廉潔合規(guī)教育月工作總結

廉潔合規(guī)教育月工作總結

江蘇分公司黨總支：

根據(jù)公司《關于開展廉潔合規(guī)教育月活動的通知》（X證紀檢字201*第004號）文件的有關精神，我營業(yè)部按文件要求，開展了廉潔合規(guī)教育活動，現(xiàn)將有關活動總結匯報如下：一、多形式、多方面，積極學習和培訓廉潔合規(guī)教育

1、營業(yè)部利用黨小組會議、入黨積極分子例會、每周晨會等，集中組織全體干部員工學習了《中國共產(chǎn)黨領導干部廉潔從政若干準則》、《XX證券股份有限公司各級干部廉潔從業(yè)若干規(guī)定》、《XX證券股份有限公司工作人員違反規(guī)章制度行為的處罰細則》等相關文件制度，強化員工合規(guī)意識，增強員工遵章守紀的自覺性。通過學習典型案例，擺事實，講道理，在員工中起到了很好的警示教育作用，同時積極引導員工找到自我正確的價值取向與是非標準，找到工作立足點，增強了員工合規(guī)經(jīng)營意識和個人職業(yè)素質。我們認識到，一個事物的健康發(fā)展，關鍵在于用什么作保障，經(jīng)紀業(yè)務的穩(wěn)健經(jīng)營，蓬勃發(fā)展就需要有一個好的運行機制、一個好的員工團隊和團隊個人良好好的職業(yè)素養(yǎng)來保障。

2、營業(yè)部組織近期擬聘全日制營銷經(jīng)理，集中開展了為期一個月的集中培訓，特別對證券執(zhí)業(yè)規(guī)則、公司合規(guī)理念、營銷人員執(zhí)業(yè)禁止事項、公司工作人員違反規(guī)章制度行為處罰細則等安排專人進行了講授。對營銷人員執(zhí)業(yè)過程中的典型成功和違規(guī)操作案例，進行了反復耐心的講解和答疑，使大家充分了解到什么是廉潔從業(yè)、合規(guī)經(jīng)營工作。同時要求大家務必保持高度警覺性,從思想上深刻認識到違規(guī)經(jīng)營的嚴重危害，牢固樹立合規(guī)經(jīng)營理念，真正把依法合規(guī)經(jīng)營銘記于心、力踐于行。從而能不斷提高自身依法合規(guī)經(jīng)營、廉潔從業(yè)的自覺性和主動性。

3、營業(yè)部數(shù)次對全體黨員、預備黨員和入黨積極分子進行了廣泛的座談和深入的溝通，告誡大家要時刻保持共產(chǎn)黨員的先進性，發(fā)揮黨員干部先鋒模范作用，做好全體員工的表率。

二、講方法、講實效，堅決貫徹落實廉潔合規(guī)教育

在開展廉潔合規(guī)教育月活動中，營業(yè)部做到把廉潔合規(guī)教育工作與其他各項工作緊密掛鉤，同部署、同落實，將廉潔合規(guī)教育工作與營業(yè)部各項經(jīng)營活動緊密的結合起來。

1、充分發(fā)揮民主意見，制定激勵措施。為加強民主管理、民主監(jiān)督、民主參與，創(chuàng)造一個良好的環(huán)境，在活動期間我部組織了投資顧問崗、團隊長崗的競聘工作，競聘工作堅持公平公開公正的原則，努力在營銷團隊中豎立合規(guī)優(yōu)先、業(yè)績優(yōu)先、能力優(yōu)先的民主晉升機制

2、堅持企務公開，實行有效制度防止權力濫用，以權謀私等消極腐敗現(xiàn)象的發(fā)生。營業(yè)部人事、經(jīng)營、財務等相關重大事宜堅持領導班子集體討論決定，并形成文案備案，并納入“三重一大”決策程序報備。3、進一步打造員工隊伍的廉潔和合規(guī)性，實現(xiàn)營業(yè)部的協(xié)調發(fā)展和員工素質的全面進步。南京XXX營業(yè)部要想在新一輪證券行業(yè)的競爭中，不斷發(fā)展和壯大，就必須在日常工作中使員工隊伍養(yǎng)成良好的作風品行，把言傳與身教統(tǒng)一起來，這里我們形成了全營業(yè)部每周一次晨會、營銷團隊每周八次晨夕會等制度，把合規(guī)經(jīng)營，廉潔從業(yè)的問題反復講、深入講。卓有成效的將教育與個人修養(yǎng)、素質聯(lián)系起來，深入到了每位員工的日常工作中。

營業(yè)部以此次廉潔合規(guī)教育月學習為契機，在營業(yè)部范圍內，多次強調和重申了業(yè)務合規(guī)的重要性，不合規(guī)業(yè)務堅決不做，避免由風險控制決策失誤而造成損失；加強了對營業(yè)部人員的道德教育和法律法規(guī)的學習，積極提高員工素質，使營業(yè)部內控機制能真正發(fā)生作用，杜絕經(jīng)營風險。我部將在合規(guī)、合法的前提下，努力實現(xiàn)經(jīng)紀業(yè)務的全面進步！

南京XXX營業(yè)部201*年8月2日

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營業(yè)部黨支部關于“廉潔合規(guī)教育月”活動開展的總結

