第一篇：201*人民檢察院執(zhí)法檢查自查報告

一、統(tǒng)一思想、提高認識

市院部署執(zhí)法大檢查工作后，我院立即召開了院黨組會、中層干部會和全院干警大會，認真學(xué)習(xí)了上級有關(guān)指示精神，統(tǒng)一了思想，提高了認識。一致認為：這次執(zhí)法大檢查是集中教育整頓的重要階段，自查是其中的重要環(huán)節(jié)，對于及時發(fā)現(xiàn)和糾正自身執(zhí)法活動中的問題和不足，總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，促進公正司法、嚴格執(zhí)法，推動今后的執(zhí)法工作有十分重要的意義。我們務(wù)必要引起高度重視，把思想統(tǒng)一到省市院的要求上來。同時，根據(jù)我院正在全力爭創(chuàng)全國模范檢察院的客觀實際，要求一定堅持高起點、高標(biāo)準(zhǔn)，把不存在市院確定的五類重點問題作為最低線，而把符合“三個代表”思想要求，讓人民群眾感到和藹可親、信賴放心，讓犯罪分子聞風(fēng)喪膽、膽戰(zhàn)心驚作為我們自查的標(biāo)尺。

二、加強領(lǐng)導(dǎo)、精心組織

對這次執(zhí)法自查，院黨組高度重視。成立了以副檢察長xx為主任，副檢察長xxx、紀檢組長xxx為副主任的執(zhí)法大檢查辦公室，并指定研究室專門負責(zé)、監(jiān)察科重點配合;制定了《執(zhí)法大檢查實施方案》和配檔表，確立了執(zhí)法檢查的指導(dǎo)思想、范圍重點、方法步驟和具體要求;召開了執(zhí)法大檢查全院動員大會、執(zhí)法大檢查辦公室碰頭會和執(zhí)法大檢查工作協(xié)調(diào)會，對執(zhí)法大檢查工作的每一步驟都作了精心安排、落實、督促和檢查。各有關(guān)業(yè)務(wù)科室負責(zé)人也按照本院要求，結(jié)合本科室工作實際，充當(dāng)本科室自查的第一責(zé)任人，積極認真行動起來。

三、抓住重點、認真自查

1、查辦貪污賄賂案件工作情況。20xx年1月至今共立查貪污賄賂犯罪案件108起，移送起訴96人，提起公訴75人，起訴率69.4%，起訴后已判決66起，有罪判決66起，有罪判決率100%，判實刑21起，不起訴4起，撤案3起。其中不訴案件分別是：(略)。以上案件具體情況見個案說明，造成撤案和不訴的原因和責(zé)任既有本院把關(guān)不嚴，又有上級決策因素。除此之外，沒有有案不立、判無罪、越權(quán)、超時限的案件。但是還有以下幾類問題：一是判實刑案件較少;二是個別案件結(jié)案時間跨度長;三是個別案件立案時數(shù)額較大，結(jié)案時有所降低。造成以上問題的主要原因在于片面追求立案數(shù)和大要案率。再就是個別辦案人在辦理少數(shù)案件過程中有言語不文明和借用案發(fā)單位車輛的現(xiàn)象，其原因在于個別干警素質(zhì)不高，作風(fēng)不過硬。

3、審查批捕工作情況。共受理公安機關(guān)提請逮捕案件246件354人，經(jīng)審查批準(zhǔn)逮捕319人，不逮捕19案26人(包括4人經(jīng)公安機關(guān)補充偵查后又作出批捕決定)，批捕率92.5%，捕后變更強制措施4人，已起訴283人，已判決279人，判實刑262人，判實刑率93.9%。無捕后不訴、判無罪的案件和立案監(jiān)督不力問題;受理自偵部門移送審查逮捕案件58件58人，決定逮捕55人，無不捕案件，逮捕率100%，捕后變更強制措施4人，已起訴43人，已判決41人，判實刑23人，判實刑率56.1%，捕后不訴1人，無判無罪的案件和立案監(jiān)督不力問題。上述不捕19案26人，捕后改變強制措施的8人，具體情況見個案說明，我院認定準(zhǔn)確、程序合法，不存在執(zhí)法不嚴、不公問題。捕后不訴的系張金彪受賄案。具體情況見個案說明，造成不訴的原因和責(zé)任既有本院把關(guān)不嚴，又有上級決策問題。但還存在逮捕的案件特別是自偵案件逮捕后，有少數(shù)被告人未能判實刑。其客觀原因是有的犯罪嫌疑人系外地人，無取保候?qū)彈l件，或有些案件證據(jù)相對單薄，犯罪嫌疑人存在串供、毀滅罪證、干擾證人作證的可能，審查時為保證訴訟順利進行而作出了逮捕決定;主觀原因是對逮捕三個條件的把握上存在模糊認識，過分強調(diào)“有證據(jù)證明犯罪事實”的逮捕條件，而從思想上對另兩個條件未能引起充分重視。

