201*監(jiān)事會(huì)報(bào)告

監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告

京山楚天鋇鹽公司201*年度股東年會(huì)

（201*年2月15日）

宋煜

各位股東：

我受公司監(jiān)事會(huì)委托，向股東大會(huì)作201*年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告，請(qǐng)各位股東審議，并請(qǐng)華貝投資公司領(lǐng)導(dǎo)和各位列席代表提出意見。

公司民營(yíng)經(jīng)濟(jì)體制已運(yùn)行多年時(shí)間,過去的201*年是實(shí)行民營(yíng)化管理后較為規(guī)范的一年,公司監(jiān)事會(huì)依據(jù)《監(jiān)事會(huì)工作條例》，按照監(jiān)事職責(zé)事項(xiàng)和工作標(biāo)準(zhǔn)履行監(jiān)事職責(zé)，保障公司健康規(guī)范運(yùn)行和持續(xù)發(fā)展。下面對(duì)公司201*年度的監(jiān)事會(huì)工作進(jìn)行總結(jié)，并對(duì)201*年監(jiān)事會(huì)的工作列出計(jì)劃。

一、201*年度監(jiān)事會(huì)工作總結(jié)

（一）制定工作規(guī)程和標(biāo)準(zhǔn)，正確履行監(jiān)事職責(zé)依據(jù)《公司法》、《公司章程》，公司監(jiān)事會(huì)制定了《監(jiān)事會(huì)工作規(guī)程》，明確了工作職責(zé)、方式、事項(xiàng)和標(biāo)準(zhǔn)，年初分別出臺(tái)了監(jiān)事會(huì)工作目標(biāo)和年度工作計(jì)劃，具體下達(dá)了監(jiān)事會(huì)三大工作任務(wù)：一是對(duì)公司董事、經(jīng)理等高層管理人員的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)是否有越權(quán)行為進(jìn)行監(jiān)督；二是對(duì)公司財(cái)務(wù)年度預(yù)算、決算及落實(shí)情況是否有違法違紀(jì)行為進(jìn)行審計(jì)；三是對(duì)市場(chǎng)物資采購(gòu)價(jià)格的執(zhí)行結(jié)果進(jìn)行監(jiān)控。同時(shí)，每季度召開一次監(jiān)事會(huì)工作會(huì)議，對(duì)前段工作進(jìn)行總結(jié)，布置下階段的工作。并對(duì)各項(xiàng)工作的目的意義、活動(dòng)經(jīng)過及結(jié)果、建議或意見，如實(shí)向董事會(huì)及總經(jīng)理通報(bào)。

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（二）分階段進(jìn)行財(cái)務(wù)審計(jì)，盈利反映真實(shí)

監(jiān)事會(huì)每月對(duì)公司經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況進(jìn)行核查，核查內(nèi)容包括生產(chǎn)和經(jīng)營(yíng)管理、基建工程監(jiān)督與驗(yàn)收、財(cái)務(wù)審查、管理人員工作規(guī)范等，形成核查報(bào)告，提出意見和建議。每季度對(duì)公司珠海京巖化工、中化河北公司代理出口業(yè)務(wù)費(fèi)用結(jié)算進(jìn)行審計(jì)，摸清代理費(fèi)用核算程序和標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)出口業(yè)務(wù)盈利水平進(jìn)行分析，預(yù)測(cè)代理費(fèi)用的走勢(shì)，為公司經(jīng)營(yíng)決策提供依據(jù)。每半年對(duì)公司財(cái)務(wù)進(jìn)行一次詳細(xì)認(rèn)真地審計(jì)，監(jiān)事得出的結(jié)論是：財(cái)務(wù)運(yùn)作規(guī)范，盈利反映真實(shí)。首先是財(cái)務(wù)按照現(xiàn)代企業(yè)財(cái)會(huì)制度要求建立健全；其次是財(cái)務(wù)收支比較嚴(yán)格規(guī)范。每月定期召開資金調(diào)度會(huì)、物資供應(yīng)計(jì)劃會(huì)和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)分析會(huì)，控制非生產(chǎn)性開支，生產(chǎn)性開支計(jì)劃準(zhǔn)確，其報(bào)銷審批程序明確，簽字手續(xù)完備，費(fèi)用明細(xì)財(cái)務(wù)處理清楚，財(cái)務(wù)基礎(chǔ)管理規(guī)范。

公司201*年度各項(xiàng)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)指標(biāo)完成情況：工業(yè)產(chǎn)值10877萬(wàn)元，銷售收入11344萬(wàn)元，實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)1961萬(wàn)元，上交稅金944萬(wàn)元，應(yīng)收賬款余額結(jié)零，圓滿地完成了年度各項(xiàng)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)指標(biāo)。經(jīng)監(jiān)事認(rèn)真審查，其結(jié)果與公司財(cái)務(wù)報(bào)表完全相符，企業(yè)經(jīng)營(yíng)情況正常，各方面數(shù)據(jù)反映真實(shí)。對(duì)于公司各類合同的執(zhí)行與兌現(xiàn)情況以及食堂承包、小車費(fèi)結(jié)算等，監(jiān)事會(huì)也進(jìn)行了仔細(xì)嚴(yán)格的檢查，沒有發(fā)現(xiàn)違法、違紀(jì)、違規(guī)等問題，每季度組織員工對(duì)食堂民主評(píng)議一次，根據(jù)員工滿意度對(duì)責(zé)任人進(jìn)行處罰，“五項(xiàng)費(fèi)用”控制在計(jì)劃之內(nèi)。

（三）廣泛開展市場(chǎng)調(diào)查，進(jìn)行物資采購(gòu)價(jià)格的監(jiān)督切實(shí)發(fā)揮監(jiān)督控制職能，重點(diǎn)對(duì)容易出漏洞的物資采購(gòu)價(jià)格進(jìn)行市場(chǎng)調(diào)查，在原材料價(jià)格暴漲的非常時(shí)期，掌握其真實(shí)性和變化趨勢(shì)。監(jiān)事會(huì)全年分四個(gè)季度擬定調(diào)查監(jiān)督項(xiàng)目?jī)?nèi)

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容，分別對(duì)大宗原材料、備品配件等市場(chǎng)物價(jià)進(jìn)行了調(diào)查，先對(duì)各類物資的進(jìn)廠價(jià)格分門別類全面摸底，采取了最高價(jià)與最低價(jià)比較、甲市場(chǎng)與乙市場(chǎng)比較、同行廠家質(zhì)量與價(jià)格比較的辦法，再對(duì)采購(gòu)物資的價(jià)格進(jìn)行了全面深入地調(diào)查，并對(duì)直購(gòu)率進(jìn)行了考核。

在市場(chǎng)物價(jià)調(diào)查過程中，監(jiān)事會(huì)監(jiān)事不循私情，秉公辦事，仔細(xì)深入，求真務(wù)實(shí)，處處以企業(yè)利益為重，以股東利益為重。通過價(jià)格比較，全年多次提出部分物資降價(jià)要求，除供應(yīng)部門自身比價(jià)降價(jià)外，監(jiān)事會(huì)也從中作出了努力，從而進(jìn)一步堵住了物資采購(gòu)方面的漏洞。全面推行并參與大宗物資、技改設(shè)備招標(biāo)采購(gòu)及基建工程招標(biāo)施工，爭(zhēng)取了最低價(jià)位，為公司節(jié)省了大量的采購(gòu)成本和建設(shè)費(fèi)用，有效地降低了生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)成本。針對(duì)資源不斷枯竭的現(xiàn)狀，提出了加大原材料采購(gòu)力度和處置廢舊物資的建議，年底共庫(kù)存重晶石10.62萬(wàn)噸，為201*年的生產(chǎn)用料做好了準(zhǔn)備。通過內(nèi)部調(diào)劑、廠家換貨、對(duì)外變賣等方式，全年共處置閑置物資價(jià)值3.52萬(wàn)元，倉(cāng)庫(kù)專用配件庫(kù)存比上年減少12.9萬(wàn)元，有效地避免和減少了物資閑置積壓和資金的不合理占用，降低了采購(gòu)成本。

（四）嚴(yán)格監(jiān)督董事行為，執(zhí)行公司一體化管理規(guī)定公司監(jiān)事會(huì)的其中一項(xiàng)重要職責(zé)是對(duì)公司董事、經(jīng)理及高層管理人員，在執(zhí)行國(guó)家法律、法規(guī)、紀(jì)律和《公司章程》時(shí)是否有越權(quán)行為進(jìn)行監(jiān)督。通過民主監(jiān)督和民主評(píng)議，監(jiān)事會(huì)對(duì)董事一年來的工作表示滿意，董事會(huì)成員和高管人員的成績(jī)是突出的，其思想是端正的，紀(jì)律是嚴(yán)明的，作風(fēng)是過硬的，得到了公司員工的充分肯定。尤其是實(shí)行公司一體化管理后,經(jīng)理班子成員能夠嚴(yán)格執(zhí)行一體化管理規(guī)定,生產(chǎn)管理、經(jīng)營(yíng)

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管理和綜合管理工作逐步達(dá)到制度化、程序化和規(guī)范化。

監(jiān)事會(huì)通過檢查監(jiān)督，經(jīng)常性地對(duì)企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、綜合管理等方面存在的一些問題提出了看法，分析了原因，并直言不諱地在總經(jīng)理辦公會(huì)上提出了建議，都得到了公司領(lǐng)導(dǎo)班子的答復(fù)和落實(shí)。對(duì)公司重大生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)盡量公開化，提高監(jiān)事工作的透明度，對(duì)各類民主評(píng)議、考核結(jié)果通過板報(bào)、櫥窗、會(huì)議等多種形式，進(jìn)行張榜公布，重大招標(biāo)投標(biāo)結(jié)果及采購(gòu)價(jià)格以紀(jì)要的形式形成公文，員工的績(jī)效工資、水電費(fèi)等執(zhí)行結(jié)果對(duì)外公開。

201*年公司監(jiān)事會(huì)的工作雖然取得了一定的成績(jī)，但與各位股東的期待相比還存在一定的差距，因受人員、時(shí)間、能力水平的限制，難免會(huì)出現(xiàn)一些失誤和問題。諸如監(jiān)事少、兼職多的問題，明確監(jiān)事的工作程序和規(guī)范化管理問題，如何處理好公司與股東間的關(guān)系問題，監(jiān)事素質(zhì)提高和監(jiān)督力度怎樣加大的問題等等，這都有待于公司監(jiān)事會(huì)在201*年的工作中加以改進(jìn)和完善。

