201*年第二季度投資者教育工作總結(jié)

201*年第二季度投資者教育工作總結(jié)

我部積極貫徹落實(shí)公司關(guān)于加強(qiáng)投資者教育的各項(xiàng)要求，把投資者教育作為公司一項(xiàng)重要任務(wù)來抓，采取了一系列有效措施構(gòu)筑了全方位、多層次的投資者風(fēng)險(xiǎn)教育體系。不僅將投資者教育工作落實(shí)到日常經(jīng)營的各個環(huán)節(jié)，做到客戶開發(fā)到哪里，創(chuàng)新業(yè)務(wù)發(fā)展到哪里，投資者風(fēng)險(xiǎn)教育工作就延伸到哪里，同時(shí)借鑒其他營業(yè)部投資者教育的經(jīng)驗(yàn)，積極創(chuàng)新，因地制宜地開展了形式多樣、行之有效的投資者教育活動，并取得了一定成效。具體如下：

1、每個星期至少開展一次教育者投資講座。講解證券市場法律法規(guī)、證券基礎(chǔ)知識、投資知識和投資技巧、證券市場風(fēng)險(xiǎn)、非法證券行為種類和特點(diǎn)及如何識別投資者自身合法權(quán)益等系列知識。通過在營業(yè)部場內(nèi)舉辦專題講座，傳達(dá)我公司最新的投資理念并進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示，其間穿插有獎問答等互動環(huán)節(jié)，氣氛輕松活躍，深受投資者的喜愛。

2、“民以食為天”，同理，證券公司也是以客戶為天。我部堅(jiān)持以客戶為中心，以引導(dǎo)客戶正確投資為策略，最終使客戶能夠投資有所得為宗旨，對客戶進(jìn)行了精心的服務(wù)。我部開展了“證券下鄉(xiāng)”的活動，就是在每周六、日我部會派專人去各縣輪流進(jìn)行授課，講解內(nèi)容包括：本周行情分析、公司研報(bào)的講解、公司服務(wù)產(chǎn)品的推廣、債券、權(quán)證、創(chuàng)業(yè)板的知識以及風(fēng)險(xiǎn)提示、個股的咨詢等。

我部還推出了“股市沙龍”活動，以茶話會的形式，以聊天的方式，以講座的形式，為客戶分析本周的行情，介紹公司的服務(wù)、推薦公司的研報(bào)，與客戶共同探討。

我部還通過飛信、短信、郵件、電話的方式為客戶提供同贏服務(wù)。我部通過飛信、短信、電話的方式及時(shí)通知客戶配股、配債，給客戶帶來了方便，更與客戶拉近了距離。

（1）對于新開客戶，我部堅(jiān)持請客戶先仔細(xì)閱讀《風(fēng)險(xiǎn)揭示書》，提示證券交易可能會產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，讓客戶充分理解“買者自負(fù)”的原則，真正明白“股市有風(fēng)險(xiǎn)，入市須謹(jǐn)慎”。同時(shí)在大廳里懸掛各種提示性的條幅，用以時(shí)刻提醒客戶，保持清醒頭腦，保持正常心態(tài)。

（2）對于老客戶，我部堅(jiān)持“投顧引領(lǐng)，服務(wù)跟進(jìn)”的戰(zhàn)略，進(jìn)一步推進(jìn)我部的服務(wù)，提升服務(wù)質(zhì)量，提高服務(wù)水準(zhǔn)，以優(yōu)質(zhì)的服務(wù)留住客戶，以準(zhǔn)確的投資來吸引客戶，使眾多的老客戶，在原來的基礎(chǔ)上，證券知識更加的系統(tǒng)化、合理化、科學(xué)化，提高了投資者投資的信心，提高了投資者的投資回報(bào)率。

3、緊抓契機(jī)，擴(kuò)大戰(zhàn)果。“水能載舟，亦能覆舟”，我部在日常的工作中就牢記此古訓(xùn)，以真誠的服務(wù)，踏實(shí)的作風(fēng)熱忱的服務(wù)于客戶，緊緊抓住此次“實(shí)盤炒股大賽”的契機(jī)，加大宣傳力度，加深團(tuán)隊(duì)建設(shè)，加強(qiáng)人手配備，爭取將公司的這一大型活動宣傳給每一位股民，每一位投資者，最終將公司的服務(wù)推廣出去，將社會上的閑散股民應(yīng)營銷回來，擴(kuò)大公司的客戶存量，提高公司的知名度，增強(qiáng)公司在券商中的競爭力。

4、同心共建和諧團(tuán)隊(duì)。“人心齊，泰山移”，無論有多大的客戶資源，必須

的有一個強(qiáng)大而又團(tuán)結(jié)的團(tuán)隊(duì)去開發(fā)，去營銷。所以我部針對我部具體情況，加大了對內(nèi)部員工的培訓(xùn)，加強(qiáng)團(tuán)隊(duì)文化建設(shè)，加深和諧氛圍營造，使得我部的每一位員工都能夠在自己的崗位上有所學(xué)、有所得、有所獲，最終“積跬步以至千里，聚小流以成江�！薄�

投資者教育是一個日常而又艱巨的工作，投資者的投資方式、操作策略也不是輕易可以糾正的。我們應(yīng)該清醒的認(rèn)識到，保護(hù)投資者的利益就是在保護(hù)我們個人、團(tuán)隊(duì)、公司的利益，所以我們一定要把保護(hù)投資者的利益，做為我們工作的重中之重。在今后的工作，我們將在加強(qiáng)自身學(xué)習(xí)、規(guī)范自身行為的同時(shí)，繼續(xù)向投資者普及法律法規(guī)、揭示市場風(fēng)險(xiǎn)、介紹投資品種，引導(dǎo)正確投資理念，自覺維護(hù)市場秩序，促進(jìn)證券市場健康穩(wěn)定發(fā)展，使得投資者能夠合法獲得投資效益的最大化。

擴(kuò)展閱讀：201*年第二季度創(chuàng)業(yè)板投資者教育工作總結(jié)

創(chuàng)業(yè)板投資者教育工作

在日常的客戶咨詢以及客戶關(guān)系維護(hù)的過程中，我們發(fā)現(xiàn)部分投資者認(rèn)為“炒新”是一種風(fēng)險(xiǎn)較小并且能獲得穩(wěn)定收益的投資策略，針對這一不理性的投資理念，二季度我運(yùn)城營業(yè)部有的放矢的圍繞揭示創(chuàng)業(yè)板“炒新”風(fēng)險(xiǎn)展開相關(guān)工作。

（1）制作創(chuàng)業(yè)板“炒新”風(fēng)險(xiǎn)警示宣傳資料

創(chuàng)業(yè)板“炒新”風(fēng)險(xiǎn)警示采取一問一答的形式展開，通過擺數(shù)據(jù)，舉例子，讓投資者深刻認(rèn)識到盲目跟風(fēng)炒作上市首日“新股”，損失可能是不可承受的。于此同時(shí)，建議投資者通過以下途徑防范“炒新”風(fēng)險(xiǎn)：仔細(xì)研讀公司的各種公告，了解公司的基本狀況；參加專業(yè)機(jī)構(gòu)的估值分析意見，掌握專業(yè)機(jī)構(gòu)普遍認(rèn)可的一個相對合理的定價(jià)范圍區(qū)間，減少買賣的盲目性；關(guān)注交易所的風(fēng)險(xiǎn)提示和臨時(shí)停牌公告，及時(shí)了解市場風(fēng)險(xiǎn)狀況。

（2）設(shè)置創(chuàng)業(yè)板業(yè)務(wù)辦理專門人員及流程

我部現(xiàn)場設(shè)置了創(chuàng)業(yè)板業(yè)務(wù)辦理專門人員，向客戶宣傳了我部申請開通創(chuàng)業(yè)板的業(yè)務(wù)流程，指定專人指導(dǎo)投資者閱讀并簽署《個人投資者風(fēng)險(xiǎn)承受能力測評問卷》及《創(chuàng)業(yè)板市場投資風(fēng)險(xiǎn)揭示書》，對調(diào)查問卷與風(fēng)險(xiǎn)揭示書內(nèi)容逐條進(jìn)行了講解，使投資者能夠真正理解創(chuàng)業(yè)板市場的特殊風(fēng)險(xiǎn)，從而審慎做出投資決策。

對于符合條件的投資者，在了解創(chuàng)業(yè)板相關(guān)投資知識，審慎判斷自己的風(fēng)險(xiǎn)識別能力和承受能力前提下，我部的客服人員受理了客戶簽署《創(chuàng)業(yè)板市場風(fēng)險(xiǎn)揭示書》。對交易經(jīng)驗(yàn)不足兩年及風(fēng)險(xiǎn)承受能力較弱的客戶，營業(yè)部指定專人詳細(xì)講解創(chuàng)業(yè)板市場的風(fēng)險(xiǎn)，對強(qiáng)烈要求開通的客戶要求其在投資者教育工作記錄中做出特別承諾，使其充分了解參與創(chuàng)業(yè)板所要承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)和損失。（3）在開戶、客戶回訪環(huán)節(jié)認(rèn)真落實(shí)創(chuàng)業(yè)板“炒新”風(fēng)險(xiǎn)揭示工作。在客戶維護(hù)的日常工作中，積極向投資者倡導(dǎo)理性的投資理念，通過飛信、短信、郵件、電話的方式為客戶提供同贏服務(wù)。通過飛信、短信、電話的方式及時(shí)通知客戶配股、配債，給客戶及時(shí)的消息，必要的服務(wù)，提請投資者切勿盲目跟風(fēng)，尤其是在交易所對股票實(shí)施臨時(shí)停牌和發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示時(shí)，投資者就更應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎投資，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。

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