關于合規(guī)管理執(zhí)行年活動開展情況匯報材料3

關于“合規(guī)管理執(zhí)行年”活動開展情況的匯報

農發(fā)行許昌市分行

省分行紀委監(jiān)察室:

今年以來,農發(fā)行許昌市分行認真貫徹銀監(jiān)局關于開展“合規(guī)執(zhí)行年”活動的工作部署,進一步落實“從嚴治行,促進合規(guī)經營”的治行方略,積極開展“合規(guī)管理執(zhí)行年”活動，著力培育良好合規(guī)文化,著力提升合規(guī)經營管理水平，現將有關情況匯報如下:

一、高度重視，加強領導

許昌市分行黨委高度重視，為切實加強對“合規(guī)管理執(zhí)行年”活動的組織領導，市分行下發(fā)了許農發(fā)銀黨紀[201*]1號文件,成立了以黨委書記、行長方德鑄為組長、由副行長馬中輝、王振亞同志擔任副組長,各部室主要負責同志為成員的領導小組。領導小組辦公室設在監(jiān)保部,辦公室主任由市分行高級副專員申德彪同志兼任,成員由各部室合規(guī)管理人員組成,具體負責此次活動的協調、檢查和督導工作，為活動的全面開展提供了有力的組織保證。

二、制訂方案，全面部署

一是制訂方案。市分行制訂了“合規(guī)管理執(zhí)行年”活動實施方案,市分行還專門下發(fā)了許農發(fā)銀發(fā)[201*]42號文件,對活動開展的指導思想、工作目標、工作步驟等提出了明確要求。各縣(市)支行于4月中旬前將活動方案報市分行備案。二是層層動員。市分行4月12日召開了全轄“合規(guī)管理執(zhí)行年”活動動員大會,各縣行也層層動員,采取了針

對性措施宣傳合規(guī)文化理念,使廣大員工充分認識合規(guī)管理是立行之基、經營之本,營造了“合規(guī)管理執(zhí)行年”活動的良好環(huán)境和氛圍。三是分解任務。各行依據“合規(guī)管理執(zhí)行年”活動實施方案,擬定了分階段實施計劃,把“合規(guī)執(zhí)行年”活動的目標任務層層分解落實到各行、各專業(yè)和各崗位,把各階段的安排細化到每周。四是層層簽訂責任書。市分行行長與副行長、與縣支行一把手和各部室主管、縣支行一把手、各部室主管與員工層層簽訂“合規(guī)執(zhí)行責任與承諾書”。截止4月底，全轄7個單位，159名在冊員工已全部簽訂完畢。年底按照責任書承諾內容考核兌現,做到責任落實。

三、認真組織學習,加大宣教力度

一是強化制度學習。市分行制訂了“合規(guī)管理執(zhí)行年”活動實施計劃。全轄各行在每個階段完成公共篇目學習的基礎上,抓好規(guī)章制度的學習,每周集中學習至少半天。近期，市分行主要安排各級行重點學習省分行匯編整理印制《信貸合規(guī)操作與管理手冊》、《財會合規(guī)風險手冊》和《違規(guī)處罰手冊》。并以此為教材,做到有計劃地安排培訓學習。糾風專項治理規(guī)定的學習內容,主要收集了中央有關廉潔自律和我行員工廉潔從業(yè)的有關規(guī)定,各行認真組織集體學習,使每位干部員工深入理解規(guī)定的主要內容和精神實質,增強自查自糾的自覺性。二是創(chuàng)新教育方式。各行領導帶頭學習宣傳合規(guī)管理。通過一把手“講合規(guī)”、部門領導“倡合規(guī)”等形式,大力宣傳合規(guī)管理的重要意義。充分運用正、反兩方面典型案例教育,提高廣大員工對依法合規(guī)經營管理重要性

