201*年稽核工作總結(jié)

201*年農(nóng)村信用社稽核審計(jì)工作總結(jié)及201*年工作設(shè)想

201*年，農(nóng)村信用社又一次踏上新的改革征途，農(nóng)村合作銀行已正式運(yùn)行，并按照合行組建的相關(guān)要求正在逐步付諸實(shí)施。二次創(chuàng)業(yè)的號(hào)令又一次在全縣響亮提出，全員積極響應(yīng)聯(lián)社號(hào)召，勤儉辦社、艱苦奮斗，踴躍投身二次創(chuàng)業(yè)中�；�核審計(jì)工作緊緊圍繞上級(jí)主管部門的要求和聯(lián)社年初工作會(huì)議確立的總體工作思路，結(jié)合年初稽核審計(jì)工作安排意見，迅速轉(zhuǎn)變稽核審計(jì)工作理念，推動(dòng)內(nèi)部稽核審計(jì)由合規(guī)性稽核審計(jì)向風(fēng)險(xiǎn)管理稽核審計(jì)轉(zhuǎn)變，進(jìn)一步創(chuàng)新稽核審計(jì)工作方法，重點(diǎn)圍繞執(zhí)規(guī)執(zhí)紀(jì)、合規(guī)守法經(jīng)營(yíng)、內(nèi)控制度執(zhí)行、規(guī)范管理、風(fēng)險(xiǎn)防范等情況開展全面的稽核審計(jì)。有效促進(jìn)農(nóng)村信用社依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)、穩(wěn)健發(fā)展。

一、稽核審計(jì)工作成績(jī)及基本做法

（一）完善崗位責(zé)任制，落實(shí)稽核包片責(zé)任。

1、制定崗位責(zé)任制，按照省聯(lián)社相關(guān)管理制度，結(jié)合我縣實(shí)際細(xì)化了稽核審計(jì)的各種管理制度；實(shí)行稽核包片責(zé)任制，把全縣信用社每個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)落實(shí)到人到稽核包片，不留死角，實(shí)行誰(shuí)包片誰(shuí)負(fù)責(zé)、誰(shuí)檢查誰(shuí)負(fù)責(zé)、誰(shuí)簽字誰(shuí)負(fù)責(zé)的稽核管理責(zé)任制，實(shí)行稽核審計(jì)責(zé)任追究制度，進(jìn)一步夯實(shí)了管理責(zé)任，增強(qiáng)了稽核人員工作責(zé)任心。2、年初制定了《201*年稽核審計(jì)工作安排意見》，對(duì)全年序時(shí)稽核、專項(xiàng)稽核和內(nèi)審工作進(jìn)行統(tǒng)籌安排，作到稽核審計(jì)工作年度有總體安排意見，季度有分段實(shí)施部署，月度有進(jìn)度和考核，作到任務(wù)明確。

（二）規(guī)范檢查行為，細(xì)化檢查內(nèi)容。

1、規(guī)范稽核檢查程序和稽核檢查行為。今年以來(lái)，稽核審計(jì)部對(duì)省聯(lián)社下發(fā)的11項(xiàng)稽核審計(jì)管理制度再次組織稽核人員認(rèn)真學(xué)習(xí)，熟練掌握運(yùn)用指導(dǎo)稽核審計(jì)工作，按照《××省農(nóng)村信用社稽核審計(jì)工作管理辦法》和《××省農(nóng)村信用社稽核審計(jì)工作質(zhì)量控制辦法》規(guī)范稽核檢查程序，從編制稽核工作實(shí)施方案、下發(fā)稽核通知到現(xiàn)場(chǎng)檢查，現(xiàn)場(chǎng)檢查工作底稿、撰寫事實(shí)確認(rèn)書、稽核工作報(bào)告、稽核結(jié)論到下發(fā)稽核整改通知書，規(guī)范了稽核審計(jì)工作流程，同時(shí)對(duì)稽核工作檔案分別編制紙質(zhì)檔案和電子文本檔案，加強(qiáng)了稽核檔案管理工作。

