉回撥機制的相關規(guī)定；了解股票發(fā)行承銷方式、股票承銷團、承銷備案的相關規(guī)定；了解投資價值研究報告的撰寫要求。

熟悉首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的條件；了解首次公開在創(chuàng)業(yè)板發(fā)行股票的程序；了解首次公開在創(chuàng)業(yè)板發(fā)行股票關于信息披露的管理要求。

掌握企業(yè)債券的發(fā)行條件，熟悉企業(yè)債券發(fā)行的申請與核準程序以及發(fā)行申請文件的內容；熟悉對企業(yè)債券的發(fā)行章程及募集資金用途的規(guī)定；掌握違反企業(yè)債券發(fā)行監(jiān)管要求的法律責任。

掌握公司債券發(fā)行條件；公司債券發(fā)行申請文件的要求及發(fā)行核準程序；掌握公司債券擔保及信用評級的相關規(guī)定；掌握公司債券的承銷及需要保薦人關注的事項；掌握公司債券上市的條件和對上市申請文件的要求；了解公司債券上市的審核程序及公司債券暫停、終止上市的情形；熟悉公司債券的受托管理和受托管理人的職責以及公司債券持有人會議的相關規(guī)定；掌握違反公司債券發(fā)行與上市監(jiān)管規(guī)定的法律責任。

掌握可轉換公司債發(fā)行條件，熟悉可轉換公司債券的發(fā)行申報程序、發(fā)行申請文件的要求及發(fā)行核準程序；熟悉可轉換公司債券的發(fā)行方式、程序和可轉換公司債券上市的一般規(guī)定；掌握可轉換公司債券的發(fā)行承銷與保薦，了解可轉換公司債券配售的相關規(guī)定；了解發(fā)行可轉換公司債券信息披露的要求。

掌握企業(yè)短期融資券的發(fā)行對象及發(fā)行條件；熟悉企業(yè)短期融資券的信用評級與余額管理制度；掌握企業(yè)短期融資券的發(fā)行期限、發(fā)行價格與承銷規(guī)程的規(guī)定；熟悉企業(yè)短期融資券的交易、托管和兌付的相關規(guī)定；了解企業(yè)短期融資券的信息披露與監(jiān)督管理的相關規(guī)定。

熟悉證券交易所股票上市規(guī)則；了解創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則；了解證券交易所債券上市規(guī)則；了解證券交易所可轉換公司債券上市的規(guī)定；了解證券交易所股票上市公告書的內容及格式；了解證券交易所上市委員會的工作細則；了解深圳證券交易所中小企業(yè)板塊上市公司信息披露的特別規(guī)定。

掌握上市公司收購中財務顧問的職責、財務顧問報告的主要內容、財務顧問的持續(xù)督導義務及其履行；掌握上市公司收購的權益披露，熟悉要約收購規(guī)則、協(xié)議收購規(guī)則以及間接收購規(guī)則；熟悉收購人及相關當事人申請豁免的條件和程序；掌握對收購行為的持續(xù)監(jiān)管及上市公司收購活動中的監(jiān)管措施與法律責任。

熟悉證券公司從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務的條件；了解證券公司申請從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務資格應提交的文件；掌握財務顧問主辦人應當具備的條件；掌握證券公司不得擔任財務顧問及獨立財務顧問的情形；掌握財務顧問從事上市公司并購重組財務顧問業(yè)務的業(yè)務規(guī)則；熟悉財務顧問的監(jiān)督管理和法律責任。

掌握上市公司重大資產(chǎn)重組的原則和標準；熟悉上市公司重大資產(chǎn)重組的程序；熟悉上

市公司重大資產(chǎn)重組信息管理的要求；熟悉上市公司發(fā)行股份購買資產(chǎn)的特別規(guī)定；熟悉上市公司發(fā)生重大資產(chǎn)重組后申請發(fā)行新股或公司債券的有關規(guī)定；了解上市公司重大資產(chǎn)的監(jiān)督管理和法律責任。

熟悉非上市公司在代辦轉讓系統(tǒng)掛牌的條件；熟悉非上市公司在代辦轉讓系統(tǒng)掛牌業(yè)務規(guī)則；掌握非上市公司股份在代辦轉讓系統(tǒng)轉讓的業(yè)務規(guī)則；掌握代辦轉讓系統(tǒng)的報價和成交信息發(fā)布規(guī)定；掌握非上市公司在代辦轉讓系統(tǒng)關于暫停轉讓、恢復轉讓及終止掛牌的規(guī)定；掌握代辦轉讓系統(tǒng)主辦券商制度；熟悉代辦轉讓系統(tǒng)信息披露的規(guī)定；掌握主辦券商違反有關規(guī)定的監(jiān)管責任；熟悉主辦券商盡職調查工作的基本要求、主要內容和方法；了解盡職調查報告的有關要求。