二、監(jiān)事會(huì)201*年工作計(jì)劃

201*年是公司監(jiān)事會(huì)新一屆監(jiān)事任期的第三年，也是企業(yè)民營(yíng)化改革后進(jìn)一步轉(zhuǎn)換機(jī)制關(guān)鍵性的一年。在新的一年里，公司監(jiān)事會(huì)將以投資公司監(jiān)事會(huì)工作目標(biāo)為指導(dǎo)，嚴(yán)格履行監(jiān)事會(huì)職能，扎實(shí)有效地開展監(jiān)督檢查審計(jì)工作，積極為股東服務(wù)，并對(duì)股東負(fù)責(zé)，力爭(zhēng)監(jiān)事會(huì)的工作再上一個(gè)新臺(tái)階。

（一）明確監(jiān)督檢查重點(diǎn)，正確履行監(jiān)事職責(zé)

1、檢查公司對(duì)國(guó)家法律、法規(guī)和企業(yè)各項(xiàng)管理制度、規(guī)定的執(zhí)行情況；

2、檢查公司對(duì)《章程》、股東大會(huì)和董事會(huì)決議的執(zhí)行情

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況；

3、監(jiān)察公司生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)運(yùn)行情況，重點(diǎn)審查公司財(cái)務(wù)財(cái)產(chǎn)；

4、對(duì)公司董事及高層管理人員在行使職權(quán)時(shí)是否違反法律、法規(guī)、紀(jì)律和公司《章程》，是否有越權(quán)行為進(jìn)行監(jiān)督；

5、當(dāng)董事和高層管理人員的行為損害公司利益時(shí)，要求董事和高層管理人員及時(shí)予以糾正；

6、就涉及公司重大利益和員工反映強(qiáng)烈的事項(xiàng)各董事、高管和有關(guān)人員提出質(zhì)詢，要求其說明情況或做出解釋；

7、代表公司對(duì)嚴(yán)重侵犯公司利益的行為進(jìn)行交涉和依法起訴；

8、提議股東召開臨時(shí)股東大會(huì)。（二）主要工作計(jì)劃與措施

1、督促檢查公司處理和落實(shí)股東大會(huì)提出的有關(guān)問題和意見。

2、對(duì)高層管理、中層管理人員的經(jīng)營(yíng)管理行為進(jìn)行有效監(jiān)督和檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)建議董事會(huì)會(huì)處理。

3、每年度進(jìn)行二次公司財(cái)務(wù)內(nèi)部審計(jì)，半年和年終各一次。

1）審計(jì)對(duì)象：公司財(cái)務(wù)和工會(huì)財(cái)務(wù)，業(yè)務(wù)出口代理費(fèi)用，臨時(shí)工勞務(wù)費(fèi)，部門獎(jiǎng)金罰款，工資總額計(jì)劃，職工安置費(fèi)，住房公積金，以及其它費(fèi)用。

2）審計(jì)范圍：財(cái)務(wù)制度的制定和完善情況，公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況，財(cái)務(wù)收入與支出情況，“五項(xiàng)費(fèi)用”的控制情況，經(jīng)濟(jì)活動(dòng)結(jié)算情況。

3）審計(jì)內(nèi)容：財(cái)務(wù)制度執(zhí)行的好壞情況，利潤(rùn)與其它數(shù)

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據(jù)是否真實(shí)，“五項(xiàng)費(fèi)用”是否按計(jì)劃執(zhí)行，是否違反公司有關(guān)財(cái)經(jīng)紀(jì)律，有關(guān)部門的現(xiàn)金收支和費(fèi)用結(jié)算是否合理。

4、做好物資采購(gòu)活動(dòng)的監(jiān)察工作，堅(jiān)持對(duì)進(jìn)廠物資價(jià)格進(jìn)行分期、抽項(xiàng)市場(chǎng)調(diào)查和比價(jià)，嚴(yán)防高價(jià)采購(gòu)，降低供應(yīng)成本。

1）擬定大宗物資和備品配件抽項(xiàng)的品種；2）制定表格對(duì)已進(jìn)廠的物資分期分批抽項(xiàng)比價(jià)；3）分品種、型號(hào)、規(guī)格、質(zhì)量和生產(chǎn)廠家進(jìn)行比價(jià)；4）比價(jià)時(shí)必須在二個(gè)至三個(gè)單位比價(jià)方才有效；5）物資采購(gòu)直購(gòu)率的落實(shí)情況；6）出具市場(chǎng)調(diào)查的結(jié)果及意見或建議。

5、每年對(duì)產(chǎn)品銷售市場(chǎng)進(jìn)行一次考察，了解兩家出口代理業(yè)務(wù)費(fèi)用結(jié)算情況，形成市場(chǎng)考察報(bào)告。

6、監(jiān)督大宗物資、技改設(shè)備、基建工程等項(xiàng)目的招標(biāo)投標(biāo)，實(shí)施過程控制，查驗(yàn)執(zhí)行結(jié)果，處理存在的問題，糾查失職者責(zé)任。

7、對(duì)重大生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行公開，包括每月的經(jīng)濟(jì)活動(dòng)分析內(nèi)容，當(dāng)月物資采購(gòu)價(jià)格，員工工資及福利待遇，生活用水電費(fèi)收繳明細(xì)，企業(yè)改革重要舉措。

8、每季度召開一次監(jiān)事會(huì)工作會(huì)議，總結(jié)上季度工作情況，安排下季度工作任務(wù)。

以上報(bào)告，請(qǐng)各位股東予以審議。

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云南綠大地生物科技股份有限公司

201*年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告

各位監(jiān)事：

為對(duì)公司監(jiān)事會(huì)在201*年開展工作進(jìn)行全面總結(jié)，我現(xiàn)向公司各位監(jiān)事作

201*年度監(jiān)事會(huì)工作，請(qǐng)予以審議。

一、監(jiān)事會(huì)會(huì)議召開情況

報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)共召開了兩次會(huì)議，會(huì)議召開情況如下：

（一）第二屆監(jiān)事會(huì)九次會(huì)議

公司于201*年4月7日召開了第二屆監(jiān)事會(huì)九次會(huì)議，審議并表決通過了如下議題：

1、審議通過《201*年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》；

2、審議通過《關(guān)于監(jiān)事?lián)Q屆的議案》；

3、審議通過《201*年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告及201*年財(cái)務(wù)預(yù)算報(bào)告》；

4、審議通過《關(guān)于修改監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則的議案》。

（二）第三屆監(jiān)事會(huì)第一次會(huì)議

公司于201*年4月26日召開了第三屆監(jiān)事會(huì)第一次會(huì)議，審議通過了如下議題，審議通過了《關(guān)于選舉公司監(jiān)事會(huì)召集人的議案》。

二、監(jiān)事會(huì)對(duì)公司有關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見

（一）公司依法運(yùn)作情況

報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)依據(jù)《公司法》、《公司章程》、《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》等賦予的職權(quán)，積極參加股東大會(huì)，列席董事會(huì)會(huì)議，對(duì)公司的決策程序、內(nèi)部控制制度的建立與執(zhí)行情況以及公司董事、高級(jí)管理人員履行職務(wù)情況進(jìn)行了嚴(yán)格監(jiān)督。在此基礎(chǔ)上，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司決策程序嚴(yán)格遵守了《公司法》、《證券法》等法律、法規(guī)以及公司《章程》等作出的相關(guān)規(guī)定，建立了完善的內(nèi)部控制制度，公司董事、高級(jí)管理人員在執(zhí)行公司職務(wù)過程中不存在違反法律、法規(guī)、公司《章程》或損害公司利益的行為。

（二）檢查公司財(cái)務(wù)情況

監(jiān)事會(huì)對(duì)201*年度公司的財(cái)務(wù)狀況、財(cái)務(wù)管理等進(jìn)行了認(rèn)真細(xì)致的監(jiān)督、檢查和審核，認(rèn)為：公司財(cái)務(wù)制度健全、內(nèi)控制度完善，財(cái)務(wù)運(yùn)作規(guī)范、財(cái)務(wù)狀況良好。財(cái)務(wù)報(bào)告真實(shí)、客觀和公正地反映了公司201*年度的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果。

（三）募集資金使用情況

報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)對(duì)公司募集資金使用情況進(jìn)行了監(jiān)督檢查，認(rèn)為募集資金實(shí)際投入項(xiàng)目與承諾投入項(xiàng)目一致，公司在募集資金使用方面符合《募集資金管理細(xì)則》的規(guī)定。在201*年度，公司最近一次募集資金實(shí)際投入項(xiàng)目和承諾投入項(xiàng)目一致，實(shí)際投資項(xiàng)目沒有變更。

（四）公司收購(gòu)、出售資產(chǎn)情況

報(bào)告期內(nèi)，公司無收購(gòu)、出售資產(chǎn)情況。

（五）關(guān)聯(lián)交易情況

201*年6月11日，公司與公司第三大股東——中國(guó)科學(xué)院昆明植物研究所簽定了植物新品種技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同和植物新品種實(shí)施許可合同，合同金額為30萬(wàn)元，其中5萬(wàn)元為技術(shù)秘密轉(zhuǎn)讓費(fèi)，25萬(wàn)元為“喜臨門”杜鵑和“嬌艷”杜鵑袋裝苗款，交易價(jià)格為雙方協(xié)商價(jià)格。

監(jiān)事會(huì)對(duì)公司201*年度發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易進(jìn)行了監(jiān)督和核查，認(rèn)為：公司發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易符合公司長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的需要，決策程序合法，交易價(jià)格合理，不存在損害公司和其他股東利益的情形。

以上報(bào)告，請(qǐng)予以審議。

報(bào)告人：高中林

201*年2月16日

江蘇瓊花高科技股份有限公司

二○○七年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告

各位監(jiān)事：

201*年，公司監(jiān)事會(huì)成員本著對(duì)全體股東負(fù)責(zé)的精神，依照《公司法》、《公司章程》等法律法規(guī)的規(guī)定，認(rèn)真履行監(jiān)督職責(zé)。在201*年，監(jiān)事會(huì)對(duì)公司的重大決策事項(xiàng)、重要經(jīng)濟(jì)活動(dòng)都積極參與了審核，并提出意見和建議，對(duì)公司董事、經(jīng)理層等執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行了有效的監(jiān)督，并不定期的檢查公司經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況，積極維護(hù)全體股東的權(quán)益�，F(xiàn)由我向各位作二○○七年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告并將提交公司二○○七年度股東大會(huì)審議。

一、監(jiān)事會(huì)會(huì)議情況

201*年，公司監(jiān)事會(huì)共召開了4次會(huì)議，會(huì)議情況如下：1.201*年4月19日，公司第二屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議在公司一樓會(huì)議室召開，會(huì)議審議通過了《公司201*年監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》、《公司201*年度報(bào)告全文及摘要》、《公司201*年度第1季度報(bào)告》、《關(guān)于取消變更技術(shù)開發(fā)中心項(xiàng)目募集資金實(shí)施方式的預(yù)案》、《關(guān)于公司第三屆監(jiān)事會(huì)監(jiān)事候選人提名的預(yù)案》、修改的預(yù)案》，會(huì)議決議公告刊登在201*年4月21日的

