企業(yè)上市工作情況匯報(bào)

市經(jīng)濟(jì)和信息化局

（201*年8月5日）

各位領(lǐng)導(dǎo)：

今天，畢書記、岳主席及諸位領(lǐng)導(dǎo)專程來經(jīng)信系統(tǒng)調(diào)研，指導(dǎo)企業(yè)上市工作，充分體現(xiàn)了市領(lǐng)導(dǎo)對工業(yè)經(jīng)濟(jì)工作的關(guān)心和支持，同時(shí)也是對我們的鞭策和鼓舞。下面，按照會(huì)議安排，現(xiàn)將我市企業(yè)上市工作開展情況作一簡要匯報(bào)。(轉(zhuǎn)載請注明來自:公文素材庫http://m.seogis.com/)

一、基本情況

今年以來，在市委、市政府的堅(jiān)強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)下，全市經(jīng)信系統(tǒng)始終把引導(dǎo)和鼓勵(lì)企業(yè)加快資本運(yùn)作、實(shí)現(xiàn)上市融資，作為促進(jìn)工業(yè)產(chǎn)業(yè)優(yōu)化升級、提高經(jīng)濟(jì)運(yùn)行質(zhì)量的一項(xiàng)重要戰(zhàn)略舉措，積極穩(wěn)妥地加以推進(jìn)，并取得了明顯成效，有力地促進(jìn)了工業(yè)經(jīng)濟(jì)的平穩(wěn)較快增長。截止6月底，全市484家規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)實(shí)現(xiàn)銷售收入467億元、利稅43.8億元、利潤25.8億元、完成工業(yè)增加值121.8億元，同比分別增長27.62%、23.2%、23.94%和19.6%；全市外貿(mào)出口總額達(dá)到13114萬美元，同比增長44.4%；實(shí)際利用外資6337萬美元，順利實(shí)現(xiàn)時(shí)間任務(wù)“雙過半”。在企業(yè)上市工作中，主要抓了以下幾個(gè)方面：

（一）組建領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)，建立推進(jìn)機(jī)制。為切實(shí)加強(qiáng)對上市工作的領(lǐng)導(dǎo)，市政府成立了由江市長任組長、13個(gè)職能部門主要負(fù)責(zé)人為成員的企業(yè)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組，小組辦公室設(shè)在經(jīng)信局，負(fù)責(zé)對企業(yè)上市工作進(jìn)行具體推進(jìn)。同時(shí)，通過實(shí)行目標(biāo)管理和分片包干，不斷強(qiáng)化日常跟蹤服務(wù)，及時(shí)為企業(yè)解決上市過程中遇到的各種困難和問題，使企業(yè)上市推進(jìn)力度明顯加大。

（二）制定出臺(tái)政策，加大導(dǎo)向力度。為推進(jìn)企業(yè)上市進(jìn)程，制定出臺(tái)了《關(guān)于加快推進(jìn)企業(yè)上市工作的意見》，進(jìn)一步明確了企業(yè)上市工作的指導(dǎo)思想及階段發(fā)展目標(biāo)，同時(shí)下發(fā)了《關(guān)于激勵(lì)扶持工業(yè)企業(yè)做大做強(qiáng)暫行辦法》，明確規(guī)定對境內(nèi)外首次發(fā)行股票上市的本土企業(yè)及其法人代表實(shí)行獎(jiǎng)勵(lì)（即對上市企業(yè)獎(jiǎng)勵(lì)100萬元，根據(jù)融資額對法人代表獎(jiǎng)勵(lì)最高可達(dá)60萬元）。為充分調(diào)動(dòng)企業(yè)上市的積極性，畢書記在2009年全市工業(yè)經(jīng)濟(jì)工作會(huì)上鄭重承諾，市委、市政府將對我市首家實(shí)現(xiàn)上市的企業(yè)給予300萬元的重獎(jiǎng)，企業(yè)上市的良好氛圍逐步形成。

（三）搞好上市規(guī)劃，培育后備資源。為摸清我市擬上市企業(yè)資源情況，我們按照“儲(chǔ)備一批、改制一批、申報(bào)一批、上市一批”的工作思路，對全市規(guī)模企業(yè)進(jìn)行了全面的調(diào)查摸底，并根據(jù)企業(yè)上市條件成熟度，排出20家擬上市企業(yè)名單，建立了梯次推進(jìn)規(guī)劃，力爭“十二五”末，至少推出3——5家上市企業(yè)。