5、控告申訴工作情況。沒有刑事申訴、信訪案件該受理而未受理、該糾正而不糾正、推諉扯皮造成越級、重復(fù)上訪的案件和刑事賠償該賠償未賠損害舉報人合法權(quán)益的問題。

7、民行、監(jiān)所工作情況。經(jīng)自查，沒有執(zhí)法不嚴、不公的問題。

對于自查中出現(xiàn)的上述問題，我們一定要引起高度重視，嚴肅對待，認真處理，在下一步的工作加以改進解決和防范。

二0xx年x月

第二篇：人民檢察院執(zhí)法檢查自查報告范例

人民檢察院執(zhí)法檢查自查報告范例

濟南市xx區(qū)人民檢察院

根據(jù)高檢、省市院關(guān)于執(zhí)法大檢查的部署和要求，為加強隊伍建設(shè)、規(guī)范執(zhí)法行為、提高辦案水平，促進公正執(zhí)法，保證各項檢察工作的健康發(fā)展，我院本著實事求是、高度負責(zé)的精神，就201*年1月1日至201*年6月30日所辦案件認真進行了自查，為下一步整改奠定了堅實基礎(chǔ)。現(xiàn)將自查情況匯報如下：

一、統(tǒng)一思想、提高認識

市院部署執(zhí)法大檢查工作后，我院立即召開了院黨組會、中層干部會和全院干警大會，認真學(xué)習(xí)了上級有關(guān)指示精神，統(tǒng)一了思想，提高了認識。一致認為：這次執(zhí)法大檢查是集中教育整頓的重要階段，自查是其中的重要環(huán)節(jié)，對于及時發(fā)現(xiàn)和糾正自身執(zhí)法活動中的問題和不足，總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，促進公正司法、嚴格執(zhí)法，推動今后的執(zhí)法工作有十分重要的意義。我們務(wù)必要引起高度重視，把思想統(tǒng)一到省市院的要求上來。同時，根據(jù)我院正在全力爭創(chuàng)全國模范檢察院的客觀實際，要求一定堅持高起點、高標(biāo)準(zhǔn)，把不存在市院確定的五類重點問題作為最低線，而把符合“三個代表”思想要求，讓人民群眾感到和藹可親、信賴放心，讓犯罪分子聞風(fēng)喪膽、膽戰(zhàn)心驚作為我們自查的標(biāo)尺。

二、加強領(lǐng)導(dǎo)、精心組織

對這次執(zhí)法自查，院黨組高度重視。成立了以副檢察長xx為主任，副檢察長xxx、紀檢組長xxx為副主任的執(zhí)法大檢查辦公室，并指定研究室專門負責(zé)、監(jiān)察科重點配合；制定了《執(zhí)法大檢查實施方案》和配檔表，確立了執(zhí)法檢查的指導(dǎo)思想、范圍重點、方法步驟和具體要求；召開了執(zhí)法大檢查全院動員大會、執(zhí)法大檢查辦公室碰頭會和執(zhí)法大檢查工作協(xié)調(diào)會，對執(zhí)法大檢查工作的每一步驟都作了精心安排、落實、督促和檢查。各有關(guān)業(yè)務(wù)科室負責(zé)人也按照本院要求，結(jié)合本科室工作實際，充當(dāng)本科室自查的第一責(zé)任人，積極認真行動起來。

三、抓住重點、認真自查

從7月16日開始，我院認真對照中央“收支兩條線”規(guī)定、中央政法委“四條禁令”、高檢院“九條卡死硬性規(guī)定”、“六條規(guī)定”和省院“六個絕不允許”等規(guī)定，積極圍繞市院確定的范圍重點，嚴格按照“四個清楚”要求，采取辦案干警自查、科室內(nèi)部交叉查、院執(zhí)法大檢查辦公室集中查的方法，逐案進行了全面、徹底、認真的執(zhí)法自查。共自查案件931件，撰寫重點案件個案說明40份。在自查的基礎(chǔ)上，我們還采取設(shè)立舉報信箱、公布舉報電話、發(fā)放征求意見函、召開座談會、登門走訪，特別是到案發(fā)單位進行案件回訪等多種形式，以及利用我院已經(jīng)上網(wǎng)的優(yōu)勢，采取網(wǎng)上舉報的新穎形式，開展開門整頓，自覺接受人民群眾監(jiān)督。目前這項工作正在進行，現(xiàn)已召開座談會2次，發(fā)函101件，收回75件，走訪16人次，回訪案件10起。通過自查和開門整頓，我們對我院執(zhí)法自查的總體評價是：案件數(shù)量比較多，案件質(zhì)量比較好，辦案效率比較高，辦案水平比前幾年有較大進步，沒有出現(xiàn)市院指出的五類重點問題。但離“三個代表”思想要求的標(biāo)準(zhǔn)，離讓人民群眾感到和藹可親、信賴放心，讓犯罪分子聞風(fēng)喪膽、膽戰(zhàn)心驚的標(biāo)準(zhǔn)，離全國模范檢察院的標(biāo)準(zhǔn)，尚有一定差距，極個別干警和案件存在一些問題和不足，即：全院干警整體素質(zhì)離黨和人民的高標(biāo)準(zhǔn)要求，離日新月異的檢察事業(yè)發(fā)展要求尚有一定的差距；個別干警工作思路不清晰，方法不靈活，不能正確領(lǐng)會上級精神并結(jié)合工作實際，被動應(yīng)付多，主動性、計劃性、前瞻性、創(chuàng)造性較差；個別干警工作作風(fēng)不扎實，浮在面上，沉不下去；個別干警精神狀態(tài)不佳，創(chuàng)一流意識不濃，工作得過且過，業(yè)績不突出，水平上不去，辦案時記錄較潦草，用語不規(guī)范；個別干警重視辦案實務(wù)輕視理論學(xué)習(xí)和經(jīng)驗總結(jié)，以致案子辦得出，經(jīng)驗?zāi)貌怀觥Ｖ匾曓k案數(shù)量，忽視辦案質(zhì)量，以致極少數(shù)案子出現(xiàn)撤案、不訴；極個別干警紀律松散，遲到早退甚至辦案時帶口頭語、態(tài)度不冷靜等等。具體情況是：