《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》上；

2.201*年5月15日，公司第三屆監(jiān)事會(huì)第一次會(huì)議在公司一樓會(huì)議室召開，會(huì)議審議通過了《關(guān)于選舉公司第三屆監(jiān)事會(huì)主席的議案》，會(huì)議決議公告刊登在201*年5月17日的《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》上；

3.201*年8月23日，公司第三屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議以通訊方式召開，會(huì)議審議通過了《公司201*年半年度報(bào)告全文及摘要》《公司修訂草案》、，會(huì)議決議公告刊登在201*年8月25日的《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、《證券日?qǐng)?bào)》上；

4.201*年10月25日，公司第三屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議在金陵潤(rùn)揚(yáng)大橋酒店會(huì)議室召開，會(huì)議審議通過了《公司201*年第三季度報(bào)告正文及全文》，會(huì)議決議公告刊登在201*年10月27日的《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》、

《證券日?qǐng)?bào)》上。

二、監(jiān)事會(huì)履行職責(zé)情況

201*年度，為規(guī)范公司的運(yùn)作，保證公司經(jīng)營(yíng)決策的科學(xué)合理并取得良好的經(jīng)濟(jì)效益，公司監(jiān)事會(huì)著重從以下幾個(gè)方面加強(qiáng)監(jiān)督，忠實(shí)地履行監(jiān)督職能。

1.經(jīng)營(yíng)活動(dòng)監(jiān)督

監(jiān)事會(huì)成員列席公司董事會(huì)各次會(huì)議，對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理中的重大決策實(shí)施監(jiān)督。對(duì)公司經(jīng)營(yíng)管理層執(zhí)行股東大會(huì)決議、董事會(huì)決議以及生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃、重大投資方案、財(cái)務(wù)預(yù)決算方案等方面，監(jiān)事會(huì)適時(shí)審議有關(guān)報(bào)告了解公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)的具體情況，并對(duì)此提出相應(yīng)的意見和建議。

2.財(cái)務(wù)活動(dòng)監(jiān)督

檢查公司經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)狀況是監(jiān)事會(huì)的工作重點(diǎn)，首先督促公司進(jìn)一步完善財(cái)務(wù)管理制度和內(nèi)控制度；其次要求公司財(cái)務(wù)部門定期提供報(bào)告和相關(guān)財(cái)物資料，及時(shí)掌握公司財(cái)務(wù)活動(dòng)現(xiàn)狀；再者就是實(shí)施財(cái)務(wù)檢查，不定期對(duì)公司財(cái)務(wù)活動(dòng)狀況進(jìn)行檢查，根據(jù)國(guó)家相關(guān)法律、法規(guī)和政策，并結(jié)合本公司特點(diǎn)提出由針對(duì)性的改進(jìn)意見，促進(jìn)公司財(cái)務(wù)管理水平的進(jìn)一步提高。

3.管理人員監(jiān)督

為對(duì)公司董事、經(jīng)理等高級(jí)管理人員的職務(wù)行為進(jìn)行有效的監(jiān)督，監(jiān)事會(huì)在履行日常監(jiān)督職能的同時(shí)，認(rèn)真組織管理人員學(xué)習(xí)法律法規(guī)，增強(qiáng)公司高級(jí)管理層的法律意識(shí)，提高遵紀(jì)守法的自覺性，保證公司經(jīng)營(yíng)活動(dòng)依法進(jìn)行。

三、監(jiān)事會(huì)發(fā)表獨(dú)立意見

1.公司依法運(yùn)作方面

報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)成員通過列席公司董事會(huì)會(huì)議、股東大會(huì)會(huì)議參與了公司重大經(jīng)營(yíng)決策討論，并對(duì)公司財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)情況進(jìn)行了監(jiān)督。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為201*

年度公司的工作能嚴(yán)格按照《公司法》、《公司章程》及其他有關(guān)法規(guī)制度進(jìn)行規(guī)范運(yùn)作，經(jīng)營(yíng)決策科學(xué)合理。完善了內(nèi)部管理和內(nèi)部控制制度，建立了良好的內(nèi)控機(jī)制。公司董事、高級(jí)管理人員在履行公司職務(wù)時(shí)，均能勤勉盡職，遵守國(guó)家法律、法規(guī)和公司章程、制度，維護(hù)公司利益，沒有發(fā)現(xiàn)有違法、違規(guī)和損害公司利益的行為。

2.公司財(cái)務(wù)活動(dòng)方面

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為公司201*年度財(cái)務(wù)報(bào)告能夠真實(shí)地反映公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果，江蘇天衡會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)意見和對(duì)有關(guān)事項(xiàng)作出的評(píng)價(jià)是客觀公正的。

3.公司募集資金使用方面

(1)201*年度，公司募集資金使用2529.17萬(wàn)元，與計(jì)劃投資金額存在一定的差異，主要原因是：

①引進(jìn)關(guān)鍵設(shè)備生產(chǎn)智能卡基材技術(shù)改造、新型環(huán)保PPC包裝材料技術(shù)改造項(xiàng)目啟動(dòng)推遲半年；技術(shù)中心改造項(xiàng)目因前期準(zhǔn)備工作、設(shè)備采購(gòu)所需時(shí)間較長(zhǎng)，但不需要大量資金投入。

②公司自有資金、募集資金項(xiàng)目較多，投資規(guī)模大，項(xiàng)目的建設(shè)需要大量的專業(yè)技術(shù)和工程管理人才，如果全部啟動(dòng)公司募集資金項(xiàng)目將加大公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，因此將高分子透明導(dǎo)電材料技術(shù)改造項(xiàng)目建設(shè)日期推遲。

③截至201*年12月31日，公司共建成PPC包裝材料、智能卡基材兩個(gè)募集資金項(xiàng)目，兩個(gè)項(xiàng)目均處于生產(chǎn)初期，產(chǎn)能未得到發(fā)揮，報(bào)告期無法達(dá)到原預(yù)期收益。

4.公司資產(chǎn)收購(gòu)、出售方面（單位：元）

關(guān)聯(lián)方名稱交易內(nèi)容201*年度

27,478.10

江蘇瓊花集團(tuán)有限公司購(gòu)辦公桌椅

5.公司關(guān)聯(lián)交易方面

監(jiān)事會(huì)認(rèn)為，報(bào)告期內(nèi)公司關(guān)聯(lián)交易均按市場(chǎng)公平交易的原則進(jìn)行，定價(jià)合理，沒有損害股東和公司的利益；公司不存在控股股東及其它關(guān)聯(lián)方非經(jīng)營(yíng)性占用公司資金的情況。

四、監(jiān)事會(huì)201*年工作計(jì)劃

1.認(rèn)真學(xué)習(xí)國(guó)家有關(guān)部門制定的相關(guān)政策，提高本公司監(jiān)事會(huì)工作能力和效率，繼續(xù)維護(hù)好全體股東利益。

2.進(jìn)一步強(qiáng)化監(jiān)事會(huì)監(jiān)督和履行勤勉盡職義務(wù)的意識(shí)。

3.圍繞公司的經(jīng)營(yíng)、投資活動(dòng)開展監(jiān)督。積極參與財(cái)務(wù)審計(jì)，積極介入到募集資使用的全過程中。加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，促進(jìn)公司管理水平的進(jìn)一步提高。

江蘇瓊花高科技股份有限公司監(jiān)事會(huì)

二○○八年二月十六日

201*年監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告寧波華翔電子股份有限公司201*年監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告

（一）監(jiān)事會(huì)工作情況

報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)按照《公司法》、《公司章程》和《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》等有關(guān)規(guī)定，認(rèn)真履行職責(zé)。本年度公司監(jiān)事會(huì)共召開了5次會(huì)議，監(jiān)事會(huì)成員列席了公司召開的董事會(huì)，參加了公司201*年年度及公司201*年14次臨時(shí)股東大會(huì)，對(duì)公司重大決策和決議的形成、表決程序進(jìn)行了監(jiān)督和審查，對(duì)公司依法運(yùn)作進(jìn)行了檢查。201*年度，公司監(jiān)事會(huì)召開會(huì)議情況如下：1、公司第二屆監(jiān)事會(huì)第九次會(huì)議于201*年4月16日召開，出席本次會(huì)議的監(jiān)事應(yīng)到3名，實(shí)到3名，會(huì)議審議通過了如下決議：（1）《公司201*年監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》。（2）《公司201*年財(cái)務(wù)決算報(bào)告》。（3）《公司201*年年報(bào)及其摘要》。（4）《公司201*年利潤(rùn)分配預(yù)案》。2、公司第二屆監(jiān)事會(huì)第十次會(huì)議于201*年4月24日召開，出席本次會(huì)議的監(jiān)事應(yīng)到3名，實(shí)到3名，會(huì)議審議通過了《201*年第一季度報(bào)告》。

3、公司第二屆監(jiān)事會(huì)第十一次會(huì)議于201*年7月24日召開。出席本次會(huì)議的監(jiān)事應(yīng)到3名，實(shí)到3名。會(huì)議審議通過了《公司201*年半年度報(bào)告》及其摘要。

4、公司第二屆監(jiān)事會(huì)第十二次會(huì)議于201*年10月29日召開，會(huì)議應(yīng)參與表決監(jiān)事3名，實(shí)際參與表決監(jiān)事3名。經(jīng)與會(huì)監(jiān)事表決，審議通過了《201*年第三季度報(bào)告》

5、公司第二屆監(jiān)事會(huì)第十三次會(huì)議于201*年12月20日召開，會(huì)議應(yīng)參與表決監(jiān)事3名，實(shí)際參與表決監(jiān)事3名。經(jīng)與會(huì)監(jiān)事表決，審議通過了《關(guān)于公司監(jiān)201*年監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告事會(huì)換屆選舉的議案》（二）、監(jiān)事會(huì)對(duì)201*年度公司有關(guān)事項(xiàng)的獨(dú)立意見1、公司依法運(yùn)作情況根據(jù)《公司法》、《公司章程》和相關(guān)法律、法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，公司監(jiān)事會(huì)對(duì)公司報(bào)告期內(nèi)股東大會(huì)、董事會(huì)的召集召開程序、決議事項(xiàng)，董事會(huì)對(duì)股東大會(huì)決議的執(zhí)行情況，公司高級(jí)管理人員執(zhí)行職務(wù)的情況以及公司的管理制度執(zhí)行等進(jìn)行了監(jiān)督，并列席了股東大會(huì)和董事會(huì)會(huì)議。監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：董事會(huì)能嚴(yán)格按照《公司法》、《上市公司治理準(zhǔn)則》、《公司章程》等規(guī)定規(guī)范運(yùn)作，決策合理，工作負(fù)責(zé)，認(rèn)真執(zhí)行股東大會(huì)的各項(xiàng)決議，及時(shí)完成股東大會(huì)決定的工作；公司董事、高級(jí)管理人員在執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)能夠嚴(yán)格按照國(guó)家法律、法規(guī)、公司章程規(guī)定，履行職責(zé)，無違反法律、法規(guī)、《公司章程》或損害公司利益的行為。2、檢查公司財(cái)務(wù)情況

