南京證券有限責任公司201*年第二季度投資者教育工作總結

南京證券有限責任公司

201*年第二季度投資者教育工作總結

二季度以來，證券市場持續(xù)低迷，很多投資者損失較大，為引導投資者樹立正確的投資理念，增強風險防范意識，促進證券市場的健康穩(wěn)定發(fā)展，公司嚴格按照年初制定的投資者教育工作計劃，積極深入開展投資者教育工作，現(xiàn)將公司二季度投資者教育工作匯報如下：

一、高度重視，努力開展投資者教育工作

公司對照中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會以及滬深交易所關于開展投資者教育工作的有關工作的總體要求，結合當前資本市場情況，努力提高投資者教育工作的針對性和有效性，把投資者教育工作擺在重要位置，按照201*年投資者教育工作的整體規(guī)劃，從加強組織領導入手，完善制度，明確責任，加強員工培訓，提高員工執(zhí)業(yè)素質，將投資者教育工作貫穿客戶服務的每個環(huán)節(jié)，幫助投資者樹立正確的投資理念、增強風險防范意識，堅持不懈地推動投資者教育工作，努力維護證券市場的穩(wěn)定發(fā)展。

二、針對股指期貨上市，突出加強投資者風險教育和培訓針對股指期貨上市以來，證券市場表現(xiàn)較差，投資者損失較重的現(xiàn)象，加強對期貨投資者風險教育工作顯得尤為重要，公司與南證期貨積極配合，開展了多項針對股指期貨投資者的專項教育工作。一是提醒投資者在入市之前要充分了解市場的基本特征，了解各類投資的區(qū)別，謹慎入市。二是開辦股民學校，引導新入市的投資者在投資、交易過程中，樹立全面的風險意識，既要充分了解自己所投資的對象，避免盲目投資；也要了解和遵守市場規(guī)則，避免發(fā)生違規(guī)行為；還要學習投資的基本知識，了解一些投資技術、技巧，要善于分散風險，善于利用工具對沖風險、進行風險管理。三是引導投資者樹立法律和規(guī)則意識，利用法律武器捍衛(wèi)自身權益，增強自我保護能力。

201*年4月17日，公司和南證期貨共同舉辦了中國宏觀經(jīng)濟展望暨股指期貨高峰論壇，邀請南京大學著名教授和南證期貨資深分析師對201*中國宏觀經(jīng)濟進行了展望，闡述了股指期貨對中國資本市場可能帶來的影響，講解了股指期貨投資策略。現(xiàn)場吸引了近150名期貨投資者，取得了良好的效果。

201*年5月29日至6月6日連續(xù)兩周，公司和南證期貨共同舉辦了股指期貨投資系列培訓，培訓分8節(jié)課，詳細闡述了期貨知識和投資技巧的各個方面，培訓場地座無虛席，現(xiàn)場氣氛熱烈，期貨投資者也踴躍提問，普遍反映良好，要求多舉辦類似的培訓活動。

三、結合工作實際，靈活多樣地開展投資者教育活動

公司針對投資者數(shù)量多、分布廣、多層次的特點，要求各營業(yè)部因地制宜地開展投資者教育工作，在形式和方法上要創(chuàng)造性地采取各種方式對不同的投資者進行分類教育，并力求靈活多樣，通俗易懂，講求實效。

1.要求各營業(yè)部在投資者園地中開辟安排“風險專欄”，用于張貼風險提示公告，風險案例，各投資及交易品種的風險提示等；

2.要求在營業(yè)部場所顯著位置張貼公司和營業(yè)部投資咨詢電話、投訴電話、傳真、電子郵箱和其他相關信息；

3.在公司“南京證券網(wǎng)”，開辟投資者教育課堂，并提過中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站、法律法規(guī)、證券知識的相關鏈接，做好證券投資知識普及和風險教育和風險提示工作；

4.及時修訂“投資者指南”等業(yè)務介紹手冊，向投資者免費發(fā)放，幫助投資者樹立風險意識和提高自我管理能力；

5、公司在各種類型的交易系統(tǒng)里增加了密碼保護的提示，提醒投資者保護好密碼，防止密碼泄漏，保護帳戶安全。

6.各營業(yè)部結合實際情況通過專題討論、報告會、座談會進行投資者風險教育，或通過宣傳畫、以及營業(yè)部可利用的信息發(fā)布渠道，如股民學校、委托電話、短信、走馬燈、信息欄、廣播、每日盤中、盤后市場解析等，進行投資教育，普及證券基礎知識和風險提示。201*年4月11日，公司主辦的中國證券市場201*年度投資論壇全國巡講在福州舉行。公司攜手深圳證券信息公司，邀請摩根士丹利大中華區(qū)首席經(jīng)濟學家王慶，公司研究所所長助理周旭，《交易日》特約評論員劉艾做主題演講，解讀201*年二季度宏觀經(jīng)濟形勢與投資策略，演講活動也針對創(chuàng)業(yè)板投資對投資者做了相關的分析，吸引了780余位投資者到場參與。