的認識。采取了廣大員工“議合規(guī)”、知識競賽、案例分析等靈活多樣的學習方式,運用集中學習與自學相結合、專題講座與解疑釋惑相結合、座談交流相結合、學習規(guī)章制度與執(zhí)行規(guī)章制度相結合的方法,提高學習效果。市分行嚴格按照實施方案和計劃的要求,加強對學習、宣傳的組織督促與指導,確保學習內容、時間、人員、效果“四落實”。使廣大員工養(yǎng)成“時時合規(guī)、事事合規(guī)、處處合規(guī)”的良好習慣,實現由“要我合規(guī)”向“我要合規(guī)”的轉變,由“形式合規(guī)”向“實質合規(guī)”的提升。三是開展形式多樣的宣傳，加大宣傳力度。為營造活動氛圍，全轄已建立學習專欄7個，各行已在電子顯示屏滾動播發(fā)“合規(guī)人人有責、合規(guī)創(chuàng)造價值”等宣傳用語260條，懸掛宣傳橫幅標語18條，上報各種涉及“合規(guī)管理執(zhí)行年”活動信息、簡報27期，合規(guī)知識100題測試等。方行長在6月23日接受《許昌日報》專訪時，就許昌市農發(fā)行開展專題活動進行了闡述，提出了“合規(guī)保護自己，合規(guī)保護他人”的理念，受到社會各界的好評和肯定。要求各行領導、廣大員工積極撰寫合規(guī)經營管理方面的理論文章、經驗材料、學習體會等,積極向總行《農業(yè)發(fā)展與金融》、《糧棉市場報》、省分行《紀檢監(jiān)察工作信息》投稿。

四、查缺補漏，積極整改

今年以來，我行結合往年各單位對我行檢查中發(fā)現的問題和薄弱環(huán)節(jié)，并結合這次活動的開展：一是查找規(guī)章制度缺漏。查找當前制度建設與經營管理要求不相適應,制度之間不銜接、相互沖突、交叉重

復,職能不清等問題。二是梳理風險結點。對重點縣行、重點業(yè)務、重點環(huán)節(jié)和重點崗位進行合規(guī)情況排查，查找易發(fā)生違規(guī)的環(huán)節(jié)、關口和節(jié)點，查找分析本專業(yè)、本行不合規(guī)表現、原因，針對全行集中梳理出思想認識方面、信貸執(zhí)行方面和會計執(zhí)行方面的16個問題，提出規(guī)避風險和化解風險的具體措施。三是抓好問題整改。如辦公室對上級下文和印章的使用檢查，結合開展“六好部室”評比，促進機關合規(guī)管理、從嚴治行上水平；資金計劃部對全轄利率執(zhí)行和計劃統計工作進行了全面檢查；客戶部對全轄貸款客戶進行了風險排查；信貸與風險管理部堅持每季合規(guī)經營分析，貸款客戶真實性公示，自覺接受社會和群眾監(jiān)督；財會部堅持合規(guī)操作視頻監(jiān)控講評通報制度，今年又對“小金庫”專項治理工作進行公示，把合規(guī)經營管理作為績效考核內容，加大獎罰力度；內審部開展了4.30專項審計等；人力資源部開展“三學三比”活動，把比合規(guī)作為專項內容，加大專業(yè)培訓力度，請專家講授《責任勝于能力》專題講座，組織全行及時收聽收看上級行組織的視頻講座和專業(yè)授課；監(jiān)保部結合活動開展工糾風專項治理工作等。各行、各部門對自查和條線檢查發(fā)現的問題和風險,采取集中時間、組織專門力量、明確專人負責,嚴格按照相關規(guī)定剖析存在問題的根源,分析成因,有針對性地提出解決問題的辦法,力求做到及時發(fā)現問題,認真落實整改,努力提高管理者及全行員工的合規(guī)意識和制度執(zhí)行力。四是嚴格責任追究。對嚴重違規(guī)問題,對新增不良貸款有關負責人存在嚴重違規(guī)操作、失職行為和道德風險的,都將實行嚴格的責任

追究。對一般違規(guī)行為進行經濟處罰和納入積分管理。同時，大力宣傳和表彰依法合規(guī)經營先進單位和先進標兵。

通過認真開展“合規(guī)執(zhí)行年”活動，有力的促進了我行各項工作的健康發(fā)展。截止201*年上半年,我行各類存款余額60億元。業(yè)務發(fā)展有了新突破，實施新農村建設項目貸款10.35億元，位居全省第二。風險防控能力有了新提高，不良貸款117527萬元，比年初下降28452萬元；不良貸款率19.56%，比年初下降3.43個百分點。組織存款有了新成效，各項存款98620萬元，比年初上升54894萬元。經營效益有了新提升，實現贏利7071萬元，同比增加796萬元。全行沒有發(fā)生操作風險和一、二類案件，初步實現了在合規(guī)中有效發(fā)展，在發(fā)展中合規(guī)經營的目標。