監(jiān)事會(huì)對(duì)201*年度公司的財(cái)務(wù)狀況、財(cái)務(wù)管理等進(jìn)行了認(rèn)真細(xì)致的監(jiān)督、檢查和審核，認(rèn)為：公司財(cái)務(wù)制度健全、財(cái)務(wù)運(yùn)作規(guī)范、財(cái)務(wù)狀況良好。浙江東方會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的“標(biāo)準(zhǔn)無保留意見”的審計(jì)報(bào)告真實(shí)、公允地反映了公司201*年度的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果。3、關(guān)于公司募集資金使用情況

公司根據(jù)實(shí)際情況，將原項(xiàng)目“增資遼寧陸平機(jī)器股份有限項(xiàng)目”分別變更為“與SchefenackerGmbH合資設(shè)立汽車鏡及其零部件的合資經(jīng)營(yíng)公司項(xiàng)目”和“年產(chǎn)35萬(wàn)套轎車內(nèi)飾件總成項(xiàng)目”，投入的項(xiàng)目都是公司主業(yè),變更有利于提高募集資金的使用效率，符合公司和全體股東的利益，除上述項(xiàng)目外，公司嚴(yán)格按照《招股說明書》和《非公開發(fā)行股票發(fā)行情況報(bào)告及上市公告書》承諾的投入項(xiàng)目使用募集資金。4、關(guān)于收購(gòu)、出售資產(chǎn)情況公司收購(gòu)、出售資產(chǎn)交易價(jià)格合理，無內(nèi)幕交易，未損害部分股東的權(quán)益或造成公司資產(chǎn)流失。5、關(guān)于公司關(guān)聯(lián)交易

通過對(duì)公司201*年度發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易的監(jiān)督、核查，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司發(fā)生關(guān)聯(lián)交易時(shí)嚴(yán)格遵循公開、公平、公正的原則，交易決策程序符合國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》、《關(guān)聯(lián)交易管理辦法》等的規(guī)定，不存在損害公司和中小股東的利益的行為。

寧波華翔電子股份有限公司監(jiān)事會(huì)

201*年3月6日

七喜控股股份有限公司201*年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告

各位監(jiān)事：我受監(jiān)事會(huì)委托，向大會(huì)作201*年度公司監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告，請(qǐng)予以審議。一、對(duì)公司201*年度經(jīng)營(yíng)管理行為和業(yè)績(jī)的基本評(píng)價(jià)。201*年，監(jiān)事會(huì)嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《公司章程》、《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》和有關(guān)法律、法規(guī)等的要求，從切實(shí)維護(hù)公司利益和廣大股東權(quán)益出發(fā)，認(rèn)真履行了監(jiān)督職責(zé)。監(jiān)事會(huì)列席了201*年歷次董事會(huì)會(huì)議，并認(rèn)為：董事會(huì)認(rèn)真執(zhí)行了股東大會(huì)的各項(xiàng)決議，誠(chéng)勉盡責(zé)，未出現(xiàn)損害公司、股東利益的行為，董事會(huì)的各項(xiàng)決議符合《公司法》等法律法規(guī)和《公司章程》的要求。

監(jiān)事會(huì)對(duì)任期內(nèi)公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行了有效地監(jiān)督，認(rèn)為公司經(jīng)營(yíng)班子認(rèn)真執(zhí)行了董事會(huì)的各項(xiàng)決議，取得了良好的經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，圓滿完成了年初制訂的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和公司的盈利預(yù)測(cè)，經(jīng)營(yíng)中未出現(xiàn)違規(guī)操作行為。二、監(jiān)事會(huì)工作情況

201*年度，公司監(jiān)事會(huì)共召開6次會(huì)議，具體情況如下：

1、201*年3月15日在公司七號(hào)會(huì)議室召開了第二屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議，會(huì)議應(yīng)到監(jiān)事3人，實(shí)到監(jiān)事2人，監(jiān)事易賢明委托監(jiān)事陳海霞代為出席會(huì)議并行使表決權(quán)。審議通過了《201*年年度報(bào)告及其摘要》、《201*年度利潤(rùn)分配及資本公積金轉(zhuǎn)增股本預(yù)案》、《續(xù)聘廣東羊城會(huì)計(jì)師事務(wù)所有限公司為我公司審計(jì)機(jī)構(gòu)》、《我公司與北京賽文新景科貿(mào)有限公司201*年度關(guān)聯(lián)交易》、《我公司與上海聯(lián)盛科技有限公司201*年度關(guān)聯(lián)交易》、《我公司與廣州七喜數(shù)碼有限公司201*年度關(guān)聯(lián)交易》、《監(jiān)事會(huì)換屆》和《監(jiān)事會(huì)201*年度工作報(bào)告》等議案。本次會(huì)議決議公告刊登在201*年3月16日的《證券時(shí)報(bào)》及指定信息披露網(wǎng)站上。

2、201*年4月26日在公司七號(hào)會(huì)議室召開了第三屆監(jiān)事會(huì)第一次會(huì)議，會(huì)議應(yīng)到監(jiān)事人，實(shí)到監(jiān)事3人。本次會(huì)議審議通過了《201*年第一季度報(bào)告及其摘要》、《會(huì)計(jì)政策、會(huì)計(jì)估計(jì)變更》的議案。本次會(huì)議決議公告刊登在201*年4月27日的《證券時(shí)報(bào)》及指定信息披露網(wǎng)站上。

3、201*年6月27日在公司七號(hào)會(huì)議室召開了第三屆監(jiān)事會(huì)第二次會(huì)議，會(huì)議應(yīng)到監(jiān)事3人，實(shí)到監(jiān)事3人。本次會(huì)議審議通過了《信息披露管理制度》、《王志強(qiáng)辭去監(jiān)事任職》和《增補(bǔ)譚震宇擔(dān)任第三屆監(jiān)事會(huì)監(jiān)事》的議案。本次會(huì)議決議公告刊登在201*年6月28日的《證券時(shí)報(bào)》及指定信息披露網(wǎng)站上。

4、201*年7月25日在公司七號(hào)會(huì)議室召開了第三屆監(jiān)事會(huì)第三次會(huì)議，會(huì)議應(yīng)到監(jiān)事3人，實(shí)到監(jiān)事3人。本次會(huì)議審議通過了《201*年半年度報(bào)告》、《董事、監(jiān)事及高管所持本公司股份及其變動(dòng)管理規(guī)定》和《公司治理報(bào)告和整改計(jì)劃》的議案。本次會(huì)議決議公告刊登在201*年7月27日的《證券時(shí)報(bào)》及指定信息披露網(wǎng)站上。5、201*年10月8日在公司七號(hào)會(huì)議室召開了第三屆監(jiān)事會(huì)第四次會(huì)議，會(huì)議應(yīng)到監(jiān)事3人，實(shí)到監(jiān)事3人。本次會(huì)議審議通過了《與七喜資訊簽訂廠房租賃協(xié)議》和《為廣州七喜電腦有限公司增資》的議案。本次會(huì)議決議公告刊登在201*年10月9日的《證券時(shí)報(bào)》及指定信息披露網(wǎng)站上。

6、201*年10月29日在公司七號(hào)會(huì)議室召開了第三屆監(jiān)事會(huì)第五次會(huì)議，會(huì)議應(yīng)到監(jiān)事3人，實(shí)到監(jiān)事3人。本次會(huì)議審議通過了《201*年第三季度報(bào)告》和《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》的議案。本次會(huì)議決議公告刊登在201*年10月30日的《證券時(shí)報(bào)》及指定信息披露網(wǎng)站上。

三、監(jiān)事會(huì)對(duì)公司201*年度有關(guān)事項(xiàng)發(fā)表的獨(dú)立意見。1、公司依法運(yùn)作情況

經(jīng)檢查，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：報(bào)告期內(nèi)，依據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，公司建立了較完善的內(nèi)部控制制度，決策程序符合相關(guān)規(guī)定。公司董事、總裁、副總裁及其他高級(jí)管理人員在履行職責(zé)時(shí)，不存在違法法律、法規(guī)和《公司章程》等的規(guī)定或損害公司及股東利益的行為。

2、檢查公司財(cái)務(wù)情況

201*年度，監(jiān)事會(huì)對(duì)公司的財(cái)務(wù)制度、內(nèi)控制度和財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行了認(rèn)真細(xì)致的檢查，認(rèn)為公司目前財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)內(nèi)控制度健全，會(huì)計(jì)無重大遺漏和虛假記載，公司財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)成果及現(xiàn)金流量情況良好。3、公司關(guān)聯(lián)交易情況

在對(duì)公司與關(guān)聯(lián)公司簽訂的《購(gòu)銷合同》和《代理協(xié)議》進(jìn)行核查后，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司201*年度與關(guān)聯(lián)公司發(fā)生的關(guān)聯(lián)交易，定價(jià)公予，符合市場(chǎng)原則，交易公平、公開，無內(nèi)幕交易行為，也無損害股東利益，特別是中小非關(guān)聯(lián)股東利益的行為。4、公司對(duì)外擔(dān)保及股權(quán)、資產(chǎn)置換情況

201*年度公司無違規(guī)對(duì)外擔(dān)保，無債務(wù)重組、非貨幣性交易事項(xiàng)、資產(chǎn)置換，也無其他損害公司股東利益或造成公司資產(chǎn)流失的情況。本屆監(jiān)事會(huì)將繼續(xù)嚴(yán)格按照《公司法》、《公司章程》和國(guó)家有關(guān)法規(guī)政策的規(guī)定，忠實(shí)履行自己的職責(zé)，進(jìn)一步促進(jìn)公司的規(guī)范運(yùn)作。

七喜控股股份有限公司監(jiān)事會(huì)

二00八年三月十一日

廣西南方食品集團(tuán)股份有限公司201*年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告

各位監(jiān)事：201*年度，公司監(jiān)事會(huì)根據(jù)《公司法》、《證券法》、《公司章程》和《公司監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》的有關(guān)規(guī)定，本著對(duì)全體股東負(fù)責(zé)的精神，恪盡職守，認(rèn)真履行各項(xiàng)職權(quán)和義務(wù)，充分行使對(duì)公司董事及高級(jí)管理人員的監(jiān)督職能，為企業(yè)的規(guī)范運(yùn)作和發(fā)展起到了積極作用。對(duì)此，現(xiàn)將201*年度監(jiān)事會(huì)主要工作報(bào)告如下。