四、普及證券知識，投資者教育進高校

隨著社會的進步和證券市場的發(fā)展，很多大學生也參與證券投資。他們普遍有一定的理論基礎，但實踐經(jīng)驗、資金實力和風險承受能力一般。為此，公司針對這一特點，自201*年5月4日開始，公司與東南大學、南京理工大學、南京師范大學、南京農(nóng)業(yè)大學和南京審計學院等五所高校聯(lián)合舉辦了20年紅耀中國“南京證券”杯模擬炒股五校聯(lián)賽，旨在希望通過模擬炒股和校企互動的方式幫助大學生朋友提高證券市場的投資能力，積累投資經(jīng)驗，將投資者教育工作深入人心。本次活動一共吸引了1142名選手報名參加，公司先后多次安排研究員和分析師到高校巡回演講，得到了廣大校方和師生的一致好評。

五、致力差異化服務，有針對性地做好投資者教育工作為進一步落實客戶適當性管理的要求，為客戶提供差異化、專業(yè)化和品牌化服務，公司于5月4日試運行上線了神州理財服務平臺。該平臺以客戶關系管理系統(tǒng)（CRM系統(tǒng)）進行客戶細分為基礎，實現(xiàn)了客戶自助服務和員工主動服務的有機結合。客戶通過平臺可以按照在線互動，實現(xiàn)自助服務。公司理財經(jīng)理可以通過平臺進行資訊查閱、編寫和發(fā)送，并可以在CRM系統(tǒng)基礎上對客戶進一步管理，實現(xiàn)了理財經(jīng)理的主動服務。截至6月底，平臺運行穩(wěn)定，注冊客戶近千名，得到廣大客戶的一致好評。公司將進一步優(yōu)化該平臺，繼續(xù)通過該平臺做好客戶服務，推進投資者教育工作，努力踐行“專業(yè)服務，創(chuàng)造價值”的服務理念。

六、加強活動反饋跟蹤和經(jīng)驗總結，提高投資者教育工作效果公司各營業(yè)部在組織培訓活動、講座的過程中非常注意跟蹤了解活動效果，每次講座后都通過問卷調查、公布聯(lián)系電話，收集客戶對培訓的意見反饋，認真總結，隨時調節(jié)授課內(nèi)容和方法，提高授課質量，幫助客戶樹立正確的投資觀念，加強風險投資意識。

七、完善投訴處理機制，及時妥善解決投資者的投訴

二季度以來，公司按照證監(jiān)會11號公告的要求，重新修訂了《南京證券有限責任公司客戶回訪工作管理規(guī)定》和《南京證券有限責任公司經(jīng)紀業(yè)務客戶投訴處理規(guī)定》，進一步明確了工作要求，規(guī)范工作流程，提高客戶服務工作質量。

在總結二季度投資者教育工作成績的同時，對在投資者教育工作中也遇到的問題也要有清醒的認識，問題主要表現(xiàn)在兩個方面：一是盡管公司創(chuàng)新了投資者教育活動的形式，但現(xiàn)有的教育內(nèi)容、方式仍難以滿足投資者個性化的需求，投資者教育的針對性還有待進一步加強；二是存在部分投資者對投資者教育工作不理解，不配合的現(xiàn)象，特別是投資遭受損失時，情緒較大。對此我們將不斷總結工作經(jīng)驗，多了解、多學習先進公司好的做法，認真組織，積極推進，把投資者教育工作作為一項日常的、長期的工作來落實，通過有針對性的宣傳和服務來增強投資者的風險意識，維護投資者權益，提高投資者抵御風險的能力，繼續(xù)鞏固和完善公司投資者教育工作所取得的成績，為迎接中國資本市場和公司成立20周年獻禮。