掌握外國投資者并購境內企業(yè)的有關規(guī)定；熟悉外國投資者并購境內企業(yè)的審批與登記程序；熟悉外國投資者以股權作為支付手段并購境內公司的有關規(guī)定；熟悉外國投資者以股權并購境內企業(yè)的條件；了解外國投資者并購境內企業(yè)的申報文件和程序；熟悉外國投資者并購境內企業(yè)對于特殊目的公司的特別規(guī)定；了解對外國投資者并購境內企業(yè)反壟斷審查的有關規(guī)定。

第三節(jié)自營業(yè)務管理規(guī)則

掌握證券公司自營業(yè)務管理制度、投資決策機制、操作流程和風險監(jiān)控體系的一般規(guī)定；掌握證券自營業(yè)務決策與授權的要求；掌握證券自營業(yè)務操作的基本要求；掌握證券自營業(yè)務風險監(jiān)控的要求；掌握自營業(yè)務的禁止性行為；掌握證券自營業(yè)務持倉規(guī)模的要求；掌握證券公司建立自營業(yè)務責任追究制度的要求；掌握證券自營業(yè)務的監(jiān)管措施和違反有關法規(guī)的法律責任。

掌握證券自營業(yè)務信息報告的內容和要求；掌握自營與其他業(yè)務之間防火墻的要求。熟悉證券公司參與申購關聯(lián)方承銷的證券有關規(guī)定；熟悉證券公司自營證券質押業(yè)務管理規(guī)則。

掌握證券公司參與債券自營及債券回購的相關規(guī)定；熟悉證券公司在全國銀行間同業(yè)市場交易債券的托管、結算規(guī)則；熟悉中央結算公司關于買斷式國債回購交易結算的規(guī)定；了解證券公司在全國銀行間同業(yè)市場交易資金的清算方式的規(guī)定；了解證券登記結算機構的風險防范和控制措施和對交收違約處理的規(guī)定。

第四節(jié)資產(chǎn)管理業(yè)務管理規(guī)則

掌握資產(chǎn)管理業(yè)務運作管理的一般規(guī)定；熟悉證券公司取得資產(chǎn)管理業(yè)務應當具備的條件；熟悉證券公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務資格應當提交的材料；掌握資產(chǎn)管理業(yè)務的基本業(yè)務規(guī)范；掌握資產(chǎn)管理業(yè)務的風險控制要求；掌握資產(chǎn)管理業(yè)務客戶資產(chǎn)托管的基本要求；掌握

監(jiān)管部門對資產(chǎn)管理業(yè)務的監(jiān)管措施以及后續(xù)監(jiān)管要求；掌握資產(chǎn)管理業(yè)務禁止行為的有關規(guī)定；掌握資產(chǎn)管理業(yè)務了解客戶的規(guī)則；掌握證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務違反有關法規(guī)的法律責任。熟悉集合資產(chǎn)管理計劃說明書的基本內容；熟悉專項資產(chǎn)管理業(yè)務的有關規(guī)定。

了解設立集合資產(chǎn)管理計劃的備案與批準程序；了解資產(chǎn)托管的有關規(guī)定和要求；了解證券交易所、證券登記結算機構以及證券業(yè)協(xié)會的在資產(chǎn)管理業(yè)務運作中的職責。

掌握證券公司運作集合資產(chǎn)管理業(yè)務的一般規(guī)定；熟悉證券公司申請設立集合計劃向證監(jiān)會提交的文件要求；掌握證券公司開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務的業(yè)務規(guī)則；掌握集合計劃成立應具備的條件；掌握集合計劃展期、終止的有關規(guī)定；掌握集合資產(chǎn)管理合同變更報備規(guī)定；掌握集合資產(chǎn)管理合同必備條款；掌握集合資產(chǎn)管理業(yè)務風險揭示書必備條款；掌握集合資產(chǎn)管理計劃說明書必備條款；掌握集合資產(chǎn)管理業(yè)務風險管理與內部控制的規(guī)定；熟悉集合資產(chǎn)管理業(yè)務的監(jiān)管要求和監(jiān)管措施。

