201*年行政執(zhí)法案卷評查工作總結(jié)

遵義市水利局

行政執(zhí)法案卷評查工作總結(jié)

為進(jìn)一步貫徹《中華人民共和國行政處罰法》、《中華人民共和國行政許可法》，規(guī)范行政執(zhí)法行為，根據(jù)國務(wù)院《全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要》和《國務(wù)院辦公廳關(guān)于推行行政執(zhí)法責(zé)任制若干意見》的有關(guān)要求，我局確定201*年7月1日至9月15日對行政執(zhí)法案卷進(jìn)行了評查�，F(xiàn)將相關(guān)的評查情況總結(jié)如下：

一、領(lǐng)導(dǎo)重視、組織嚴(yán)密

為切實(shí)履行依法行政實(shí)施綱要，推進(jìn)本單位行政執(zhí)法能力建設(shè)，我局領(lǐng)導(dǎo)高度重視，專門研究，結(jié)合我局行政執(zhí)法工作實(shí)際，就檢查的組織形式、重點(diǎn)內(nèi)容、實(shí)施方案等事項(xiàng)進(jìn)行了統(tǒng)一安排，在2個(gè)半月的時(shí)間內(nèi)對我局的行政執(zhí)法案卷進(jìn)行了仔細(xì)評查。

二、重點(diǎn)突出、切中實(shí)際

201*年7月1日至9月15日，我局認(rèn)真組織開展了水行政執(zhí)法案卷評查工作。評查的內(nèi)容包括《中華人民共和國水法》、《中華人民共和國防洪法》、《中華人民共和國水土保持法》、《中華人民共和國河道管理?xiàng)l例》、《取水許可和水資源征收管理?xiàng)l例》、《貴州省實(shí)施辦法》、《貴州省防洪條例》、《貴州省實(shí)施辦法》《貴州省河道管理?xiàng)l例》等法律、法規(guī)、規(guī)定的貫徹執(zhí)行情況，

水行政執(zhí)法證件管理使用情況，違法行政行為的查處情況，行政執(zhí)法案卷規(guī)范情況，具體表現(xiàn)為：

（一）我局能夠嚴(yán)格貫徹執(zhí)行《中華人民共和國水法》、《中華人民共和國水土保持法》等法律法規(guī)、規(guī)定，結(jié)合工作實(shí)際，有效指導(dǎo)取水單位合法取水和企業(yè)建設(shè)生產(chǎn)過程中的水土保持工作，合理開發(fā)、利用水資源，保持生態(tài)平衡。

（二）我局能夠依法做好取水許可證等證件的申領(lǐng)、年檢、變更和延續(xù)等前期初審工作，有效管理使用水行政執(zhí)法證。

（三）對違法取水行為，依照相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)定，下達(dá)責(zé)令停止違法行為通知書、行政處罰決定書。

（四）行政執(zhí)法案卷文書格式、文字表述、種類、印章使用、歸檔等均符合規(guī)范。

三、總結(jié)經(jīng)驗(yàn)、落實(shí)制度

總體來說，201*年我局行政執(zhí)法案卷檢查情況較好，這是我局行政執(zhí)法水平進(jìn)一步提高的結(jié)果，之所以能夠出現(xiàn)上述情況，主要是做好了三方面的工作：

（一）健全機(jī)構(gòu)體制

我局專門成立負(fù)責(zé)行政執(zhí)法案卷的監(jiān)督檢查工作小組，對案件的監(jiān)督檢查和案卷處理的進(jìn)行指導(dǎo),為我局行政執(zhí)法行為和案卷使用的監(jiān)督提供了保證。

（二）加大培訓(xùn)力度

201*年我局加強(qiáng)了對行政執(zhí)法人員的培訓(xùn)力度，一方面參加本支隊(duì)組織的政治業(yè)務(wù)、法律法規(guī)學(xué)習(xí)；另一方面參加貴州省水利廳組織的執(zhí)法人員培訓(xùn)。通過培訓(xùn)大大提高了行政執(zhí)法人員的政治、業(yè)務(wù)素質(zhì)，增強(qiáng)了依法行政意識。

201*年，我局的行政執(zhí)法案卷工作在市政府法制辦的正確領(lǐng)導(dǎo)下、在局領(lǐng)導(dǎo)的具體指揮下、在一線行政執(zhí)法人員的共同努力下取得了一定的成績，但同時(shí)我們也清醒的認(rèn)識到自身的不足，部分執(zhí)法人員水平仍需提高，但我們有充分的信心和能力做好我局201*年行政執(zhí)法管理工作，完善行政執(zhí)法案卷工作。

遵義市水利局二六年十月十日

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201*年度全市行政執(zhí)法案卷評查工作總結(jié)

