投資者教育總結(jié)

新華期貨玉林營業(yè)部投資者教育工作總結(jié)

投資者教育工作室一項長期性的工作。新華期貨玉林營業(yè)部自201*年6月28日正式開業(yè)以來，嚴格按照證監(jiān)會、中期協(xié)有關(guān)投資者教育工作指引的相關(guān)要求，在秉承和配合執(zhí)行新華期貨相關(guān)投資者教育工作制度前提下，我部全員上下積極配合采取了一系列有效措施，構(gòu)筑了全方位、有層次、有重點、持續(xù)深入地開展投資者教育活動。具體開展情況如下：

1、營業(yè)部自總經(jīng)理到員工全員上下開展投資者教育知識的深化，首先從營業(yè)部內(nèi)部開始普及投資者教育工作內(nèi)容，務(wù)必要求做到每個人心中都要樹立起投資者教育工作意識。并要求所有員工在面對投資者的各項業(yè)務(wù)流程的各個環(huán)節(jié)進行投資者教育和風險提示，把投資者教育工作貫穿到整個業(yè)務(wù)流程，切實保護投資者的權(quán)益。

2、在營業(yè)部工作場所明顯位置、以及專門為投資者設(shè)置的投資者教育園地張貼投資者教育相關(guān)宣傳資料以及醒目的風險警示標語，讓投資者在充分了解期貨市場各投資品種的特點和風險以及期貨市場交易規(guī)則、期貨市場的法律法規(guī)的情況下能夠牢記：“期市有風險、入市須謹慎”的原則。降低投資者不切實際的市場預期，是投資者不斷走向成熟。

3、在營業(yè)部經(jīng)營場所內(nèi)不定期舉辦期貨沙龍，并受邀前往其他金融兄弟公司開展投資者教育工作宣傳，面對面的與投資者交流期貨市場交易規(guī)則和期貨市場交易風險。近半年來，經(jīng)過多次舉辦此類活動，參與到此中的投資者超過100人次。通過此類活動直接對投資者進行投資者教育工作使得投資者的風險意識更為深刻，更好的指導投資者對自身權(quán)益的自我維護。在活動進行過程中，我部不斷的獲得投資者的贊評。

4、在東門商業(yè)廣場、陽光百貨商業(yè)廣場等公眾場所，玉林工業(yè)品市場、中藥港市場、農(nóng)批市場等各類市場，以及工農(nóng)建中四大行玉林的部分網(wǎng)點結(jié)合中央人民銀行反洗錢制度通過定點擺設(shè)宣傳點、流動分發(fā)擺放投資者教育工作宣傳資料。在經(jīng)過超過15場次的活動后，使廣大市民群眾對期貨市場有進一步的了解，并能認識到期貨市場的風險所在，使得期貨行業(yè)的社會聲譽和形象得到提升，增強了玉林投資資本市場的信心和氛圍。5、在有限的宣傳經(jīng)費條件下，在嚴格執(zhí)行期貨公司宣傳合法合規(guī)前提下，的通過在《玉林日報》、《玉林晚報》刊登投資者宣傳文字，受眾面遍及整個玉林地區(qū)，進一步提高本地區(qū)投資者的風險意識以及對期貨市場的正確認識和了解。

投資者教育工作并不是一時興起之舉，而是整個期貨公司成長和發(fā)展過程中的一項長期性、系統(tǒng)性工作，應(yīng)該貫穿期貨公司業(yè)務(wù)的每一個環(huán)節(jié)。在新華期貨玉林營業(yè)部未來發(fā)展的道路上，我部定將前期的投資者教育工作經(jīng)驗融入到日常工作中，并向在投資者教育工作中做出優(yōu)異表現(xiàn)得期貨證券等兄弟公司學習，擺風險教育工作進一步做實、做深、做細。繼續(xù)豐富投資者教育工作形式，提高投資者教育工作的實際成效，切實維護投資者權(quán)益。不斷提高社會對期貨行業(yè)的認知和理解，增加期貨市場的活躍度，為投資資本市場趨向成熟做出貢獻。

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201*年投資者教育工作總結(jié)報告

投資者教育工作是一項與日常經(jīng)營密切相關(guān)，而且艱巨需長抓不懈的工作。數(shù)年來，我部一直在為建立投資者教育的行之有效地長效機制的目標上不斷努力。今年以來我們根據(jù)廈門證監(jiān)局《廈門轄區(qū)投資者教育規(guī)劃》的指示精神，對照中證協(xié)《證券公司營業(yè)部投資者教育工作業(yè)務(wù)規(guī)范》的具體要求，我部在投資者教育工作的制度建設(shè)、宣傳教育、業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、園地建設(shè)及舉報投訴等方面進行了全面的自查和梳理，認真總結(jié)旨在發(fā)現(xiàn)不足，及時加以完善和改進。

