研究生學術(shù)論文寫作方法及規(guī)范

近年來，我國高校在校研究生人數(shù)快速增長，他們中大多思想活躍、努力學習、刻苦鉆研，能順利地完成學位論文，通過答辯，并在學術(shù)期刊上發(fā)表。然而，由于碩士研究生，一般剛剛涉及科學研究和論文撰寫，沒有這方面的訓練和經(jīng)驗，加上時間緊促，論文撰寫中尚存在一定的困難及各種各樣的問題，這是很正常的。目前，通常由導師個別輔導以及模仿報刊論文去寫作，從實踐來看是很不夠的。

筆者長期從事學術(shù)期刊的論文編審工作，受理了許多研究生論文，從中了解到開辦這方面的講座和輔導是許多研究生希望。然而，論文撰寫涉及的問題很多、很細、很深，本講座也許只能起到一個拋磚引玉的作用。論文撰寫是充滿個性差異的事物，為了提高本講座的實際指導意義，盡量多講授一些寫作中的共性問題，以寫作的基本方法、規(guī)律和思路為主，避開具體的專業(yè)知識問題和語文問題。為此，講座安排了四方面的內(nèi)容：科技（學術(shù)）論文的基本知識；學術(shù)論文寫作的一般方法和要領(lǐng)；論文各個部分的撰寫要點；論文的規(guī)范化與標準化。

本講座的不少內(nèi)容僅僅筆者個人的經(jīng)驗總結(jié)，是探索性的，例如，如何論述本研究的先進性和創(chuàng)新性，文章正文的撰寫方法和思路等，因此尚不成熟。學術(shù)論文的寫作本身具有復雜性和多樣性，本講座介紹的方法和技巧很難適合所有的論文寫作，加上筆者的知識水平因素和時間倉促，尚存在各種不足和缺陷實屬難免，但希望能為研究生和一些年輕教師在論文撰寫上提供參考。

一、科技（學術(shù)）論文的基本知識

（一）學術(shù)論文的種類

不同類型的學術(shù)論文其寫作方法有著很大的不同。學術(shù)論文可有多種分類，按出版（發(fā)表）的形式分有：期刊論文（0.3~0.6萬字），學位論文（碩士3~5萬字，博士5~15萬字），會議論文，科技報告等。按內(nèi)容及研究性質(zhì)分有：a）研究報告型，由于研究方法的不同，有實驗研究報告、調(diào)查研究報告、觀察研究報告和對策研究報告等；b）開發(fā)發(fā)明型；c）議論（論證）型；d）綜述評論；e）研究簡報。

上述分類在實踐中不是絕對的，一篇論文可以采用多種研究方法。

（二）科技（學術(shù)）論文的基本性質(zhì)與要求

科技（學術(shù)）論文經(jīng)過專家鑒定和（或）發(fā)表，便成為人類知識的載體――文獻。一篇篇文獻猶如點點知識的源泉,最終匯成知識的海洋，造福于人類。作為人類知識載體，論文必須滿足以下一些要求。

1．科學性要求

科學研究的目的就是揭示事物發(fā)展的客觀規(guī)律，探求客觀真理，使人們能夠

客觀地認識真理。反映科學研究成果的科技論文就必須根據(jù)科學研究的這一總?cè)蝿�，對研究對象進行深入的探討，客觀地揭示其內(nèi)部規(guī)律。因此，論文撰寫者首先應該具有科學、負責和嚴謹?shù)膽B(tài)度，實事求是、數(shù)據(jù)翔實，分析深刻，結(jié)論可靠。千萬不能弄虛作假、主觀臆造，或帶有個人的感情色彩和偏見。

2．創(chuàng)新性要求

創(chuàng)新性是科學研究的生命線，是科技（學術(shù)）論文的靈魂。在科學研究的競賽中只有第一，沒有第二。它要求文章所揭示事物的現(xiàn)象、屬性、特點及運動規(guī)律、或者這些規(guī)律的運用必須是前所未有的、首創(chuàng)的或部分首創(chuàng)的。對于碩士論文創(chuàng)新性的要求相對較低，可以是新的見解、新的方法、新的局部或階段的成果，包括對已有成果新的改進等。據(jù)我們的調(diào)查，研究生論文的創(chuàng)新性指標得分比較低。研究生完成的研究大多只能是局部性的、階段性的成果。因此，研究生必須對課題的來龍去脈有全面的了解，牢牢抓住研究中的創(chuàng)新點來撰寫論文，不能模仿或重復已有的研究。本校學報編輯部曾通知一研究生論文退稿，作者覺得迷惑，表示“論文是模仿國外期刊上的論文寫的，人家這樣的文章可以發(fā)表，我的為什么就不行呢？”這也許是不注意創(chuàng)新性要求，重復研究的典型實例了。

