行政執(zhí)法案卷評查工作總結

行政執(zhí)法案卷評查工作總結

為進一步貫徹《中華人民共和國行政處罰法》、《中華人民共和國行政許可法》，保證法律法規(guī)的正確實施，依據×市人民政府法制辦公室文件《關于開展行政執(zhí)法案卷評查工作的通知》（×政法制[201*]14號）的要求，××局及時進行研究，就××局201*年行政執(zhí)法案卷評查工作的組織形式、重點內容、實施方案等事項作了統一部署，利用201*年11月至201*年12月的1個多月時間對201*年的行政執(zhí)法案卷進行了評查�，F將相關的評查情況匯報如下：一、領導重視、組織嚴密

接到市法制辦公室《關于開展行政執(zhí)法案卷評查工作的通知》（×政法制[201*]14號）后，××局局領導高度重視，專門研究，結合×局行政執(zhí)法工作實際提出，要把201*年行政執(zhí)法案卷評查工作抓好落實，作為進一步規(guī)范×局執(zhí)法行政的重要舉措，作為進一步落實依法行政執(zhí)政為民的重要方面，作為檢驗一年以來×局行政執(zhí)法工作成績的總結。市×局政策法規(guī)處根據文件精神和局領導指示，專門抽調人員組成了工作小組，就檢查的組織形式、重點內容、實施方案等事項進行了統一安排，在1個月的時間內對××局所屬具有行政執(zhí)法權限的16個相關單位的行政執(zhí)法案卷進行了仔細評查。評查主要分為三個階段，第一階段的評查為自查自糾，上報自查報告；第二階段為重點抽查，交叉檢查。抽查組采取聽取匯報、實地檢查、個案剖析等方法，點面結合，檢查到基層執(zhí)法單位；第三階段為總結整改。對檢查發(fā)現的問題，限期整改，督促落實。許多執(zhí)法單位通過執(zhí)法檢查，認真總結了經驗，找準了存在的問題和困難，明確了努力方向，達到了預期的目的。二、重點突出、切中實際

根據市政府法制辦文件要求，我們此次的行政執(zhí)法案卷評查包含201*年1月至201*年11月做出的行政許可案卷及行政處罰案卷�！痢辆中姓�許可事項相對單一，主要包括×局×許可證的許可事項。××局在201*年底剛剛進行完新一輪×許可證的換發(fā)申請工作。201*年×局行政執(zhí)法零售許可證管理處于通過合理布局規(guī)劃進行總量控制、排隊管理之中。因此我們根據工作實際情況將行政執(zhí)法案卷評查工作重點放在×局行政執(zhí)法行政執(zhí)法案卷評查上面。

根據文件要求，我們明確對于此次行政處罰案卷檢查，重點對行政處罰的合法性和適當性進行檢查，具體包括：行政處罰主體是合法，行政處罰依據依據是否充分、適用是否準確，違法事實是否清楚，證據是否確鑿，處罰內容是否適當，告知權利、救濟途徑和期限是否準確，是否實行罰繳分離，是否使用法定罰款、沒收財物單據等9大方面情況。為了更好的開展工作，我們參照《×市行政處罰案卷評查標準》具體制定了《×局行政執(zhí)法行政處罰案卷評查表》從立案階段、調查取證階段、審查決定決定階段、送達和執(zhí)行階段及案卷檔案保存階段分解細化評查指標以百分制形式加以考核。