五、下半年工作安排

根據“合規(guī)管理執(zhí)行年”活動的要求，按照《實施方案》的安排，扎扎實實有計劃、按步驟的完成好各階段的任務。

一是繼續(xù)加大合規(guī)經營的宣教力度。加強政策制度學習教育，將合規(guī)經營的理念體現到每項管理制度內，滲透到每個崗位、每項操作環(huán)節(jié)中，真正營造“合規(guī)至上”、“合規(guī)創(chuàng)造價值”的良好氛圍。二是組織好培訓考試，督促員工學制度，將規(guī)程，解決“不會干”、“無知無畏亂干蠻干”等問題。三是嚴格問責，使全體員工在認知上形成對制度的敬畏，把“執(zhí)行制度無借口”變?yōu)樾袨闇蕜t，真正做到決策服從制度、習慣讓位制度、監(jiān)督依靠制度。四是做好上半年合規(guī)經營工作總結，樹立典型，以點帶面，提升下半年“合規(guī)執(zhí)行管理年”活動成效，確保合規(guī)經營取得實實在在成果。以扎實有效的工作迎接銀監(jiān)部門和上級行的考核驗收。力爭取得優(yōu)異的成績，確�！八臒o”目標

的實現。

二0一一年七月七日

擴展閱讀：關于“合規(guī)執(zhí)行年”活動評價工作報告

關于“合規(guī)執(zhí)行年”活動評價工作的報告

根據河南省銀監(jiān)局對“合規(guī)執(zhí)行年”活動的總體要求，按照《河南銀監(jiān)局辦公室關于開展銀行業(yè)金融機構合規(guī)執(zhí)行年活動評價的通知》（豫銀監(jiān)辦通201*289號）的安排部署，結合市銀監(jiān)辦合規(guī)評價有關精神，xxxxxxxx高度重視，周密部署，認真落實，并結合實際，穩(wěn)步實施，強力推進，確保“合規(guī)執(zhí)行年”活動評價工作有序開展�，F將有關情況報告如下：一、合規(guī)風險管理總體狀況

（一)制定了實施方案。接到上級文件通知后，我行迅速成立了合規(guī)執(zhí)行年活動領導小組，制定了實施方案，并召開了合規(guī)執(zhí)行年活動動員會，做好了合規(guī)執(zhí)行年活動的組織構架，為以后的工作開展提供了保證。

（二）制定了各項合規(guī)制度。通過制定、完善各項合規(guī)制度，來保證我行合規(guī)執(zhí)行年活動的全面、深入開展。主要有以下制度：《xxxxxxxx合規(guī)政策》、《xxxxxxxx合規(guī)制度》、《xxxxxxxx合規(guī)問責制度》、《xxxxxxxx管理人員合規(guī)績效考核制度》、《xxxxxxxx誠信舉報制度》等。二、合規(guī)執(zhí)行年各項工作要求貫徹落實情況

依據《河南銀監(jiān)局關于在全省銀行業(yè)金融機構開展“合規(guī)執(zhí)行年”活動的通知》豫銀監(jiān)通201*17號文件要求，我行按照銀監(jiān)局、市辦的工作要求，把“合規(guī)執(zhí)行年”活動確定為工作的重中之重，明確目標，細化分工，真抓實干，注重效果，調動全員參與、覆蓋各個崗位，切實提升合規(guī)水平。

（一）抓部署，活動安排到位。成立了以董事長為組長、班子成員、部門經理共同參與的領導小組；同時，召開動員大會并制定了《xxxxxxxx“合規(guī)執(zhí)行年”活動實施方案》，全行迅速形成了目標明確、職責明晰、上下聯動的工作局面。

（二）抓教育，培訓計劃到位。將4月定為合規(guī)知識“學習培訓月”，明確培訓學習書目資料。培訓活動中，將“學習培訓月”與案件風險防控培訓、日常業(yè)務學習緊密結合，采取員工自學、集中培訓、合規(guī)大討論、案例警示教育、合規(guī)知識競賽等靈活多樣的形式，每月至少集中組織學習1次，人人記筆記，寫心得；同時還采取考試的形式檢驗和強化學習

