為認(rèn)真貫徹落實(shí)中央《建立健全教育、制度、監(jiān)督并重的懲治和預(yù)防腐敗體系實(shí)施綱要》、《建立健全懲治和預(yù)防腐敗體系2008-201*年工作規(guī)劃》，今年以來(lái)，畢節(jié)卷煙廠結(jié)合生產(chǎn)管理實(shí)際和重要崗位人員管理實(shí)際，創(chuàng)新形式和內(nèi)容、方法和手段，啟動(dòng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作，積極構(gòu)建廉潔風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作體系，從源頭上制定預(yù)防和控制廉潔風(fēng)險(xiǎn)的管理措施，著力深化廉潔風(fēng)險(xiǎn)管理，扎實(shí)推進(jìn)工廠懲治和預(yù)防腐敗體系建設(shè)，形成有效監(jiān)督權(quán)力運(yùn)行的防范機(jī)制，努力為企業(yè)持續(xù)穩(wěn)定健康發(fā)展提供紀(jì)律保證。
一、構(gòu)建廉潔風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作體系提出的背景
（一）、貫徹落實(shí)中央和上級(jí)黨委專項(xiàng)要求的需要
早在2004年，中紀(jì)委就提出了黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐倡廉工作的指導(dǎo)方針是標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防；今年，國(guó)家煙草專賣局和貴州中煙工業(yè)有限責(zé)任公司紀(jì)檢監(jiān)察工作會(huì)議對(duì)黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐倡廉工作提出了更高的工作要求，明確指出黨風(fēng)廉政建設(shè)和反腐倡廉工作要拓展源頭治理，推進(jìn)懲防體系建設(shè)，為企業(yè)健康發(fā)展提供紀(jì)律保障。開展崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、明確教育防范重點(diǎn)，是更加有效落實(shí)中央《建立健全教育、制度、監(jiān)督并重的懲治和預(yù)防腐敗體系實(shí)施綱要》、《國(guó)有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》的需要，是更加有效落實(shí)國(guó)家煙草專賣局、貴州中煙工業(yè)有限責(zé)任公司關(guān)于反腐倡廉工作防線前移、加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)管的需要。
（二）、化解重要管理部門廉潔風(fēng)險(xiǎn)的需要
近年來(lái)，卷煙企業(yè)改革發(fā)展不斷深入推進(jìn)，在企業(yè)實(shí)施用工分配制度改革以后，各個(gè)管理部門職能明確，各級(jí)管理人員崗位職責(zé)清晰、履職權(quán)限界定清楚，但重要管理部門及相關(guān)工作崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別并沒(méi)有隨企業(yè)改革的推進(jìn)而深入開展，導(dǎo)致各級(jí)管理人員往往只注重部門職能和崗位職責(zé)的存在，而忽略履職行為中廉潔風(fēng)險(xiǎn)的存在。因此對(duì)權(quán)力運(yùn)行中各種容易誘發(fā)腐敗的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別，是促進(jìn)干部隊(duì)伍建設(shè)和黨風(fēng)廉政建設(shè)有效結(jié)合的重要手段，是超前化解重要管理部門廉潔風(fēng)險(xiǎn)的需要。
（三）、為企業(yè)健康發(fā)展進(jìn)行保駕護(hù)航的需要
2008年，企業(yè)紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)構(gòu)根據(jù)中紀(jì)委反腐倡廉工作指導(dǎo)方針，制定了懲防體系建設(shè)5年《工作規(guī)劃》。在實(shí)施《工作規(guī)劃》的進(jìn)程中，發(fā)現(xiàn)企業(yè)紀(jì)檢監(jiān)察教育防范工作機(jī)制不夠完善，針對(duì)性不夠突出，往往只是以工作會(huì)議、宣傳輿論平臺(tái)等形式開展普遍性的面上教育，重點(diǎn)和核心不甚明顯。拓展懲防體系建設(shè)工作空間，創(chuàng)新廉潔風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防的有效途徑，構(gòu)建廉潔風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作體系，在新階段和新形勢(shì)下，對(duì)完善教育防范工作機(jī)制、促進(jìn)管理人員廉潔從業(yè)具有重要而深遠(yuǎn)的意義，是為企業(yè)健康發(fā)展進(jìn)行駕護(hù)航的需要。