1、查辦貪污賄賂案件工作情況。201*年1月至今共立查貪污賄賂犯罪案件108起，移送起訴96人，提起公訴75人，起訴率69.4%，起訴后已判決66起，有罪判決66起，有罪判決率100%，判實刑21起，不起訴4起，撤案3起。其中不訴案件分別是：（略）。以上案件具體情況見個案說明，造成撤案和不訴的原因和責(zé)任既有本院把關(guān)不嚴，又有上級決策因素。除此之外，沒有有案不立、判無罪、越權(quán)、超時限的案件。但是還有以下幾類問題：一是判實刑案件較少；二是個別案件結(jié)案時間跨度長；三是個別案件立案時數(shù)額較大，結(jié)案時有所降低。造成以上問題的主要原因在于片面追求立案數(shù)和大要案率。再就是個別辦案人在辦理少數(shù)案件過程中有言語不文明和借用案發(fā)單位車輛的現(xiàn)象，其原因在于個別干警素質(zhì)不高，作風(fēng)不過硬。

2、查辦法紀案件工作情況。共立查法紀案件19起，移送起訴16人，提起公訴5人，起訴率26%，起訴后已判決4起，有罪判決4起，有罪判決率100%，判實刑4起，沒有有案不立、撤案、不訴、判無罪、越權(quán)、超時限案件。但是還有以下兩類問題：一是存在一案雙立情況。其原因在于片面追求辦案數(shù)量的思想，此種情況在201*年全市統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)后，已不再出現(xiàn)。二是個別案件起訴二科退回后尚未作出處理。其主要原因是偵查科室與審查起訴科室在認識上產(chǎn)生分歧，形成不了一致意見，另外也與工作抓得不緊有關(guān)。

3、審查批捕工作情況。共受理公安機關(guān)提請逮捕案件246件354人，經(jīng)審查批準(zhǔn)逮捕319人，不逮捕19案26人（包括4人經(jīng)公安機關(guān)補充偵查后又作出批捕決定），批捕率92.5%，捕后變更強制措施4人，已起訴283人，已判決279人，判實刑262人，判實刑率93.9%。無捕后不訴、判無罪的案件和立案監(jiān)督不力問題；受理自偵部門移送審查逮捕案件58件58人，決定逮捕55人，無不捕案件，逮捕率100%，捕后變更強制措施4人，已起訴43人，已判決41人，判實刑23人，判實刑率56.1%，捕后不訴1人，無判無罪的案件和立案監(jiān)督不力問題。上述不捕19案26人，捕后改變強制措施的8人，具體情況見個案說明，我院認定準(zhǔn)確、程序合法，不存在執(zhí)法不嚴、不公問題。捕后不訴的系張金彪受賄案。具體情況見個案說明，造成不訴的原因和責(zé)任既有本院把關(guān)不嚴，又有上級決策問題。但還存在逮捕的案件特別是自偵案件逮捕后，有少數(shù)被告人未能判實刑。其客觀原因是有的犯罪嫌疑人系外地人，無取保候?qū)彈l件，或有些案件證據(jù)相對單薄，犯罪嫌疑人存在串供、毀滅罪證、干擾證人作證的可能，審查時為保證訴訟順利進行而作出了逮捕決定；主觀原因是對逮捕三個條件的把握上存在模糊認識，過分強調(diào)“有證據(jù)證明犯罪事實”的逮捕條件，而從思想上對另兩個條件未能引起充分重視。

4、審查起訴工作情況。共受理公安機關(guān)移送審查起訴案件304件428人，起訴270件373人，起訴率89%，已判決263件345人，有罪判決345人，有罪判決率100%，不起訴1人。無漏訴、判無罪、該抗訴未抗訴、超時限問題；共受理自偵部門移送審查起訴案件98件102人，起訴72件74人，起訴率73%，已判決65件67人，有罪判決67人，有罪判決率100%，不起訴5案5人。無漏訴、判無罪、該抗訴未抗訴、超時限問題。上述不起訴4案分別（略），其余4案具體情況見個案說明，造成不訴的原因和責(zé)任既有本院把關(guān)不嚴，又有上級決策問題。另外還存在個別案件訴后改變定性的問題，其主要原因是在案件事實的認定和對法律條文的理解上與法院存在分歧，形不成一致意見。