培訓效果。11月23日以來，分批組織全體員工觀看了《合規(guī)醒言》案例警示片，并要求觀看員工簽名、積極撰寫觀后感。

（三）抓落實，工作責任到位。層層簽訂合規(guī)執(zhí)行責任與承諾書，董事長與總行分管領導，總行分管領導與部門負責人簽訂“合規(guī)執(zhí)行責任與承諾書”,明確約定各單位、各部門合規(guī)責任，形成“一級抓一級、層層抓落實”的工作格局。利用編發(fā)簡報、知識競賽、展板橫幅電子屏等載體，大力宣傳“合規(guī)執(zhí)行年”活動，形成濃厚的宣傳氛圍；

（四）抓提升，自查整改到位。圍繞法人治理、班子建設、內控制度建設及執(zhí)行情況等主要內容，堅持“覆蓋全員、覆蓋全崗位、覆蓋全時段”原則，深入查擺問題，切實做到自查有實效、自糾有成果。對排查出的問題建立臺賬，明確責任，制定方案，限期整改，并寫出詳細的整改報告，此項工作納入考核。

（五）抓督導，工作問責到位�；顒宇I導小組采取定期階段檢查、不定期集中巡視等方式，進行活動督促，對工作不積極、不主動、不深入、不具體及整改不到位的部門經理，啟動嚴厲的工作問責機制。同時，總行還針對“崗位合規(guī)責任與承諾書”對存在違規(guī)行為的員工嚴肅追究責任，并按照要求對重大、實質性違規(guī)行為的處理情況將及時逐級上報。三、合規(guī)執(zhí)行活動工作成效

我行對合規(guī)管理年認識高，行動快，抓法得當，措施得力。職

工在工作中防控風險的合規(guī)意識明顯增強。處理每一筆業(yè)務，都能按規(guī)章制度要求反復對照，規(guī)范操作。在市銀監(jiān)辦、人民銀行的帳戶管理及統計報表的檢查中，沒有發(fā)現問題，實現了由強制合規(guī)向主動合規(guī)的轉變，由形式合規(guī)向實質合規(guī)的提升，使合規(guī)經營成為全行的自覺行動。

“合規(guī)執(zhí)行年”活動中，我行把查排問題、解決問題、化解矛盾作為重要內容之一，要求查排問題實事求是，分析問題明明白白，解決問題實實在在，切實堵塞漏洞、完善工作、規(guī)范管理。

（一）強化“合規(guī)執(zhí)行年”排查力度。組織檢查組深入開展排查活動，做到思想不松、組織不散、力度不減、工作不亂，對重點崗位、重點人群、重點業(yè)務進行拉網式排查，將各類風險點及時進行控制，切實達到風險點不遺漏、違規(guī)行為不形成的目的。

（二）深入開展綜合風險大排查活動。在“合規(guī)執(zhí)行年”進行排查的基礎上，我行還根據業(yè)務分工組織多個檢查組，定期到各部門進行專項合規(guī)檢查和風險排查，及時了解工作進展，詳細了解制度落實，全面控制各類風險苗頭。通過綜合排查與專項檢查、全面排查與整改提高相結合的辦法和途徑，促進全行各部位各崗位合規(guī)執(zhí)行能力的提高。

（三）認真及時對各類問題進行整改。排查中發(fā)現，我行在安保措施存在紕漏，出入庫交接記錄及安全日志記錄不全面，個別大額支取、提前支取等業(yè)務行為不規(guī)范，個別信貸業(yè)務及票據

業(yè)務要素不齊全等問題。針對存在的管理問題，跟蹤監(jiān)督各部門立即進行整改，對責任人進行了處罰，并在全轄進行通報批評；要求全行各崗位吸取教訓，舉一反三，加強和提升合規(guī)管理水平。

xxxxxxxx按照河南省銀監(jiān)局“合規(guī)執(zhí)行年”活動的總體安排部署，結合實際，因地制宜，深入落實，強力推進，掀起“合規(guī)執(zhí)行年”活動熱潮。通過近一年來的強力實施，全行合規(guī)意識深入人心，合規(guī)建設不斷完善，合規(guī)執(zhí)行蔚然成風，合規(guī)管理更趨規(guī)范。

