第一篇：合規(guī)自查報告

合規(guī)風(fēng)險個人自查報告

根據(jù)銀監(jiān)會、省聯(lián)社及總行“合規(guī)文化建設(shè)年”活動精神，本人結(jié)合自身履職情況開展了合規(guī)風(fēng)險全面自查，現(xiàn)將有關(guān)情況報告如下：

一、基本情況

我叫xx，中專學(xué)歷、有會計從業(yè)資格證書，從事會計工作時間22年。1990年9月進入xx農(nóng)村合作銀行西垅分理處（前身xx聯(lián)社西垅分社）工作，從事出納崗位至今。

本人能夠自覺主動地學(xué)習(xí)國家的各項金融政策法規(guī)與總行下發(fā)的文件精神，加強思想道德建設(shè)，提高職業(yè)修養(yǎng)，樹立正確的人生觀和價值觀；能夠加強自身愛崗敬業(yè)意識的培養(yǎng)，進一步增強工作的責(zé)任心、事業(yè)心，以主人翁的精神熱愛本職工作，做到“干一行、愛一行、專一行”，牢固樹立“行興我興、行衰我衰”的工作意識，全身心地投入工作；能夠牢固樹立“客戶至上”的服務(wù)理念，時刻把文明優(yōu)質(zhì)服務(wù)作為衡量各項工作的標(biāo)準(zhǔn)來嚴(yán)格要求自己，自覺接受廣大客戶監(jiān)督，定期開展批評與自我批評，力求做一名合格的信合人；能夠積極參加信用社舉行的各種學(xué)習(xí)、培訓(xùn)活動，認(rèn)真做好學(xué)習(xí)筆記，并在實際工作中加以運用。

二、合規(guī)自查中存在的問題

（一）內(nèi)控方面

1、崗位未實行異地交流。本人在工作之始就在西垅分理處

工作長達22年，從事出納崗位，至今未實行異地交流或崗位輪換，不符合省聯(lián)社關(guān)于員工在同一支行工作滿五年實行異地交流的有關(guān)規(guī)定。

2、在擔(dān)任出納工作時，能夠堅持“錢帳分管，雙人臨柜，雙人管庫”的要求，做到“自覺、自律、自制”。每日營業(yè)終了認(rèn)真軋計現(xiàn)金收入、付出登記簿發(fā)生額，并與現(xiàn)金庫存核對一致，確�，F(xiàn)金庫存簿與實際庫存現(xiàn)金、總賬余額相符，做到帳實相符、賬款相符。能夠認(rèn)真辦理人民幣大小票幣、損傷幣的兌換業(yè)務(wù)，在柜員短期交接時未能對現(xiàn)金完全做到墩齊、挑凈、捆緊，蓋章清楚；能夠及時勾對流水賬目和現(xiàn)金收付登記簿。嚴(yán)格按照金庫保管制度，做好庫房的保管工作，做到庫匙分管、同進同出。

（二）安全保衛(wèi)方面

多年來，本人能夠不斷地增強安全防范意識 ，值班守庫期間能夠嚴(yán)格按照 “三防一保 ”的要求，認(rèn)真落實各項防范措施，熟記防盜防搶防暴預(yù)案，熟練掌握、使用好各種防范器械，做好“三門”反鎖檢查工作。經(jīng)常檢查電路、電話是否正常，防范器械性能是否處于良好狀態(tài)，當(dāng)出現(xiàn)異常情況，能當(dāng)場處理的當(dāng)場處理，不能處理的能主動上上級匯報等等，能夠時刻保持清醒的頭腦，增強安全防范意識，并確保值班守庫二十四小時不失控，保護信用社的財產(chǎn)安全。

三、下一步工作打算

作為在信合事業(yè)工作二十余年的老員工，這是我的職業(yè)，我

唯一的職業(yè)，自我參加工作，我一直從事這項職業(yè)，也一直熱愛這項職業(yè)，對農(nóng)合行工作有濃厚的興趣和深厚的感情，我一直是愛崗敬業(yè)的，并且將這種熱愛不遺余力的放在工作中。在今后工作中要堅持出納基礎(chǔ)工作的規(guī)范化，努力學(xué)習(xí)新的合規(guī)制度，用自己的言傳身教去影響周圍的同志，讓我們大家一起共同進步，另外安全警鐘時常敲響，視制度如生命，糾違章如排雷，增強風(fēng)險防范意識和自我保護意識，提高規(guī)范操作，從源頭上預(yù)防案件的發(fā)生。