××局及下屬具有行政執(zhí)法權限的部門單位共有16個，自201*年1月1日至201*年11月31日共出動“打假”執(zhí)法人員59427人次，查處違法案件1208起，其中一般程序案件808起，簡易程序案卷400起，罰沒款合計168.57萬元�！痢辆謭�(zhí)法案卷評查中調取了所屬執(zhí)法單位共計140份一般程序案卷，占到201*年1月－11月一般程序執(zhí)法案卷總數的17.3％，部分執(zhí)法單位案卷調閱數占到了案卷總數的56％，因而具有較高的代表性，可以體現×局現階段的執(zhí)法水平。通過評查我們發(fā)現，在這1208起涉及×局行政執(zhí)法行政處罰的案件中，案卷處罰主體正確，行政處罰依據明確，處罰種類和適用準確，案卷制作比較規(guī)范。沒有引起相關的法律訴訟的情況。在行政處罰罰繳分離制度的執(zhí)行情況中，×市×局及下屬具有行政執(zhí)法權限的16個部門單位嚴格執(zhí)行國家有關規(guī)定，根據具體情況分別與相關銀行簽署代收協議設立專門帳戶，嚴格做到了罰繳分離。經檢查發(fā)現行政處罰的數額與實際收繳數額完全一致，沒有出現×局行政執(zhí)法行政執(zhí)法機關截留、私分或者變相私分罰沒收入的現象。在行政執(zhí)法的案卷標準上，根據加入TWO的相關承諾和行政執(zhí)法的實踐，國家×局行政執(zhí)法局最新修訂了行政執(zhí)法新文書式樣（法[201*]239號），×市×局行政執(zhí)法行政管理機關使用了此行政處罰文書，統一了文書樣式，取得了很好的實踐效果。三、總結經驗、落實制度

總體來說，201*年×市×局行政執(zhí)法行政執(zhí)法案卷檢查情況較好，×局行政執(zhí)法行政執(zhí)法案卷質量較高，這是×局行政執(zhí)法水平進一步提高的結果，之所以能夠出現上述情況，主要是做好了三方面的工作：（一）健全機構，形成法制工作的組織網絡××局政策法規(guī)處，專職負責行政執(zhí)法案卷的監(jiān)督檢查工作，在所屬區(qū)縣執(zhí)法單位都設有專職的法制工作人員，專門負責案件的監(jiān)督檢查和案卷處理的指導。從上至下形成了相對完整的人員編制和網絡設立，為×局行政執(zhí)法行為和案卷使用的監(jiān)督提供了保證。201*年年初我們進一步完善制度建設，以市局文件的形式明確制定了區(qū)縣×局行政執(zhí)法局法制員工作制度，將其編制設置移至辦公室，更好的發(fā)揮其法制監(jiān)督職責。并于201*年5月組織了各區(qū)縣×局副局長、科長、辦公室主任及法制員計65人參加的法制培訓，培訓時間達到520學時人次。（二）加大培訓，全面提高執(zhí)法人員整體素質和執(zhí)法水平

面對著入世后的種種挑戰(zhàn)，201*年××局加強了對專賣執(zhí)法人員的培訓力度，一方面是對《行政處罰法》、《行政復議法》、《國家賠償法》等法律法規(guī)的深入培訓，另一方面是對新制定頒布的法律如《行政許可法》等的集中組織學習。而針對以前×局行政執(zhí)法行政執(zhí)法中部分存在的重實體、輕程序，重處罰、輕教育的情況，我們利用國家×局修改制定行政執(zhí)法新文書的時機，統一組織行政執(zhí)法人員利用5天時間進行大規(guī)模的集中培訓學習，學習新文書的使用，具體案卷的制作，更學習文明執(zhí)法，依法行政,取得良好實踐效果。201*年度我們組織×市×局行政執(zhí)法人員參加了國家×局執(zhí)法人員法律知識考試及201*年度×市行政執(zhí)法人員資格培訓及考試，431名執(zhí)法人員在三天的時間內集中聽取×大學教授和市工商局、市法制辦有關負責人全面深入的講解，進一步學習了《行政處罰法》、《行政許可法》、《行政訴訟法》、《行政復議法》、《國家賠償法》、《全面推進依法行政實施綱要》等重要法律法規(guī)及有關規(guī)范性文件。（三）落實責任制，