一、201*年主要工作。

一年來，監(jiān)事會(huì)依法履行了職責(zé)，認(rèn)真進(jìn)行了監(jiān)督和檢查。

（一）報(bào)告期內(nèi)。監(jiān)事會(huì)全體成員列席了201*年度董事會(huì)所召開的全年共六次會(huì)議。與此同時(shí)，按時(shí)出席了201*年5月31日召開的201*年度股東大會(huì)。

（二）報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)積極關(guān)注本公司經(jīng)營(yíng)計(jì)劃及決策，監(jiān)事會(huì)主席多次列席了公司201*年度總裁辦公例會(huì)，從而對(duì)公司經(jīng)營(yíng)決策方面的程序行使了監(jiān)督職責(zé)。

（三）報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)十分關(guān)注和重視公司關(guān)于在南寧管道燃?xì)庥邢挢?zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱南管燃?xì)猓┑闹卮蠼?jīng)營(yíng)活動(dòng)，并督促經(jīng)營(yíng)班子及時(shí)處理所發(fā)生的經(jīng)濟(jì)糾紛，經(jīng)過經(jīng)班子的艱苦努力，妥善地解決了公司在“南管燃?xì)狻钡墓芫W(wǎng)資產(chǎn)（最高人民法院[201*]民二終字第234號(hào)民事判決書）問題，從而有效的維護(hù)了公司利益。

（四）報(bào)告期內(nèi)，監(jiān)事會(huì)認(rèn)真開展各項(xiàng)工作，狠抓各項(xiàng)工作的落實(shí)。1、201*年度，公司監(jiān)事會(huì)召開了三次會(huì)議，具體情況為：

（1）201*年4月25日在廣西南寧市雙擁路36號(hào)南方食品大廈本公司會(huì)議室召開了第五屆監(jiān)事會(huì)第六次會(huì)議，會(huì)議審議并通過了：①201*年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告；

②201*年度利潤(rùn)分配預(yù)案及201*年度利潤(rùn)分配政策；③201*年度報(bào)告正文及摘要的議案；④201*年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告（草案）。

（2）201*年8月27日在廣西南寧市雙擁路36號(hào)南方食品大廈本公司會(huì)議室召開了第五屆監(jiān)事會(huì)第七次會(huì)議，會(huì)議審議并通過了《公司201*年半年度報(bào)告及摘要》。

（3）201*年10月17日在廣西南寧市雙擁路36號(hào)南方食品大廈本公司會(huì)議室召開了第五屆監(jiān)事會(huì)第八次會(huì)議，會(huì)議審議并通過了《公司201*年第三季度報(bào)告》。

2、為提高監(jiān)事自身素質(zhì)，監(jiān)事會(huì)積極組織了學(xué)習(xí)和參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)。（1）201*年5月31日，監(jiān)事會(huì)組織了全體監(jiān)事認(rèn)真地學(xué)習(xí)了：①做好加強(qiáng)上市治理專項(xiàng)活動(dòng)有關(guān)工作通知；

②關(guān)于發(fā)布《上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員所持本公股份及其變動(dòng)管理業(yè)務(wù)指引》的通知；③關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范上市公司募集資金使用的通知（證監(jiān)公司字[201*]25號(hào)）；

④關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)ST、*ST和S股票異常波動(dòng)和信息披露監(jiān)管2的通知；

⑤國(guó)家證監(jiān)會(huì)關(guān)于提高上市公司質(zhì)量的意見；⑥上市公司股東大會(huì)規(guī)范意見（證監(jiān)[201*]53號(hào)）；⑦上市公司治理準(zhǔn)則；

⑧關(guān)于發(fā)布《深交所上市公司內(nèi)部控制指引》的通知；⑨廣發(fā)借殼涉嫌內(nèi)幕交易面臨重罰。

（2）根據(jù)廣西自治區(qū)證監(jiān)局的通知（桂證監(jiān)上字[201*]3號(hào)）要求，全體監(jiān)事于201*年6月7月分二批參加了廣西上市公司高級(jí)管理人員培訓(xùn)班，并獲得了結(jié)業(yè)證書。二、監(jiān)事會(huì)獨(dú)立意見。（一）公司依法運(yùn)作情況。報(bào)告期內(nèi)，通過對(duì)公司董事及高級(jí)管理人員的監(jiān)督，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司董事會(huì)能夠嚴(yán)格按照《公司法》、《證券法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《公司章程》及其他有關(guān)法律法規(guī)和制度的要求，依法經(jīng)營(yíng)。公司重大經(jīng)營(yíng)決策合理，其程序合法有效，為進(jìn)一步規(guī)范運(yùn)作，公司進(jìn)一步建立健全了各項(xiàng)內(nèi)部管理制度和內(nèi)部控制機(jī)制；公司董事、高級(jí)管理人員在執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)，均能認(rèn)真貫徹執(zhí)行國(guó)家法律、法規(guī)、《公司章程》和股東大會(huì)、董事會(huì)決議，忠于職守、兢兢業(yè)業(yè)、開拓進(jìn)取。未發(fā)現(xiàn)公司董事、高級(jí)管理人員在執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、法規(guī)、公司章程或損害公司股東、公司利益的行為。（二）檢查公司財(cái)務(wù)情況。

報(bào)告期內(nèi)，公司監(jiān)事會(huì)認(rèn)真細(xì)致地檢查和審核了本公司的會(huì)計(jì)報(bào)表及財(cái)務(wù)資料，監(jiān)事會(huì)認(rèn)為：公司財(cái)務(wù)報(bào)表的編制符合《企業(yè)會(huì)計(jì)制

3度》和《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》有關(guān)規(guī)定，公司201*年年度財(cái)務(wù)報(bào)告能夠真實(shí)反映公司的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果，深圳市鵬城會(huì)計(jì)師事務(wù)有限公司出具的“標(biāo)準(zhǔn)無保留意見”審計(jì)報(bào)告，其審計(jì)意見是客觀公正的。（三）檢查公司募集資金實(shí)際投向情況。

報(bào)告期內(nèi)，本公司沒有募集資金，亦沒有報(bào)告期前募集資金使用延續(xù)到報(bào)告期內(nèi)的情況。（四）檢查公司重大收購(gòu)、出售資產(chǎn)情況。

報(bào)告期內(nèi)，本公司沒有重大收購(gòu)資產(chǎn)事項(xiàng)；201*年8月22日出售的資產(chǎn)（出售持有南寧市明秀建筑裝飾材料有限責(zé)任公司的60%股權(quán)）程序合法，價(jià)格合理、公允，未發(fā)現(xiàn)內(nèi)幕交易、損害股東權(quán)益或造成公司資產(chǎn)流失的現(xiàn)象。

（五）檢查公司關(guān)聯(lián)交易情況。報(bào)告期內(nèi)，本公司沒有關(guān)聯(lián)交易事項(xiàng)。三、201*年度工作計(jì)劃。

（一）按照法律法規(guī)，認(rèn)真履行職責(zé)。

201*年度，是實(shí)現(xiàn)公司“十一五”規(guī)劃最關(guān)鍵的一年和充滿希望的一年。因此，監(jiān)事會(huì)將嚴(yán)格執(zhí)行《公司法》、《證券法》和《公司章程》等有關(guān)規(guī)定，依法對(duì)董事會(huì)、高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督，以便使其決策和經(jīng)營(yíng)活動(dòng)更加規(guī)范、合法。一是按照現(xiàn)代企業(yè)制度的要求，督促公司進(jìn)一步完善法人治理結(jié)構(gòu)，提高治理水準(zhǔn)。二是按照《公司監(jiān)事會(huì)工作條例》、《公司監(jiān)事會(huì)監(jiān)督制度》，繼續(xù)加強(qiáng)落實(shí)監(jiān)督職能，依法列席公司董事會(huì)，及時(shí)掌握公司重大決策事項(xiàng)和各項(xiàng)決策程序的合法性，從而更好地維護(hù)股東的權(quán)益。三是為落實(shí)《監(jiān)事會(huì)議事

4規(guī)則》，定期組織召開監(jiān)事會(huì)工作會(huì)議，全年按規(guī)定至少召開2次以上例會(huì)。（二）加強(qiáng)監(jiān)督檢查，防范經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。

監(jiān)事會(huì)不斷加大對(duì)董事和其他高級(jí)管理人員在履行職責(zé)，執(zhí)行決議和遵守法規(guī)方面的監(jiān)督。一是堅(jiān)持以財(cái)務(wù)監(jiān)督為核心，依法對(duì)公司的財(cái)務(wù)情況進(jìn)行監(jiān)督檢查。二是為了防范企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防止公司和資產(chǎn)流失，進(jìn)一步加強(qiáng)內(nèi)部控制制度，定期向控股公司了解并掌握公司的經(jīng)營(yíng)狀況，特別是重大經(jīng)營(yíng)活動(dòng)和投資項(xiàng)目，一旦發(fā)現(xiàn)問題，及時(shí)建議予以制止和糾正。三是經(jīng)常保持與內(nèi)部審計(jì)和公司所委托的會(huì)（審）計(jì)事務(wù)所進(jìn)行溝通及聯(lián)系，充分利用內(nèi)外部審計(jì)信息，及時(shí)了解和掌握有關(guān)情況。（三）加強(qiáng)自身學(xué)習(xí)，提高業(yè)務(wù)水平。

要發(fā)揮好監(jiān)事會(huì)作用，首先要提高自身專業(yè)素質(zhì)，才能有效地做好工作。對(duì)此，監(jiān)事會(huì)成員將在新的一年里，為了進(jìn)一步維護(hù)公司和股東的利益，監(jiān)事會(huì)將繼續(xù)加強(qiáng)學(xué)習(xí)，有計(jì)劃的參加有關(guān)培訓(xùn)和堅(jiān)持自學(xué)，不斷拓寬專業(yè)知識(shí)和提高業(yè)務(wù)水平，嚴(yán)格依照法律法規(guī)和公司章程，認(rèn)真履行職責(zé)，更好地發(fā)揮監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督職能。

以上報(bào)告，請(qǐng)各位監(jiān)事審議。

廣西南方食品集團(tuán)股份有限公司監(jiān)事會(huì)

二00八年二月五日

近年來，全市黨員干部深入學(xué)習(xí)鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想，認(rèn)真貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀，積極投身幸福江陰建設(shè)，涌現(xiàn)出了一批符合先進(jìn)性要求、體現(xiàn)時(shí)代精神的勤政廉政先進(jìn)典型，為江陰率先發(fā)展、科學(xué)發(fā)展、和諧發(fā)展作出了重要貢獻(xiàn)。但與此同時(shí)，也有個(gè)別黨員干部理想信念動(dòng)搖，紀(jì)律觀念淡薄，不能正確看待和把握手中的權(quán)力，走上了違紀(jì)違法的道路，在一定程度上影響了黨和政府的形象。