自查人：

二〇一四年七月九日

第二篇：合規(guī)年自查報告

合規(guī)年自查報告

按照《關(guān)于印發(fā)<××銀行系統(tǒng)“合規(guī)文化建設(shè)年”活動總體方案>的通知》×號文件精神，我行全體員工在以××行長為代表的××支行行領(lǐng)導(dǎo)下開展了××銀行合規(guī)專題教育學(xué)習(xí)活動。在學(xué)習(xí)過程中，我們就“著重建立合規(guī)管理組織體系，完善有效實施全面風(fēng)險管理和業(yè)務(wù)合規(guī)操作的機制，制定科學(xué)的考核、問責(zé)、誠信報告及合規(guī)管理制度，促進員工遵守職業(yè)道德規(guī)范，培育良好合規(guī)文化。”等方面進行了深入的探討和學(xué)習(xí)，針對現(xiàn)有的合規(guī)管理組織體系查漏補缺，繼續(xù)強化和完善有效實施全面風(fēng)險管理和業(yè)務(wù)合規(guī)操作的機制，同時支行領(lǐng)導(dǎo)在總行的帶領(lǐng)下制定了一整套科學(xué)的考核、問責(zé)、誠信報告及合規(guī)管理制度，從而促進員工遵守職業(yè)道德規(guī)范，使“合規(guī)文化”能在我××支行有良好的生長土壤。

通過對相關(guān)文件精神的學(xué)習(xí)，使我認(rèn)識到合規(guī)文化教育活動的重要意義，明白了“合規(guī)”這兩個字的重要意義，更加堅定了自己在實際工作崗位中的堅持“合規(guī)”的信念。在不斷的深入學(xué)習(xí)及結(jié)合我平時在工作中實際情況下，對合規(guī)制度的理論學(xué)習(xí)，職業(yè)道德誠信、合規(guī)操作意識、監(jiān)督防范意識及個人工作態(tài)度等都有了更加清晰的認(rèn)識：

首先，我行的改革和發(fā)展離不開合規(guī)經(jīng)營，推進合規(guī)文

化建設(shè)，必將為我行經(jīng)營理念和制度的貫徹落實提供強有力的依托和保證，也使風(fēng)險防控長效機制的建立和實現(xiàn)長治久安的工作局面成為為可能。

其次，通過反復(fù)學(xué)習(xí)，加深領(lǐng)會，我充分認(rèn)識到此次合規(guī)文化教育活動目的和重要意義，更加明確執(zhí)行規(guī)章制度和操作規(guī)程的重要性、必要性。對照制度執(zhí)行情況和操作規(guī)范性進行自查，做到邊學(xué)習(xí)、邊對照、邊檢查、邊整改，從學(xué)習(xí)上、思想上、經(jīng)營管理上、規(guī)章制度上、工作作風(fēng)上等方面進行自查自糾、補缺補漏。作為一名客戶經(jīng)理，我在平時的工作中，能夠?qū)W習(xí)信貸業(yè)務(wù)及相關(guān)知識，較熟悉地掌握了業(yè)內(nèi)知識，但仍不夠努力，總是沿襲一些以往的經(jīng)驗辦事，不能夠滿足個人和工作對知識的需要，沒有深層次的去鉆研開創(chuàng)一些新的業(yè)務(wù)處理方法，因此在以后的工作中仍應(yīng)更加努力學(xué)習(xí)各類相關(guān)知識。

在工作作風(fēng)上，我兢兢業(yè)業(yè)，發(fā)揚老一輩的艱苦奮斗精神，堅決杜絕利用職權(quán)吃、拿、卡、要的行為，沒有經(jīng)商、入股辦企業(yè)及侵占集體財產(chǎn)的行為，無涉及黃賭毒等違法行為，堅持做一個合格的××銀行職工。此次“合規(guī)文化建設(shè)”工作的開展，讓我充分認(rèn)識到，要想干好工作，必須要時刻保持清醒頭腦，不能存在任何的僥幸心理，勤勤懇懇工作，清清白白做人，“莫伸手，伸手必被捉�！比魏芜`規(guī)違法的行為都是對集體極大的傷害，對自己和家人的極度不負(fù)責(zé)，拿

自己的人生和未來做有輸無贏的賭博。

通過這次合規(guī)文化教育活動，使我在思想上更加向組織靠攏，在以后的工作中樹立了新的標(biāo)桿，為努力爭當(dāng)一名優(yōu)秀的××銀行員工而努力奮斗。