201*年以來我們將×局行政執(zhí)法行政執(zhí)法情況及案卷制作情況與個人考核業(yè)績掛鉤，201*年我們進一步將其制度化，重點落實了行政執(zhí)法人員考核標準的具體化，進一步明確了目標，細化了相關的獎懲標準。使得×局行政執(zhí)法行政執(zhí)法人員上有壓力下有動力，調動起積極性，形成了學習的好風氣，進一步樹立了×局行政執(zhí)法嚴格執(zhí)法、規(guī)范執(zhí)法、公正執(zhí)法的良好形象。

總結×市×局201*年的行政執(zhí)法案卷工作，我們發(fā)現了自身一定的進步，這是在市委市政府的正確領導下、在×局局黨委局領導的具體指揮下、在一線行政執(zhí)法行政執(zhí)法人員的共同努力下所取得的，對此我們加倍珍惜。但同時我們也清醒的認識到自身不足，部分執(zhí)法人員水平仍需提高。但我們有充分的信心和能力進一步做好×局行政執(zhí)法行政管理工作，完善行政執(zhí)法案卷工作，規(guī)范好×市的市場經濟秩序，為增加×市財政收入、維護合法經營者的利益和廣大人民群眾的人身健康、推動××局的發(fā)展做出更大的貢獻。

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*******年度全區(qū)行政執(zhí)法案卷評查工作情況匯報

市法制辦：

我區(qū)自接到市法制辦關于開展行政執(zhí)法案卷評查活動

的通知后，領導高度重視，專門研究，結合我區(qū)實際情況，制定**區(qū)行政執(zhí)法案件評查活動方案。區(qū)**年度行政執(zhí)法案卷評查工作，在各行政執(zhí)法部門的高度重視、精心組織下，嚴格按照規(guī)范程序，積極認真開展評查，明確責任加強整改，取得了明顯成效。執(zhí)法規(guī)范化意識不斷增強，評查制度逐步健全，案評質量得到提高，有力地推動了全區(qū)行政執(zhí)法工作。先將有關情況匯報如下：一、基本情況。

201*年度全區(qū)行政執(zhí)法案卷評查工作，從8月底開始，至9月21日結束。評查范圍是全區(qū)22個行政執(zhí)法部門201*年18月期間形成的行政許可、行政處罰類案卷。整個評查工作分為安排部署、案卷自評、抽查整改和總結3個階段。區(qū)法制辦組成評查小組于9月13日起對各行政執(zhí)法單位的案卷進行隨機抽查，此次共抽查行政執(zhí)法案卷73本，其中行政處罰類案卷50本、行政許可類案卷23本。

二、主要做法

（一）統一思想認識，周密安排部署。行政執(zhí)法案卷是行政執(zhí)法辦案的記錄，反映著執(zhí)法辦案的質量和執(zhí)法人員的

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素質，體現著政府依法行政水平；執(zhí)法案卷存在的問題是辦案質量、執(zhí)法隊伍、執(zhí)法制度、執(zhí)法水平等多方面存在問題的集中反映。抓依法行政必須抓案卷評查，抓案卷評查就抓住了全面推進依法行政工作的“突破口”。今年，我區(qū)更是把案卷評查工作作為依法行政工作的重中之重，在全區(qū)依法行政工作會議上對案卷評查制度進一步提出了明確具體的要求，擴大案評范圍，嚴把案評質量，總結工作經驗，切實搞好評查工作。8月底，區(qū)政府法制辦又下發(fā)了評查通知，對開展案卷評查工作的意義、參評單位、評查內容、方法步驟和評查要求等作出了詳細具體的規(guī)定。各行政執(zhí)法部門對案卷評查工作也高度重視，自覺將案卷評查擺上重要議事日程，認真研究部署，全力抓好落實。

