201*年年度任務的自查報告

**融資擔保有限責任公司關(guān)于201*年度目標任務的

自查報告

**縣金融工作辦公室：

接到貴辦《關(guān)于做好201*年度金融工作目標任務自查的通知》（*金辦[201*]2號）后，我司依照上級文件精神的要求，對我司201*年度的融資擔保項目數(shù)據(jù)進行了認真的自查和核實，現(xiàn)將情況匯報如下：

截止201*年12月31日，我司累計為地方中小企業(yè)提供擔保A萬元，支持本地企業(yè)共計A家，擔保對象其中涵蓋了建筑業(yè)、五金加工業(yè)、農(nóng)副業(yè)、電線電纜業(yè)、紡織業(yè)等行業(yè)。我司從成立至201*年12月31日，沒有發(fā)生過一筆代償情況，并且按照相關(guān)的要求提取兩金，以增加公司的抗風險能力。

一、**融資擔保有限公司擔保業(yè)務總體情況

我公司從成立至201*年12月31日的業(yè)務情況：累計擔保A筆，累計擔保額A萬元。201*年年初在保擔保0筆，在保擔保額0萬元；201*年1月至12月新增擔保A筆，新增擔保額A萬元；201*年1月至12月解除擔保A筆，解除擔保額A萬元；201*年12月31日在保擔保A筆，在保擔保額A萬元。

二、公司擔保代償情況

我公司擔保代償率0%，代償回收率0%，擔保損失率0%。三、公司準備金提取情況

我公司從成立至201*年12月31日提取未到期責任準備金期末數(shù)值是A萬元，擔保賠償準備金期末數(shù)值為A萬元，累計提取風險準備金總額A萬元。

四、融資擔保業(yè)務放大倍數(shù)情況：

在各大合作金融機構(gòu)中，201*年末融資性擔保業(yè)務放大倍數(shù)A倍，協(xié)議中擔保業(yè)務放大倍數(shù)A倍。

五、扶持涉農(nóng)涉牧企業(yè)、中小微型企業(yè)情況

在201*年度的擔保業(yè)務中涉及絕大部分企業(yè)是屬于中小微企業(yè)。公司根據(jù)本縣的實際情況，提出“以城鄉(xiāng)相結(jié)合的業(yè)務發(fā)展為導向”對當?shù)氐钠髽I(yè)進行融資擔保服務，為當?shù)氐闹行∥⑵髽I(yè)經(jīng)濟發(fā)展提供資金支持。

七、融資擔保業(yè)務辦理范圍情況：

由于本縣的實際情況，再加上客戶不集中，交通不方便等多種原因，制約了服務客戶范圍的。

八、建立切實可行的風險預警機制

提出“多報告、多走訪、勤查看”的風險預警機制。在應對突發(fā)事件應急機制情況時，公司嚴格執(zhí)行《融資性擔保機構(gòu)重大風險事件報告制度》，并指定專人負責向監(jiān)管機構(gòu)上報。

九、加強從業(yè)人員的培訓工作

我司從成立至201*年12月31日，公司聘請專業(yè)的法律顧問、銀行業(yè)的行長、同行業(yè)的風控總監(jiān)、內(nèi)退的民庭庭長等多人進行培訓，全年共組織了4次在**酒店的培訓會。

十、201*年工作思路

我司將繼續(xù)在縣委、縣政府的領(lǐng)導下，在縣金融辦的監(jiān)管幫助下；我司將繼續(xù)按照工作要求，努力抓住每一次機遇，不斷創(chuàng)新融資方式，擴大融資總量，增加信貸擔保的投入，為我縣項目建設提供更多資金保障。并且在201*年公司計劃新增4家網(wǎng)點以加強當?shù)氐臉I(yè)務發(fā)展,切實做好推動本縣經(jīng)濟的發(fā)展的助推器。

擴展閱讀：關(guān)于法制工作三年目標201*年度任務完成情況的自查報告(定稿

法制工作三年目標

201*年度任務完成情況自查報告

201*年10月13日

法制工作三年目標201*年度任務完成情況自查報告

陜西有限公司：

根據(jù)集團公司《關(guān)于對各公司法制工作三年目標201*年度任務完成情況進行檢查的通知》（政字[201*]6號）文件精神，以及關(guān)于陜西有限公司《法制工作三年目標實施方案》的批復中提出的具體工作要求，公司結(jié)合201*年度法制工作實際情況開展了認真的自查，現(xiàn)將自查結(jié)果匯報如下：

一、公司法制工作現(xiàn)狀

近幾年，在集團公司的監(jiān)督指導下和法制工作目標的指引下，公司領(lǐng)導高度重視法律事務工作，不斷完善公司法律工作制度，強化依法經(jīng)營、依法管理和依法決策的理念，形成了良好的法制工作環(huán)境和氛圍，確保了集團公司法制文件的貫徹落實，同時保障了各項工作在法律框架內(nèi)的平穩(wěn)順利進行，現(xiàn)就公司法制工作現(xiàn)狀匯報如下：