反腐倡廉，教育是基礎(chǔ)，典型是導(dǎo)向。為進(jìn)一步加強(qiáng)我市黨風(fēng)廉政建設(shè)，不斷提高黨員干部拒腐防變的能力，經(jīng)市委研究，決定在全市黨員干部中深入開展正反典型教育，現(xiàn)提出如下意見。一、指導(dǎo)思想

以鄧小平理論和“三個(gè)代表”重要思想為指導(dǎo)，深入貫徹落實(shí)黨的十六大和十六屆五中、六中全會(huì)精神，認(rèn)真學(xué)習(xí)胡錦濤總書記在中紀(jì)委七次全會(huì)上的重要講話精神，緊緊圍繞加強(qiáng)黨的執(zhí)政能力建設(shè)、堅(jiān)持標(biāo)本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預(yù)防的方針，全面貫徹落實(shí)《建立健全教育、制度、監(jiān)督并重的懲治和預(yù)防腐敗體系實(shí)施綱要》，通過發(fā)揮正面典型的示范作用和反面典型的警示作用，使全體黨員干部進(jìn)一步筑牢思想道德防線，增強(qiáng)廉潔自律意識(shí)和拒腐防變能力，在全市形成立黨為公、執(zhí)政為民、秉公用權(quán)、廉潔從政、生活正派、情趣健康的良好風(fēng)氣。二、內(nèi)容方法(一)正面引廉

1、旗幟鮮明地樹立和宣傳勤政廉政先進(jìn)典型。采取自下而上，逐級(jí)推薦，黨政組織審定的辦法，樹立一批執(zhí)政能力強(qiáng)、廉潔從政優(yōu)、自身素質(zhì)好、人民群眾公認(rèn)的黨員干部先進(jìn)典型，組織力量在“七一”前后進(jìn)行集中宣傳。2、繼續(xù)深入宣傳我市“十大優(yōu)秀共產(chǎn)黨員標(biāo)兵”、“時(shí)代先鋒”等先進(jìn)典型事跡。不斷發(fā)現(xiàn)和挖掘本單位、本部門、本系統(tǒng)中廉政建設(shè)的先進(jìn)事跡，用身邊人身邊事教育黨員干部群眾。

3、要豐富和創(chuàng)新宣傳教育的形式。在新聞媒體集中報(bào)道宣傳的同時(shí)，通過組織先進(jìn)事跡報(bào)告會(huì)、巡回演講、大討論等形式，用勤廉典型的先進(jìn)事跡，教育和啟迪廣大黨員干部牢記黨和人民的重托，積極投身幸福江陰建設(shè)。(二)反面警廉

1、印發(fā)案例和懺悔書。篩選不同類型的違紀(jì)違法案件，適時(shí)印發(fā)典型案例剖析和違紀(jì)違法者懺悔書，警醒廣大黨員干部莫忘廉潔自律，用好手中的權(quán)力。2、組織觀看警示教育片。通過觀看典型案例警示教育片，深刻揭示腐敗分子違紀(jì)違法過程，認(rèn)真剖析腐化墮落的軌跡，引以為戒，警鐘長(zhǎng)鳴。

3、逐步建立和完善警示教育資料庫(kù)，滿足不同層次、不同教育對(duì)象的需要。(三)自律養(yǎng)廉

1、組織廉政法規(guī)系統(tǒng)學(xué)習(xí)。編印下發(fā)《黨員干部廉潔從政知識(shí)手冊(cè)》，做到人手一冊(cè)。重點(diǎn)學(xué)習(xí)《中國(guó)共產(chǎn)黨章程》、《中國(guó)共產(chǎn)黨黨內(nèi)監(jiān)督條例(試行)》、中央關(guān)于《建立健全教育、制度、監(jiān)督并重的懲治和預(yù)防腐敗體系實(shí)施綱要》、《公務(wù)員法》和國(guó)務(wù)院新頒布的《行政機(jī)關(guān)公務(wù)員處分條例》等黨紀(jì)政紀(jì)法規(guī)。在今年10月底要組織開展《行政機(jī)關(guān)公務(wù)員處分條例》知識(shí)測(cè)試。

2、推進(jìn)“廉政文化進(jìn)機(jī)關(guān)”達(dá)標(biāo)活動(dòng)。按照無錫市的要求，黨政機(jī)關(guān)在三年內(nèi)均要達(dá)標(biāo)。各單位要結(jié)合建設(shè)誠(chéng)信機(jī)關(guān)，聯(lián)系自身實(shí)際，認(rèn)真抓好達(dá)標(biāo)工作。要認(rèn)真貫徹胡錦濤總書記在中紀(jì)委七次全會(huì)上的講話精神，請(qǐng)本單位領(lǐng)導(dǎo)或?qū)＜抑v授廉政課。各單位中層以上干部要結(jié)合自己的思想、工作和生活實(shí)際，在認(rèn)真反思和對(duì)照檢查的基礎(chǔ)上，寫出不少于一篇的心得體會(huì)文章，并組織討論和交流。3、開展“廉政歌曲大家唱”活動(dòng)。組織機(jī)關(guān)干部學(xué)唱廉政歌曲，大力弘揚(yáng)胡錦濤總書記提出的“八個(gè)方面”優(yōu)良作風(fēng)，營(yíng)造廉政氛圍，唱響時(shí)代主旋律。組織觀看廉政電影。要選擇一批主題鮮明、思想性和藝術(shù)性強(qiáng)的電影，組織市鎮(zhèn)兩級(jí)黨員干部集中觀看。(四)陣地倡廉

1、強(qiáng)化輿論陣地。在《江陰日?qǐng)?bào)》、江陰電臺(tái)、江陰電視臺(tái)和相關(guān)網(wǎng)站上開設(shè)專欄，刊登和播放黨風(fēng)廉政建設(shè)工作的動(dòng)態(tài)和所取得的成績(jī)，弘揚(yáng)新風(fēng)正氣，抵制歪風(fēng)邪氣，在全社會(huì)形成良好的輿論氛圍，不斷將黨風(fēng)廉政宣傳教育引向深入。

2、用好文化陣地。充分發(fā)揮宣傳文化部門的優(yōu)勢(shì)，編演以正反兩方面典型事跡為素材的廉政文藝節(jié)目，利用重大節(jié)假日和慶�；顒�(dòng)等有利時(shí)機(jī)巡回演出，同時(shí)要利用宣傳櫥窗、宣傳欄、宣傳標(biāo)語(yǔ)等形式廣泛宣傳，通過生動(dòng)活潑、群眾喜聞樂見的文藝活動(dòng)，不斷增強(qiáng)宣傳教育的感召力和親和力。

3、完善教育基地。建立以黨校為依托的理論教育基地，把正反典型事例作為反腐倡廉教育的重要內(nèi)容，納入教育計(jì)劃，組織專人講課，并有針對(duì)性地抓好課題研究，增強(qiáng)教育的針對(duì)性。要將華西村、祝塘炎黃紀(jì)念館、黃山烈士陵園建成我市反腐倡廉的社會(huì)實(shí)踐基地、示范教育基地和優(yōu)良傳統(tǒng)教育基地。同時(shí)，要發(fā)揮江陰看守所和法院刑庭兩個(gè)警示教育基地的作用，分對(duì)象、分層次組織黨員干部旁聽典型案件庭審，年內(nèi)安排23次；組織黨員干部及家屬到看守所接受警示教育，全年不少于1000人次。三、組織領(lǐng)導(dǎo)1、建立健全工作保障機(jī)制。要進(jìn)一步完善我市黨風(fēng)廉政宣傳教育工作聯(lián)席會(huì)議制度，科學(xué)制定正反典型教育的工作計(jì)劃，及時(shí)分解工作任務(wù)，明確工作責(zé)任。紀(jì)委要加強(qiáng)組織協(xié)調(diào)，認(rèn)真進(jìn)行檢查指導(dǎo)，督促工作落實(shí)；組織部門要把正反典型教育與干部隊(duì)伍建設(shè)結(jié)合起來，不斷提高黨員干部的整體素質(zhì)；宣傳部門要把正反典型教育作為宣傳思想工作的重要內(nèi)容部署安排，不斷加大宣傳力度。2、強(qiáng)化組織領(lǐng)導(dǎo)。各單位要以求真務(wù)實(shí)、真抓實(shí)干的作風(fēng)，結(jié)合全市正在開展的“弘揚(yáng)江陰精神，共促社會(huì)誠(chéng)信”主題活動(dòng)，扎實(shí)抓好正反典型教育，務(wù)求取得實(shí)效。黨員干部特別是領(lǐng)導(dǎo)干部要積極參與，各單位主要領(lǐng)導(dǎo)要親自抓，分管教育工作的領(lǐng)導(dǎo)要直接抓，職能科室要具體抓，在增強(qiáng)教育的針對(duì)性和有效性上下功夫。要明確責(zé)任，確定專人負(fù)責(zé)，確保教育人員、時(shí)間、效果的落實(shí)。要及時(shí)總結(jié)推廣好的經(jīng)驗(yàn)做法，擴(kuò)大教育效果；對(duì)工作扎實(shí)、成效明顯的單位或個(gè)人，要及時(shí)總結(jié)和表彰，確保正反典型教育深入持久開展，為構(gòu)建和諧社會(huì)、建設(shè)幸福江陰作出貢獻(xiàn)。

紅網(wǎng)永州6月26日訊（通訊員吳富華）在今年開展的領(lǐng)導(dǎo)干部作風(fēng)整頓活動(dòng)中，藍(lán)山縣充分發(fā)揮正反典型的教育作用，抓好兩頭，帶動(dòng)中間，全面推進(jìn)干部作風(fēng)建設(shè)。一方面，以正面典型引路，推動(dòng)全面進(jìn)步為努力營(yíng)造良好的輿論氛圍，及時(shí)推介好經(jīng)驗(yàn)、好做法，使全縣干部學(xué)有榜樣、趕有目標(biāo)，該縣充分利用各種媒體和宣傳手段，大力宣揚(yáng)活動(dòng)中涌現(xiàn)出來的先進(jìn)典型。在日前召開的全縣“整頓作風(fēng)、優(yōu)化環(huán)境、依法行政、發(fā)展經(jīng)濟(jì)”動(dòng)員大會(huì)上，對(duì)作風(fēng)建設(shè)抓得實(shí)的9個(gè)單位和勤政為民、群眾公認(rèn)的4名好領(lǐng)導(dǎo)、好干部進(jìn)行了通報(bào)表彰，并專門安排時(shí)間請(qǐng)縣政府副調(diào)研員駱志民、縣商務(wù)局局長(zhǎng)袁湘波作典型發(fā)言，組織與會(huì)人員認(rèn)真學(xué)習(xí)。6月6日至9日，該縣普降大暴雨，在縣委、縣政府的科學(xué)指揮下，全縣干群團(tuán)結(jié)一心、奮起抗災(zāi)，抗洪救災(zāi)取得階段性勝利。為表彰先進(jìn)，該縣及時(shí)編發(fā)情況通報(bào)，對(duì)抗洪救災(zāi)工作中工作主動(dòng)、作風(fēng)過硬、責(zé)任落實(shí)的26個(gè)集體和52個(gè)干部進(jìn)行通報(bào)表?yè)P(yáng)，以激勵(lì)先進(jìn)、帶動(dòng)全局。