××支行：××

201*年7 9日 月

第三篇：合規(guī)自查報告

合規(guī)自查報告

為貫徹落實縣聯(lián)社****等文件，通過合規(guī)自查，充實體味了本次合規(guī)自查工作的主要意義，明晰了執(zhí)行規(guī)章制度和操作規(guī)程的主要性、重要性，進一步熟悉違反規(guī)章制度和操作規(guī)程的風(fēng)險性，并按照自身情形展開自查�，F(xiàn)將自查情形陳述如下：

作為福田鎮(zhèn)福依分社一名會計員、電腦操作員，在工作中能認(rèn)真履行崗位職責(zé)，管理好電腦，保管好柜員卡及密碼，上班時堅持“四雙”制，堅持當(dāng)時記帳、帳折見面、按日軋帳、總分核對，辦理存取款、轉(zhuǎn)帳業(yè)務(wù)時，能按規(guī)定進行查詢操作；對領(lǐng)取大額現(xiàn)金時，要求出示證件，并及時登記,大額的按權(quán)限審批；在辦理開、銷戶、掛失定期存款未到期支取等業(yè)務(wù)能按有關(guān)規(guī)定認(rèn)真查詢信息，認(rèn)真操作；實行雙人復(fù)核、雙人軋帳、雙人臨柜等制度，堅守崗位，不脫崗；實行印、證分管，管理好重要空白憑證，及時清點，認(rèn)真核銷；臨時離崗時，印、證入箱，營業(yè)終了，認(rèn)真核對帳務(wù)，重要空白憑證入庫保管；管理好會計憑、會計帳簿、報表，做好會計憑證等裝訂保管工作，確保會計憑證的真實、完整、有效；對于大小票幣、損傷幣的兌換整理工作，做到點準(zhǔn)、墩齊、挑凈、捆緊，及時上解 。但是，通過本次合規(guī)自查，我也從中發(fā)現(xiàn)了自己存在不少問題：。1、有時不留心，個人印章沒有及時保管好。2、有時不注意，臨時離柜時電腦沒有退至初始狀態(tài)等。

但通過這次自查，我已改正這些問題。在今后的工作中，我將繼

續(xù)發(fā)揚優(yōu)點，努力改正缺點，嚴(yán)格執(zhí)行內(nèi)控制度，堅決不讓感情代替

制(公文素材庫m.seogis.com)度，杜絕各類事件發(fā)生，以小心謹(jǐn)慎的態(tài)度做好每天的工作，有效

防范各類事故案件的發(fā)生。

福田信用社

自查人：葉偉雄

201*年6月29日

第四篇：合規(guī)管理自查報告

關(guān)于開展“合規(guī)管理和風(fēng)險防控年”活動的

自查報告

自本年度五月始，我縣深入開展了“合規(guī)管理和風(fēng)險年”活動，作為新參與信合事業(yè)的一員，我充分認(rèn)識到此作活動的重要性、必要性和緊迫性，合規(guī)管理，加強內(nèi)控，保障信合事業(yè)無事故是新時期農(nóng)村信用社積極適應(yīng)時代發(fā)展，實現(xiàn)“雙改”的必由之路。推進合規(guī)文化建設(shè)，將為信用社經(jīng)營理念和制度的貫徹落實提供強有力的依托和保證。在活動開展過程中，我深入細(xì)致的對照制度執(zhí)行情況和操作規(guī)范進行自查，做到邊學(xué)習(xí)、邊對照、邊檢查、邊整改，從學(xué)習(xí)、思想、制度執(zhí)行、風(fēng)險防控等方面進行自查自糾、補缺補漏。現(xiàn)將自查結(jié)果報告如下：

一、思想學(xué)習(xí)方面

由于我是201*年1月參加工作，對于信用社的規(guī)章制度了解和認(rèn)識極為不夠。為了更好更快的帶入融入到信用社的工作之中，在這半年的時間里，我一方面認(rèn)真學(xué)習(xí)相關(guān)的規(guī)章制度、法律法規(guī)、操作規(guī)程、服務(wù)方法、工作態(tài)度等，牢固樹立正確的人生觀、價值觀和服務(wù)觀，以金融風(fēng)險案件為警示，深刻的剖析案件發(fā)生的原因，在“學(xué)、查、改”的基礎(chǔ)是，進一步加強自身合規(guī)管理和風(fēng)險防控意識，提高拒腐防變能力。

在學(xué)習(xí)過程中，同時也暴露出了一些問題：一是缺乏創(chuàng)