（二）完善評查制度，建立長效機制。我區(qū)在認真學習和借鑒外地經驗的基礎上，制定出臺了《**區(qū)行政執(zhí)法案卷評查辦法》。《評查辦法》明確規(guī)定：全區(qū)性的行政執(zhí)法案卷評查每年組織2次；全區(qū)所有行政執(zhí)法機關都要參加行政執(zhí)法案卷評查活動；案卷評查的結果將作為行政執(zhí)法考評、依法行政考核、政府績效評估等評比的依據。《評查辦法》的出臺，為我區(qū)深入開展案卷評查工作提供了制度保障。同時，還嚴格按照《行政許可法》、《行政處罰法》和《行政復議法》等法律的規(guī)定以及省市關于行政執(zhí)法案卷評查的內容和標準要求，對以往的案卷評查標準按行政執(zhí)法行為類別進行了細化和量化，制定了適合我區(qū)的行政許可、行政處罰類案卷的評查標準及案卷裝訂順序參照標準。評查標準的制定，增強了執(zhí)法案卷評查的可操作性和針對性。

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（三）認真開展評查，提高工作質量。針對行政執(zhí)法案卷量多的特點，我區(qū)案卷評查工作采取各部門首先認真自查，然后由區(qū)政府法制辦隨機抽查的方式開展。從評查情況看，各部門采取有力措施，扎扎實實開展了自評，評查率達到了100%。在集中抽查階段，我們組織區(qū)政府法律顧問和重點執(zhí)法部門業(yè)務骨干和有關工作人員組成抽查小組，采取一卷一表的方式，對各鄉(xiāng)鎮(zhèn)、各部門報送的案卷，嚴格按照《評查辦法》中的評查內容和標準逐宗進行評查，作出評查意見和評分。對行政處罰案卷嚴格做到了“八查八審”：一查執(zhí)法主體，審執(zhí)法資格；二查執(zhí)法程序，審辦案過程；三查調查取證，審案件證據；四查處罰依據，審適用條款；五查權利義務，審案件有無告知當事人權利和義務；六查處罰決定，審案件處罰決定的適當性和合法性；七查處罰履行，審案件執(zhí)行是否到位、是否實行罰繳分離；八查整理歸檔，審案卷是否規(guī)范。在對行政許可案卷進行評查時，側重從申請、受理、對申請的審查、作出決定的依據和期限等5個方面進行全面審查。

（四）強化工作措施，加大整改力度。開展案卷評查的目的在于通過案卷評查，引導各級行政執(zhí)法部門規(guī)范行政執(zhí)法行為、提高行政執(zhí)法質量。因此，我們要求各部門對評查中發(fā)現的問題要注意及時進行梳理匯總，在區(qū)分共性和個性問題的基礎上，著眼主觀因素，從思想認識、制度機制、監(jiān)督體系等方面，認真分析問題產生的原因，研究制定整改措施，將整改貫穿于案卷評查活動的始終，并對各部門進行長期跟蹤檢查，促其不斷進行整改和完善。各部門對評查中發(fā)現的問題也高度重視，通過統一執(zhí)法文書、完善執(zhí)法程序、制定評查制度等措施，及時研究整改，規(guī)范執(zhí)法工作。據統

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計，各鄉(xiāng)鎮(zhèn)、各部門在自評基礎上，采取很多有力措施對存在問題進行了整改。

（五）加強綜合協調，適時督促指導。行政執(zhí)法案卷評查既涉及實體法，又涉及程序法，工作難度大，加之各行政執(zhí)法部門的上級業(yè)務主管部門對行政執(zhí)法的要求不同，使案卷評查的工作在部門之間存在較大差異，工作進展不平衡。一些行政執(zhí)法部門對評查的標準理解不到位，評查方式過于簡單，在自評階段對評查內容所設項目量化打分的隨意性比較大，使案卷評查結果不夠客觀公正。針對這些問題，區(qū)政府和部門法制機構采取基層調研、電話詢問等多種方式，加強對各部門工作的綜合協調和督促指導，隨時了解和掌握全區(qū)案卷評查工作的進展情況和存在的問題，對評查過程存在的困難和問題，有針對性的提出解決方案，確保了案卷評查工作的順利開展。