（四）實(shí)施重點(diǎn)推進(jìn)，發(fā)揮示范作用。積極支持優(yōu)勢企業(yè)上市，重點(diǎn)抓了**鼓風(fēng)機(jī)股份有限公司上市運(yùn)作，該公司從2008年下半年開始進(jìn)入操作程序，至今已有兩年的時(shí)間。其間，在齊**證券公司的指導(dǎo)下，引進(jìn)了戰(zhàn)略投資者，進(jìn)行了股份制改造，完善了企業(yè)上市申報(bào)材料，并通過了省證監(jiān)局審核驗(yàn)收，力爭今年8月份向國家證監(jiān)會(huì)呈報(bào)材料。為確保鼓風(fēng)機(jī)公司能夠早日實(shí)現(xiàn)上市，聘請**永拓會(huì)計(jì)師事務(wù)所對公司業(yè)績進(jìn)行了審計(jì)，8月10日審計(jì)報(bào)告將全面完成。同時(shí)，積極爭取政府主要領(lǐng)導(dǎo)同意由市政府出文呈報(bào)**市政府界定該公司以集體產(chǎn)權(quán)上市，現(xiàn)我市政府出文已經(jīng)完成，并呈報(bào)**市政府。另外，中森機(jī)械上市工作也在扎實(shí)推進(jìn)，現(xiàn)已與戰(zhàn)略投資者——**中金投資有限公司簽定了戰(zhàn)略合作框架協(xié)議，中金投資公司派人進(jìn)駐公司開展審計(jì)調(diào)查，計(jì)劃8月份投資到位，年底前完成股改進(jìn)入輔導(dǎo)期。圣泉公司針對當(dāng)前企業(yè)上市政策變化，與國家證監(jiān)會(huì)進(jìn)行了多次對接，重新啟動(dòng)上市工作，并配合中介機(jī)構(gòu)對上報(bào)材料進(jìn)行了完善，為實(shí)現(xiàn)上市做好了充分準(zhǔn)備。

（五）加強(qiáng)調(diào)研培訓(xùn)，增強(qiáng)上市意識(shí)。為幫助企業(yè)全面客觀認(rèn)識(shí)資本市場、科學(xué)合理謀劃改制上市，始終把教育培訓(xùn)作為一項(xiàng)重要的基礎(chǔ)性工作來抓。近年來，先后邀請齊**證券、**港中小企業(yè)發(fā)展協(xié)會(huì)等中介機(jī)構(gòu)對20家企業(yè)進(jìn)行了上市培訓(xùn)輔導(dǎo)，組織具備條件的企業(yè)參加了省、市舉辦的各類企業(yè)上市培訓(xùn)班。今年6月份，與市委組織部聯(lián)合舉辦了“**市高端經(jīng)營人才培訓(xùn)班”，并組織部分?jǐn)M上市企業(yè)負(fù)責(zé)人、重點(diǎn)鄉(xiāng)鎮(zhèn)分管工業(yè)的負(fù)責(zé)人及有關(guān)部門負(fù)責(zé)人赴****考察企業(yè)上市工作，大家感受頗深、啟發(fā)很大，回來后立即形成了調(diào)研報(bào)告，并在市委《參閱件》上刊發(fā)，引起了市領(lǐng)導(dǎo)的高度重視和有關(guān)部門的廣泛關(guān)注，企業(yè)上市意識(shí)也明顯增強(qiáng)。

二、工作中存在的困難和問題

通過近兩年的努力，我市企業(yè)上市步伐雖然明顯加快，但工作中仍存在一些困難和問題。主要表現(xiàn)在：

（一）企業(yè)上市工作尚未破題。近年來，我市經(jīng)濟(jì)社會(huì)取得了飛速發(fā)展，在2009年度“中國中小城市科學(xué)發(fā)展百強(qiáng)”列第39位，但與一些先進(jìn)地區(qū)相比，上市工作明顯落后，至今**本土企業(yè)沒有1家上市公司，還未實(shí)現(xiàn)零的突破。

