原標(biāo)題 [中國(guó)證監(jiān)會(huì)部署201*年重點(diǎn)工作]

日前，201*年全國(guó)證券期貨監(jiān)管工作會(huì)議在北京召開。中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席郭樹清回顧了5年來(lái)資本市場(chǎng)取得的成績(jī)，闡述了進(jìn)一步推進(jìn)資本市場(chǎng)改革發(fā)展的基本要求，提出了201*年改革和監(jiān)管十個(gè)方面的重點(diǎn)工作。

郭樹清表示，201*年證監(jiān)會(huì)將緊緊圍繞轉(zhuǎn)方式、調(diào)結(jié)構(gòu)，穩(wěn)中求進(jìn)、開拓創(chuàng)新，全面落實(shí)好黨中央、國(guó)務(wù)院的各項(xiàng)部署。總的考慮是，依法履行監(jiān)管職責(zé)，繼續(xù)推進(jìn)已經(jīng)啟動(dòng)的各項(xiàng)改革措施，進(jìn)一步調(diào)整和優(yōu)化市場(chǎng)結(jié)構(gòu)，著力提高市場(chǎng)透明度，切實(shí)落實(shí)“三公”原則，更有力地保護(hù)投資者合法權(quán)益，牢牢守住不發(fā)生系統(tǒng)性和區(qū)域性風(fēng)險(xiǎn)的底線，實(shí)現(xiàn)證券期貨市場(chǎng)科學(xué)發(fā)展。

一是加快發(fā)展多層次資本市場(chǎng)。擴(kuò)大“新三板”試點(diǎn)范圍。完成各類交易場(chǎng)所的清理整頓，繼續(xù)引導(dǎo)區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)規(guī)范發(fā)展，鼓勵(lì)證券公司探索建立柜臺(tái)交易市場(chǎng)。繼續(xù)推動(dòng)債券市場(chǎng)制度規(guī)則統(tǒng)一。深化債券市場(chǎng)互聯(lián)互通。落實(shí)跨市場(chǎng)執(zhí)法安排，加大對(duì)債券違法行為的懲戒力度。完善公司信用類債券制度規(guī)則，積極推動(dòng)品種創(chuàng)新，有序擴(kuò)大中小企業(yè)私募債券試點(diǎn)。探索完善債券評(píng)級(jí)和債券增信機(jī)制。

二是進(jìn)一步深化發(fā)行和退市制度改革。落實(shí)以信息披露為中心的審核理念，修訂完善首次公開發(fā)行股票管理辦法等規(guī)則制度。繼續(xù)完善新股定價(jià)機(jī)制，推動(dòng)市場(chǎng)相關(guān)各方歸位盡責(zé)，強(qiáng)化對(duì)中介機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。開展對(duì)首發(fā)在審公司財(cái)務(wù)專項(xiàng)檢查工作，推動(dòng)中介機(jī)構(gòu)切實(shí)履職盡責(zé)。堅(jiān)決打擊粉飾業(yè)績(jī)、包裝上市、虛假披露等行為，依法嚴(yán)懲虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏以及幫助發(fā)行人過(guò)度包裝、合謀造假等違法違規(guī)行為。積極穩(wěn)妥落實(shí)新的退市制度改革措施，不斷完善相關(guān)配套制度規(guī)則和市場(chǎng)化機(jī)制，實(shí)現(xiàn)退市的常態(tài)化。

三是不斷促進(jìn)上市公司質(zhì)量提升。堅(jiān)持不懈地強(qiáng)化信息披露監(jiān)管，提高上市公司信息披露的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和及時(shí)性。繼續(xù)落實(shí)現(xiàn)金分紅監(jiān)管政策。鼓勵(lì)包括機(jī)構(gòu)投資者在內(nèi)的各類股東參與公司治理，推動(dòng)上市公司提升治理水平。完善上市公司市場(chǎng)化并購(gòu)重組審核制度，豐富并購(gòu)重組方式方法。發(fā)揮自律組織作用，引導(dǎo)上市公司牢固樹立公眾公司意識(shí)、市場(chǎng)意識(shí)和規(guī)范運(yùn)作意識(shí)。進(jìn)一步完善資本市場(chǎng)會(huì)計(jì)監(jiān)管體系。強(qiáng)化對(duì)審計(jì)、評(píng)估機(jī)構(gòu)的現(xiàn)場(chǎng)檢查，加大對(duì)會(huì)計(jì)評(píng)估機(jī)構(gòu)違規(guī)行為的查處力度。