5、控告申訴工作情況。沒有刑事申訴、信訪案件該受理而未受理、該糾正而不糾正、推諉扯皮造成越級、重復(fù)上訪的案件和刑事賠償該賠償未賠損害舉報人合法權(quán)益的問題。

6、扣押款物管理工作情況。共計扣押贓款8986863.18元，贓物497件，其中上繳及移送法院贓款3374639.64元，贓物29件；發(fā)還贓款2761824.15元，贓物285件；庫存贓款2850399.39元，贓物183件。幾年來，扣押款物的收、發(fā)、存工作始終由院財務(wù)部門統(tǒng)一管理，財務(wù)人員認真履行有關(guān)扣押管理的各項規(guī)定，手續(xù)齊備，沒有違反扣押管理規(guī)定。同時，嚴格遵守收支兩條線的管理規(guī)定，沒有截留、挪用、私分扣押款物的情況，也不存在贓款私存吃利息及非法占用發(fā)案單位錢物等現(xiàn)象。

7、民行、監(jiān)所工作情況。經(jīng)自查，沒有執(zhí)法不嚴、不公的問題。

對于自查中出現(xiàn)的上述問題，我們一定要引起高度重視，嚴肅對待，認真處理，在下一步的工作加以改進解決和防范。

二〇一四年七月

第三篇：人民檢察院執(zhí)法檢查自查報告范例

人民檢察院執(zhí)法檢查自查報告范例

濟南市xx區(qū)人民檢察院

一、統(tǒng)一思想、提高認識

市院部署執(zhí)法大檢查工作后，我院立即召開了院黨組會、中層干部會和全院干警大會，認真學(xué)習(xí)了上級有關(guān)指示精神，統(tǒng)一了思想，提高了認識。一致認為：這次執(zhí)法大檢查是集中教育整頓的重要階段，自查是其中的重要環(huán)節(jié)，對于及時發(fā)現(xiàn)和糾正自身執(zhí)法活動中的問題和不足，總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)，促進公正司法、嚴格執(zhí)法，推動今后的執(zhí)法工作有十分重要的意義。我們務(wù)必要引起高度重視，把思想統(tǒng)一到省市院的要求上來。同時，根據(jù)我院正在全力爭創(chuàng)全國模范檢察院的客觀實際，要求一定堅持高起點、高標(biāo)準(zhǔn)，把不存在市院確定的五類重點問題作為最低線，而把符合“三個代表”思想要求，讓人民群眾感到和藹可親、信賴放心，讓犯罪分子聞風(fēng)喪膽、膽戰(zhàn)心驚作為我們自查的標(biāo)尺。

二、加強領(lǐng)導(dǎo)、精心組織

對(推薦訪問范文網(wǎng)：m.seogis.com)這次執(zhí)法自查，院黨組高度重視。成立了以副檢察長xx為主任，副檢察長xxx、紀檢組長xxx為副主任的執(zhí)法大檢查辦公室，并指定研究室專門負責(zé)、監(jiān)察科重點配合；制定了《執(zhí)法大檢查實施方案》和配檔表，確立了執(zhí)法檢查的指導(dǎo)思想、范圍重點、方法步驟和具體要求；召開了執(zhí)法大檢查全院動員大會、執(zhí)法大檢查辦公室碰頭會和執(zhí)法大檢查工作協(xié)調(diào)會，對執(zhí)法大檢查工作的每一步驟都作了精心安排、落實、督促和檢查。各有關(guān)業(yè)務(wù)科室負責(zé)人也按照本院要求，結(jié)合本科室工作實際，充當(dāng)本科室自查的第一責(zé)任人，積極認真行動起來。

三、抓住重點、認真自查

1、查辦貪污賄賂案件工作情況。201*年1月至今共立查貪污賄賂犯罪案件108起，移送起訴96人，提起公訴75人，起訴率69.4%，起訴后已判決66起，有罪判決66起，有罪判決率100%，判實刑21起，不起訴4起，撤案3起。其中不訴案件分別是：（略）。以上案件具體情況見個案說明，造成撤案和不訴的原因和責(zé)任既有本院把關(guān)不嚴，又有上級決策因素。除此之外，沒有有案不立、判無罪、越權(quán)、超時限的案件。但是還有以下幾類問題：一是判實刑案件較少；二是個別案件結(jié)案時間跨度長；三是個別案件立案時數(shù)額較大，結(jié)案時有所降低。造成以上問題的主要原因在于片面追求立案數(shù)和大要案率。再就是個別辦案人在辦理少數(shù)案件過程中有言語不文明和借用案發(fā)單位車輛的現(xiàn)象，其原因在于個別干警素質(zhì)不高，作風(fēng)不過硬。