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201*年第二季度投資者教育工作總結

我部積極貫徹落實公司關于加強投資者教育的各項要求，把投資者教育作為公司一項重要任務來抓，采取了一系列有效措施構筑了全方位、多層次的投資者風險教育體系。不僅將投資者教育工作落實到日常經(jīng)營的各個環(huán)節(jié)，做到客戶開發(fā)到哪里，創(chuàng)新業(yè)務發(fā)展到哪里，投資者風險教育工作就延伸到哪里，同時借鑒其他營業(yè)部投資者教育的經(jīng)驗，積極創(chuàng)新，因地制宜地開展了形式多樣、行之有效的投資者教育活動，并取得了一定成效。具體如下：

1、每個星期至少開展一次教育者投資講座。講解證券市場法律法規(guī)、證券基礎知識、投資知識和投資技巧、證券市場風險、非法證券行為種類和特點及如何識別投資者自身合法權益等系列知識。通過在營業(yè)部場內(nèi)舉辦專題講座，傳達我公司最新的投資理念并進行風險提示，其間穿插有獎問答等互動環(huán)節(jié)，氣氛輕松活躍，深受投資者的喜愛。

2、“民以食為天”，同理，證券公司也是以客戶為天。我部堅持以客戶為中心，以引導客戶正確投資為策略，最終使客戶能夠投資有所得為宗旨，對客戶進行了精心的服務。我部開展了“證券下鄉(xiāng)”的活動，就是在每周六、日我部會派專人去各縣輪流進行授課，講解內(nèi)容包括：本周行情分析、公司研報的講解、公司服務產(chǎn)品的推廣、債券、權證、創(chuàng)業(yè)板的知識以及風險提示、個股的咨詢等。

我部還推出了“股市沙龍”活動，以茶話會的形式，以聊天的方式，以講座的形式，為客戶分析本周的行情，介紹公司的服務、推薦公司的研報，與客戶共同探討。

我部還通過飛信、短信、郵件、電話的方式為客戶提供同贏服務。我部通過飛信、短信、電話的方式及時通知客戶配股、配債，給客戶帶來了方便，更與客戶拉近了距離。

（1）對于新開客戶，我部堅持請客戶先仔細閱讀《風險揭示書》，提示證券交易可能會產(chǎn)生的風險，讓客戶充分理解“買者自負”的原則，真正明白“股市有風險，入市須謹慎”。同時在大廳里懸掛各種提示性的條幅，用以時刻提醒客戶，保持清醒頭腦，保持正常心態(tài)。

（2）對于老客戶，我部堅持“投顧引領，服務跟進”的戰(zhàn)略，進一步推進我部的服務，提升服務質量，提高服務水準，以優(yōu)質的服務留住客戶，以準確的投資來吸引客戶，使眾多的老客戶，在原來的基礎上，證券知識更加的系統(tǒng)化、合理化、科學化，提高了投資者投資的信心，提高了投資者的投資回報率。

3、緊抓契機，擴大戰(zhàn)果�！八�能載舟，亦能覆舟”，我部在日常的工作中就牢記此古訓，以真誠的服務，踏實的作風熱忱的服務于客戶，緊緊抓住此次“實盤炒股大賽”的契機，加大宣傳力度，加深團隊建設，加強人手配備，爭取將公司的這一大型活動宣傳給每一位股民，每一位投資者，最終將公司的服務推廣出去，將社會上的閑散股民應營銷回來，擴大公司的客戶存量，提高公司的知名度，增強公司在券商中的競爭力。

4、同心共建和諧團隊。“人心齊，泰山移”，無論有多大的客戶資源，必須

的有一個強大而又團結的團隊去開發(fā)，去營銷。所以我部針對我部具體情況，加大了對內(nèi)部員工的培訓，加強團隊文化建設，加深和諧氛圍營造，使得我部的每一位員工都能夠在自己的崗位上有所學、有所得、有所獲，最終“積跬步以至千里，聚小流以成江�！�。

投資者教育是一個日常而又艱巨的工作，投資者的投資方式、操作策略也不是輕易可以糾正的。我們應該清醒的認識到，保護投資者的利益就是在保護我們個人、團隊、公司的利益，所以我們一定要把保護投資者的利益，做為我們工作的重中之重。在今后的工作，我們將在加強自身學習、規(guī)范自身行為的同時，繼續(xù)向投資者普及法律法規(guī)、揭示市場風險、介紹投資品種，引導正確投資理念，自覺維護市場秩序，促進證券市場健康穩(wěn)定發(fā)展，使得投資者能夠合法獲得投資效益的最大化。

友情提示：本文中關于《南京證券有限責任公司201*年第二季度投資者教育工作總結》給出的范例僅供您參考拓展思維使用，南京證券有限責任公司201*年第二季度投資者教育工作總結：該篇文章建議您自主創(chuàng)作。

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