四是進(jìn)一步發(fā)揮期貨市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)功能。貫徹落實(shí)新修訂的《期貨交易管理?xiàng)l例》，修改和制定相關(guān)配套規(guī)章制度。做好國(guó)債期貨上市準(zhǔn)備工作。推動(dòng)開放性的原油期貨市場(chǎng)建設(shè)。積極推動(dòng)鐵礦石、動(dòng)力煤等大宗商品期貨品種創(chuàng)新的研究。做好碳排放權(quán)交易試點(diǎn)市場(chǎng)的調(diào)研與引導(dǎo)。探索發(fā)展利率類、匯率類金融衍生品。推動(dòng)建設(shè)期貨與現(xiàn)貨緊密聯(lián)系、適應(yīng)實(shí)體企業(yè)不同層次風(fēng)險(xiǎn)管理與商品服務(wù)需要的交易平臺(tái)。建立商品期貨的投資者適當(dāng)性制度，加快培育和發(fā)展期貨市場(chǎng)機(jī)構(gòu)投資者。加強(qiáng)期貨交易所一線監(jiān)管職能，強(qiáng)化期貨保證金監(jiān)控中心對(duì)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)測(cè)監(jiān)控和違法違規(guī)線索的報(bào)警作用，保持期貨市場(chǎng)健康穩(wěn)定運(yùn)行。

五是大力培育機(jī)構(gòu)投資者隊(duì)伍。以股權(quán)投資基金和投資管理公司為重點(diǎn)，加快培育機(jī)構(gòu)投資者。允許符合條件的證券公司、保險(xiǎn)公司、私募基金等各類財(cái)富管理機(jī)構(gòu)從事公募基金業(yè)務(wù)。鼓勵(lì)公募財(cái)富管理機(jī)構(gòu)開發(fā)更多符合市場(chǎng)需求的產(chǎn)品。積極推動(dòng)境外養(yǎng)老金、慈善基金、主權(quán)基金等長(zhǎng)期資金投資境內(nèi)市場(chǎng)，協(xié)助和配合全國(guó)基本養(yǎng)老保險(xiǎn)基金、住房公積金委托專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行投資管理，實(shí)現(xiàn)保值增值。

六是繼續(xù)引導(dǎo)各類中介機(jī)構(gòu)規(guī)范發(fā)展。強(qiáng)化證券公司基礎(chǔ)功能，支持開展資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)。加快發(fā)展各類專業(yè)的證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)。繼續(xù)完善期貨公司資產(chǎn)管理、投資咨詢業(yè)務(wù)試點(diǎn)。抓緊做好新基金法實(shí)施的各項(xiàng)準(zhǔn)備工作。進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)證券投資咨詢、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所和評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)的服務(wù)和監(jiān)管。

七是繼續(xù)積極穩(wěn)妥地推進(jìn)對(duì)外開放。進(jìn)一步完善合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII）制度安排。繼續(xù)擴(kuò)大QFII、RQFII的投資額度，增加投資便利性。繼續(xù)支持跨境ETF產(chǎn)品和跨境債券市場(chǎng)發(fā)展。推進(jìn)期貨公司境外期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)試點(diǎn)。繼續(xù)支持境內(nèi)企業(yè)境外上市。支持符合條件的證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)“走出去”。繼續(xù)做好雙邊、多邊對(duì)話與談判工作。

八是持之以恒地做好投資者教育和服務(wù)。拓展投資者教育工作的深度和廣度。建立與投資者的良性互動(dòng)機(jī)制。完善市場(chǎng)化的投資者保護(hù)機(jī)制。支持財(cái)富管理機(jī)構(gòu)提供更為多樣化的產(chǎn)品，滿足投資者特別是個(gè)人投資者多元化、差異化的需求，引導(dǎo)個(gè)人投資者委托專業(yè)機(jī)構(gòu)理財(cái)。進(jìn)一步改善資本市場(chǎng)稅費(fèi)環(huán)境。

九是切實(shí)改進(jìn)市場(chǎng)監(jiān)管和執(zhí)法。在全國(guó)集中統(tǒng)一監(jiān)管的總體框架下，抓緊構(gòu)建既富有彈性又高效的多層次監(jiān)管體系。深入落實(shí)轄區(qū)監(jiān)管責(zé)任制，著力提高一線監(jiān)管的有效性。強(qiáng)化交易所、行業(yè)自律組織在職責(zé)范圍內(nèi)的監(jiān)管作用。全面開展資本市場(chǎng)執(zhí)法評(píng)估工作。進(jìn)一步完善查審分離制度。推出加強(qiáng)證券期貨市場(chǎng)執(zhí)法的配套措施，嚴(yán)查嚴(yán)辦欺詐發(fā)行、虛假披露、內(nèi)幕交易、市場(chǎng)操縱等違法違規(guī)行為，增強(qiáng)我會(huì)執(zhí)法工作的公信力。

十是進(jìn)一步營(yíng)造有利于資本市場(chǎng)創(chuàng)新發(fā)展的政策環(huán)境。重點(diǎn)推動(dòng)《證券法》的修訂、《期貨法》的制定和《上市公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的出臺(tái)。推動(dòng)關(guān)于市場(chǎng)操縱、上市公司破產(chǎn)清算等司法解釋制定工作。推動(dòng)形成與資本市場(chǎng)執(zhí)法實(shí)際需要相適應(yīng)的司法制度安排。適時(shí)發(fā)布實(shí)施上市公司員工持股計(jì)劃管理暫行辦法。繼續(xù)完善科技成果入股的制度安排。進(jìn)一步營(yíng)造民間投資進(jìn)入直接金融服務(wù)領(lǐng)域、開展公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境。制定資本市場(chǎng)中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃。

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