二、卷煙企業(yè)廉潔風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作體系的內(nèi)涵和做法
畢節(jié)卷煙廠廉潔風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作體系的內(nèi)涵是：把管理部門職能、職工崗位職責(zé)和反腐倡廉工作充分結(jié)合，針對(duì)因教育、制度、監(jiān)督不到位和黨員干部不能廉潔自律而產(chǎn)生的廉潔風(fēng)險(xiǎn)，以有效防范和及時(shí)化解為核心內(nèi)容，突出重點(diǎn)，落實(shí)責(zé)任，整合力量，通過(guò)采取前期預(yù)防、中期監(jiān)控、后期處置等措施，超前防范、關(guān)口前移，對(duì)預(yù)防腐敗工作實(shí)施科學(xué)管理，提高各級(jí)管理人員自覺接受監(jiān)督、自覺參與監(jiān)督和積極化解廉潔風(fēng)險(xiǎn)的意識(shí)，促進(jìn)決策民主、程序公開、運(yùn)行規(guī)范，防止權(quán)力濫用。其主要做法有：
（一）、組織學(xué)習(xí)動(dòng)員
制定出臺(tái)《畢節(jié)卷煙廠廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作實(shí)施意見》、《畢節(jié)卷煙廠廉潔風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作實(shí)施方案》、《畢節(jié)卷煙廠廉潔風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)評(píng)估辦法》等三個(gè)工作文件，組織召開專題會(huì)議，全面安排部署，明確利用半年的時(shí)間，集中開展好廉潔風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作。各黨支部、各部門明確責(zé)任分工，層層動(dòng)員部署，通過(guò)召開黨員會(huì)、部門例會(huì)、班組會(huì)等形式，把學(xué)習(xí)三個(gè)工作文件與學(xué)習(xí)法紀(jì)法規(guī)、學(xué)習(xí)正反典型結(jié)合起來(lái)，進(jìn)行思想發(fā)動(dòng)，使全體職工明確廉潔風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作的意義和要求，自覺參與此項(xiàng)工作，主動(dòng)開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別；把組織學(xué)習(xí)法律法規(guī)、紀(jì)律規(guī)定、有關(guān)制度和相關(guān)案例與崗位職責(zé)結(jié)合起來(lái)，幫助職工了解所行使權(quán)力的行為規(guī)范和廉潔風(fēng)險(xiǎn)，提高風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)及處置能力。教育引導(dǎo)黨員干部樹立廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，增強(qiáng)“查風(fēng)險(xiǎn)、講自律、盡職責(zé)”的自覺性和責(zé)任感，為廉潔風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作奠定堅(jiān)實(shí)的思想基礎(chǔ)和營(yíng)造良好的輿論環(huán)境。
（二）、確定廉潔風(fēng)險(xiǎn)類別
圍繞生產(chǎn)管理各個(gè)工作環(huán)節(jié)權(quán)力的規(guī)范和制約，結(jié)合部門職能和崗位職責(zé)權(quán)限，緊扣權(quán)力運(yùn)行中的風(fēng)險(xiǎn)和監(jiān)督管理中的薄弱環(huán)節(jié)，確定“五類廉潔風(fēng)險(xiǎn)”：
一是思想道德風(fēng)險(xiǎn)：指放松世界觀改造，理想信念動(dòng)搖，政治素質(zhì)低，背離社會(huì)主義榮辱觀，不思進(jìn)取，得過(guò)且過(guò)，脫離實(shí)際，弄虛作假，軟弱渙散，以權(quán)謀私等。
二是制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)：指未能根據(jù)形勢(shì)需要及時(shí)完善和認(rèn)真執(zhí)行各項(xiàng)制度，造成部分制度可操作性不強(qiáng)，貫徹落實(shí)不到位，部分機(jī)制缺乏相互支撐、相互制約，約束力和監(jiān)督力的作用不明顯，不能形成有效的常規(guī)化工作措施。
三是崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)：指不履行“一崗雙責(zé)”或履行不到位，違反廉潔自律相關(guān)規(guī)定，利用職務(wù)上的便利謀取私利，違反民主集中制，獨(dú)斷專行或者軟弱放任，失職瀆職、濫用職權(quán)等。