3．邏輯性要求

它要求論說有據(jù)、思路嚴密、脈絡(luò)清楚、結(jié)構(gòu)嚴謹、推斷合理、自成系統(tǒng)，具有很強的邏輯性。淺顯地講，學術(shù)論文是一個擺事實、講道理、以理服人的交流平臺，要充分顯示和科學地組織素材，通過科學的分析、邏輯推理得出結(jié)論，并提高到學術(shù)理論的高度。

4．其他要求

對于科技論文還要求具有重現(xiàn)性和有效性。所謂重現(xiàn)性就要使讀者可以根據(jù)論文提供的方法、材料去實施同樣的研究步驟，并重現(xiàn)論文的結(jié)果。其結(jié)果應具有理論價值和（或）實用價值。為了滿足文獻能提供交流和學習的要求，論文必須具有可讀性，并符合規(guī)范化要求。

（三）學術(shù)論文的評價（審）指標

論文必須經(jīng)過專家評審，因此了解論文的評價指標對于構(gòu)思和撰寫論文具有指導意義。

1．學術(shù)期刊對論文的評價指標

不同期刊在審稿中采用的評價指標略有不同，但主要精神還是基本相同。例如，《浙江理工大學學報》審稿采用的評價指標有：選題意義（每一指標均設(shè)置 a優(yōu)、b良、c及、d較差4個等級）；創(chuàng)新性；先進性；正確性；可讀性。一般來說，審稿中論文的每項評價指標的評級都不能低于c級，否則審稿難以通過。

2．碩士學位論文評審指標

其評議指標設(shè)置為一級指標有5項：選題與綜述（25％）、基礎(chǔ)理論與專門知識（20％）、研究與設(shè)計能力（10%）、創(chuàng)新性（35％）、寫作能力（10％）。

可以看出：以上兩種評價體系略有不同，期刊論文側(cè)重評價研究結(jié)果，學位論文不僅重視結(jié)果，也考察研究過程和作者的知識、能力。然而，都較注重對創(chuàng)新性的要求。

二、學術(shù)論文寫作的一般方法和要領(lǐng)

（一）關(guān)于選題

選題的重要性是不待說明的。碩士研究生的研究課題大多由導師選定，但也有學生自己選定的。具體的選題本身是一個很復雜的學術(shù)問題，在此只能強調(diào)一些原則性的問題：a）選題最好選擇自己的強項或熟悉的領(lǐng)域；b）就研究生的情況，碩士論文的選題宜小，不宜大，這有利于對一個問題作深入細致的研究；c）研究涉及面不宜太寬，以避免需應付錯綜復雜方方面面的問題而顧此失彼，例如盡量不要選擇類似“戰(zhàn)略研究”、“對策研究”這樣的綜合性很強的課題；d）選題不要太生僻，以致于鮮有參考文獻作參考，而造成一開始無從下手的局面。e）除了選題意義，研究生的課題最好選擇新的視角、應用新方法來研究，可獲得事半功倍的效果。

此外，學術(shù)論文的選題與研究的課題不一定一致，在此可能有3種情況：1）重合，論文選題與課題基本一致；2）收縮，論文選題只是課題研究的一部分，一般是選取最具發(fā)表價值的那部分；3）變通，有的研究課題（如某些應用研究）不宜直接作為論文的選題，需要作些變通。

學位論文改寫成學術(shù)期刊投稿論文其議題可以不同，后者由于篇幅的限制議題范圍可以收縮，精選有創(chuàng)新內(nèi)容的素材。

（二）撰寫前的準備

學術(shù)（學位）論文的寫作標志著研究生學習階段和學習方法的轉(zhuǎn)變：由廣泛、分散地攝取知識轉(zhuǎn)變?yōu)榧�中、專一地對特定領(lǐng)域進行深入鉆研；由單向地接受知識轉(zhuǎn)變?yōu)橐詰�用知識為主；由接受已有知識轉(zhuǎn)變?yōu)楠毩⒌亻_展創(chuàng)新性思維和工作，開發(fā)新的知識信息。因此，必須在心理上、知識和能力上作好充分的準備。