四、銀行業(yè)各項業(yè)務合規(guī)經營情況

201*年，我行沒有因違規(guī)問題引發(fā)案件，也沒有受監(jiān)管部門的處罰及負面通報，在監(jiān)管部門對我行的檢查中也沒有發(fā)現重大實質性的違規(guī)問題。在日常業(yè)務開展中，嚴格執(zhí)行了監(jiān)管部門的要求和監(jiān)管措施，沒有因違反監(jiān)管要求面被監(jiān)管部門書面風險提示。貸款新規(guī)走款率和中長期合同整改達標、政府融資平臺貸款抵押整改工作達標。

五、建立長效機制，著力構建合規(guī)管理體系

“合規(guī)”建設是一項系統化、長期化的基礎工程，我行深入開展“合規(guī)執(zhí)行年”回頭看活動，認真梳理，查漏補缺，并采取積極措施建立長效機制，真正讓合規(guī)建設落到實處、發(fā)揮長效。

（一）完善法人治理結構。按照《公司法》、《商業(yè)銀行法》的要求，進一步完善“股東大會、董事會、監(jiān)事會、高級管理層”

為核心的公司治理架構，推動完善專業(yè)委員會建設，建立起了配套的科學決策機制、激勵約束機制、勞動用工機制和業(yè)務創(chuàng)新機制。并按照“風險識別、風險計量、風險監(jiān)測、風險控制”的管理流程，將各部門劃分為前臺市場營銷部門、中臺風險控制部門及后臺綜合管理部門，逐步形成一套高效運轉的流程銀行組織管理系統，構建起了分工負責、相互制約的組織管理運行體系。

（二）堅持做好合規(guī)教育。一是積極開展法制教育，用現實的案例教育員工，增強員工的防范意識、法律意識。二是強化奉獻意識，引導員工加強自身修養(yǎng)，學會心理調控，不盲目與人攀比，防微杜漸，面對各種誘惑保持高度的警覺性。三是強化自覺意識，引導員工樹立正確的人生觀和價值觀，自覺地運用各種社會規(guī)范指導和檢點自己的行為。四是強化集體意識，引導員工珍愛集體榮譽。營造“重操守、講合規(guī)、促案防”的良好氛圍，促使員工在開展經營管理工作時能夠遵循法律、規(guī)則和標準。

（三）完善內部管理機制。一是建立健全合理有效的內部控制體系，建立健全了一系列規(guī)章制度，包括財務會計、信貸業(yè)務、票據業(yè)務、內控制度、安保制度、計算機操作、銀行卡業(yè)務等，實現業(yè)務領域、工作崗位、干部員工的全覆蓋，構筑內部稽核、委派會計主管、業(yè)務檢查、風險管理、審計監(jiān)督等多層次的風險抵御防線，形成監(jiān)督合力。二是強化和落實經營管理責任，推行問責制，加大責任追究力度，尤其對案件頻發(fā)的

機構負責人要實行引咎辭職制度。

（四）不斷培育合規(guī)文化。一是合規(guī)從高層做起，領導干部率先垂范，身體力行，口頭上時時宣講合規(guī)，行為上處處體現合規(guī)，給員工做出合規(guī)經營的良好示范。二是教育引導和模范帶動，不斷強化經營管理者和員工的合規(guī)經營、合規(guī)操作意識，做到人人主動合規(guī)，事事處處合規(guī)，逐步培育和形成良好的合規(guī)文化。三是開展案件警示教育，通過透視現實社會中發(fā)生各類案例，抓住典型，經常性地開展典型案例警示教育活動，特別是強調案例的量刑給家庭帶來的危害和處理人的力度，達到警鐘常鳴、防患未然的目的。六、自評結果

我行在合規(guī)評價過程中嚴肅認真，注重實效，注意發(fā)揮合規(guī)評價對合規(guī)執(zhí)行的引導和促進作用�！昂弦�(guī)執(zhí)行年”活動開展以來，我行堅持把合規(guī)工作與業(yè)務發(fā)展有機結合，融入每項業(yè)務、各個條線，貫穿決策、執(zhí)行、監(jiān)督的全過程。堅持從領導做起抓合規(guī)，大力倡樹合規(guī)理念，實現高層合規(guī)，決策合規(guī)，并影響帶動全員合規(guī)，在全行中逐步形成合規(guī)機制、合規(guī)文化，使依法合規(guī)成為干部員工的自覺行動。通過此次評價，我行重點領域風險防范效果明顯，內部控制水平、核心風險指標全面向好；員工合規(guī)從業(yè)理念切實樹立，合規(guī)從業(yè)能力得到明顯提高。

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