四是業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)：指由于工作程序不規(guī)范、不嚴(yán)謹(jǐn)，自由裁量權(quán)大，可能造成的權(quán)力失控、行為失誤的因素。
五是外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)：指工作對(duì)象、服務(wù)對(duì)象以及社會(huì)的“潛規(guī)則”，對(duì)正確履行權(quán)力、正確履行職能的干擾，以及個(gè)人生活圈和社交圈的不利影響等風(fēng)險(xiǎn)因素。
除此之外，針對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部，增設(shè)了“三重一大”（指重大事項(xiàng)決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安全、大額度資金的使用）風(fēng)險(xiǎn)和“模糊地帶”（指制度空缺、職能界定不清、無(wú)法規(guī)制度依據(jù)事項(xiàng)等）風(fēng)險(xiǎn)。
（三）、規(guī)劃廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)等級(jí)
按照風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生機(jī)率和危害損失程度以及可能造成后果的嚴(yán)重程度，結(jié)合管理權(quán)限，將廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)劃分為三個(gè)等級(jí)：一般風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)為三級(jí)，防范風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)為二級(jí)，重點(diǎn)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)為一級(jí)。一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)一般為中層以上干部崗位，與生產(chǎn)管理和職工工作生活密切相關(guān)的崗位，具有業(yè)務(wù)管轄權(quán)、項(xiàng)目審批權(quán)的崗位，從事人事、財(cái)務(wù)、物資、采購(gòu)、基建等管理的崗位，以及最易出問(wèn)題且影響重大的環(huán)節(jié)和事項(xiàng)；二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)一般為具有一般生產(chǎn)管理、業(yè)務(wù)管轄等職能的崗位，項(xiàng)目管理、流程監(jiān)管崗位，或具備一般業(yè)務(wù)、項(xiàng)目建議權(quán)以及一般人、財(cái)、物管理權(quán)的崗位，較易出問(wèn)題且影響較大的環(huán)節(jié)和事項(xiàng)；三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)為基本沒(méi)有考核權(quán)、監(jiān)管權(quán)和業(yè)務(wù)、項(xiàng)目管理權(quán)，較少或基本不掌握人、財(cái)、物管理權(quán)的崗位，存在一般性廉潔風(fēng)險(xiǎn)的環(huán)節(jié)和事項(xiàng)。
（四）、明確風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)
按照風(fēng)險(xiǎn)類別定位，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、頻繁度和嚴(yán)重性，確定風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)。
1、思想道德風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)。從缺乏民主意識(shí)，思想覺悟不高，干擾制度執(zhí)行，政治理論學(xué)習(xí)不夠，事業(yè)觀、職業(yè)觀、績(jī)效觀不正確等方面，界定了13條標(biāo)準(zhǔn)。例：
（1）、缺乏民主意識(shí)，產(chǎn)生特權(quán)思想，“一言堂”，以我為中心。（二級(jí)）
（2）、思想保守，理論水平低，不讀書、不學(xué)習(xí)，不鉆研業(yè)務(wù)，缺乏開拓創(chuàng)新的勇氣；沒(méi)有“一盤棋”思想和大局意識(shí)；不服從領(lǐng)導(dǎo)，消極怠工，不能及時(shí)安排、有效落實(shí)自己份內(nèi)工作，可能導(dǎo)致工作出現(xiàn)偏差或失誤。（三級(jí)）
（2）、制度機(jī)制風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)。從領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督職責(zé)履行不到位，部門核心職能的制度不健全，對(duì)制度訂立、監(jiān)督、檢查執(zhí)行不嚴(yán)謹(jǐn)，部門缺乏激勵(lì)約束機(jī)制等方面，界定了14條標(biāo)準(zhǔn)。例：