2、對(duì)各項(xiàng)檢查內(nèi)容按照“作業(yè)式、格式化”進(jìn)行列表細(xì)化，從會(huì)計(jì)管理工作、財(cái)務(wù)管理工作、信貸業(yè)務(wù)操作流程、信貸風(fēng)險(xiǎn)防范、安全保衛(wèi)工作、內(nèi)控制度執(zhí)行以及業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)真實(shí)性等詳細(xì)制定稽核方案和稽核檢查表格，依照稽核方案和檢查表逐項(xiàng)開展檢查，確�；�核檢查工作精細(xì)化，不留死角。

3、針對(duì)信用社登記簿多、登記不規(guī)范和存在顧此失彼的現(xiàn)象，與聯(lián)社各部門磋商，牽頭統(tǒng)一了各類登記簿，印制《xx縣農(nóng)村信用社內(nèi)控管理登記簿一覽表》，發(fā)到各網(wǎng)點(diǎn)，統(tǒng)一了制式、規(guī)范登記內(nèi)容和要求，達(dá)到了統(tǒng)一規(guī)范。（三）認(rèn)真做好各項(xiàng)稽核檢查工作。

1、組織實(shí)施了201*年度會(huì)計(jì)決算真實(shí)性專項(xiàng)稽核工作，提前介入，超前運(yùn)作，組織人力全面進(jìn)行稽核檢查，確保真實(shí)、準(zhǔn)確；得到了上級(jí)管理部門組織的真實(shí)性大檢查的肯定；2、全面完成全年序時(shí)稽核工作任務(wù)。隨著稽核審計(jì)工作的進(jìn)一步規(guī)范，稽核人員進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)新業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí)，放棄節(jié)假日休息時(shí)間，全身心投入到序時(shí)稽核檢查工作中，集中精力全面完成全縣xx個(gè)社（部）的序時(shí)稽核工作，對(duì)xx個(gè)重點(diǎn)單位實(shí)施了后續(xù)跟蹤稽核審計(jì)和二次稽核審計(jì)。全年累計(jì)發(fā)出稽核現(xiàn)場(chǎng)檢查事實(shí)確認(rèn)書xx份，發(fā)現(xiàn)存在問題568條，現(xiàn)場(chǎng)糾改223條，限期整改345條，現(xiàn)場(chǎng)處罰xx人次，罰金38000元，發(fā)出整改通知書46份，通過后續(xù)稽核和各社回執(zhí)的整改報(bào)告看，已基本整改到位。做到扶正糾偏、規(guī)范管理、防范風(fēng)險(xiǎn)，并將序時(shí)稽核報(bào)告及時(shí)向聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)送閱，使聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)全面掌握各信用社制度執(zhí)行和落實(shí)情況，準(zhǔn)確做出管理決策，通過強(qiáng)有力監(jiān)督檢查，進(jìn)一步促進(jìn)了各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)范健康快速發(fā)展。3、對(duì)聯(lián)社財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部資金清算中心、信息管理部、業(yè)務(wù)部、風(fēng)險(xiǎn)管理部等部門執(zhí)行政策、貸款管理、風(fēng)險(xiǎn)防范、規(guī)范流程操作等方面進(jìn)行了稽核審計(jì)和審議評(píng)價(jià)，進(jìn)一步規(guī)范了管理部門的管理及操作行為。

（四）認(rèn)真做好各項(xiàng)內(nèi)部審計(jì)工作。

1、由于今年聯(lián)社加大了崗位交流力度，一次提拔交流xx位社（部）主任、部門經(jīng)理，因此，在聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)的重視支持下，稽核審計(jì)部集中時(shí)間、精力利用一個(gè)月的時(shí)間，對(duì)社（部）主任、部門經(jīng)理離任及經(jīng)濟(jì)責(zé)任進(jìn)行了稽核審計(jì)，對(duì)任期內(nèi)的政策制度執(zhí)行和責(zé)任制履行進(jìn)行全面稽核審計(jì)，給予客觀公正的評(píng)價(jià)，全年共實(shí)施社（部）主任離任審計(jì)xx人次，開展職工離崗審計(jì)xx人次，作到了離崗必審計(jì)。