（六）嚴格評議考核，落實工作責任。為了防止行政執(zhí)法案卷評查工作評而無果，流于形式，我區(qū)高度重視對評查結果的有效利用，努力實現評查效用的最大化。一是通過對優(yōu)秀案卷、合格案卷和不合格案卷等次的評定，對評出的先進單位和優(yōu)秀案卷給予通報表揚；對案卷質量不高、不重視案卷評查工作的執(zhí)法部門進行通報，從而調動各部門對開展案卷評查工作的積極性和主動性。二是將案卷評查工作與行政執(zhí)法責任制工作結合起來。結合行政執(zhí)法責任制的推行，對不能勝任本職工作的執(zhí)法人員，建議加強培訓教育；對違法辦案、造成嚴重后果的執(zhí)法單位和人員，按照規(guī)定追究相關單位和人員的責任，進一步增強執(zhí)法人員的大局意識和責

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任意識。三是將案卷評查工作與依法行政評議考核機制結合起來。

三、工作成效

（一）行政執(zhí)法人員執(zhí)法能力不斷增強。在實際執(zhí)法工作中，有法不依、執(zhí)法不嚴、執(zhí)法不公和執(zhí)法犯法的現象在不少部門不同程度的存在，要切實做到嚴格執(zhí)法、公正執(zhí)法、文明執(zhí)法，就必須從提高行政執(zhí)法人員素質抓起。因此，各部門把開展行政執(zhí)法案卷評查工作作為加強執(zhí)法人員學習培訓的有利時機。

（二）行政執(zhí)法案卷質量明顯提高。從評查的情況看，通過案卷評查工作，全區(qū)各行政執(zhí)法部門辦理的行政處罰、行政許可案件沒有明顯的違法之處，質量比以往有了較大提高。主要表現在：一是行政執(zhí)法事實依據的收集更加完整。多數執(zhí)法部門在行政執(zhí)法過程中證據收集比較全面，證據的種類較多，能夠清晰反映行政執(zhí)法的事實依據。二是行政執(zhí)法的程序更加完善。行政處罰基本能夠按照立案、調查取證、審查決定、送達執(zhí)行各階段的法定程序進行；行政許可能夠在法定期限內受理行政許可申請、作出行政許可決定。三是法律依據的適用更加準確。行政處罰案卷基本做到了適用法律條、款、項、目正確；行政許可項目均在行政權力公布的項目范圍內，許可的依據均是現行有效的法律法規(guī)規(guī)章。四是行政決定的作出更加科學民主。五是行政執(zhí)法的案卷管理更加規(guī)范。行政處罰、行政許可多數建立了卷宗，尤其是行政處罰卷宗的整理、歸檔比較規(guī)范。

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（三）行政執(zhí)法理念進一步轉變。過去，在老百姓心目中，辦證就是收費，處罰就是罰款。通過案卷評查工作的深入開展、責任追究制度的落實和評議考核力度的加大，各執(zhí)法部門依法行政意識不斷增加，以收費、罰款為目的的所謂執(zhí)法得到了有效遏制，執(zhí)法理念有了根本性的轉變�，F在，辦證程序更簡單、時間更快捷、態(tài)度更熱情。行政處罰也體現出以人為本、便民利民的理念，

四、存在問題

我區(qū)行政執(zhí)法案卷評查工作雖然取得了一定成效，但案卷中仍然存在一些問題，主要表現在以下五個方面：（一）事實、證據方面。一是個別案卷認定主要事實無證據佐證或證據不充分。這一問題在行政許可案卷中表現比較突出，如對事實的認定僅有執(zhí)法人員的主觀評價，而沒有現場勘驗、檢查筆錄、現場照片或其他證據的佐證。二是證據種類相對單一。一些行政處罰案卷偏重采用調查（詢問）筆錄作為定案證據，對其他種類證據收集不夠全面。三是證據收集有瑕疵。個別案卷復印件來源不清，既未注明出處、取證日期，也無執(zhí)法人員或復印件提供者的簽字。（二）法律適用方面。一是一些行政許可案卷中沒有注明法律、法規(guī)、規(guī)章依據。二是在行使裁量權的行政處罰案卷中，普遍沒有對裁量理由作出說明。三是一些行政處罰案件在法律法規(guī)規(guī)定的幅度以下實施處罰，但卷內無減輕處罰的法定情節(jié)、法定依據。