①、不認(rèn)真履行“一崗雙責(zé)”，領(lǐng)導(dǎo)和監(jiān)督職責(zé)履行不到位 ，造成本部門出現(xiàn)嚴(yán)重違法違紀(jì)問(wèn)題。（二級(jí)）
②、部門崗位職責(zé)不清晰，缺乏激勵(lì)約束機(jī)制，職工履職聽之任之。（三級(jí)）
（3）、崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)。從違規(guī)操作，把關(guān)不嚴(yán)，亂作為、不作為，徇私舞弊、弄虛作假、知情不報(bào)，假公濟(jì)私、損公肥私，不自覺接受監(jiān)督等方面，界定了38條標(biāo)準(zhǔn)。例：
①、違反部門職能規(guī)定，違規(guī)操作，亂作為，可能產(chǎn)生嚴(yán)重后果。（二級(jí)）
②、重大項(xiàng)目報(bào)批過(guò)程中，弄虛作假，篡改或授意篡改相關(guān)資料，騙取上級(jí)部門的批準(zhǔn)。（一級(jí)）
（4）、業(yè)務(wù)流程風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)。從隨意簡(jiǎn)化審批流程、自作主張、繞開關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)等方面，界定了6條標(biāo)準(zhǔn)。例：
①、不執(zhí)行工作程序，自作主張，“先斬后奏”。（二級(jí)）
②、在工作流程的進(jìn)行過(guò)程中自我規(guī)劃“潛規(guī)則”，收受“好處費(fèi)”，可能造成不廉潔的行為發(fā)生。（一級(jí)）
（5）、外部環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)。從行為失范、“八小時(shí)”以外的個(gè)人生活不健康、親屬鼓動(dòng)違法亂紀(jì)等方面，界定了5條標(biāo)準(zhǔn)。例：
①、受到他人的利益誘惑或施加其他非正常影響，導(dǎo)致行為失范，構(gòu)成失職瀆職或“權(quán)錢交易”等嚴(yán)重后果的廉潔風(fēng)險(xiǎn)。（一級(jí)）
②、“八小時(shí)”以外的個(gè)人生活不健康、情趣不高尚。（三級(jí)）
（6）、“三重一大”事項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)。凡領(lǐng)導(dǎo)干部涉及重大事項(xiàng)決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排、大額資金使用等事項(xiàng)的違規(guī)行為，均界定為一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)。擬定了6條標(biāo)準(zhǔn)：
①、涉及重大事項(xiàng)決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排、大額資金使用，未經(jīng)集體研究，個(gè)人決定“三重一大”事項(xiàng)。（一級(jí)）
②、“三重一大”事項(xiàng)未經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)審批，自行決策。（一級(jí)）
③、為謀取私利，提供虛假材料，造成“三重一大”工作失誤。（一級(jí)）
④、管理、監(jiān)督不到位，導(dǎo)致決策不公正、不公平。（一級(jí)）
⑤、接受相關(guān)人員或單位吃請(qǐng)或各類禮金、禮券等，為相關(guān)人員或單位說(shuō)情、打招呼，影響“三重一大”工作的公正性。（一級(jí)）
⑥、其他可能產(chǎn)生不良后果的風(fēng)險(xiǎn)。（一級(jí)）
（7）、“模糊地帶”風(fēng)險(xiǎn)標(biāo)準(zhǔn)。凡領(lǐng)導(dǎo)干部在工作實(shí)踐中產(chǎn)生的“模糊地帶”風(fēng)險(xiǎn)，均界定為三級(jí)。擬定了5條標(biāo)準(zhǔn)。例：
①、制度管理空缺，落實(shí)不到位。（三級(jí)）
②、權(quán)力影響相對(duì)人辦事結(jié)果。（三級(jí)）
（五）、自查、自評(píng)廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
采取自己找、群眾提、互相查、領(lǐng)導(dǎo)點(diǎn)、組織評(píng)等多種方式，結(jié)合部門和崗位實(shí)際，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行自查，切實(shí)查找每項(xiàng)權(quán)力運(yùn)行過(guò)程中可能產(chǎn)生廉潔風(fēng)險(xiǎn)的環(huán)節(jié)，重點(diǎn)排查履職不到位、教育不扎實(shí)、制度不健全、監(jiān)督不得力、管理不嚴(yán)格等方面存在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，結(jié)合工作職責(zé)權(quán)限，認(rèn)真進(jìn)行自評(píng)。