2、認(rèn)真實(shí)施財(cái)務(wù)審計(jì)工作。根據(jù)聯(lián)社審計(jì)委員會(huì)安排，按季組織對(duì)全縣信用社財(cái)務(wù)制度執(zhí)行情況進(jìn)行稽核審計(jì)，集中時(shí)間對(duì)各社201*年下半年，201*年一至三季度財(cái)務(wù)管理情況，費(fèi)用列支的真實(shí)性和合規(guī)性進(jìn)行了全面審計(jì)，進(jìn)一步促進(jìn)和規(guī)范了農(nóng)村信用社財(cái)務(wù)管理行為。

3、按照聯(lián)社安排，組織實(shí)施對(duì)聯(lián)社后勤管理工作進(jìn)行了審計(jì)，通過審計(jì)，暴露出了后勤管理中存在的薄弱環(huán)節(jié)，對(duì)進(jìn)一步加強(qiáng)和規(guī)范后勤管理工作起到了積極的促進(jìn)作用。（五）及時(shí)準(zhǔn)確報(bào)送“1104”工程報(bào)表，按月準(zhǔn)確上報(bào)，按季做好監(jiān)管核心指標(biāo)分析和監(jiān)管評(píng)級(jí)打分，準(zhǔn)確預(yù)測(cè)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。為健全和完善農(nóng)村信用社的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管體系，實(shí)現(xiàn)對(duì)農(nóng)村信用社的持續(xù)、分類監(jiān)管和風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警。一是加強(qiáng)與業(yè)務(wù)、風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)和信息等部門的溝通配合，報(bào)表人員加班加點(diǎn)、認(rèn)真細(xì)致，從未出現(xiàn)數(shù)據(jù)差錯(cuò)，保證了報(bào)表的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和及時(shí)性，得到了安康銀監(jiān)局的好評(píng)。二是按照全新的商業(yè)銀行監(jiān)管核心指標(biāo)口徑，按季對(duì)資本充足狀況、資產(chǎn)質(zhì)量狀況、盈利狀況和流動(dòng)性狀況等四個(gè)方面23個(gè)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè)指標(biāo)、70個(gè)輔助指標(biāo)進(jìn)行計(jì)算分析和預(yù)警，并計(jì)算出監(jiān)管評(píng)級(jí)得分，為聯(lián)社組建農(nóng)村合作銀行提供了詳實(shí)的指標(biāo)數(shù)據(jù)，為領(lǐng)導(dǎo)經(jīng)營(yíng)決策和風(fēng)險(xiǎn)管理提供了有效理論依據(jù)。三是按照安康銀監(jiān)分局要求，準(zhǔn)確、及時(shí)、真實(shí)報(bào)送《日常監(jiān)管事項(xiàng)報(bào)告》，雙周五定期報(bào)送，從未間斷和出現(xiàn)任何披露。

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201*年稽核部年終工作總結(jié)

今年以來(lái)，稽核部在上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)高度重視和大力支持下，緊緊圍繞著工作計(jì)劃和周例會(huì)會(huì)議精神，堅(jiān)持“客觀公正，實(shí)事求是”的工作方針，認(rèn)真履行審核和審計(jì)職能，充分發(fā)揮了稽核部為公司的發(fā)展保駕護(hù)航作用，有力的促進(jìn)了公司各項(xiàng)規(guī)章制度體系的完善，現(xiàn)將一年來(lái)的工作總結(jié)如下：

[歷史的回顧]

201*年10月

稽核部對(duì)各部門工作計(jì)劃進(jìn)行了檢查，并制定了《工作計(jì)劃考核辦法》，對(duì)工作計(jì)劃未完成的部門進(jìn)行考核

稽核部對(duì)現(xiàn)場(chǎng)違規(guī)現(xiàn)象進(jìn)行拍照，并對(duì)違規(guī)當(dāng)事人進(jìn)行考核

稽核部對(duì)公司所有合同進(jìn)行了整理，并將合同進(jìn)行分類：上游客戶合同，下游承運(yùn)商合同，對(duì)未完成的合同進(jìn)行持續(xù)跟進(jìn)，直到完成

201*年11月

稽核部配合運(yùn)營(yíng)部完成《武漢地區(qū)業(yè)務(wù)油耗標(biāo)準(zhǔn)》

稽核部配合總經(jīng)辦完成了“每月之星”，“節(jié)能標(biāo)兵”，“服務(wù)之星”等評(píng)比活動(dòng)