3、審查批捕工作情況。共受理公安機關(guān)提請逮捕案件246件354人，經(jīng)審查批準(zhǔn)逮捕319人，不逮捕19案26人（包括4人經(jīng)公安機關(guān)補充偵查后又作出批捕決定），批捕率92.5%，捕后變更強制措施4人，已起訴283人，已判決279人，判實刑262人，判實刑率93.9%。無捕后不訴、判無罪的案件和立案監(jiān)督不力問題；受理自偵部門移送審查逮捕案件58件58人，決定逮捕55人，無不捕案件，逮捕率100%，捕后變更強制措施4人，已起訴43人，已判決41人，判實刑23人，判實刑率56.1%，捕后不訴1人，無判無罪的案件和立案監(jiān)督不力問題。上述不捕19案26人，捕后改變強制措施的8人，具體情況見個案說明，我院認定準(zhǔn)確、程序合法，不存在執(zhí)法不嚴、不公問題。捕后不訴的系張金彪受賄案。具體情況見個案說明，造成不訴的原因和責(zé)任既有本院把關(guān)不嚴，又有上級決策問題。但還存在逮捕的案件特別是自偵案件逮捕后，有少數(shù)被告人未能判實刑。其客觀原因是有的犯罪嫌疑人系外地人，無取保候?qū)彈l件，或有些案件證據(jù)相對單薄，犯罪嫌疑人存在串供、毀滅罪證、干擾證人作證的可能，審查時為保證訴訟順利進行而作出了逮捕決定；主觀原因是對逮捕三個條件的把握上存在模糊認識，過分強調(diào)“有證據(jù)證明犯罪事實”的逮捕條件，而從思想上對另兩個條件未能引起充分重視。

5、控告申訴工作情況。沒有刑事申訴、信訪案件該受理而未受理、該糾正而不糾正、推諉扯皮造成越級、重復(fù)上訪的案件和刑事賠償該賠償未賠損害舉報人合法權(quán)益的問題。

7、民行、監(jiān)所工作情況。經(jīng)自查，沒有執(zhí)法不嚴、不公的問題。

對于自查中出現(xiàn)的上述問題，我們一定要引起高度重視，嚴肅對待，認真處理，在下一步的工作加以改進解決和防范。

二〇一四年七月

第四篇：xx市人民法院關(guān)于開展檔案執(zhí)法檢查的自查報告

xx市人民法院關(guān)于開展檔案執(zhí)法檢查的自查報告

市人民政府辦公室：

一、自查基本情況匯報

（一）、領(lǐng)導(dǎo)重視，思想統(tǒng)一，任務(wù)明確

（二）、增加經(jīng)費投入，抓緊系統(tǒng)化的檔案管理

經(jīng)過不懈的努力，完成了1950年至201*年的訴訟檔案、文書檔案、會計檔案、司法鑒定檔案、聲像檔案、科技檔案、實物檔案的立卷歸檔工作，所有各種檔案歸檔均符合要求，查找方便，利用效果好。201*年至201*年兩年間各檔案借閱326卷次，利用檔案268卷次。檔案更好地為各類立案、審判、執(zhí)行、申訴復(fù)查工作提供了利用服務(wù)。

（三）、建立健全檔案管理制度，強化檔案管理工作

為使法院系統(tǒng)的檔案管理工作逐步走向制度化、規(guī)范化、科學(xué)化，更好地開展各項審判業(yè)務(wù)和審判理論研究。我院制定了《xx市人民法院檔案管理辦法》、《xx市人民法院訴訟文書立卷歸檔辦法》、《xx市人民法院行政文書立卷歸檔辦法》、《歸檔制度》、《檔案員職責(zé)》等辦法、制度，建立健全和完善了檔案管理的一整套制度。同時建立了各種檢索體系，編制了總目錄、分類目錄、卷內(nèi)目錄、案卷目錄、專題目錄等。制定了保密管理制度、庫房管理制度、歸檔制度、借閱制度、鑒定及銷毀制度，為檔案工作進入科學(xué)規(guī)范的管理創(chuàng)造了有利條件。

（四）、做好歸檔工作，不斷豐富庫藏工作

二、存在的問題

（一）在歸檔工作中重視訴訟檔案、司法鑒定檔案的歸檔，對行政文書、會計、聲像、科技、實物、資料等檔案的歸檔工作重視不夠。

（二）沒有過細地深入到各庭室檢查、落實檔案的收集、整理、裝訂等工作，因此出現(xiàn)訴訟檔案有空號、重號及裝訂不太標(biāo)準(zhǔn)的情況；有的部門還存在不認真按時按質(zhì)量歸檔的情況，特別是在行政文書、聲像、科技檔案歸檔工作上有不足。

（四）檔案庫房盡管加設(shè)防盜鋼條，但保衛(wèi)人員看不到其外圍，保衛(wèi)視角差，存在著安全隱患。

三、整改措施

（一）院領(lǐng)導(dǎo)要繼續(xù)加強對檔案工作的領(lǐng)導(dǎo)和重視，定期或不定期地檢查檔案管理工作，辦公室、檔案管理人員要經(jīng)常向領(lǐng)導(dǎo)匯報檔案管理工作，做到下情上傳、上情下達、心中有數(shù)，不斷總結(jié)經(jīng)驗，解決好存在的問題。