1、公司法律服務機構(gòu)設置和人員配備情況

為落實集團公司法制工作文件的精神和要求，實現(xiàn)依法治企的目標，公司不斷加強法律服務機構(gòu)和隊伍的建設，充實法律事務工作人員，明確機構(gòu)和崗位的職責權(quán)限，并不斷加強法律工作人員的業(yè)務培訓，提高其專業(yè)素質(zhì)和業(yè)務技能，為領(lǐng)導經(jīng)營決策提供法律服務，為公司的長遠發(fā)展保駕護航。

截止目前，公司已經(jīng)配備了兩名專業(yè)的法律工作人員，一名統(tǒng)招本科學歷，一名研究生學歷，均通過全國統(tǒng)一司法考試，獲得法律從業(yè)資格，其中一人還通過了企業(yè)法律顧問全國統(tǒng)一考試，獲得企業(yè)

法律顧問從業(yè)資格。

2、企業(yè)合同、規(guī)章制度、重大經(jīng)營決策法律審核把關(guān)有關(guān)制度的制訂和執(zhí)行情況

(1)為了規(guī)范和加強合同的管理，公司制訂了相應的合同管理制度，并結(jié)合公司各個業(yè)務部門執(zhí)行制度過程中遇到的的實際問題不斷的進行修訂、完善和改進，不斷優(yōu)化合同管理流程和模式，強化歸口管理職責，提升合同的精細化管理水平。針對采購、銷售合同的特點，制定專門的示范文本，并督促業(yè)務部門參照版本起草合同，使合同的簽訂進一步規(guī)范化和標準化。完善和規(guī)范合同履行的跟蹤和監(jiān)督機制，對合同履行過程實行動態(tài)跟蹤，對合同履行過程中出現(xiàn)的問題，及時為合同經(jīng)辦部門提供法律咨詢服務和法律意見，最大限度的維護公司的合法利益。

在201*年，公司根據(jù)實際情況，對采購合同文本進行了補充完善，對合同具體條款進行了解釋說明和并做了原則性規(guī)定，從而把物資設備、備品備件采購過程中的合同法律風險降到了最低。

201*年截止目前，公司共簽訂產(chǎn)品銷售合同819份，原材料、備品備件采購、設備檢修等合同共計787份，二期工程相關(guān)合同202份，合同審核率100%，未出現(xiàn)一例法律糾紛，有效地保證了公司經(jīng)營的穩(wěn)定性，并為二期工程建設的順利進行提供了強有力的保障。另外，為控制合同風險，公司還嚴格合同專用章的管理，建立合同用印登記臺帳，責任到人，要求合同經(jīng)辦人在用印時辦理用印登記手續(xù)，做到每一筆合同用印都有據(jù)可查，在一定程度上提高了公司合同工作人員的合同意識和法律意識，加強了合同工作人員的責任感。

(2)在規(guī)章制度建設方面，堅持“合法、規(guī)范、統(tǒng)一、科學”的原則，及時根據(jù)需要做好規(guī)章制度的“立、改、廢”工作，形成與新形勢相適應、與現(xiàn)代企業(yè)管理制度相配套的規(guī)章制度體系，201*年公司重要規(guī)章制度100%經(jīng)過法律人員審核把關(guān)。同時，通過對公司近三年的重要制度進行匯編，并按照制度的不同性質(zhì)進行分類整理，形成了上、中、下三冊系統(tǒng)性的制度匯編，為制度的查詢和執(zhí)行提供了方便，為依法依制度治企提供了系統(tǒng)有效的制度依據(jù)。

(3)公司完善了重大經(jīng)營決策事項的事前法律論證機制。公司領(lǐng)導在遇到重大經(jīng)營問題需要決策時，都會通過各種方式咨詢公司法律工作人員，由公司法律工作人員根據(jù)現(xiàn)行有效的法律進行合法性論證，并為公司領(lǐng)導最終決策提供法律意見或建議，以防范公司重大經(jīng)營決策過程中的法律風險。201*年對重大經(jīng)營決策事項的法律審核率達到了100%，為依法治企奠定了良好的基礎。

（4）“六五”普法教育落實和執(zhí)行情況。

因201*年是我公司二期擴建工程關(guān)鍵的一年，我公司有針對性的加強了工程造價方面的普法教育宣傳培訓工作，在6月份，公司邀請有關(guān)專家對工程部、財務管理部、效能監(jiān)察部、生產(chǎn)部等相關(guān)部門人員進行了工程方面的法律培訓，取得了良好的效果。在9月份，公司法律專責人員對銷售部、采供部、財務管理部等部門全體人員進行了專門的合同法律知識培訓，有效的預防了對外經(jīng)濟活動中合同簽訂和履行所涉及的法律風險。同時，結(jié)合公司目前工作需要，效能監(jiān)察部購置了各類法律法規(guī)書籍，組織公司各部門/分廠開展法律法規(guī)自學活動；同時，公司安排相關(guān)法律工作人員多次參加了合同法、勞動