（三）程序方面。一是一些行政處罰案件沒有當事人的申辯、陳述內容的完整記載，也沒有放棄陳述、申辯的記載，

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不能反映當事人的陳述、申辯權是否得到保障。二是行政許可案卷中普遍沒有注明執(zhí)法人員的執(zhí)法證件號碼，一些處罰案卷的調查詢問筆錄中無向當事人出示執(zhí)法證件記載。（四）文書制作方面。一是勘驗、檢查筆錄制作不規(guī)范，沒有客觀、準確、完整地記錄，而是加入了一些主觀評價或是僅記錄了存在的主要問題。二是一些案卷中缺少送達回證，或送達回證上無單位印章、執(zhí)法人員備注不規(guī)范等。（五）歸檔裝訂方面。一是一些部門的卷宗編號、卷皮制作、目錄填寫、文書排列、頁碼編序不規(guī)范。二是一些部門沒有將行政執(zhí)法過程中形成的資料裝訂成卷，而是將資料裝入信封袋，有的甚至只用訂書釘或回形針將資料訂在一起。三是個別部門存在用圓珠筆填寫執(zhí)法文書現象。此外，案卷評查工作中還存在一些問題：一是一些部門對開展案卷評查工作的重要性認識不夠，主動性、自覺性不強。二是工作開展不夠平衡，大多數部門、特別是執(zhí)法任務比較重的部門比較重視案卷評查工作，工作主動，措施得力，成效明顯，但有少數部門重視不夠。三是一些部門的自查工作不深不細，整改措施不力。四是法制工作力量比較薄弱，有的部門法制機構人員較少，且不能專職專用；多數部門沒有專門的法制科室和人員。五、今后任務

（一）提高認識。行政執(zhí)法案卷評查是國務院《全面推進依法行政實施綱要》中確立的一項重要制度。各部門必須切實重視執(zhí)法案卷評查工作，將案卷評查作為提高辦案質量、規(guī)范執(zhí)法隊伍和推進依法行政的一項長效機制來抓。要

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根據《評查辦法》的要求，每年組織2次案卷評查，并以此為切入點，不斷推進和完善行政執(zhí)法監(jiān)督，規(guī)范行政執(zhí)法行為，提高執(zhí)法水平。

（二）積極整改。各部門要結合本次案卷評查的結果，圍繞行政執(zhí)法過程中容易出現違法的環(huán)節(jié)，積極查找問題，分析原因，明確整改方向和具體措施，使案卷評查真正達到解決問題、促進工作的目的。要進一步完善本部門、本系統的行政執(zhí)法文書，規(guī)范行政執(zhí)法程序，健全相關配套制度，不斷提高辦案質量。

（三）加強培訓。通過此次評查，在一些案卷中也反映出部分執(zhí)法人員的業(yè)務素質還不能適應全面推進依法行政工作的需要。各鄉(xiāng)鎮(zhèn)、各部門要進一步完善學習制度，加強對行政執(zhí)法人員的法律知識培訓工作。要采取以案說法、模擬辦案等生動有效的方式，將學習法律法規(guī)知識與提高辦案水平緊密結合起來，切實保證學習效果。

下一步，我區(qū)將深入貫徹落實《全面推進依法行政實施綱要》，在區(qū)委、區(qū)政府的正確領導下，在市法制辦的關心指導下，結合規(guī)范化服務型政府建設，轉變政府職能，深化行政管理體制改革，理順行政執(zhí)法體制，規(guī)范行政執(zhí)法行為，提高行政機關工作人員依法行政的觀念和能力，完善行政監(jiān)督制度和機制，確保執(zhí)法行為的合法有效和行政權力的規(guī)范運用，進一步優(yōu)化投資環(huán)境，加快構建和諧社會和法治政府。

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