新和舉一反三的能力。對于較為復(fù)雜的金融案件不能很快的發(fā)現(xiàn)其根源在那里，如何運用在自身的工作中，更好的防微杜漸，保聯(lián)合規(guī)管理和風(fēng)險案件的發(fā)生；二是是重業(yè)務(wù)、輕學(xué)習(xí)。平時只顧忙于業(yè)務(wù)，片面適應(yīng)稽核工作,沖淡了內(nèi)控、安全的學(xué)習(xí)內(nèi)容，使各項規(guī)章制度和操作規(guī)程的學(xué)習(xí)規(guī)劃不夠深入。

二、制度執(zhí)行方面

我深刻認(rèn)識到，銀行其風(fēng)險防控方面有著較之于其他行業(yè)的重要性，所以自參加工作以來，我主要做到一是能夠按照國家金融法令，有關(guān)法規(guī)制度和現(xiàn)金管理條例，具體辦理現(xiàn)金、有價單證的收付和調(diào)撥工作，嚴(yán)格庫存限額，及時調(diào)撥和上解現(xiàn)金。二是能夠自覺加強柜面監(jiān)督，嚴(yán)格審查憑證要素，做好反假工作。三是能夠堅持碰庫和軋帳制度，正確使用有關(guān)登記簿，做到帳、簿、款相符。四是能夠嚴(yán)格按照陽原縣農(nóng)村信用社綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)柜員權(quán)限卡管理辦法的有關(guān)規(guī)定，妥善保管好柜員卡，做到保管嚴(yán)密，操作合規(guī)。

但另外一方面，工作作風(fēng)還不夠扎實，一是平常制度定的嚴(yán)，執(zhí)行時寬，只滿足于開會和學(xué)習(xí)文件，對上級的重大決策和工作部署，缺乏主動性和創(chuàng)造性。二是作風(fēng)不夠深入。平時忙業(yè)務(wù)多，抓制度少，只是認(rèn)為只要服務(wù)好群眾，為群眾提供良好的金融服務(wù)環(huán)境，而輕慢了一些必要的操作規(guī)范。

三、風(fēng)險防控方面

平時能夠端正經(jīng)營指導(dǎo)思想，樹立科學(xué)的發(fā)展觀，堅持業(yè)務(wù)發(fā)展與風(fēng)險防范。增強防范意識，落實“三防一保”；認(rèn)真熟記防盜防搶防暴預(yù)案，熟練掌握、使用好各種防范器械，時刻保持清醒的頭腦，保護信用社的財產(chǎn)安全。

但在穩(wěn)健經(jīng)營和案件防范上還存在一些不足之處，如緊迫感不強等，認(rèn)真分析原因主要有三個：一是風(fēng)險防控意識不強，由于工作在距縣城較遠(yuǎn)的區(qū)域，心理上認(rèn)為，只要防控得當(dāng)，就不會產(chǎn)生風(fēng)險。二是認(rèn)為我們聯(lián)社的工作條件好，工資高、福利好，沒那么多思想問題。

四、糾改方向

總之，通過開展“合規(guī)管理和風(fēng)險防控年”活動學(xué)習(xí)對照，發(fā)現(xiàn)自己還存在很多不足之處。為此，我將會在最短的時間內(nèi)，把自查中發(fā)現(xiàn)的問題，對照相關(guān)的制度和操作規(guī)程進行整改，在今后的工作中，盡快克服和糾正，主要做到：

（一）始終堅持抓學(xué)習(xí)，不斷為自己“充電”，重點加強政治理論學(xué)習(xí)，在思想上筑起拒腐防變的堅固防線，警惕各種腐敗思想的侵蝕。

（二）要加強對金融機構(gòu)詐騙、盜竊、搶劫、涉槍等案件案例深入分析，汲取經(jīng)驗教訓(xùn)，時刻為自己敲響警鐘，進一步提高安全防范意識和自我防范能力。

（三）要進一步深化對河北省農(nóng)村信用社工作人員違反

規(guī)章制度處理實施細(xì)則的學(xué)習(xí)，真正把內(nèi)控制度落到實處。

陽原縣農(nóng)村信用社南辛莊分社

201*年8月 薛慧檳

第五篇：合規(guī)文化自查報告

合規(guī)文化建設(shè)自查報告

——饒聰

通過開展合規(guī)文化教育活動學(xué)習(xí)，使我深刻的認(rèn)識到，合規(guī)文化教育活動是信用社的改革和發(fā)展離不開合規(guī)經(jīng)營，更與防控金融風(fēng)險相伴。推進合規(guī)文化建設(shè)，必將為信用社經(jīng)營理念和制度的貫徹落實提供強有力的依托和保證，也使風(fēng)險防控長效機制的建立和實現(xiàn)長治久安的工作局面成為可能，通過反復(fù)學(xué)習(xí)，加深領(lǐng)會，我充分認(rèn)識到此次合規(guī)文化教育活動目的和重要意義，更加明確執(zhí)行規(guī)章制度和操作規(guī)程的重要性、必要性。對照制度執(zhí)行情況和操作規(guī)范性進行自查，做到邊學(xué)習(xí)、邊對照、邊檢查、邊整改，從學(xué)習(xí)上、思想上、經(jīng)營管理上、規(guī)章制度上、工作作風(fēng)上等方面進行自查自糾、補缺補漏。現(xiàn)將自查情況匯報如下：