稽核部開始對(duì)“成都”和“廣州”工作計(jì)劃完成情況進(jìn)行稽核201*年12月

稽核部配合運(yùn)營(yíng)部對(duì)干線車輛延遲情況進(jìn)行每周考核稽核部配合運(yùn)營(yíng)部對(duì)短駁，直送車輛進(jìn)行運(yùn)營(yíng)成本核算稽核部配合運(yùn)營(yíng)部完成《武漢地區(qū)業(yè)務(wù)油耗標(biāo)準(zhǔn)》

[經(jīng)驗(yàn)與體會(huì)]

在過去的三個(gè)月里，稽核部處在一種“摸著石頭”過河的摸索階段，稽核部缺少自己的體系，稽核部一直在尋找著：

1.稽核部的工作目標(biāo)（稽核部的工作目標(biāo)是什么？）2.稽核部的工作內(nèi)容（稽核部的工作對(duì)象是什么？）3.稽核部的工作原則（稽核部按什么原則來(lái)工作？）4.稽核的程序與稽核的方法（如何達(dá)到目的？）

5.錯(cuò)誤的稽核決定挽回的程序與方法（錯(cuò)誤的稽核后怎么辦？）6.稽核部的權(quán)利（稽核部擁有哪些權(quán)利？）

7.稽核工作依據(jù)的規(guī)章制度（稽核部依靠什么制度來(lái)做出處理意見？）8.稽核部的主要職責(zé)（工作職責(zé)有哪些？）

9.稽核的工作紀(jì)律（稽核部工作人員應(yīng)該講哪些原則，守哪些紀(jì)律？）但經(jīng)過三個(gè)月的摸索，稽核部找到了自己的體系，找到了自己的目標(biāo)，找到了自己的工作方法及工作程序。[展望未來(lái)]（即：201*年展望稽核部工作展望）

201*稽核部工作大綱

一．稽核部的工作目標(biāo)：

1.確保公司各項(xiàng)規(guī)章制度的貫徹和執(zhí)行。

2.認(rèn)真貫徹《工作計(jì)劃考核辦法》，嚴(yán)格審核各部門工作計(jì)劃。3.認(rèn)真做好成本核算工作，確保成本核算的準(zhǔn)確與真實(shí)性。4.認(rèn)真做好專項(xiàng)考核工作。二．稽核的工作內(nèi)容：

1.月度《工作計(jì)劃》的考核

2.專項(xiàng)考核：根據(jù)上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的布置對(duì)某一稽核內(nèi)容進(jìn)行專項(xiàng)稽核檢查。3.合同管理：跟進(jìn)未完成的合同，盯緊過期合同的續(xù)簽

4.成本核算：全面、客觀地評(píng)價(jià)公司運(yùn)營(yíng)成本和運(yùn)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，依據(jù)相關(guān)數(shù)據(jù)計(jì)算和考評(píng)各線路運(yùn)輸成本和利潤(rùn)

5.檢查基本業(yè)務(wù)操作制度執(zhí)行情況三．稽核程序：

（一）確定稽核對(duì)象；（二）確定報(bào)送資料；（三）整理、分析、評(píng)價(jià)；（四）質(zhì)詢、核實(shí)；

（五）提出《稽核報(bào)告》和《處理意見》；（六）信息反饋（七）檔案整理四．稽核原則

1.事實(shí)求是2.堅(jiān)持原則3.客觀公正五．稽核工作依據(jù)的規(guī)章制度

1.《員工手冊(cè)》

2.《承運(yùn)商考核管理標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)》3.《工作計(jì)劃考核辦法》4.《干線考核辦法》5.《中轉(zhuǎn)，直送考核辦法》

六．稽核方法：

1.稽核部在每月或每次重大稽核終結(jié)后，3日內(nèi)寫出《稽核報(bào)告》，對(duì)稽查出來(lái)的問題，稽核部可按公司有關(guān)規(guī)定擬定《處理意見》，并責(zé)成被查單位按稽核意見糾正；被稽核單位和個(gè)人對(duì)“稽核結(jié)論和處理決定”有異議，應(yīng)在接到“稽核結(jié)論和處理決定”后七個(gè)工作日內(nèi)，向公司提出申訴。