另一方面，以反面典型警醒，鞭策后進(jìn)改進(jìn)。為總結(jié)教訓(xùn)、舉一反三，該縣充分發(fā)揮公共輿論的批評(píng)教育功能，利用新聞媒體和大小會(huì)議對(duì)一些反面典型進(jìn)行公開曝光。近日，公開曝光了近年來查處的8個(gè)典型案例，并在此基礎(chǔ)上，認(rèn)真查擺問題、深入分析原因，促進(jìn)干部知恥而進(jìn)、轉(zhuǎn)變作風(fēng)。同時(shí)，對(duì)日常工作開展中反映出來的作風(fēng)問題，及時(shí)總結(jié)通報(bào)、鞭策后進(jìn)。在整頓會(huì)風(fēng)工作中，每次會(huì)中和會(huì)后都對(duì)違反會(huì)議紀(jì)律的行為、人員分因事因病請(qǐng)假、未經(jīng)請(qǐng)假無故缺會(huì)和中途離場(chǎng)等3種情況及時(shí)進(jìn)行點(diǎn)名批評(píng)，認(rèn)識(shí)態(tài)度不好的進(jìn)行誡勉談話。在抗洪搶險(xiǎn)工作中，對(duì)人員未到崗到位、責(zé)任未落實(shí)的3個(gè)單位進(jìn)行了通報(bào)批評(píng)。

很感謝對(duì)我市效能監(jiān)察工作的支持！對(duì)專項(xiàng)效能監(jiān)察工作我們目前采取的是事前調(diào)研、事中監(jiān)督、事后驗(yàn)收的辦法，對(duì)年度全市的重點(diǎn)工作進(jìn)行重點(diǎn)監(jiān)督，以促進(jìn)各級(jí)行政機(jī)關(guān)改進(jìn)工作作風(fēng)、提高工作效率，確保市委市政府重點(diǎn)工作和中心工作的落實(shí)。在以后的工作中我們將加大事后跟蹤監(jiān)督力度，不定期回訪，對(duì)出現(xiàn)問題的單位和個(gè)人進(jìn)行嚴(yán)格的責(zé)任追究。再次感謝您對(duì)我們工作的關(guān)心和幫助，希望對(duì)我們的工作多提出寶貴意見。

四是抓重點(diǎn)地區(qū)和典型案件，努力做到督察整改檢查跟蹤到位。根據(jù)部百日領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室確定的重點(diǎn)地區(qū)和典型案件，將部圈定東北的1個(gè)重點(diǎn)地區(qū)、2起重大典型案件和省圈定的6個(gè)重點(diǎn)地區(qū)整改工作、6起重大典型案件查處到位作為重中之重，在督察過程中，我們始終堅(jiān)持做到“三個(gè)到位”即“實(shí)地核查履行職責(zé)到位、主動(dòng)上門督促督辦到位、限期整改復(fù)核驗(yàn)收到位�！币灰�跑到位，路遠(yuǎn)難行也要克服困難走到跑到；二要檢查到位，一件件核對(duì)、一件件檢查；三要督促整改到位，按照要讓違法成本高于守法成本、既要處理事又要處理人的原則，對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題不遷就，督促整改不到位決不畫句號(hào)，我們的工作方法已取得實(shí)效。、

切實(shí)發(fā)揮監(jiān)事會(huì)的實(shí)效監(jiān)督作用

【時(shí)間：201*年04月29日】【來源：上海局】【字號(hào)：大中小】

交通銀行股份有限公司201*年4月11日

交通銀行是一家擁有百年金融品牌、引領(lǐng)中國(guó)金融市場(chǎng)化改革的商業(yè)銀行。交行成立于1908年。1986年，經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，交行重新組建，并于1987年4月1日正式開業(yè)，成為新中國(guó)第一家全國(guó)性的股份制商業(yè)銀行。201*年，我行率先啟動(dòng)深化股份制改革計(jì)劃，由此推動(dòng)了中國(guó)銀行業(yè)的新一輪改革。201*年，我行在全球成功發(fā)行H股并在香港聯(lián)交所主板上市，成為境內(nèi)首家登陸國(guó)際資本市場(chǎng)的商業(yè)銀行。201*年，我行又回歸境內(nèi)資本市場(chǎng)，成功發(fā)行A股并在上海證券交易所上市。我行的經(jīng)營(yíng)規(guī)模和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)近年來獲得了強(qiáng)勁增長(zhǎng)，截至201*年末，我行資產(chǎn)總額已突破人民幣2.1萬(wàn)億元，股東權(quán)益達(dá)到1283億元，201*年度實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)205億元。

作為上市商業(yè)銀行，我行按《公司法》等法律法規(guī)全面建立健全公司治理結(jié)構(gòu)，保證公司的規(guī)范運(yùn)作與穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)，保護(hù)投資人、債權(quán)人的利益。為發(fā)揮監(jiān)事會(huì)的作用，切實(shí)履行監(jiān)督職能，我們?cè)诒O(jiān)事會(huì)的職責(zé)定位、監(jiān)督內(nèi)容和監(jiān)督形式等方面進(jìn)行了積極探索。

一、監(jiān)事會(huì)工作情況

早在民國(guó)年間，作為最早的股份制銀行之一，我行就有監(jiān)事會(huì)（當(dāng)時(shí)稱監(jiān)察人），監(jiān)事會(huì)一直伴隨著交行走過了百年歷程。201*年9月,根據(jù)國(guó)務(wù)院關(guān)于銀行業(yè)改革的部署,交通銀行監(jiān)事會(huì)實(shí)行“外轉(zhuǎn)內(nèi)”，成立向股東大會(huì)負(fù)責(zé)的監(jiān)事會(huì)，為完善公司治理邁出了重要一步。近四年來,在總行黨委和監(jiān)事長(zhǎng)的領(lǐng)導(dǎo)下，在監(jiān)管機(jī)構(gòu)的關(guān)心指導(dǎo)下，監(jiān)事會(huì)按《公司章程》的規(guī)定盡職工作。

（一）準(zhǔn)確定位，完善架構(gòu)，制定監(jiān)事會(huì)規(guī)章

我行監(jiān)事會(huì)致力于提升公司價(jià)值，保護(hù)股東利益，為全行發(fā)展服務(wù)。監(jiān)事會(huì)一是將職責(zé)定位于“兩個(gè)監(jiān)督”，即監(jiān)督董事會(huì)執(zhí)行股東大會(huì)決議、在職權(quán)范圍內(nèi)的決策和高級(jí)管理層組織實(shí)施股東大會(huì)、董事會(huì)決議及在職權(quán)范圍內(nèi)開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的情況，監(jiān)督董事、高級(jí)管理人員的履職情況。二是完善組織架構(gòu)。在監(jiān)事會(huì)下設(shè)提名委員會(huì)和監(jiān)督委員會(huì)，負(fù)責(zé)監(jiān)事的考核、任職資格初審和日常監(jiān)督。11名監(jiān)事中有金融界、審計(jì)界的專家，有會(huì)計(jì)專才和管理精英，專家型團(tuán)隊(duì)是監(jiān)事會(huì)切實(shí)履行監(jiān)督職能的必要保障。三是制定《監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則》、《監(jiān)事會(huì)工作條例》、《監(jiān)事會(huì)提名委員會(huì)工作條例》、《監(jiān)事會(huì)監(jiān)督委員會(huì)工作條例》等基礎(chǔ)工作制度，為規(guī)范監(jiān)事會(huì)運(yùn)作起到重要作用。

（二）理清報(bào)告路線

監(jiān)事會(huì)不斷梳理工作思路，認(rèn)識(shí)到大量現(xiàn)場(chǎng)檢查會(huì)將自身陷入具體事務(wù)無法自拔，因此理清報(bào)告路線，對(duì)站在全行角度發(fā)現(xiàn)問題提出建議、完善監(jiān)事會(huì)工作十分重要。

1.明確接受報(bào)告的路線和內(nèi)容。一是及時(shí)通過我行內(nèi)網(wǎng)獲取內(nèi)外部審計(jì)報(bào)告、上報(bào)銀監(jiān)會(huì)的非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管信息、有關(guān)部門的業(yè)務(wù)信息等。二是通過監(jiān)事會(huì)專用郵箱獲取基層員工的信息。三是從外部審計(jì)師向監(jiān)事會(huì)的匯報(bào)中掌握審計(jì)資料。四是列席董事會(huì)、審計(jì)委員會(huì)和風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)等會(huì)議，獲取定期的內(nèi)控評(píng)價(jià)報(bào)告和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告等。

2.確定對(duì)外報(bào)送的報(bào)告。包括向股東大會(huì)報(bào)告的監(jiān)事會(huì)報(bào)告，向行黨委報(bào)告監(jiān)事會(huì)工作情況和工作思路，向財(cái)政部報(bào)告對(duì)獨(dú)立董事外部監(jiān)事的工作評(píng)價(jià)，向銀監(jiān)會(huì)報(bào)告擬離任高管任職期間的履職情況、監(jiān)事會(huì)會(huì)議決議和記錄等，向證監(jiān)會(huì)、上海證監(jiān)局報(bào)告公司治理情況（監(jiān)事會(huì)部分），向上交所報(bào)告會(huì)議決議、發(fā)布決議公告等。

（三）采用多種監(jiān)督形式積極有效地開展工作

監(jiān)事會(huì)嚴(yán)格按《公司章程》規(guī)定，積極探索監(jiān)督方式、豐富監(jiān)督內(nèi)容，將對(duì)董事、高管的監(jiān)督形式分為直接監(jiān)督和間接監(jiān)督。