1、崗位自查自評(píng)
把管錢、管物、管人等部門列為重點(diǎn)崗位部門，經(jīng)過(guò)排查梳理出10個(gè)重點(diǎn)崗位部門，每個(gè)人根據(jù)所在崗位特點(diǎn)，對(duì)照自身崗位職權(quán)、履行職責(zé)、執(zhí)行制度情況，對(duì)工作職權(quán)行使的每個(gè)環(huán)節(jié)潛在的、可能產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行自我查找，確定崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，為風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估提供依據(jù)。
2、部門自查自評(píng)
涉及重點(diǎn)崗位的每個(gè)人自查結(jié)束后，各部門分別組織職工認(rèn)真討論，針對(duì)人、財(cái)、物等重要崗位，根據(jù)工作實(shí)際，對(duì)照工作職能，對(duì)部門職能履行和職權(quán)行使的每個(gè)工作環(huán)節(jié)可能存在的廉潔和監(jiān)管風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行自查，確定本部門的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)后開展自評(píng)。
（六）、及時(shí)評(píng)估，全面防控
1、對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行評(píng)估
在組織重要管理崗位人員開展廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)自查自評(píng)的基礎(chǔ)上，按照抓住要點(diǎn)、科學(xué)客觀，杜絕避重就輕、避實(shí)就虛的要求，堅(jiān)持實(shí)事求是、嚴(yán)格把關(guān)，對(duì)自查自評(píng)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行歸類梳理，綜合各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)類別，根據(jù)部門和重要崗位管理人員履職權(quán)限，依據(jù)第4點(diǎn)明確的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)標(biāo)準(zhǔn)，切實(shí)對(duì)部門、重要管理崗位自查自評(píng)的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)進(jìn)行評(píng)估，適合自身職能職責(zé)及權(quán)限環(huán)節(jié)的予以認(rèn)定，不適合的予以剔除，遺漏的予以彌補(bǔ)，組織紀(jì)檢監(jiān)察專職工作人員進(jìn)行全面評(píng)審后確定各部門、各重要管理崗位最終風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。
2、制定風(fēng)險(xiǎn)防范措施
認(rèn)真梳理部門、重要管理崗位自評(píng)的防范措施，對(duì)其適宜性進(jìn)行論證，保留適宜部分，刪減不適宜部分，查缺補(bǔ)漏，針對(duì)評(píng)估確定的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，與相關(guān)職能部門共同協(xié)商，從前期預(yù)防、中期監(jiān)控和后期處置等方面，依據(jù)紀(jì)律規(guī)定、規(guī)章制度、隊(duì)伍管理措施，側(cè)重于加強(qiáng)流程控制，完善管理措施、教育制度、工作規(guī)則、行為規(guī)范和廉潔規(guī)定，逐項(xiàng)提出有針對(duì)性和可操作性的防控方法，進(jìn)一步完善系統(tǒng)的防范措施，對(duì)一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)實(shí)施重點(diǎn)監(jiān)控，對(duì)二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)采取動(dòng)態(tài)預(yù)防，對(duì)三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行教育引導(dǎo)，進(jìn)一步形成崗位職責(zé)明確、廉潔風(fēng)險(xiǎn)清楚、監(jiān)督重點(diǎn)突出、防范措施得力、各項(xiàng)制度有機(jī)銜接的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。