（二）從廣度到深度進一步認真貫徹《檔案法》、《云南省檔案管理條例》，依法開展檔案管理。

（三）加強全院干警的檔案意識，以及業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，特別是文秘人員、檔案人員、內(nèi)勤人員、書記員的業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，努力提高工作質(zhì)量、工作效率與管理水平。

（四）針對自查中存在的問題，不斷完善各種規(guī)章制度，對存在的問題進行整改，該配備、更新的設(shè)備爭取配備、更新齊全。

（五）抓好檔案管理的工作指導(dǎo)，堅持落實好已經(jīng)建立健全的各種規(guī)章制度，把問題解決在檔案歸檔入庫之前，保證每年歸檔工作按質(zhì)量和進度順利進行。

（六）做好檔案管理開展利用工作，使檔案資料更好地為法院審判工作服務(wù)，為經(jīng)濟建設(shè)服務(wù)，為社會服務(wù)。

特此報告

xx市人民法院

201*年9月20日

第五篇：關(guān)于人民銀行支付結(jié)算執(zhí)法檢查自查情況的報告

關(guān)于人民銀行支付結(jié)算執(zhí)法檢查自查情況的報告

按照《中國人民銀行關(guān)于開展銀行業(yè)金融機構(gòu)支付結(jié)算執(zhí)法檢查的通知》要求，我行對201*年1月1日至201*年3月30日辦理的各項支付結(jié)算業(yè)務(wù)及相關(guān)管理工作進行了全面細致的自查�，F(xiàn)就自查情況匯報如下：

一、支付結(jié)算管理自查情況

我行在支付結(jié)算管理中，嚴肅支付結(jié)算紀律，針對突出問題結(jié)合我行實際，完善了支付結(jié)算制度，支付結(jié)算業(yè)務(wù)辦理合規(guī)合法，提高了支付結(jié)算管理和服務(wù)水平。

（一）支付結(jié)算內(nèi)控管理情況。我行嚴格執(zhí)行印、押、證分管分用和交接制度，所有重要單證、重要物品及預(yù)留印鑒卡全部納入操作員錢箱管理，按要求建立了《印章使用保管登記簿》、《印鑒卡使用管理登記簿》、《網(wǎng)銀業(yè)務(wù)電子證書管理登記簿》、《網(wǎng)銀業(yè)務(wù)電子證書檢查登記簿》；嚴格履行查庫制度，坐班主任、主管行長、行長按要求定期、不定期進行查庫，并把查庫情況在《查庫登記簿》中進行詳細記錄；重要單證、重要物品的領(lǐng)用、使用、保管、交接以及作廢嚴格按規(guī)定程序執(zhí)行，沒有賬實不符的情況；按照《現(xiàn)金管理暫行條例》和上級行的有關(guān)要求辦理資金支付，建立了大額現(xiàn)金登記簿、大額交易登記簿和可疑交易登記簿，對現(xiàn)金支付2萬元（含）登記大額現(xiàn)金登記簿，大額交易嚴格按照反 1

洗錢的相關(guān)規(guī)定逐筆進行了審批，并在大額交易登記簿中進行了登記、備案，即企業(yè)支取2萬元以下現(xiàn)金由管戶信貸員審批；2至50萬元（含）由管戶信貸員加注意見，信貸部主任審批；50至100萬元（含）由管戶信貸員、信貸部主任加注意見，主管副行長審批；100萬元以上由管戶信貸員、信貸部主任加注意見，行長審批，最后由財會部門審核把關(guān)，對企業(yè)簽章在驗印系統(tǒng)中進行驗印核對，對超過限額的現(xiàn)金支票對持票人身份信息進行聯(lián)網(wǎng)核查，做到了資金支付層層把關(guān)、責(zé)任明確。

（二）支付結(jié)算制度執(zhí)行情況。我行依照《支付結(jié)算辦法》、《票據(jù)法》和《中國農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行會計制度》的有關(guān)規(guī)定，嚴格履行結(jié)算紀律，規(guī)范操作行為，在日常工作中能嚴格按照相關(guān)規(guī)定對結(jié)算票據(jù)要素進行審查，通過電子驗印系統(tǒng)對開戶企業(yè)印鑒進行電子驗印，對驗印結(jié)果無法自動有效進行人工驗印的加蓋經(jīng)辦人簽章確認；按總行規(guī)定對結(jié)算業(yè)務(wù)收取相關(guān)手續(xù)費，無多收或少收情況；及時做好查詢查復(fù)工作，做到有疑必查，有查必復(fù)，查必相符，無壓票、任意退票、無理拒付、截留挪用客戶資金和其他資金的問題，做到了結(jié)算無差錯，計息無串戶，存款無透支；坐班主任依據(jù)崗位職責(zé)要求對資金匯劃等重要會計核算事項進行審核授權(quán)，對貸款審批手續(xù)、信貸資金的用途、流向、要素的完整性和企業(yè)存款賬戶使用情況進行監(jiān)督，把每日工作中的重要