掌握證券公司運作定向資產(chǎn)管理業(yè)務的一般規(guī)定；掌握定向資產(chǎn)管理業(yè)務的業(yè)務規(guī)則；掌握定向資產(chǎn)管理業(yè)務風險管理與內部控制的規(guī)定；掌握定向資產(chǎn)管理合同必備條款；掌握定向資產(chǎn)管理業(yè)務風險揭示書必備條款；熟悉中登公司關于定向資產(chǎn)管理登記結算業(yè)務的有關規(guī)定；熟悉定向資產(chǎn)管理業(yè)務的監(jiān)管要求和監(jiān)管措施。

第五節(jié)融資融券業(yè)務管理規(guī)則

掌握融資融券業(yè)務的業(yè)務規(guī)則；掌握融資融券業(yè)務內部控制的要求；掌握監(jiān)管部門對融資融券業(yè)務的監(jiān)督管理的規(guī)定；熟悉證券公司申請融資融券業(yè)務的資格條件；熟悉融資融券業(yè)務所形成的債權擔保的有關規(guī)定；熟悉證券登記結算機構關于融資融券業(yè)務登記結算的有關規(guī)定；了解融資融券業(yè)務資格審批程序；了解融券業(yè)務所涉及證券的權益處理規(guī)定；了解融資融券業(yè)務合同與風險揭示書必備條款的內容。

第六節(jié)研究咨詢業(yè)務管理規(guī)則

掌握監(jiān)管部門對投資咨詢活動管理的有關規(guī)定；掌握證券公司咨詢業(yè)務的內部控制規(guī)定；掌握證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務活動的有關規(guī)定；熟悉會員制證券投資咨詢業(yè)務管理的有關規(guī)定；了解監(jiān)管部門對廣播電視證券節(jié)目的監(jiān)管規(guī)定。

第七節(jié)其他業(yè)務管理規(guī)則

熟悉合格境外機構投資者證券交易、資金管理的有關規(guī)定；熟悉合格境外機構投資者證券交易的監(jiān)管要求；了解合格境外機構投資者資格條件及審批程序；了解合格境外機構投資者證券交易的托管、登記和結算的有關規(guī)定；了解合格境外機構投資者的投資額度管理規(guī)定；

了解合格境外機構投資者的賬戶管理規(guī)定；了解合格境外機構投資者的匯兌管理規(guī)定；了解境外合格機構投資者的監(jiān)管規(guī)定。

掌握合格境內機構投資者境外證券投資資金募集、資產(chǎn)托管、投資運作、額度和資金管理、信息披露的有關規(guī)定；掌握合格境內機構投資者境外證券投資的禁止行為；掌握合格境內機構投資者境外證券投資的監(jiān)管要求；熟悉境外投資顧問的有關規(guī)定；了解合格境內機構投資者的資格條件和審批程序。

掌握證券公司中間介紹業(yè)務的業(yè)務范圍；掌握證券公司開展中間介紹業(yè)務有關規(guī)定；掌握中間介紹業(yè)務的禁止行為；熟悉證券公司申請中間介紹業(yè)務的資格條件；熟悉中間介紹業(yè)務的監(jiān)管要求；熟悉股指期貨投資者適當性管理的有關規(guī)定；了解中間介紹業(yè)務委托協(xié)議的主要內容。

了解證券評級機構從事證券評級業(yè)務的資格條件和審批程序；了解證券評級機構從事證券評級業(yè)務的業(yè)務范圍；熟悉證券評級機構從事證券評級業(yè)務的業(yè)務規(guī)則；熟悉證券評級機構從事證券評級的監(jiān)管要求和法律責任。熟悉證券投資基金評價業(yè)務的一般規(guī)定；熟悉基金評價機構和評價人員管理的規(guī)定；熟悉基金評價業(yè)務的業(yè)務規(guī)則；熟悉基金評價結果引用的規(guī)定，了解對基金評價業(yè)務的監(jiān)管措施及違反有關規(guī)定的法律責任。

附件：參考書目及相關法律、法規(guī)和規(guī)范性文件目錄

一、參考書目、資料1、《國家司法考試輔導教材》系列，法律出版社2、《證券業(yè)從業(yè)人員資格考試統(tǒng)編教材》，中國財政經(jīng)濟出版社3、ComplianceFunctionAtMarketIntermediaries,FinalReport,IOSCO,March201*《關于市場中介組織合規(guī)職責問題的最終報告》，IOSCO（國際證監(jiān)會組織技術委員會報告），201*年3月