（1）、前期預(yù)防措施。主要從加強(qiáng)黨性修養(yǎng)、思想道德建設(shè)和制度機(jī)制層面主動(dòng)做好防范，最大限度地從源頭排除可能發(fā)生不廉潔問(wèn)題的隱患。深入開展權(quán)力觀和廉潔從業(yè)教育，引導(dǎo)重要崗位管理人員牢固樹立廉潔意識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和責(zé)任意識(shí)，增強(qiáng)拒腐防變的主動(dòng)性和堅(jiān)定性，更加自覺地做到自重、自省、自警、自勵(lì)。完善辦事公開機(jī)制和廉政承諾制，主動(dòng)接受職工群眾監(jiān)督。結(jié)合各個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的實(shí)際，規(guī)范工作流程，制定相關(guān)程序性文件，修訂完善原有的規(guī)章制度，用制度管人管事，靠健全的制度和科學(xué)有效的機(jī)制遏制廉潔風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生。加大對(duì)熱點(diǎn)、重點(diǎn)崗位人員定期交流或輪崗交流，防止廉潔風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生。
（2）、中期監(jiān)控機(jī)制。通過(guò)對(duì)各崗位履職行為、制度機(jī)制落實(shí)、權(quán)力運(yùn)行過(guò)程進(jìn)行動(dòng)態(tài)監(jiān)控，及時(shí)發(fā)現(xiàn)苗頭性、傾向性問(wèn)題。認(rèn)真落實(shí)廉政談話、報(bào)告?zhèn)�人有關(guān)事項(xiàng)、述職述廉、民主生活會(huì)、民主評(píng)議等制度，加強(qiáng)對(duì)中層以上管理人員的監(jiān)督。嚴(yán)格執(zhí)行民主決策制度和財(cái)務(wù)審批制度，凡涉及重大事項(xiàng)決策、重要人事任免、重大項(xiàng)目安排和大額資金使用等事項(xiàng)，必須經(jīng)領(lǐng)導(dǎo)班子集體研究決定。針對(duì)日常管理中存在的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，及時(shí)制定相應(yīng)的制度。實(shí)行民主評(píng)議中層干部制度，加強(qiáng)管理監(jiān)督。
（3）、后期處置辦法。建立廉潔風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，對(duì)有明顯風(fēng)險(xiǎn)表現(xiàn)的個(gè)人及時(shí)進(jìn)行糾錯(cuò)和提醒，防止可能出現(xiàn)或正在演變的腐敗問(wèn)題發(fā)生。暢通群眾投訴渠道，對(duì)群眾有舉報(bào)、社會(huì)有反映、不按照規(guī)定落實(shí)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范措施的，采取談話提醒、誡勉糾錯(cuò)、責(zé)任追究等措施，幫助和督促其及時(shí)糾正工作中的失誤和偏差。對(duì)整改不力，群眾仍有反映的，按照規(guī)定，予以追究。
以人事管理之崗位職責(zé)風(fēng)險(xiǎn)防控為例
針對(duì)工作中出現(xiàn)的新情況、新問(wèn)題，跟蹤掌握廉潔風(fēng)險(xiǎn)變化情況，建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)信息采集、分析、反饋處理系統(tǒng)，及時(shí)調(diào)整確定各廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)和預(yù)防措施。
除此之外，創(chuàng)新手段，針對(duì)工程投資、物資采購(gòu)等重要工作領(lǐng)域，制定單獨(dú)的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控手冊(cè)，切實(shí)拓展從源頭上防治不廉潔行為的工作渠道。
以工程投資中“招投標(biāo)工作”環(huán)節(jié)為例（節(jié)選）：
流程
所處節(jié)點(diǎn)
所涉對(duì)象及廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
防控措施及責(zé)任主體
所涉
對(duì)象
廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)
防控措施
責(zé)任主體
招投標(biāo)工作
確定項(xiàng)目實(shí)施方式
相關(guān)項(xiàng)目部門、項(xiàng)目經(jīng)辦人
將項(xiàng)目化整為零，規(guī)避招標(biāo)。
工廠招投標(biāo)辦公室根據(jù)《招標(biāo)投標(biāo)法》及相關(guān)規(guī)定，從項(xiàng)目性質(zhì)、特點(diǎn)及投標(biāo)人要求等出發(fā)，判斷是否存在化整為零的情況，充分發(fā)揮管理、監(jiān)督的職能，嚴(yán)格審批程序。