法、知識產(chǎn)權(quán)法等各類培訓，豐富了相關(guān)法律工作人員的業(yè)務知識，提高了企業(yè)法律事務工作水平和能力。

3、企業(yè)法律風險防范措施和流程說明

為了實現(xiàn)依法治理公司，規(guī)范公司經(jīng)濟行為，避免公司經(jīng)營活動中存在的法律風險，公司在效能監(jiān)察部設立專職法律工作人員，通過合同審核、法制宣傳培訓、重大經(jīng)營決策法律論證等方式，依據(jù)合法合規(guī)、預防為主、全面覆蓋、動態(tài)調(diào)整、綜合治理的原則，堅持“事前防范、事中控制為主，事后補救為輔”的法制工作理念，截止目前，公司未發(fā)生一起經(jīng)濟糾紛，保持了良好的市場信譽。

二、企業(yè)法制工作三年目標實施情況及存在的問題

企業(yè)法制工作三年目標實施至現(xiàn)在，公司已按照集團公司的要求配置了符合要求的法律工作人員，制訂了嚴格的合同管理制度，實現(xiàn)了公司法制工作由事務型向管理型的轉(zhuǎn)變，形成了重大經(jīng)營決策法律事前論證的工作機制，對現(xiàn)有規(guī)章制度進行了匯編清理，通過各種途徑的法律咨詢、法律建議和法律服務，對公司經(jīng)營過程中的各種法律風險進行事先預警，保護企業(yè)的合法權(quán)益不受侵犯，避免企業(yè)受到經(jīng)濟損失。

201*年，我公司做了大量富有成果的法制工作，圓滿的完成了201*年法制工作目標，仍還需要進一步完善普法教育工作，持續(xù)提高企業(yè)員工法律知識水平及各項風險防范能力。

三、推進企業(yè)法制工作201*年度目標任務完成的下一階段工作安排和保障措施

1、為企業(yè)重大經(jīng)營決策提供可靠的法律依據(jù)，為重大經(jīng)營決策

提供切實的法律保障。對企業(yè)重大經(jīng)營決策提出法律意見，為決策提供可靠的法律依據(jù)，包括決策的實體內(nèi)容、決策程序和決策的實際執(zhí)行過程都準確的符合有關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度、政策的要求，嚴格避免經(jīng)營決策因違反國家法律法規(guī)和有關(guān)規(guī)定而被迫糾正或受到處罰，防止形成違規(guī)違法性的法律風險。保障重大經(jīng)營決策中法律賦予企業(yè)的權(quán)利得到充分實現(xiàn)，使企業(yè)合法權(quán)益得到最大化的保障；確保企業(yè)重大經(jīng)營決策的預期目標和經(jīng)濟活動中應獲得的利益能得到充分實現(xiàn)，使企業(yè)合法權(quán)益不受侵害；保障企業(yè)重大經(jīng)營決策在法律上選擇最佳的方案，使企業(yè)合法權(quán)益實現(xiàn)減少障礙和付出。

2、完善合同管理、審核、談判和起草工作，指導、監(jiān)督和檢查公司各類合同的簽訂和履行情況。進行深入細致的調(diào)查研究，通過與有關(guān)領(lǐng)導和業(yè)務部門的溝通，充分利用法律專業(yè)知識，制定合同管理規(guī)劃，供領(lǐng)導研究決策；組織合同法律培訓學習，結(jié)合不同業(yè)務部門對外經(jīng)濟活動的具體特點，進行合同法律培訓，使相關(guān)人員了解熟悉掌握合同法律知識，提高合同法律意識和素質(zhì)；健全完善合同管理制度，對涉及合同的審批、談判、起草、履行應注意的事項進行修訂和完善和補充，滿足公司各類業(yè)務的需要；進一步做好標準合同文本的起草工作，運用法律為公司爭取有利條件，保證合同目的的實現(xiàn)。

3、進一步規(guī)范和加強規(guī)章制度的修訂、審查、執(zhí)行的監(jiān)督檢查、匯編管理工作。堅持“確保合法、重在執(zhí)行、因企制宜、動態(tài)管理”的原則，完善規(guī)章制度體系，督促落實年度規(guī)章制度制訂計劃，督促執(zhí)行規(guī)章制度，定期評估規(guī)章制度的執(zhí)行情況，抓好制度的宣傳學習工作，保障企業(yè)依法經(jīng)營管理的需要。

通過各個方面卓有成效的工作，我公司圓滿的實現(xiàn)了201*年度法制工作目標，法律風險防范體系建設取得了長足的進步：在對外經(jīng)濟活動和內(nèi)部管理工作中，能嚴格遵守國家有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定，當年沒有任何法律糾紛發(fā)生。201*年，我公司將繼續(xù)在集團公司的正確指導下，進一步完善法律風險防范體系并加強法律風險防范體系運行的監(jiān)控，進一步做好普法教育宣傳和培訓工作，持續(xù)提高法律事務工作水平，推動公司又好又快發(fā)展。

陜西有限公司

201*年10月13日

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