4、whitepaperontheroleofcompliance,SIA,Otc.,201*《合規(guī)的作用（白皮書）》，SIA，201*年12月5、《合規(guī)與銀行內部合規(guī)部門》，巴塞爾銀行監(jiān)管委員會，201*年4月29日6、《證券公司合規(guī)管理》，中國金融出版社，201*年6月15日7、《證券公司合規(guī)經(jīng)營管理基本法規(guī)匯編》，中國財經(jīng)出版社

二、法律、行政法規(guī)及司法解釋目錄A類（共33條）1、《中華人民共和國公司法》

（1993年12月29日第八屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議通過根據(jù)1999年12月25日第九屆全國人民代表大會常務委員會第十三次會議《關于修改〈中華人民共和國公司法〉的決定》第一次修正根據(jù)201*年8月28日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十一次會議《關于修改〈中華人民共和國公司法〉的決定》第二次修正201*年10月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議修訂）2、《最高人民法院關于適用〈中華人民共和國公司法〉若干問題的規(guī)定（一）》（201*年4月28日法釋[201*]3號）3、《中華人民共和國證券法》

（1998年12月29日第九屆全國人民代表大會常務委員會第六次會議通過根據(jù)201*年8月28日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十一次會議《關于修改〈中華人民共和國證券法〉的決定》修正201*年10月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十八次會議修訂）4、《中華人民共和國證券投資基金法》

（201*年10月28日第十屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議通過201*年10月28日中華人民共和國主席令第9號公布自201*年6月1日起施行）5、《期貨交易管理條例》

（201*年2月7日國務院第168次常務會議通過201*年3月6日國務院令第489號公布自201*年4月15日起施行）6、《中華人民共和國民法通則》

（1986年4月12日第六屆全國人民代表大會第四次會議通過1986年4月12日中華人民共和國主席令第37號公布自1987年1月1日起施行）

7、《最高人民法院關于貫徹執(zhí)行若干問題的意見（試行）》（1988年1月26日最高人民法院審判委員會討論通過1988年4月2日發(fā)布施行）法（辦）發(fā)[1988]6號

8、《中華人民共和國個人所得稅法》

（全國人民代表大會常務委員會關于修改〈中華人民共和國個人所得稅法〉的決定》已由中華人民共和國第十屆全國人民代表大會常務委員會第三十一次會議于201*年12月29日通過，現(xiàn)予公布，自201*年3月1日起施行）

9、《中華人民共和國個人所得稅法實施條例（201*修訂）》(國務院令第452號，自201*年1月1日起施行。)10、《中華人民共和國企業(yè)所得稅法》

（201*年3月16日第十屆全國人民代表大會第五次會議通過201*年3月16日中華人民共和國主席令第63號公布自201*年1月1日起施行）

11、《中華人民共和國企業(yè)所得稅法實施條例》（《中華人民共和國企業(yè)所得稅法實施條例》已經(jīng)201*年11月28日國務院第197次常務會議通過，自201*年1月1日起施行）

12、《中華人民共和國刑法》

（1979年7月1日第五屆全國人民代表大會第二次會議通過1997年3月14日第八屆全國人民代表大會第五次會議修訂1997年3月14日中華人民共和國主席令第83號公布自1997年10月1日起施行）

13、《中華人民共和國刑法修正案（六）》

（201*年6月29日第十屆全國人民代表大會常務委員會第二十二次會議通過201*年6月29日中華人民共和國主席令第51號公布自公布之日起施行）

14、《中華人民共和國刑法修正案（七）》

（201*年2月28日第十一屆全國人民代表大會常務委員會第七次會議通過201*年2月28日中華人民共和國主席令第10號公布自公布之日起施行）

15、《中華人民共和國勞動法》

（1994年7月5日第八屆全國人民代表大會常務委員會第八次會議通過1994年7月5日中華人民共和國主席令第28號公布自1995年1月1日起施行）

16、《中華人民共和國勞動合同法》

（201*年6月29日第十屆全國人民代表大會常務委員會第二十八次會議通過201*年6月29日中華人民共和國主席令第65號公布自201*年1月1日起施行）

17、《中華人民共和國合同法》

（1999年3月15日第九屆全國人民代表大會第二次會議通過1999年3月15日中華人民共和國主席令第15號公布自1999年10月1日起施行）

18、《最高人民法院關于適用若干問題的解釋(一)》

（1999年12月1日最高人民法院審判委員會第1090次會議通過1999年12月19日公布自1999年12月29日起施行）法釋[1999]19號

19、《中華人民共和國擔保法》

（1995年6月30日第八屆全國人民代表大會常務委員會第十四次會議通過1995年6月30日中華人民共和國主席令第50號公布自1995年10月1日起施行）

20、《最高人民法院關于適用若干問題的解釋》

（201*年9月29日最高人民法院審判委員會第1133次會議通過201*年12月8日公布自201*年12月13日起施行）法釋[201*]44號

21、《中華人民共和國行政許可法》

（201*年8月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第四次會議通過201*年8月27日中華人民共和國主席令第7號公布自201*年7月1日起施行）