相關(guān)項(xiàng)目部門、項(xiàng)目經(jīng)辦人
……
三、廉潔風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作體系構(gòu)建與實(shí)施的效果
（一）、明確了各部門、各重要管理崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，監(jiān)管目標(biāo)更加明確
通過(guò)廉潔風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作的有效開展，明確了17個(gè)工作部門、141個(gè)重要管理崗位的264名職工的廉潔風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。其中，一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)部門10個(gè)，二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)部門7個(gè)，一級(jí)風(fēng)險(xiǎn)崗位17個(gè)19人次，二級(jí)風(fēng)險(xiǎn)崗位76個(gè)147人次，三級(jí)風(fēng)險(xiǎn)崗位48個(gè)99人次。按照是否認(rèn)真履行“一崗雙責(zé)”，職責(zé)是否清晰明確，是否存在失職瀆職、濫用職權(quán)等工作要求，進(jìn)一步促使監(jiān)管目標(biāo)更加明確。
（二）、切實(shí)探索出了源頭治理的有益方式，形成了較為完善的防控機(jī)制
實(shí)現(xiàn)了崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)態(tài)管理，從源頭上筑牢了各個(gè)生產(chǎn)管理部門和管錢、管物、管人等重要崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)“防火墻”，探索出了源頭治理的有益模式。形成了較為完整的整體防控措施和招投標(biāo)活動(dòng)、工程投資、物資采購(gòu)等重要工作環(huán)節(jié)廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控手冊(cè)，建立了適合卷煙企業(yè)生產(chǎn)管理實(shí)際的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。
（三）、健全了重點(diǎn)環(huán)節(jié)監(jiān)管制度，增強(qiáng)了干部職工廉潔從業(yè)意識(shí)
通在有力實(shí)施，進(jìn)一步促使相關(guān)職能部門修訂完善了《畢節(jié)卷煙廠供應(yīng)商管理制度》、《畢節(jié)卷煙廠黨風(fēng)廉政建設(shè)責(zé)任追究制度》等5個(gè)工作制度，新建了《畢節(jié)卷煙廠重大事項(xiàng)征求意見制度》、《畢節(jié)卷煙廠中層管理干部報(bào)告?zhèn)�人有關(guān)事項(xiàng)的規(guī)定》等10個(gè)工作制度，不斷完善了制度管理體系，優(yōu)化了工作流程，理清了權(quán)力行使的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)，使各級(jí)管理人員明白了從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，不斷增強(qiáng)改善工作作風(fēng)、提高工作效率、增強(qiáng)廉潔從業(yè)的責(zé)任感自覺性。
（四）、建立完善了“三重一大”議事規(guī)則和監(jiān)管機(jī)制，不斷推動(dòng)決策更加民主
通過(guò)廉潔風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作的有效開展，建立完善了企業(yè)黨委會(huì)、廠長(zhǎng)辦公會(huì)、投資委員會(huì)、薪酬委員會(huì)議事規(guī)則、決策監(jiān)管機(jī)制以及重要事項(xiàng)征求意見機(jī)制，修訂完善了一套適合工廠生產(chǎn)管理的辦事公開民主管理制度，進(jìn)一步提升了工廠廉潔從業(yè)的透明度和公信力，增強(qiáng)了職工參與工廠管理的積極性和主動(dòng)性，推動(dòng)工廠重大決策更加民主。
畢節(jié)卷煙廠以促進(jìn)廉潔從業(yè)為核心，探索國(guó)有企業(yè)從業(yè)人員廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控的新形式，構(gòu)建廉潔風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別工作體系，創(chuàng)新廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理和防范手段，為企業(yè)深化懲防體系建設(shè)、建立管控嚴(yán)密的預(yù)防機(jī)制提供了有益的借鑒。
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