事項在《坐班主任日志》上進行登記；按月向開戶企業(yè)發(fā)放對賬單，對企業(yè)存款、貸款分戶賬進行核對，并及時收回，對賬單收回率達100%，做到了銀企賬務(wù)核對相符，指定專人負責(zé)人民銀行電子對賬系統(tǒng)的對賬、按月核對同業(yè)往來款項、按日核對系統(tǒng)內(nèi)往來資金、按季核對系統(tǒng)內(nèi)往來資金利息。

二、人民幣銀行結(jié)算賬戶管理自查情況

（一）銀行結(jié)算賬戶內(nèi)部控制和管理情況。我行日常工作中能嚴格按照《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法》、《人民幣銀行結(jié)算賬戶管理辦法實施細則 》、《反洗錢法》等相關(guān)法律制度規(guī)定辦理單位銀行結(jié)算賬戶業(yè)務(wù)。按照“了解你的客戶”的原則，建立了客戶身份登記制度，嚴格執(zhí)行開戶程序，審查開戶資料的真實性、完整性和有效性，通過聯(lián)網(wǎng)核查系統(tǒng)確認開戶單位法人和經(jīng)辦人的身份；根據(jù)審慎性原則認真的開展了解客戶活動，對重要客戶的經(jīng)營范圍、經(jīng)營規(guī)模、經(jīng)營特點及資金流向進行分析，對其賬戶的現(xiàn)金交易以及賬戶交易及時進行監(jiān)控；建立了客戶身份資料和交易記錄保存及保密制度，按規(guī)定保管和使用客戶賬戶資料及預(yù)留印鑒卡；按照“誰的錢進誰的賬，由誰支配”的原則，根據(jù)客戶要求辦理資金收付業(yè)務(wù)，進一步加強與客戶預(yù)留印鑒的核對，防范詐騙風(fēng)險。

（二）單位銀行結(jié)算賬戶辦理情況。我行現(xiàn)共有賬戶575

個，其中：基本存款賬戶214個、一般存款賬戶24個、專用存款賬戶335 個、臨時存款賬戶2個。經(jīng)自查，開立的基本戶和核準(zhǔn)類專戶都具有人民銀行核準(zhǔn)的開戶許可證，開戶單位提供的開戶資料和證明真實、齊全（部分老棉花、糧食企業(yè)改制后企業(yè)已不存在，現(xiàn)在所少賬戶資料無法進行補全，已報人民銀行進行備案），符合人民幣銀行結(jié)算賬戶的管理和使用要求，全部賬戶在賬戶管理系統(tǒng)中及時進行了登記或向人民銀行備案，賬戶管理系統(tǒng)操作員設(shè)臵正確，口令管理嚴密，無違規(guī)開立多頭賬戶問題，無臨時存款賬戶超期使用現(xiàn)象，無出租、出借、轉(zhuǎn)讓賬戶和改變賬戶性質(zhì)等行為，賬戶的查詢、凍結(jié)、扣劃一律按規(guī)定辦理，無支付高息及手續(xù)費、放寬開戶條件等違規(guī)辦理開戶。通過調(diào)閱存款分戶賬進一步核查，沒有發(fā)現(xiàn)一般存款賬戶、臨時賬戶提取現(xiàn)金的現(xiàn)象，專用存款賬戶支取現(xiàn)金嚴格按人民銀行規(guī)定辦理。

三、票據(jù)業(yè)務(wù)自查情況

我行在為單位、個人和銀行辦理支付結(jié)算業(yè)務(wù)時嚴格按恪守信用，履約付款；誰的錢進誰的賬，由誰支配；銀行不墊款；票據(jù)的簽發(fā)、取得和轉(zhuǎn)讓，必須具有真實的交易關(guān)系和債權(quán)債務(wù)關(guān)系；票據(jù)的取得，必須給付對價的原則進行。在票據(jù)業(yè)務(wù)的辦理過程中，嚴格按照《支付結(jié)算管理辦法》和《票據(jù)法》等操作規(guī)程要求，認真審核處理各項業(yè)務(wù)，對客戶辦理的每筆支票、匯兌業(yè)務(wù)全部進行電子驗印，對大額

提現(xiàn)和匯兌在公民身份核查系統(tǒng)進行客戶身份驗證，對于因為系統(tǒng)原因造成的業(yè)務(wù)異�，F(xiàn)象均能在規(guī)定時間內(nèi)查明原因，及時處理，沒有異常掛賬現(xiàn)象。

201*年1月1日至201*年3月30日，我行共辦理現(xiàn)金支票業(yè)務(wù)2585筆，金額48203萬元；轉(zhuǎn)賬支票業(yè)務(wù)796筆，金額31577萬 元（跨行支付321筆，金額13248萬元，其中：辦理支票影像截留業(yè)務(wù)32筆，金額256萬元）；匯兌3184筆，金額229639萬元（現(xiàn)金匯款45筆，金額7.8萬元）；銀行承兌匯票貼現(xiàn)5筆，金額700萬元。