天水市201*年度行政執(zhí)法案卷評查工作，在各級政府和各行政執(zhí)法部門的高度重視、精心組織下，嚴(yán)格按照規(guī)范程序，積極認(rèn)真開展評查，明確責(zé)任加強(qiáng)整改，取得了明顯成效。案卷評查意識不斷增強(qiáng)，評查制度逐步健全，案評質(zhì)量得到提高，執(zhí)法行為更加規(guī)范，有力地推動了全市行政執(zhí)法工作。一、基本情況

201*年度全市行政執(zhí)法案卷評查工作，從5月份開始，至7月底結(jié)束，歷時(shí)3個(gè)月。評查范圍是43個(gè)市直行政執(zhí)法部門、7個(gè)駐市省屬行政執(zhí)法部門和各縣區(qū)政府及其所屬行政執(zhí)法部門201*年7月1日至201*年4月30日期間形成的行政許可、行政處罰和行政復(fù)議3類案卷。整個(gè)評查工作分為安排部署、案卷自評、整改和總結(jié)抽查4個(gè)階段。在案卷自評階段，市、縣區(qū)兩級共對本年度形成的16417宗案卷（行政許可8058宗、行政處罰8359宗，未形成行政復(fù)議案卷）中的10295宗（行政許可5061宗、行政處罰5234宗）進(jìn)行了自評，評出優(yōu)秀卷宗6893宗（行政許可4011宗、行政處罰2882宗），合格案卷3348宗（行政許可1033宗、行政處罰2315宗），不合格案卷54宗（行政許可17宗、行政處罰37宗）。在市級抽查階段，21個(gè)市直行政執(zhí)法部門、7個(gè)駐市省屬行政執(zhí)法部門和各縣區(qū)政府報(bào)送案卷138宗（行政許可73宗、行政處罰65宗）。按照《天

水市行政執(zhí)法案卷評查辦法》，共評出優(yōu)秀案卷116宗（行政許可66宗、行政處罰50宗），合格案卷22宗（行政許可7宗、行政處罰15宗）。

二、主要做法

（一）統(tǒng)一思想認(rèn)識，周密安排部署。行政執(zhí)法案卷是行政執(zhí)法辦案的記錄，反映著執(zhí)法辦案的質(zhì)量和執(zhí)法人員的素質(zhì)，體現(xiàn)著政府依法行政水平；執(zhí)法案卷存在的問題是辦案質(zhì)量、執(zhí)法隊(duì)伍、執(zhí)法制度、執(zhí)法水平等多方面存在問題的集中反映。抓依法行政必須抓案卷評查，抓案卷評查就抓住了全面推進(jìn)依法行政工作的“突破口”。今年，全省行政執(zhí)法案卷評查現(xiàn)場會確定在我市召開，為此，我市把案卷評查工作作為依法行政工作的重中之重，在4月15日召開的全市依法行政工作會議上重點(diǎn)進(jìn)行了安排部署，明確要求各縣區(qū)、各部門要采取有力措施，抽調(diào)得力人員，擴(kuò)大案評范圍，嚴(yán)把案評質(zhì)量，總結(jié)工作經(jīng)驗(yàn)，切實(shí)搞好評查工作，使評查面達(dá)到各部門本年度案卷數(shù)的50%以上，以扎實(shí)的工作迎接全省現(xiàn)場會的召開。5月初，市政府法制辦又下發(fā)了評查通知，對開展案卷評查工作的意義、參評單位、評查內(nèi)容、方法步驟和評查要求等作出了詳細(xì)具體的規(guī)定，并將評查范圍進(jìn)一步擴(kuò)展到了國稅、地稅、工商、質(zhì)監(jiān)、藥監(jiān)、氣象、煙草等駐市省屬行政執(zhí)法部門。各縣區(qū)政府、各行政執(zhí)法部門對案卷評查工作也高度重視，自覺將案卷評查擺上重要議事日程，認(rèn)真研究部署，全力抓好落實(shí)。不少縣區(qū)和市建設(shè)、商務(wù)、衛(wèi)生、安監(jiān)、物價(jià)、人防、國稅等部門成立了由主要領(lǐng)導(dǎo)或分管領(lǐng)

導(dǎo)任組長的案卷評查工作領(lǐng)導(dǎo)小組，使案卷評查工作有領(lǐng)導(dǎo)抓，有機(jī)構(gòu)管，有專人辦。秦安縣還對部門法制科室業(yè)務(wù)骨干就案卷評查工作進(jìn)行了培訓(xùn)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，全市共召開案卷評查會議132次，抽調(diào)人員215人。