根據(jù)公司要求，分公司黨總支于9月份開展“廉潔合規(guī)教育月”活動，針對分公司布置的黨組織工作，營業(yè)部高度重視、精心組織，營業(yè)部主要領導策劃，發(fā)動全體黨員組織了一系列富有深刻教育意義和現(xiàn)實意義的廉潔合規(guī)教育活動，活動過程中，大家積極參與，對包括廣大黨員在內的全體員夠起到了較好的教育效果。

營業(yè)部在九月分別組織了黨員觀看廉潔合規(guī)活動教育專題視頻、廉潔合規(guī)活動專項文件學習、廉潔合規(guī)活動專項講座、廉潔合規(guī)活動認識討論思想活動，活動密度達到平均每周一次，通過反復且層層遞進的活動方式，大家先學習、后總結，深刻認識到了廉潔合規(guī)活動對金融業(yè)從業(yè)者的重要意義，具體有如下幾個方面：

其一，這是保持經(jīng)濟平穩(wěn)較快發(fā)展的必然要求。金融作為“經(jīng)濟的血脈給養(yǎng)”，且不論通過商業(yè)銀行的間接融資方式對經(jīng)濟發(fā)展所起的重要作用，僅從證券市場發(fā)揮直接融資的作用來看，截至201*年12月，我國境內上市公司數(shù)(A、B股)已有2063家，股票市值達到26.54萬億元，可見金融發(fā)展在經(jīng)濟發(fā)展中占有何等重要的位置!加強金融業(yè)反腐倡廉建設，維護好這個“現(xiàn)代經(jīng)濟的核心”，不僅是要保持金融業(yè)的繁榮穩(wěn)定，更重要的是為了維護經(jīng)濟又好又快發(fā)展的大好局面。

其二，這是促進社會和諧穩(wěn)定的重要基礎。金融業(yè)面向全社會，涉及千家萬戶。同時，金融業(yè)屬于高風險行業(yè)，金融風險突發(fā)性強、危害性大，不僅危及國家經(jīng)濟安全，而且影響社會和諧穩(wěn)定。這樣的歷史教訓很多。如1997年爆發(fā)的亞洲金融危機至今還讓人記憶猶新。當時，印度尼西亞、泰國、韓國、馬來西亞、菲律賓等國的經(jīng)濟水平急速下滑，人民生活質量急劇下降，民怨沸騰，社會關系緊張，有的甚至發(fā)生嚴重暴亂導致政權更替。對這次危機，國際輿論普遍認為，除了國際投機資本的沖擊外，另一重要原因是這些國家的腐敗問題。201*年9月以來爆發(fā)的國際金融危機，同樣對全球經(jīng)濟社會的穩(wěn)定造成了嚴重沖擊。聯(lián)合國秘書長潘基文認為，“腐敗是這次金融危機的重要原因之一”。

其三，這是促進金融機構健康發(fā)展的有力保障。俗話說得好，打鐵還須自身硬。事物的發(fā)展，外因固然重要，但內因卻起關鍵作用。這就要求金融機構必須練好“內功”，“強身健體”。要高度重視并有效發(fā)揮紀檢監(jiān)察的職能作用，將反腐倡廉工作與金融業(yè)務工作緊密結合，作為加強內控的重要組成部分，有機地融入金融機構內控制度建設與合規(guī)經(jīng)營體系之中，有效防止違規(guī)違紀違法行為的發(fā)生。只有這樣，金融機構的健康發(fā)展、穩(wěn)健經(jīng)營才有可靠的紀律保障，“現(xiàn)代經(jīng)濟的核心”才能得以更好維護。如在銀行系統(tǒng)以科技創(chuàng)新引領業(yè)務和管理創(chuàng)新，自主研發(fā)和積極應用現(xiàn)代信息技術手段，以數(shù)據(jù)集中為基礎，以各項應用系統(tǒng)為依托，大幅提升防控金融風險和廉政風險能力，保障和促進了銀行業(yè)的發(fā)展。其四，這是加強黨風廉政建設和反腐敗工作的重要內容。大海有了江河的匯入才會更加浩瀚和壯美。金融業(yè)防治腐敗工作作為反腐倡廉建設的重要組成部分，既在不斷豐富發(fā)展著反腐倡廉建設內容，又從中沐浴陽光、汲取養(yǎng)分，實現(xiàn)了自身發(fā)展。近年來我國積極推動的金融業(yè)反洗錢工作，日益成為預防和打擊腐敗的“利器”；金融賬戶實名制的實施，不僅提高了金融機構內控管理水平，而且在防范和打擊利用假名、匿名賬戶從事貪污、受賄、洗錢等違法犯罪活動方面取得了明顯成效；建設中的社會誠信體系，在防范信用風險、促進信貸市場發(fā)展、為政府部門和司法機關提供信息支持、提高社會信用意識和改善信用環(huán)境等方面均發(fā)揮著重要作用，等等。這些舉措推動了金融業(yè)防治腐敗工作，同時在反腐倡廉建設進程中已經(jīng)并將繼續(xù)發(fā)揮重要作用。

活動月結束后，營業(yè)部支部要求全體員工將本次活動心得在公司系統(tǒng)中公示，冀望大家相互交流學習成果，將本次活動做深做透，為下次相關活動打下良好的基礎。

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