1.直接監(jiān)督。一是調(diào)研。監(jiān)事會(huì)深入調(diào)研總行、分行、前中后臺(tái)等不同層面的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制狀況，一方面掌握高管履職情況，另一方面匯總分析問題，從理順體制機(jī)制、提升總行控制力、防范操作風(fēng)險(xiǎn)等多方面提出改進(jìn)建議。二是問卷。問卷分為會(huì)議出席、誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡職、評(píng)價(jià)建議四類，按法律法規(guī)對(duì)董事長(zhǎng)、行長(zhǎng)、獨(dú)董、董秘、高管、監(jiān)事的不同要求分別出題。問卷的特點(diǎn)：①以法律法規(guī)為依據(jù)，使答卷人重溫自身職責(zé)，促進(jìn)其更好履職；②以督促履職為根本，在高管一年數(shù)百條批示中，選出監(jiān)事會(huì)重點(diǎn)關(guān)注的問題，督促高管落實(shí)整改；③問查結(jié)合，根據(jù)《關(guān)聯(lián)交易管理辦法》，對(duì)應(yīng)披露的事項(xiàng)通過人民銀行網(wǎng)核查披露事項(xiàng)的準(zhǔn)確性；查詢對(duì)比股權(quán)董（監(jiān)）事單位在我行和他行的存貸款情況，側(cè)重了解我行服務(wù)管理中存在的問題；④簡(jiǎn)述一年工作，通過總結(jié)促進(jìn)董事、監(jiān)事、高管提高履職能力。監(jiān)事會(huì)匯總整理問卷提交董事高管，問卷在督促董事、高管、監(jiān)事更好地履行職責(zé)的同時(shí)，轉(zhuǎn)達(dá)了董事、高管對(duì)我行發(fā)展和改進(jìn)工作的建議。三是列席董事會(huì)及專門委員會(huì)會(huì)議，監(jiān)事長(zhǎng)列席高管層會(huì)議，直接了解決策管理過程的充分性、民主性和科學(xué)性，逐一梳理跟進(jìn)董事會(huì)和專門委員會(huì)會(huì)議上董事提問和建議，跟進(jìn)整改情況。四是開好監(jiān)事會(huì)例會(huì)，注重會(huì)議實(shí)效。監(jiān)事會(huì)會(huì)議議題一般年初制定、相對(duì)固定。結(jié)合定期報(bào)告的審閱，將問卷、質(zhì)詢、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和審計(jì)（閱）情況匯報(bào)融入其中。五是質(zhì)詢。針對(duì)經(jīng)營(yíng)管理中的重大問題和監(jiān)事會(huì)關(guān)注的重點(diǎn)問題，向高管層提出質(zhì)詢。通過質(zhì)詢，監(jiān)事會(huì)直接了解了董事高管的履職，深入了解經(jīng)營(yíng)中的問題和高管層的對(duì)策，也及時(shí)提示風(fēng)險(xiǎn)，促使問題及早改進(jìn)或糾正。

2.間接監(jiān)督。一是通過非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督就全行普遍性、重點(diǎn)問題及信息披露的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整等方面向董事、高管發(fā)送《監(jiān)督建議書》和《內(nèi)控管理提示函》。二是通過定期報(bào)告的審閱，抽查驗(yàn)證會(huì)計(jì)師事務(wù)所的工作質(zhì)量；通過減值撥備計(jì)提等重要數(shù)據(jù)的查驗(yàn)和事務(wù)所樣本抽取代表性的查詢，驗(yàn)證事務(wù)所審閱報(bào)表的公允性；通過跟進(jìn)事務(wù)所反映問題的整改，從外審角度了解我行經(jīng)營(yíng)管理中的問題，對(duì)事務(wù)所審計(jì)情況實(shí)施再監(jiān)督。三是通過監(jiān)事會(huì)專用電子郵箱，廣泛收集基層員工對(duì)我行經(jīng)營(yíng)管理中存在問題的改進(jìn)建議，匯總后反饋高管層，要求有關(guān)部門認(rèn)真研究整改。

這些創(chuàng)新的監(jiān)督方式，對(duì)我行董事和高管履行職責(zé)、提升經(jīng)營(yíng)管理水平起到積極作用。

二、工作體會(huì)及下一步工作設(shè)想

（一）在黨委統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，圍繞戰(zhàn)略目標(biāo)開展工作幾年來，我行積極探索黨委在現(xiàn)代公司治理框架中的作用，處理好黨委核心領(lǐng)導(dǎo)與公司治理“三駕馬車”的關(guān)系，沿著黨委確定的方向，探索具有中國(guó)特色的公司治理之路，使董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)、高管層在戰(zhàn)略目標(biāo)一致的情況下，從不同角度開展工作,形成決策、執(zhí)行和監(jiān)督三位一體相互獨(dú)立、相互制衡的公司治理機(jī)制。實(shí)踐中我們體會(huì)到，如果制衡而不協(xié)調(diào)、制衡而不配合，只能原地踏步。只有在制衡的基礎(chǔ)上，相互配合、相互補(bǔ)臺(tái)，才能大步前行，才能實(shí)現(xiàn)我行的戰(zhàn)略目標(biāo)。就監(jiān)事會(huì)而言，要將服務(wù)寓于監(jiān)督之中，既關(guān)注體制機(jī)制上的問題，又督促整改；既關(guān)注職責(zé)邊界不清、前中后臺(tái)制約不充分的問題，又推動(dòng)改革完善；既嚴(yán)格監(jiān)督，又將監(jiān)督關(guān)口前移；既關(guān)注重大問題處理，又強(qiáng)調(diào)舉一反三。以注重教育、注重治本、注重預(yù)防、注重制度建設(shè)為原則，充分發(fā)揮監(jiān)事會(huì)在我行改革發(fā)展中的建設(shè)性作用。

（二）暢通溝通渠道，從不同層面提出建議

監(jiān)事會(huì)通過直接和間接監(jiān)督形式，有所為有所不為，與業(yè)務(wù)部門溝通確認(rèn)后，及時(shí)向董事會(huì)、高管層發(fā)送《監(jiān)督建議書》、《內(nèi)控管理提示函》。一是持續(xù)跟進(jìn)《監(jiān)督建議書》反映的問題，如針對(duì)我行逾期貸款管理問題，提出《審慎處理逾期90天以上非不良類貸款的建議》。二是關(guān)注全行普遍性及重點(diǎn)問題。如針對(duì)銀監(jiān)會(huì)近三年檢查報(bào)告反映管理集團(tuán)客戶集中統(tǒng)一授信存在的問題，提出《關(guān)于完善集團(tuán)客戶授信管理的建議》。針對(duì)貸款抵押物評(píng)估機(jī)構(gòu)選擇權(quán)未獨(dú)立于貸款審查決策權(quán)，致使抵押物估值不準(zhǔn)的問題，對(duì)95家分支行押品管理情況問卷調(diào)查后，提出《關(guān)于加強(qiáng)押品評(píng)估管理的建議》。三是檢查信息披露的準(zhǔn)確性完整性。如根據(jù)銀監(jiān)會(huì)《商業(yè)銀行與內(nèi)部人和股東關(guān)聯(lián)交易管理辦法》，要求審計(jì)部每年對(duì)我行關(guān)聯(lián)交易作專項(xiàng)審計(jì)，將審計(jì)結(jié)果報(bào)董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)。這些建議有效發(fā)揮監(jiān)事會(huì)的監(jiān)督作用。

另外，監(jiān)事長(zhǎng)兼黨委副書記，使監(jiān)事長(zhǎng)在黨委會(huì)的平臺(tái)上，與董事長(zhǎng)、行長(zhǎng)就重大問題充分溝通。監(jiān)事長(zhǎng)每年在工作會(huì)議上關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制的重要講話，對(duì)指導(dǎo)全行風(fēng)險(xiǎn)和內(nèi)控工作有重要意義。

（三）董事會(huì)、高管層的支持，為監(jiān)事會(huì)創(chuàng)造了良好的工作環(huán)境

董事長(zhǎng)和行長(zhǎng)在年度工作會(huì)議多次提出要“加強(qiáng)監(jiān)事會(huì)監(jiān)督，豐富監(jiān)督形式和內(nèi)容”，使監(jiān)事會(huì)工作渠道更為暢通。監(jiān)事會(huì)的調(diào)查問卷連續(xù)三年回收率都是100％，不少董事和高管希望監(jiān)事會(huì)多提意見，建議監(jiān)事會(huì)加強(qiáng)對(duì)普遍性問題的前瞻性調(diào)研，及時(shí)提示風(fēng)險(xiǎn)，充分體現(xiàn)了對(duì)監(jiān)事會(huì)工作的理解和支持。董事長(zhǎng)、行長(zhǎng)和其他高管對(duì)《監(jiān)督建議書》和《內(nèi)控管理提示函》高度重視，他們對(duì)此作出的重要批示有力推動(dòng)了問題的解決。對(duì)監(jiān)事會(huì)提出的質(zhì)詢議案，高管層認(rèn)真準(zhǔn)備，指定分管高管向監(jiān)事會(huì)匯報(bào)。對(duì)監(jiān)事會(huì)郵箱中反映的問題，高管層逐一核實(shí)，書面反饋。董事會(huì)和高管層的支持對(duì)提高監(jiān)事會(huì)工作質(zhì)量起到促進(jìn)作用。

（四）主動(dòng)接受外界監(jiān)督，為監(jiān)事會(huì)規(guī)范運(yùn)作奠定基礎(chǔ)監(jiān)事會(huì)邀請(qǐng)銀監(jiān)會(huì)、證監(jiān)會(huì)等監(jiān)管機(jī)構(gòu)代表列席會(huì)議，宣講監(jiān)管法規(guī)，接受他們的指導(dǎo)和監(jiān)督；邀請(qǐng)董秘參加會(huì)議，使董秘知曉監(jiān)事會(huì)的信息披露事項(xiàng)；邀請(qǐng)高管和總行部分部門負(fù)責(zé)人列席會(huì)議，向監(jiān)事會(huì)匯報(bào)工作的同時(shí)，也是高管層了解監(jiān)事會(huì)工作的重要窗口。另外，監(jiān)事會(huì)按要求認(rèn)真準(zhǔn)備向監(jiān)管機(jī)構(gòu)工作匯報(bào)，得到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的指導(dǎo)和支持。外界監(jiān)督對(duì)監(jiān)事會(huì)依法行使職權(quán)、加強(qiáng)自律起到推動(dòng)作用。

（五）下一步工作設(shè)想

在下一步工作中，監(jiān)事會(huì)工作將更加程序化、制度化和規(guī)范化，不斷深化監(jiān)督內(nèi)容，通過信息系統(tǒng)查詢、內(nèi)外部檢查報(bào)告分析等非現(xiàn)場(chǎng)檢查，結(jié)合現(xiàn)場(chǎng)調(diào)研，突出內(nèi)部控制、信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、多元化經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理等重點(diǎn)監(jiān)督內(nèi)容，關(guān)注問題的整改，嚴(yán)格按《公司法》賦予的職責(zé)盡職工作。

交行的重建是改革開放的產(chǎn)物，交行的今天是改革開放的成果，三年多來，在黨中央國(guó)務(wù)院的支持下，在監(jiān)管機(jī)構(gòu)的指導(dǎo)下，在總行黨委的領(lǐng)導(dǎo)下，董事會(huì)、高管層和監(jiān)事會(huì)通力合作，率全行員工積極進(jìn)取，再造了一個(gè)半交行。今年我行將迎來百年華誕，監(jiān)事會(huì)將秉承求真務(wù)實(shí)、勇于探索的精神，為實(shí)現(xiàn)股東價(jià)值最大化、打造一流公眾持股銀行而努力！

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