（二）完善評查制度，建立長效機(jī)制。今年4月，我市在認(rèn)真調(diào)研和借鑒外地經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，制定出臺了《天水市行政執(zhí)法案卷評查辦法》。《評查辦法》明確規(guī)定：全市性的行政執(zhí)法案卷評查每年組織1次；全市市、縣區(qū)兩級政府隸屬的所有行政執(zhí)法機(jī)關(guān)都要參加行政執(zhí)法案卷評查活動；案卷評查的結(jié)果將作為行政執(zhí)法考評、依法行政考核、政府績效評估等評比的依據(jù)�！对u查辦法》的出臺，為我市深入開展案卷評查工作提供了制度保障。同時(shí)，還嚴(yán)格按照《行政許可法》、《行政處罰法》和《行政復(fù)議法》等法律的規(guī)定，堅(jiān)持實(shí)體與程序相結(jié)合的原則，對以往的案卷評查標(biāo)準(zhǔn)按行政執(zhí)法行為類別進(jìn)行了細(xì)化和量化，制定了行政許可、行政處罰、行政復(fù)議3類案卷的評查標(biāo)準(zhǔn)及案卷裝訂順序參照標(biāo)準(zhǔn)。評查標(biāo)準(zhǔn)的制定，增強(qiáng)了執(zhí)法案卷評查的可操作性和針對性，解決了原來上級業(yè)務(wù)主管部門與各級政府對行政執(zhí)法案卷評查內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)要求不一致的問題，實(shí)現(xiàn)了全市案卷評查內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)的統(tǒng)一。

（三）認(rèn)真開展評查，提高工作質(zhì)量。針對行政執(zhí)法案卷量多的特點(diǎn)，我市案卷評查工作采取各縣區(qū)、各部門首先認(rèn)真自查，然后由市政府法制辦重點(diǎn)抽查的方式開展。從評查情況看，各縣區(qū)、各部門采取有力措施，扎扎實(shí)實(shí)開展了自評，評查數(shù)量均在本年度

案卷的50%以上，各縣區(qū)的評查面均在65%以上，市勞保、商務(wù)、文化、計(jì)生、安監(jiān)、物價(jià)、糧食、執(zhí)法、人防、房管、氣象等11個(gè)部門的自評面達(dá)到了100%。市執(zhí)法局、煙草專賣局在評卷中，嚴(yán)格細(xì)致，敢于揭短，找出了不少細(xì)節(jié)問題。在集中抽查階段，我們組織市政府法律顧問、市行政學(xué)院和重點(diǎn)執(zhí)法部門業(yè)務(wù)骨干和有關(guān)工作人員組成抽查小組，采取一卷一表的方式，對各縣區(qū)、各部門報(bào)送的案卷，嚴(yán)格按照《評查辦法》中的評查內(nèi)容和標(biāo)準(zhǔn)逐宗進(jìn)行評查，作出評查意見和評分。對行政處罰案卷嚴(yán)格做到了“八查八審”：一查執(zhí)法主體，審執(zhí)法資格；二查執(zhí)法程序，審辦案過程；三查調(diào)查取證，審案件證據(jù)；四查處罰依據(jù)，審適用條款；五查權(quán)利義務(wù)，審案件有無告知當(dāng)事人權(quán)利和義務(wù)；六查處罰決定，審案件處罰決定的適當(dāng)性和合法性；七查處罰履行，審案件執(zhí)行是否到位、是否實(shí)行罰繳分離；八查整理歸檔，審案卷是否規(guī)范。在對行政許可案卷進(jìn)行評查時(shí)，側(cè)重從申請、受理、對申請的審查、作出決定的依據(jù)和期限等5個(gè)方面進(jìn)行全面審查。據(jù)統(tǒng)計(jì)，在自查中，各縣區(qū)、各部門評查出案卷中存在的問題346個(gè)，在市級抽查中，查出問題257個(gè)。

（四）強(qiáng)化工作措施，加大整改力度。開展案卷評查的目的在于通過案卷評查，引導(dǎo)各級行政執(zhí)法部門規(guī)范行政執(zhí)法行為、提高行政執(zhí)法質(zhì)量。因此，我們要求各縣區(qū)、各部門對評查中發(fā)現(xiàn)的問題要注意及時(shí)進(jìn)行梳理匯總，在區(qū)分共性和個(gè)性問題的基礎(chǔ)上，著眼主觀因素，從思想認(rèn)識、制度機(jī)制、監(jiān)督體系等方面，認(rèn)真分析