一、能夠及時組織學(xué)習(xí)各項規(guī)章制度和操作規(guī)程，提高自己的思想業(yè)務(wù)素質(zhì)和職業(yè)道德水平，樹立正確的世界觀和價值觀，認(rèn)真組織開展自查和整改，借鑒典型案例，讓全社員工充分認(rèn)識到案件的嚴(yán)重危害性，并督促加以整改。但還是存在一些問題：由于業(yè)務(wù)繁忙，組織學(xué)習(xí)時存在只學(xué)習(xí)文件、規(guī)章制度和通報案例，對一些案例案件缺乏深入分析，未取得很好的效果，學(xué)習(xí)意識不強，對各項規(guī)章制度的學(xué)習(xí)和理解不透。

二、能夠端正經(jīng)營指導(dǎo)思想，堅持業(yè)務(wù)發(fā)展與風(fēng)險防范相結(jié)合，通過強化內(nèi)部管理約束機制，合理安排任務(wù)指標(biāo)，切實做好案件防范工作。但還存在一些不足之處：自己對各項規(guī)章制度和操作規(guī)程的學(xué)

習(xí)和理解不夠深入，對各項規(guī)章制度和操作規(guī)程只注重于一般要求、一般學(xué)習(xí)，不善于做深入細(xì)致的理解和具體落實。

三、能夠按照聯(lián)社要求開展內(nèi)控、安全等方面的檢查，及時發(fā)現(xiàn)工作中存在的問題與薄弱環(huán)節(jié)，督促當(dāng)事人積極采取措施加以防范與整改。但同樣存在許多不足：理論功底不夠深，金融法律法規(guī)學(xué)習(xí)不夠全面，所以在執(zhí)行聯(lián)社指示，貫徹各項金融政策時會出現(xiàn)偏差、走樣現(xiàn)象；時間安排不夠合理，檢查工作力度和深度不夠，使一些規(guī)章制度和操作規(guī)程得不到有效落實，不合規(guī)行為偶有發(fā)生；對員工的監(jiān)督、了解和教育不夠，不能準(zhǔn)確掌握員工的心理動態(tài)；由于對電腦知識的掌握不夠全面，對綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)的相關(guān)規(guī)章制度和操作規(guī)程、計算機運行安全等方面組織檢查和指導(dǎo)的能力有限，存在薄弱環(huán)節(jié)。

四、在工作中能以身作則，廉潔自律，但存在平時制度要求嚴(yán)，執(zhí)行不力，只滿足于開會和學(xué)習(xí)文件現(xiàn)象。

總之，通過開展合規(guī)文化建設(shè)年活動學(xué)習(xí)對照，才發(fā)現(xiàn)自己還存在很多不足之處。對此，我將在以后的工作中，把自查中發(fā)現(xiàn)的問題，對照相關(guān)的制度和操作規(guī)程進行整改，主要做到：

組織員工深入學(xué)習(xí)有關(guān)的規(guī)章制度和操作規(guī)程，通過討論深刻理解，進一步提高自身遵紀(jì)守法的自覺性，增強穩(wěn)健經(jīng)營和案件防范的意識，堅持業(yè)務(wù)發(fā)展與風(fēng)險防范兩手抓；加強對金融法律法規(guī)、內(nèi)控制度和安全保衛(wèi)制度的學(xué)習(xí)和理解，組織好本社的內(nèi)控制度和操作規(guī)程的檢查工作。積極開展內(nèi)控、安全等方面的檢查和整改，發(fā)現(xiàn)工作中存在的問題與薄弱環(huán)節(jié)，及時督促當(dāng)事人積極采取措施加以防范與

整改，有效遏制案件的發(fā)生。

最后，我將以開展合規(guī)文化建設(shè)年活動為契機，加強學(xué)習(xí)和理解，并認(rèn)真落實，堅持標(biāo)本兼治、重在治本的原則，建立風(fēng)險防范長效機制，確保我社安全、合規(guī)、穩(wěn)健經(jīng)營。

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