1．思想準備

撰寫論文也強調(diào)正確的指導思想與理念，這是筆者受理編輯上百件研究生論文后得出的結(jié)論。無論是科學研究還是論文撰寫都是非常艱辛、細致的工作，都不能太浮躁，不能太急功近利（為了文憑），富有科學精神、刻苦鉆研和創(chuàng)新意識，有“極端認真、極端負責任”以及實事求是、精益求精的態(tài)度，才是寫出高質(zhì)量論文的前提條件。

2．調(diào)研準備

牛頓把他的成就歸功于自己“站在巨人的肩膀上”，說明做好前期調(diào)研、文獻利用及知識儲備的重要性。要廣泛、系統(tǒng)地進行文獻檢索，把能夠收集到的國內(nèi)外相關(guān)文獻盡量收集全（對我校藝術(shù)類學生要特別強調(diào)這一點），并加以閱讀、分析、疏理和利用，做到對相關(guān)領(lǐng)域的國內(nèi)外研究進展情況了如指掌。閱讀一般從專著開始，然后是綜述類文章，最后是原始論文。

科技類學術(shù)論文應盡量引用國際上權(quán)威專業(yè)期刊的論文，這樣才有可能使自己的研究和論文起點高，一開始便（站在巨人的肩膀上）涉及該研究的前沿領(lǐng)域，避免重復研究。需要強調(diào)的是，文獻調(diào)研和利用不能局限于導師提供的資料和手頭的一些中文書刊，不僅開題前必須系統(tǒng)檢索、系統(tǒng)收集，整個研究過程都是一個不斷跟蹤、收集資料、閱讀文獻、吸收知識的過程。若需要深入社會作實地、實物考察的也不能輕易放棄。有些研究生論文的素材老是離不開學校的圈子，離不開書本，從而影響論文質(zhì)量。

3．構(gòu)思與提綱

構(gòu)思醞釀論文需要較長的過程，它貫穿整個課題研究和論文撰寫的全過程。首先根據(jù)選題來確定研究的預期的目標，將課題解剖和分析，然后構(gòu)思（或?qū)嶒炘O(shè)計）采用什么方法和途徑來得到相關(guān)的論據(jù)或預期的研究結(jié)果，采用什么方法來分析、歸納得到的結(jié)果，以致得出相應的結(jié)論。有不少研究生論文都在這一環(huán)節(jié)上“翻船”。例如，研制得出了實驗室試樣，并對試樣進行了性能測試，然而沒有設(shè)置參照樣（對比樣）的性能測試（或沒有參照樣的引用數(shù)據(jù)），從而難以比較和證明新研制試樣的優(yōu)越性，前功盡棄；探討了某一事物的各個影響因素并建立了相應的理論或數(shù)學模型，但文章最后沒有對模型加以驗證，專家審稿未被通過。 因此構(gòu)思要盡可能地系統(tǒng)性，嚴密性。有時要考慮論文的要求來設(shè)計科學研究，有時根據(jù)科研的情況的變化調(diào)整論文構(gòu)思，當科研基本完成時，論文構(gòu)思也基本形成。

寫提綱前，應了解一下該學科、該種論文類型通常的論文格式，它可能已原則規(guī)定最高一級的論文提綱。根據(jù)論文的中心議題，疏理一下論文的素材，根據(jù)素材的邏輯關(guān)系，由大到小、由粗到細列出提綱。要注意提綱的系統(tǒng)性，同一級的提綱應具有并列邏輯關(guān)系，上一級提綱與它所有的下一級提綱應具有屬與分的邏輯關(guān)系。

（三）寫作方法與技巧

1．內(nèi)容素材如何組織

在文章的內(nèi)容安排上主要以下有3種方法。a）遞進式，根據(jù)各部分內(nèi)容的邏輯關(guān)系，采用步步深入、層層展開、循序論述，如某文章為某事物建立數(shù)學模型，內(nèi)容安排：引言—理論依據(jù)－各因素分析－初擬模型－各因子、系數(shù)取值－

驗證和修正模型—結(jié)論。其中后一步都是建立在前一步的基礎(chǔ)上，步步深入、環(huán)環(huán)相扣。b）并列式，把論題分解成幾個從屬的、并列的子論點，分別論述，最后綜合出相應的結(jié)論。c) 復合式，將遞進式和并列式根據(jù)需要復合應用，實踐中用得較多，如材紡、化學化工等實驗研究報告大多采用這種安排。