（二）對資本市場的重要地位和作用認(rèn)識(shí)不足。就當(dāng)前來看，我市缺乏推進(jìn)企業(yè)上市的專門工作機(jī)構(gòu)，與上級金融辦、證監(jiān)部門匯報(bào)爭取支持不夠，對利用資本市場推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的意識(shí)有待于加強(qiáng)，上市推進(jìn)力度也有待于進(jìn)一步加大。同時(shí)，由于缺乏上市專業(yè)人才，企業(yè)上市操作能力普遍不強(qiáng)，目前沒有1家在國家證監(jiān)會(huì)待審的擬上市公司。

（三）企業(yè)作為上市主體還缺乏上市的積極性和內(nèi)生動(dòng)力。從前期調(diào)研情況來看，企業(yè)對上市之所以積極性不高，主要表現(xiàn)在三個(gè)“不”上：一是小富即滿，缺乏長遠(yuǎn)目標(biāo)，重產(chǎn)品經(jīng)營，輕資本運(yùn)作，擴(kuò)張做大的意愿不強(qiáng)，不想上市。二是不少企業(yè)怕上市后規(guī)范操作要求高、監(jiān)管嚴(yán)，而大部分民營企業(yè)一方面在管理上先天不足，一方面又不希望經(jīng)營太透明，所以不愿上市。三是有的企業(yè)認(rèn)為上市周期長、成本高，涉及到土地、稅收、產(chǎn)權(quán)等問題，不確定因素較多，怕前期工作投入較多資金但結(jié)果卻不能成功上市，最后得不償失，因此不敢上市。

三、下步工作措施和建議

近年來，我國股權(quán)分置改革取得了重大進(jìn)展，全流通的市場環(huán)境基本形成，資本市場發(fā)生了轉(zhuǎn)折性變化。尤其是自去年以來資本市場趨暖，主板、中小板恢復(fù)發(fā)行，創(chuàng)業(yè)板也正式發(fā)行上市，新的一輪發(fā)行上市熱潮已經(jīng)展開，我市推進(jìn)企業(yè)上市正面臨良好機(jī)遇。為加快推進(jìn)企業(yè)上市進(jìn)程，早日實(shí)現(xiàn)我市上市公司新突破，我們將著力抓好以下幾個(gè)方面的工作：

（一）完善上市推進(jìn)機(jī)制。把企業(yè)上市工作擺上重要議事日程，盡快成立企業(yè)上市辦公室，制定“十二五”企業(yè)上市發(fā)展規(guī)劃，對進(jìn)入輔導(dǎo)期的股份公司和擬設(shè)立股份公司的企業(yè)，實(shí)行掛鉤制度,落實(shí)專人聯(lián)系，及時(shí)為企業(yè)破解制約上市的不利因素。集中精力抓好鼓風(fēng)機(jī)公司上市運(yùn)作，爭取8月底前將材料呈報(bào)國家證監(jiān)會(huì)。同時(shí)，加強(qiáng)與國家證監(jiān)會(huì)的溝通和聯(lián)系，爭取年底順**過審核驗(yàn)收。

（二）加快企業(yè)上市改制。這是企業(yè)上市的必要環(huán)節(jié)，也是企業(yè)制度創(chuàng)新、管理創(chuàng)**技術(shù)創(chuàng)新的重要手段。主動(dòng)學(xué)習(xí)先進(jìn)地區(qū)經(jīng)驗(yàn)，探索通過市場化手段，積極聘請專業(yè)機(jī)構(gòu)幫助企業(yè)量身定制，對符合國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向、主營業(yè)務(wù)突出、產(chǎn)品市場占有率高、誠信度高、經(jīng)營業(yè)績優(yōu)良的企業(yè)和產(chǎn)品技術(shù)含量高、具有高成長的高新技術(shù)企業(yè)實(shí)施科學(xué)合理規(guī)范的股份制改造，盡快為其確定上市方向。同時(shí)，進(jìn)一步加強(qiáng)對已改制股份公司的清理和規(guī)范，尤其是部分已達(dá)上市財(cái)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)，但因股權(quán)不清等原因暫不符合上市要求的公司，盡快幫助其完善手續(xù)，理清股權(quán)關(guān)系，爭取早日進(jìn)入輔導(dǎo)期。