一、確立投資者教育目標、工作計劃和實施方案。

年初，本著“全員參與，分工明確，責任到人”的原則，討論并制定了《201*年投資者教育工作計劃和實施方案》，明確了各成員在投資者教育工作中的具體職責，把工作成效與績效掛鉤，保證投資者教育工作在各個環(huán)節(jié)都能落到實處，保質(zhì)保量。同時，根據(jù)本年度計劃，營業(yè)部在人、財、物方面積極配合。

二、充分做好風險揭示工作。今年以來我們建立值班經(jīng)理制度，在客戶辦理開戶等相關(guān)業(yè)務(wù)時由值班經(jīng)理當面向客戶提示證券投資過程中的各項風險，客戶充分理解后請客戶在風險揭示書簽認，并完成風險水平測試。在此過程中，盡可能多地了解客戶的風險偏好和實際風險承受能力。在客戶回訪環(huán)節(jié)盡可能提醒客戶注意投資風險。對權(quán)證投資者安排專人密切關(guān)注，對即將到期權(quán)證品種須逐一通知客戶注意到期或行權(quán)風險。在網(wǎng)上交易、電話委托等環(huán)節(jié)以自動彈出對話窗口、語音提示等形式提示風險，在跑馬燈、營業(yè)場所顯著位置播出或張貼“股市有風險，投資須謹慎”等標語，在自助委托機器上張貼“請定期更改您的密碼”等溫馨提示。在揭示風險過程中，做到“風險揭示工作無小事”，把風險揭示工作落實到位。

三、進一步做好投資者園地建設(shè)。今年，利用營業(yè)場所裝修契機，我部對投資者教育園地進行了全新設(shè)計和建設(shè)，形式上更醒目美觀了，對內(nèi)容及維護上也做出了新的部署和要求。要求緊密結(jié)合市場特點和創(chuàng)新業(yè)務(wù)發(fā)展，進一步完善園地建設(shè)，及時更新和補充園地宣傳內(nèi)容，要做到內(nèi)容齊全、外觀醒目、整齊美觀，并做到不能有污損。營業(yè)部領(lǐng)導定期檢查，并以此作為園地管理人員的考核依據(jù)。目前，園地內(nèi)容齊全，覆蓋了所有交易品種及相關(guān)法律法規(guī)。上半年，根據(jù)投資顧問業(yè)務(wù)宣傳需要，新開辟了“投資顧問業(yè)務(wù)”專欄。

四、提升自身素質(zhì)，更好地辦好股民學校。

今年以來，營業(yè)部的業(yè)務(wù)學習呈現(xiàn)新氣象。俗話說，打鐵還須自身硬，隨著市場的發(fā)展和投資品種的推陳出新，從業(yè)人員的專業(yè)水平和專業(yè)素質(zhì)的提升也應(yīng)同步跟進。今年來，營業(yè)部開展了多期業(yè)務(wù)學習會，從計算機操作、新系統(tǒng)學習運用到融資融券、股指期貨等市場新業(yè)務(wù)的培訓，可謂內(nèi)容豐富。通過學習，人員的綜合素質(zhì)明顯提升。今年，我部沿襲了以往做法，每月舉辦一次新股民入市基礎(chǔ)知識培訓和針對老股民的不同主題的專題講座，配合新業(yè)務(wù)的推出，舉辦了“關(guān)于《做好兩個規(guī)定專題宣傳教育活動》專題講座”講座、“走進股指期貨”專題講座、“走進融資融券”專題講座、“反洗錢專題講座”、“國債回購專題講座”等。同時，加強與公司研發(fā)總部的合作，為客戶舉辦季度的投資策略報告視頻會。我們的目標是，通過傳播投資知識、傳授投資經(jīng)驗、培養(yǎng)投資技能、倡導理性投資觀念，力爭使進入市場的投資者成為具有較高專業(yè)水準的合格投資者。把風險講夠，把規(guī)則講透。

五、不遺余力做好普法宣傳工作，制作、發(fā)放宣傳教育材料。

法制是證券市場健康發(fā)展的基石。3月15日,我部在營業(yè)部門口張掛橫幅““3.15”關(guān)注投資者教育和權(quán)益保護”，創(chuàng)作普法專題板報，在營業(yè)部張貼“弘揚法治精神，促進社會和諧”、“防范非法證券投資活動”、“以遵紀守法為榮，以違法亂紀為恥”、“依法保護投資者權(quán)益，建立健康有序的市場環(huán)境”、“落實“五五”普法規(guī)劃，提高全民法律素質(zhì)”、“遠離非法證券投資活動，提高防范意識”、“加強法制宣傳教育，提高證券從業(yè)人員法律素質(zhì)”。等標語。開設(shè)投資者教育和維權(quán)專柜，安排經(jīng)驗豐富的工作人員回答投資者提出的投資者教育和維權(quán)等問題。在投資者教育園地開設(shè)“反洗錢”專欄，發(fā)放“反洗錢”宣傳手冊。