許多學科的實驗研究報告（計算機、信息科學等有例外），除引言及綜述部分外，一般研究會涉及n個子實驗，需介紹n組子實驗方法與條件，n組子實驗數(shù)據(jù)和結(jié)果，n項分析和結(jié)論,其素材是一個平面結(jié)構(gòu)，而論文的敘述是線性的。實際撰寫時，往往先將素材切成3塊：第一塊逐一介紹n組實驗方法與條件（包括實驗所用的材料、儀器，實驗方法，實驗環(huán)境等）；第二塊逐一顯示實驗數(shù)據(jù)、圖片等，并對數(shù)據(jù)進行處理與分析、對圖片進行介紹和分析，得出各組相關(guān)結(jié)果或結(jié)論，然后綜合與分析各組實驗的結(jié)果，得出并討論總的結(jié)論；第三塊顯示結(jié)論作為結(jié)語（見圖1）。

2．論文取材

論文取材其實是有講究的，研究生論文中問題還真不少。

1）不要模擬教科書的模式寫作，自覺或不自覺地把學生當作心目中的讀者，用較大篇幅交代基本概念，復述基本理論和專業(yè)人員已知的內(nèi)容等，都是不可取的。寫論文的目的是與同行交流，“說服”審稿專家認可你的研究成果，就要讓他們看新的、有吸引力的東西。要扭住文章的創(chuàng)新點，正確、明了、簡潔而滴水不漏地表述、論證自己的成果。

2）論文既要顧及系統(tǒng)性又不能面面俱到，因此，要處理好重點（深入論述）與非重點（概括簡述）的關(guān)系。例如論題的某一方面的問題必須涉及到，但不是本文的創(chuàng)新點，可用盡可能少的文字原則性地描述一下，例如“對于這一問題許多學者已作了深入的研究，一般認為……，本文不再贅述。”然后引出參考文獻即可。

3）在許多情況下，顯示的數(shù)據(jù)并非原始數(shù)據(jù)而是經(jīng)過組織和處理加工的、計算只列出關(guān)鍵公式與步驟，運算過程、一般的實驗過程往往被省略，以盡可能地節(jié)省篇幅。

學位論文的取材與期刊論文有所不同。學位論文篇幅長，可以敘述得寬泛些、詳細些。對研究的目的和意義、研究背景可以介紹得全面、詳細些；可以比較詳細地介紹一些重要的研究工作及過程（以表明研究工作量），如較詳細的實驗步驟、數(shù)據(jù)處理工作，計算過程、調(diào)查研究工作等；研究得到的數(shù)據(jù)、圖片等也可顯示得較為充分、原始。撰寫期刊論文往往只能精選素材的精華部分，緊緊圍繞具有創(chuàng)新性研究結(jié)果這一部分來組織素材。

3．如何強化論述

論文以“論”為主，在“論”這方面，不少理工類、藝術(shù)類研究生尚不擅長是很正常的。首先需要了解那些內(nèi)容必須展開“論”，深入地“論”，什么時候避開或簡化“論”。為便于理解舉一例：某文章對高校改革提出相關(guān)建議時，對幾點建議每一點都是平均用力，沒有強調(diào)重點，而且每一點都只顧提出建議而缺乏分析探討：要怎么怎么做，應該如何如何做。讀者看不出哪些建議是作者自己的主張，是作者新提出的，哪些是復述前人的主張，提出建議的理由是什么，依據(jù)是什么，就像一篇工作報告，不像論文。因此，所謂“論”，作者不僅僅要表明自己的主張，報告自己的研究結(jié)果，還必須對作者自己提（得）出的新的觀點、主張、新的結(jié)果和結(jié)論作深刻的解釋、論證；復述前人的可以簡化和（或）引出相關(guān)參考文獻。