四、支付系統(tǒng)管理及支付信息報送自查情況

（一）支付系統(tǒng)管理情況

截止目前，我行已開通大小額支付系統(tǒng)和全國支票影像截留系統(tǒng)。在系統(tǒng)運行管理方面，我行嚴格按照《中國現(xiàn)代化系統(tǒng)運行管理辦法》進行管理，沒有違規(guī)操作現(xiàn)象，各網(wǎng)點支付系統(tǒng)均按要求設(shè)臵了操作員和業(yè)務(wù)主管崗位，對于跨行支付業(yè)務(wù)，操作員根據(jù)支付金額大小，以5萬元為分界點，發(fā)起大小額實時支付貸記業(yè)務(wù)，所有貸記業(yè)務(wù)由業(yè)務(wù)主管通過綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)授權(quán)發(fā)送，如果是5萬以上的大額支付貸記業(yè)務(wù)，業(yè)務(wù)主管再通過人行大額前臵機進行授權(quán)發(fā)送，業(yè)務(wù)流程符合內(nèi)控管理要求；操作員密碼設(shè)臵規(guī)范，按要求定期或不定期對密碼進行了更換；按要求及時打印了支付系統(tǒng)自由格式報文、操作日志、查詢查復(fù)登記簿等資料，并按年裝

訂歸檔；我行指定專人實時通過“18015報文監(jiān)控”、“35027小額報文監(jiān)控”監(jiān)控本行的匯劃報文，如出現(xiàn)異常情況，都及時向上級行進行了匯報。

（二）支付信息報送情況

根據(jù)人行和上級行信息報送要求，我行在月末、季度末均能按時報送《金融機構(gòu)票據(jù)業(yè)務(wù)統(tǒng)計月報表》、《金融機構(gòu)票據(jù)業(yè)務(wù)統(tǒng)計季報表》、《支付工具結(jié)構(gòu)情況季報表》，并做到數(shù)據(jù)準(zhǔn)確，報送及時。

五、存在問題及原因

通過對各項支付結(jié)算業(yè)務(wù)及相關(guān)管理工作的自查情況來看，我行支付結(jié)算業(yè)務(wù)辦理規(guī)范，但也存在支票影像截留業(yè)務(wù)成功率不高的問題，主要原因是各金融機構(gòu)信息化水平參差不齊，沒有全部實現(xiàn)與人民銀行影像支票系統(tǒng)對接，支票影像交換業(yè)務(wù)開展存在困難。

六、整改措施及今后打算

為進一步推動支付結(jié)算業(yè)務(wù)發(fā)展, 積極開拓支付結(jié)算渠道,不斷提高支付結(jié)算水平，我行將從以下幾個方面提高支付結(jié)算業(yè)務(wù)的服務(wù)水平。

（一）加強對支付系統(tǒng)管理辦法的學(xué)習(xí)。認真學(xué)習(xí)《中國現(xiàn)代化支付系統(tǒng)運行管理辦法》及《大小額支付系統(tǒng)業(yè)務(wù)處理辦法》，嚴格按照操作流程辦理業(yè)務(wù)，遵守大額約定時間，做好對外宣傳工作。

（二）加強與企業(yè)的溝通聯(lián)系。根據(jù)企業(yè)特點積極想辦法、定對策，多跟企業(yè)溝通聯(lián)系，努力做好我行的賬戶年檢工作。

（三）加強培訓(xùn)，提高支付結(jié)算業(yè)務(wù)水平。積極開展支付結(jié)算培訓(xùn)工作，準(zhǔn)確把握支付結(jié)算制度規(guī)定，熟練掌握各項服務(wù)品牌的業(yè)務(wù)操作流程，切實提高柜臺業(yè)務(wù)辦理效率。在加強對支付結(jié)算工作業(yè)務(wù)管理的同時，加強對支付結(jié)算業(yè)務(wù)的安全管理，嚴格按照反洗錢的有關(guān)制度報告大額和可疑交易；提高結(jié)算人員的業(yè)務(wù)水平，熟練掌握各項支付結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)定，細化業(yè)務(wù)處理流程，加強結(jié)算內(nèi)部控制，防范支付風(fēng)險；培養(yǎng)全體員工的品行素質(zhì)和責(zé)任感，提高風(fēng)險防范意識，防控“道德風(fēng)險”，確保支付結(jié)算業(yè)務(wù)健康發(fā)展。

（四）強化宣傳，提升競爭力。加大對人民銀行大、小額支付系統(tǒng)結(jié)算、銀行本票、支票影像交換系統(tǒng)、電子商業(yè)匯票系統(tǒng)和網(wǎng)上支付跨行清算系統(tǒng)等支付結(jié)算服務(wù)品牌的宣傳工作，進一步改善農(nóng)發(fā)行的支付結(jié)算環(huán)境和提升農(nóng)發(fā)行的企業(yè)形象。

二〇一四年四月一日

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