（三）抓好企業(yè)資本運(yùn)營。這是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的高級形式，是現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)的核心內(nèi)容。從經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整、優(yōu)化資源配置、提高經(jīng)濟(jì)規(guī)模、提升經(jīng)濟(jì)質(zhì)量的角度，引導(dǎo)支持企業(yè)加快資本運(yùn)營，幫助企業(yè)協(xié)調(diào)解決資本運(yùn)營過程中的具體困難，從而降低運(yùn)作成本。重點(diǎn)抓好華民鑄鍛公司與印尼蘇鋼的戰(zhàn)略合作，促其盡快實(shí)現(xiàn)低成本快速擴(kuò)張，早日具備上市條件。

（四）組建專業(yè)服務(wù)團(tuán)隊(duì)。著力加強(qiáng)對資本市場高素質(zhì)專業(yè)人才的培養(yǎng)和引進(jìn),加快資本市場人才隊(duì)伍建設(shè)。積極爭取市領(lǐng)導(dǎo)支持，從國家發(fā)改委、深交所、省證監(jiān)局、金融辦等主管企業(yè)上市權(quán)威部門聘請領(lǐng)導(dǎo)和專家，建立企業(yè)上市專家顧問團(tuán)，借助上層部門力量指導(dǎo)我市企業(yè)改制上市，加快上市推進(jìn)速度。同時(shí)，從境內(nèi)外知名證券專業(yè)機(jī)構(gòu)聘請經(jīng)驗(yàn)豐富、業(yè)績突出的專業(yè)人士，組建企業(yè)上市專業(yè)服務(wù)團(tuán)，對擬上市企業(yè)進(jìn)行全程跟蹤服務(wù)，以便打牢基礎(chǔ)，避免走彎路。

（五）加大政策支持力度。針對民營企業(yè)擔(dān)心對規(guī)范上市前期工作付出較多的顧慮，建議市委、市政府對科技含量高、成長性好的擬上市企業(yè)，從財(cái)政、稅收、土地等方面予以重點(diǎn)扶持，增強(qiáng)企業(yè)上市的內(nèi)生動(dòng)力。扎實(shí)推進(jìn)中森機(jī)械國內(nèi)中小板上市運(yùn)作，著力解決企業(yè)上市面臨的土地、房產(chǎn)等問題，盡快完成股改，為完善上市材料打好基礎(chǔ)。同時(shí)，督促中氟化工、華凌電纜、騰龍排氣管、百惠汽車等企業(yè)，盡快與中介機(jī)構(gòu)建立上市合作關(guān)系，著手進(jìn)行股改，為實(shí)現(xiàn)上市奠定基礎(chǔ)。

（六）加大培訓(xùn)宣傳力度。有針對性的組織擬上市企業(yè)主要負(fù)責(zé)人，到推進(jìn)企業(yè)上市先進(jìn)地區(qū)參觀學(xué)習(xí)。通過聘請上級主管部門、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)以及成功上市企業(yè)的專家和企業(yè)家，舉辦專題報(bào)告會(huì)（近期，準(zhǔn)備與開發(fā)區(qū)聯(lián)合組織一次企業(yè)上市專題培訓(xùn)），進(jìn)一步提高擬上市公司高管團(tuán)隊(duì)專業(yè)知識(shí)水平和業(yè)務(wù)操作能力。同時(shí)，在電視臺(tái)、報(bào)社開辟專欄，大力宣傳企業(yè)上市的重要意義，介紹外地的經(jīng)驗(yàn)做法，宣傳我市的政策措施，營造推動(dòng)企業(yè)上市的濃厚氛圍。

各位領(lǐng)導(dǎo)，抓好企業(yè)上市工作是事關(guān)我市發(fā)展的一項(xiàng)重大戰(zhàn)略舉措。今后，我們將以本次視察活動(dòng)為契機(jī)，牢固樹立“抓企業(yè)上市就是抓經(jīng)濟(jì)發(fā)展、抓企業(yè)上市就是抓財(cái)源建設(shè)、抓企業(yè)上市就是促產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級”的工作理念，切實(shí)增強(qiáng)推動(dòng)企業(yè)上市的主動(dòng)性和積極性，采取有效措施，爭取早日實(shí)現(xiàn)我市企業(yè)上市破題，帶動(dòng)全市經(jīng)濟(jì)又好又快發(fā)展。
以上匯報(bào)，有不當(dāng)之處，請各位領(lǐng)導(dǎo)批評指正。

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