22、《中華人民共和國行政處罰法》

（1996年3月17日第八屆全國人民代表大會常務委員會第十七次會議通過1996年3月17日中華人民共和國主席令第63號公布自1996年10月1日起施行）

23、《中華人民共和國反洗錢法》

（201*年10月31日全國人民代表大會常務委員會第二十四次會議通過201*年10月

31日發(fā)布自201*年1月1日起施行）

24、《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》

（201*年11月14日中國人民銀行令[201*]第2號自201*年3月1日起施行）25、《金融機構反洗錢規(guī)定》

（201*年11月14日中國人民銀行令[201*]第1號自201*年1月1日起施行）26、《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》

（201*年6月21日中國人民銀行中國銀監(jiān)會中國證監(jiān)會中國保監(jiān)會令[201*]第2號自201*年8月1日起施行）

27、《證券公司監(jiān)管條例》

（201*年4月23日國務院第6次常務會議通過，201*年4月23日中華人民共和國國務院令第522號發(fā)布，自201*年6月1日起施行）

28、《證券公司風險處置條例》

（201*年4月23日國務院第6次常務會議通過，201*年4月23日中華人民共和國國務院令第523號發(fā)布，自201*年4月23日期施行）

29、《中華人民共和國侵權責任法》

（201*年12月26日第十一屆全國人民代表大會常務委員會第十二次會議通過，201*年12月26日中華人民共和國主席令第21號發(fā)布，自201*年7月1日起施行）

30、《最高人民法院關于凍結、扣劃證券交易結算資金有關問題的通知》（201*年11月9日法[201*]239號發(fā)布執(zhí)行）

31、《最高人民法院關于凍結、劃撥證券或期貨交易所證券登記結算機構、證券經(jīng)營或期貨經(jīng)紀機構清算賬戶資金等問題的通知》（1997年12月2日法發(fā)[1997]27號）32、《最高人民法院關于印發(fā)〈關于證券監(jiān)督管理機構申請人民法院凍結資金帳戶、證券帳戶的若干規(guī)定〉的通知》（201*年4月29日法[201*]55號）

33、《關于查詢、凍結、扣劃證券和證券交易結算資金有關問題的通知》（201*年1月10日法發(fā)[201*]4號）

B類（共12條）1、《中華人民共和國反壟斷法》

（201*年8月30日第十屆全國人民代表大會常務委員會第二十九次會議通過201*年8月30日中華人民共和國主席令第68號公布自201*年8月1日起施行）

2、《中華人民共和國審計法》

（1994年8月31日第八屆全國人民代表大會常務委員會第九次會議通過根據(jù)201*年2月28日第十屆全國人民代表大會常務委員會第二十次會議《關于修改〈中華人民共和國審計法〉的決定》修正）

3、《中華人民共和國審計法實施條例》

（1997年10月21日國務院令第231號公布自1997年10月21起施行）4、《中華人民共和國公司登記管理條例》

（1994年6月24日中華人民共和國國務院令第156號發(fā)布根據(jù)201*年12月18日《國務院關于修改〈中華人民共和國公司登記管理條例〉的決定》修訂）

5、《中華人民共和國信托法》

（201*年4月28日第九屆全國人民代表大會常務委員會第二十一次會議通過201*年4月28日中華人民共和國主席令第51號公布自201*年10月1日起施行）

6、《中華人民共和國會計法》

（1985年1月21日第六屆全國人民代表大會常務委員會第九次會議通過根據(jù)1993年

12月29日第八屆全國人民代表大會常務委員會第五次會議《關于修改〈中華人民共和國會計法〉的決定》修正1999年10月31日第九屆屆全國人民代表大會常務委員會第十二次會議修訂1999年10月31日中華人民共和國主席令第24號公布自201*年7月1日起施行）