2.稽核部門可對(duì)被稽核單位執(zhí)行“稽核結(jié)論和處理決定”的情況進(jìn)行后續(xù)稽核。3.建立稽核檔案管理制度。稽核報(bào)告、稽核結(jié)論和處理決定，稽核決定執(zhí)行報(bào)告為重要稽核檔案資料。七．稽核部的主要職責(zé)（一）對(duì)系統(tǒng)內(nèi)貫徹執(zhí)行公司管理制度情況進(jìn)行監(jiān)督；

（二）對(duì)內(nèi)控制度進(jìn)行綜合管理，對(duì)各項(xiàng)規(guī)章制度、操作規(guī)程的建立和健全及執(zhí)行情況進(jìn)行稽核；

（三）完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他有關(guān)事項(xiàng)。八．稽核部的主要權(quán)限

（一）有權(quán)根據(jù)工作需要進(jìn)行調(diào)查、質(zhì)詢，索取有關(guān)文件資料，參加有關(guān)會(huì)議和活動(dòng)；

（二）有權(quán)審查各種憑證、賬簿、報(bào)表、會(huì)計(jì)決算；檢查管理資料和檔案；審查其他資料；

（三）有權(quán)對(duì)違反公司規(guī)章制度的行為，提出稽核意見和稽核決定；稽核意見是根據(jù)稽核事實(shí)對(duì)被稽核單位提出加強(qiáng)內(nèi)部管理與控制的整改建議；稽核決定是根據(jù)稽核事實(shí)對(duì)被稽核單位給予一定形式的處理決定，具有強(qiáng)制性；

（四）稽核部門對(duì)監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問題應(yīng)依據(jù)有關(guān)規(guī)定提出糾正和處理意見；對(duì)造成重大責(zé)任事故和經(jīng)濟(jì)損失的單位主要負(fù)責(zé)人和直接責(zé)任人，應(yīng)提出處理建議；

（五）稽核部門在實(shí)施稽核時(shí)，對(duì)稽核中的涉嫌問題，可以向被稽核單位和有關(guān)個(gè)人進(jìn)行質(zhì)詢、調(diào)查，索取有關(guān)證明材料、資料和會(huì)議記錄，必要時(shí)有權(quán)召開有關(guān)調(diào)查、座談或匯報(bào)會(huì)。

（六）稽核部門在實(shí)施稽核時(shí)，因被稽核單位不如實(shí)提供相關(guān)材料或故意阻撓，致使無(wú)法實(shí)施稽核的，可提出對(duì)有關(guān)責(zé)任人的處理意見。

九.稽核工作紀(jì)律一、遵紀(jì)守法，忠于職守；二、堅(jiān)決執(zhí)行公司規(guī)定；三、嚴(yán)禁壓制批評(píng)、打擊報(bào)復(fù)；四、嚴(yán)禁弄虛作假、欺騙領(lǐng)導(dǎo)和群眾；

五、嚴(yán)禁受賄或利用職務(wù)之便為自己和他人謀取私利；六、嚴(yán)禁濫用職權(quán)，侵害公司利益；七、嚴(yán)禁泄露公司秘密和工作秘密；八、嚴(yán)禁其他違反紀(jì)律的行為。

在過去的一年里，在領(lǐng)導(dǎo)以及各部門的大力支持下，稽核部完成了各項(xiàng)稽核任務(wù)。如何更好地發(fā)揮稽核部審核與審計(jì)職能，更好地為公司的發(fā)展保駕護(hù)航，仍然是稽核部今后在工作中需要不斷思考的問題。稽核部深感重任在肩，不敢有絲毫懈怠。

展望201*年，稽核部將在上級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的決策和帶領(lǐng)下，繼續(xù)努力、務(wù)實(shí)開拓、奮發(fā)進(jìn)取，圍繞新一年的工作思路和工作重點(diǎn)，與各位同事團(tuán)結(jié)一心，和諧合作，爭(zhēng)取在新的一年取得優(yōu)異成績(jī)，更希望稽核部推動(dòng)公司在新的一年取得大跨步的發(fā)展！稽核部將堅(jiān)持完善公司規(guī)章制度，堅(jiān)持執(zhí)行公司各項(xiàng)規(guī)章制度，為公司的發(fā)展保駕護(hù)航！

武漢裕本物流有限公司稽核部

201*年12月27日

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