為規(guī)范本行員工行為，有效防范民間借貸、違規(guī)擔(dān)保和非法集資引發(fā)的風(fēng)險(xiǎn)向銀行體系轉(zhuǎn)移，我行于月日至月日，在全行組織開(kāi)展了工作人員是否參與民間融資活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的專(zhuān)項(xiàng)排查工作，現(xiàn)將排查情況報(bào)告如下：

一、組織部署情況

（一）領(lǐng)導(dǎo)重視、迅速部署。我1行領(lǐng)導(dǎo)高度重視此次排查，深刻認(rèn)識(shí)到本行員工一旦參與民間融資活動(dòng)可能形成的風(fēng)險(xiǎn)和不良后果，各支行行長(zhǎng)、部門(mén)負(fù)責(zé)人為成員的“工作人員參與民間融資活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)排查”領(lǐng)導(dǎo)小組，制定了詳細(xì)的排查方案，采取從上向下，層層負(fù)責(zé)的排查方式。

（二）深入貫徹、加強(qiáng)教育。要求及時(shí)將此次排查的內(nèi)容和要求傳達(dá)到每位員工，使員工深刻認(rèn)識(shí)到參與民間融資等行為的危害性及開(kāi)展排查工作對(duì)于保護(hù)員工職業(yè)生涯的必要性和重要性，使員工認(rèn)識(shí)到我行員工參與民間融資等活動(dòng)的重大風(fēng)險(xiǎn)隱患，在工作和生活中真正樹(shù)立合規(guī)經(jīng)營(yíng)、合規(guī)操作、合規(guī)辦事的觀念。

（三）明確責(zé)任、嚴(yán)格排查。

二、排查開(kāi)展情況

（一）宣傳到位、理解到位。為考察前期準(zhǔn)備工作的效果，通過(guò)調(diào)查，全行職工對(duì)此次排查工作的內(nèi)容和監(jiān)管部門(mén)、本行相關(guān)文件精神的知曉率為100%，對(duì)相關(guān)政策有了較為深刻的理解。

（二）手段多樣、多向排查。

（三）全面排查、不留死角。涵蓋所有業(yè)務(wù)流程的全部重點(diǎn)崗位。

（四）責(zé)任到位、書(shū)面確認(rèn)。

三、風(fēng)險(xiǎn)排查結(jié)果

經(jīng)排查，暫未發(fā)現(xiàn)本行員工中存在參與以營(yíng)利為目的的各種擔(dān)保、資金中介、民間借貸、經(jīng)商、辦企業(yè)、利用社會(huì)黑惡勢(shì)力或閑散人員催收貸款等行為；亦未發(fā)現(xiàn)出現(xiàn)變相提高存款利率或向存款經(jīng)辦人和關(guān)系人支付費(fèi)用或傭金等方式違規(guī)吸儲(chǔ)；以各種形式參加非法集資活動(dòng)，介紹機(jī)構(gòu)和個(gè)人參與高利貸或向機(jī)構(gòu)和個(gè)人發(fā)放高利貸；借銀行名義或利用銀行員工身份私自代客投資理財(cái)；利用銀行員工或銀行客戶的個(gè)人賬戶為他人過(guò)渡資金；借用銀行客戶的個(gè)人賬戶為銀行員工過(guò)渡資金；自辦或參與經(jīng)營(yíng)典當(dāng)行、小額貸款公司、擔(dān)保公司等機(jī)構(gòu)；向他人提供與自己經(jīng)濟(jì)實(shí)力不符的個(gè)人擔(dān)保，向民間借貸資金提供擔(dān)保；允許非本行員工以各種方式進(jìn)入銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)辦公或營(yíng)業(yè)場(chǎng)所開(kāi)展民間借貸、違規(guī)擔(dān)保和非法集資活動(dòng)的行為。

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