7、《信訪條例》

（201*年1月10日國務院令第431號公布自201*年5月1日起施行）8、《中華人民共和國物權法》

（201*年3月16日第十屆全國人民代表大會第五次會議通過201*年3月16日中華人民共和國主席令第62號公布自201*年10月1日起施行）

9、《中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法》

（201*年8月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第二十三次會議通過201*年8月27日中華人民共和國主席令第54號公布自201*年6月1日起施行）

10、《中華人民共和國行政復議法》

（1999年4月29日第九屆全國人民代表大會常務委員會第九次會議通過1999年4月29日中華人民共和國主席令第16號公布自1999年10月1日起施行）

11、《中華人民共和國行政復議法實施條例》

（201*年5月29日中華人民共和國國務院令第499號發(fā)布自201*年8月1日起施行）

12、《中華人民共和國反不正當競爭法》

（1993年9月2日第八屆全國人民代表大會常務委員會第三次會議通過1993年9月2日中華人民共和國主席令第10號公布自1993年12月1日起施行）

C類（共12條）

1、《中華人民共和國中國人民銀行法》

（1995年3月18日第八屆全國人民代表大會第三次會議通過，根據(jù)201*年12月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第六次會議《關于修改〈中華人民共和國銀行法〉的決定》修正，201*年2月1日起施行）2、《中華人民共和國票據(jù)法》

（1995年5月10日第八屆全國人民代表大會常務委員會第十三次會議通過根據(jù)201*年8月28日第十屆全國人民代表大會常務委員會第十一次會議《關于修改〈中華人民共和國票據(jù)法〉的決定》修正）

3、《中華人民共和國商業(yè)銀行法》

（1995年5月10日第八屆全國人民代表大會常務委員會第十三次會議通過根據(jù)201*年12月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第六次會議《關于修改〈中華人民共和國商業(yè)銀行法〉的決定》修正）

4、《中華人民共和國保險法》

（1995年6月30日第八屆全國人民代表大會常務委員會第十四次會議通過根據(jù)201*年10月28日第九屆全國人民代表大會常務委員會第三十次會議《關于修改〈中華人民共和國保險法〉的決定》修正）

5、《中華人民共和國合伙企業(yè)法》

（1997年2月23日第八屆全國人民代表大會常務委員會第二十四次會議通過201*年8月27日第十屆全國人民代表大會常務委員會第二十三次會議修訂）

6、《中華人民共和國中外合資經(jīng)營企業(yè)法》

（1979年7月1日第五屆全國人民代表大會第二次會議通過根據(jù)1990年4月4日第

七屆全國人民代表大會第三次會議《關于修改〈中華人民共和國中外合資經(jīng)營企業(yè)法〉的決定》修正根據(jù)201*年3月15日第九屆全國人民代表大會第四次會議《關于修改〈中華人民共和國合伙企業(yè)法〉的決定》第二次修正）

7、《中華人民共和國外資企業(yè)法》

（1986年4月11日第六屆全國人民代表大會第四次會議通過根據(jù)201*年10月31日第九屆全國人民代表大會第十八次會議《關于修改的決定》修正）

8、《中華人民共和國民事訴訟法》

（1991年4月9日第七屆全國人民代表大會第四次會議通過1991年4月9日中華人民共和國主席令第44號公布自公布之日起施行）

9、《中華人民共和國刑事訴訟法》

（1979年7月1日第五屆全國人民代表大會第二次會議通過根據(jù)1996年3月17日第八屆全國人民代表大會第四次會議《關于修改〈中華人民共和國刑事訴訟法〉的決定》修正1996年3月17日中華人民共和國主席令第64號公布自1997年1月1日起施行）

10、《中華人民共和國行政訴訟法》

（1989年4月4日第七屆全國人民代表大會第二次會議通過1989年4月4日中華人民共和國主席令第16號公布自1990年10月1日起施行）

11、《中華人民共和國仲裁法》

（1994年8月31日第八屆全國人民代表大會常務委員會第九次會議通過1994年8月31日中華人民共和國主席令第31號公布自1995年9月1日起施行）

12、《國務院關于推進資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》

三、規(guī)章及規(guī)范性文件

截至201*年4月底由中國證監(jiān)會、證券交易所、登記結算公司及中國證券業(yè)協(xié)會出臺并持續(xù)有效的與證券公司監(jiān)管相關的所有規(guī)章、規(guī)范性文件及自律規(guī)則。

友情提示：本文中關于《證券公司合規(guī)與風險管理經(jīng)驗總結》給出的范例僅供您參考拓展思維使用，證券公司合規(guī)與風險管理經(jīng)驗總結：該篇文章建議您自主創(chuàng)作。

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