剛才談到的是論什么，接下來的問題是如何“論”。不同學科（問題）或不同類型論文的“論”法是不同的。論述要有系統(tǒng)性，對于就相關(guān)問題提出建議和（或）對策，首先必須對該領(lǐng)域尚存在的不足和問題進行探討，針對問題和不足提出自己的主張。就自己提出的主張應作深刻的解說：為什么要這樣做，這樣做有何好處，與以往的做法有哪些改進；在解說為什么要這樣做時，可從現(xiàn)有理論的高度來論證其合理性，從實踐的角度列舉最有說服力的典型實例來論證其可行性或有效性等等，總的目的是努力使讀者接受自己的主張。研究報告、調(diào)查報告類論文的“論”思路相仿，但論述方法不同。在說明本研究的意義和目的的基礎(chǔ)上，討論研究（實驗或調(diào)研）方法，對實驗（調(diào)查）所得結(jié)果、數(shù)據(jù)進行處理、計算、分析與綜合，得出相應的、符合邏輯的結(jié)論，對于得出的結(jié)論與已有成果相比有何新的進展，都屬于“論”的范疇。但是，要提醒的是，千萬不要以為“論”可以到此結(jié)束，對研究得出的結(jié)果結(jié)論要從理論上加以解釋和討論，并將此提升到一般的、規(guī)律性的認識，反過來豐富該領(lǐng)域的理論和知識，“論”到此可以完美謝幕。

4．如何表述本研究的先進性、創(chuàng)新性

學術(shù)論文不能像商業(yè)廣告那樣直接說具有國際先進水平或國內(nèi)先進水平或具有哪些創(chuàng)新，恰如其分地論證和表述其先進性、創(chuàng)新性是非常重要的。首先必須根據(jù)自己研究的結(jié)果認準創(chuàng)新的亮點是什么，圍繞創(chuàng)新亮點從論文的引言、研究結(jié)果及討論（正文）、結(jié)論三大部分（三部曲）進行論證和表述。引言部分，在對該領(lǐng)域目前最前沿研究情況的簡要綜述的基礎(chǔ)上（引出國內(nèi)外參考文獻），指出有待解決的問題，表明本研究所要解決的問題或要達到的目的，期望得到新的結(jié)果。暗示沒有重復前人的研究，或是以前人的研究成果為起點而展開新的研究，有所不同和改進，或是開拓新的研究領(lǐng)域。這從表述形式上看，以國際前沿研究為起點，您的研究可能達到國際先進，瞄準國內(nèi)的可能達到國內(nèi)先進，為以后的創(chuàng)新論述作鋪墊。正文部分，圍繞創(chuàng)新點，通過一系列方案的實施，研究結(jié)果或論據(jù)的顯示，重點論證如何達到預期的結(jié)果并得出相關(guān)結(jié)論，并與已有成果

相比較展現(xiàn)優(yōu)勢。對于其中的創(chuàng)新點要進行必要的理論解說和討論。第三部分“結(jié)論”簡要總結(jié)和點明文章新得出的結(jié)論，即創(chuàng)新點。

結(jié)論中表述創(chuàng)新性的語句可以是：“首次進行×××研究并得到×××預期的結(jié)果”；“首次證明了×××”；“成功地將×××并得到實驗（踐）驗證；“研究得到的×××結(jié)果”

與已有的研究成果相比更×××”；“本文得到的結(jié)果（結(jié)論）據(jù)文獻檢索尚未見文獻報道”，等等。當然，說這些話是要有依據(jù)的。

“三部曲”中，第二部分正文是關(guān)鍵，但筆者提倡“三部曲”前后呼應共同來表述論文的創(chuàng)新性。為數(shù)不少的研究生論文由于忽略第一、第三部分的鋪墊和點睛作用，使得其創(chuàng)新性的判斷變得模糊。

在此列舉一則文章審稿失敗的實例，以供借鑒。一篇題為“基于批量定制的產(chǎn)品網(wǎng)上銷售接單系統(tǒng)的設(shè)計與開發(fā)”，專家審稿意見如下：無論是系統(tǒng)設(shè)計或程序開發(fā)都是應用研究。該文對網(wǎng)上接單系統(tǒng)進行了設(shè)計、編排與開發(fā)，但既無國內(nèi)外研究及應用的現(xiàn)狀作對比，也缺少系統(tǒng)實際應用的實例加以論證，其可行性和價值無法判斷，發(fā)表意義不大。

（四）語言文字的表達

研究生論文的文字表達情況總體上是不能令人滿意的。各學科都有自己專業(yè)術(shù)語和特有的表達方式，初學者只有多閱讀一些專業(yè)文獻，多查閱工具書，勤學好問來彌補該方面不足。在語言文字表達方面，建議同學們在文章的勤修改上狠下工夫，俗話說好文章是改出來的。

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