六、建立與投資者交流的渠道，加強與投資者的溝通。開設(shè)咨詢電話，安排經(jīng)驗豐富的工作人員做好客戶咨詢服務(wù)工作，并將服務(wù)質(zhì)量和水平作為業(yè)績考核指標。開設(shè)投資者信箱，聽取投資者的意見和建議，并及時回復。開設(shè)電子郵箱，為投資者發(fā)送所需資料，并接受投資者咨詢，答疑解惑。建立短信交流平臺，每日為客戶發(fā)送最新證券資訊。重視投資者投訴，營業(yè)部設(shè)有投訴電話，并嚴格規(guī)定了投訴處理時間，做好投訴處理記錄。重視客戶回訪，對客戶的意見和建議及時處理回饋。今年我部向客戶發(fā)送我部向客戶發(fā)送《愛建證券201*年投資策略報告》200份、《愛建證券201*年第一季度投資策略報告》200份、《愛建證券201*年第二季度投資策略報告》300份、《愛建證券201*年第三季度投資策略報告》200份、《愛建證券201*年第四季度投資策略報告》200份、愛建證券《創(chuàng)業(yè)板投資手冊》200本、《股指期貨投資手冊》50份、《防范非法證券活動風險》300份、《創(chuàng)業(yè)板投資者教育大全》100份、《反洗錢26問》200份等。

七、加強營業(yè)部客戶服務(wù)和傭金管理，規(guī)范營銷人員業(yè)務(wù)行為。組織員工認真學習中證協(xié)《關(guān)于進一步加強證券公司客戶服務(wù)和證券交易傭金管理的通知》，要求員工熟知客戶服務(wù)及證券交易傭金管理各項要求及禁止行為，要求員工轉(zhuǎn)變觀念，把工作重點放在提升客戶服務(wù)水平和服務(wù)質(zhì)量上，提高營業(yè)部的核心競爭力。今年四月份，我部有個老客戶因感佩于我部柜臺人員的優(yōu)質(zhì)服務(wù)，在《廈門晚報》上發(fā)表文章表揚了我部。此外，還著重要求營銷人員加強合規(guī)意識，嚴格規(guī)范傭金收取行為，不打價格戰(zhàn)，不搞不正當競爭，一切從提升服務(wù)出發(fā)，保護投資者的合法權(quán)益，維護良好的市場秩序。把營銷行為的合規(guī)性作為考核的一項重要指標。

八、增配人力，加強投資者適當性管理，把合適產(chǎn)品推薦給合適投資者。投資者在資金情況、教育程度、心理素質(zhì)、性格偏好以及風險承受能力等諸多方面存在巨大差異，如何區(qū)別對待，從不同客戶的實際需求出發(fā)，真正做到把合適的產(chǎn)品推薦給合適的投資人，從而極大限度地降低投資風險，關(guān)鍵就在于做好投資者的分類管理。去年我部在加強客戶適當性管理方面做了一些努力和嘗試，引導部分風險承受能力較低的客戶選擇投資基金及債券產(chǎn)品。

九、落實科學的發(fā)展觀，與時俱進，跟上中國證券市場發(fā)展的腳步。

針對中國證券市場是“新興加轉(zhuǎn)軌”的特點，我們近幾年不斷有新的制度和新的產(chǎn)品推出以及很多制度有別于國際上其他市場的特點，我們的從業(yè)人員需要不斷學習，要先武裝了自己，才能更好的去教育別人，要堅持與時俱進，用科學的發(fā)展觀武裝自己，努力學習新知識，比如股指期貨、創(chuàng)業(yè)板、融資融券等，才能更好的為客戶服務(wù)，開展投資者教育工作。公司從總部到營業(yè)部充分的認識到必須通過學習，也只有通過不斷的學習，落實科學的發(fā)展觀，與時俱進，才能跟上中國證券市場發(fā)展的腳步。為此公司每年都加大投入進行員工的在崗職業(yè)培訓工作，同時營造良好的學習氛圍，努力培養(yǎng)員工主動學習新知識的習慣，打造一支專業(yè)化的服務(wù)團隊。通過不斷學習，在投資者教育工作上不斷的創(chuàng)新，利用各種手段開展活動，把一切能利用的資源利用起來服務(wù)于投資者教育工作。

十、總結(jié)經(jīng)驗，促進提高。

不可否認，我們的投資者教育工作始終是在探索中實踐，實踐中探索。投資者教育的方式方法需要與時俱進，在今后的工作中，我們將不斷的加強自己的學習，規(guī)范自己的工作，做到合規(guī)合法，同時又要創(chuàng)新方式方法，通過向投資者普及法律法規(guī)、揭示市場風險等，建立健康有序的投資環(huán)境，使得投資者的利益能夠得到有效地保護。

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