問題產(chǎn)生的原因，研究制定整改措施，將整改貫穿于案卷評查活動的始終，并對各部門進(jìn)行長期跟蹤檢查，促其不斷進(jìn)行整改和完善。各縣區(qū)、各部門對評查中發(fā)現(xiàn)的問題也高度重視，通過統(tǒng)一執(zhí)法文書、完善執(zhí)法程序、制定評查制度等措施，及時(shí)研究整改，規(guī)范執(zhí)法工作。據(jù)統(tǒng)計(jì)，各縣區(qū)、各部門在自評基礎(chǔ)上，采取483條有力措施對存在問題進(jìn)行了整改。如，市商務(wù)局針對執(zhí)法文書不規(guī)范、不統(tǒng)一的問題，制定了本系統(tǒng)的行政執(zhí)法文書；市交通局針對無立案程序的問題，制作了立案審批表，完善了執(zhí)法程序；市規(guī)劃局針對證據(jù)比較單一的問題，對現(xiàn)場檢查情況進(jìn)行拍照并將照片附卷；市建設(shè)局、衛(wèi)生局針對案卷歸檔不符合要求的問題，印制了卷宗封面；麥積區(qū)工商分局建立完善了行政執(zhí)法評議考核辦法、行政處罰聽證制度、行政處罰文書使用和管理、案件質(zhì)量評查辦法、常見違法行為罰款參照標(biāo)準(zhǔn)等制度。

（五）加強(qiáng)綜合協(xié)調(diào)，適時(shí)督促指導(dǎo)。行政執(zhí)法案卷評查既涉及實(shí)體法，又涉及程序法，工作難度大，加之各行政執(zhí)法部門的上級業(yè)務(wù)主管部門對行政執(zhí)法的要求不同，使案卷評查的工作在部門之間存在較大差異，工作進(jìn)展不平衡。一些行政執(zhí)法部門對評查的標(biāo)準(zhǔn)理解不到位，評查方式過于簡單，在自評階段對評查內(nèi)容所設(shè)項(xiàng)目量化打分的隨意性比較大，使案卷評查結(jié)果不夠客觀公正。針對這些問題，市、縣區(qū)政府和部門法制機(jī)構(gòu)采取基層調(diào)研、電話詢問、編印簡報(bào)等多種方式，加強(qiáng)對各部門工作的綜合協(xié)調(diào)和督促指導(dǎo)，隨時(shí)了解和掌握全市案卷評查工作的進(jìn)展情況和存在的問題，

對工作進(jìn)展比較緩慢的縣區(qū)和部門，適時(shí)予以督促，對評查過程存在的困難和問題，有針對性的提出解決方案，確保了案卷評查工作的順利開展。如，今年6月份，市政府法制辦利用15天時(shí)間，采取召開座談會、查閱案卷等方式，對各個(gè)縣區(qū)和市國土、農(nóng)業(yè)、林業(yè)、環(huán)保等12個(gè)市直部門開展案卷評查工作情況進(jìn)行了專項(xiàng)督查，并將督查情況進(jìn)行了通報(bào)，省政府法制辦對此予以充分肯定；秦州、麥積、甘谷、武山、張家川等縣區(qū)法制辦對所屬行政執(zhí)法部門開展案卷評查工作進(jìn)行了檢查；武山縣公安局法制室對12個(gè)基層行政執(zhí)法單位和內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)的案卷評查進(jìn)行了抽查。

（六）嚴(yán)格評議考核，落實(shí)工作責(zé)任。為了防止行政執(zhí)法案卷評查工作評而無果，流于形式，我市高度重視對評查結(jié)果的有效利用，努力實(shí)現(xiàn)評查效用的最大化。一是通過對優(yōu)秀案卷、合格案卷和不合格案卷等次的評定，對評出的先進(jìn)單位和優(yōu)秀案卷給予通報(bào)表揚(yáng)；對案卷質(zhì)量不高、不重視案卷評查工作的執(zhí)法部門進(jìn)行通報(bào)批評，從而調(diào)動各縣區(qū)、各部門對開展案卷評查工作的積極性和主動性。今年，我市對案卷評查工作高度重視、評查面寬、整改力度大、案卷質(zhì)量高的市執(zhí)法、國稅、麥積區(qū)等部門和縣區(qū)授予“天水市行政執(zhí)法案卷評查工作先進(jìn)單位”榮譽(yù)稱號；并從選送市上評查的138案卷中評選出“秦某無煙草專賣零售許可證經(jīng)營行政處罰案卷”、“甘肅國美電器有限公司天水分公司印制發(fā)票稅務(wù)行政許可案卷”等10宗案卷為“201*年度全市優(yōu)秀行政執(zhí)法案卷”。二是將案卷評查工作與行政執(zhí)法責(zé)任制工作結(jié)合起來。結(jié)合行政執(zhí)法責(zé)任制

的推行，對不能勝任本職工作的執(zhí)法人員，建議調(diào)離執(zhí)法崗位；對違法辦案、造成嚴(yán)重后果的執(zhí)法單位和人員，按照《天水市行政執(zhí)法過錯(cuò)責(zé)任追究辦法》追究相關(guān)單位和人員的責(zé)任，進(jìn)一步增強(qiáng)執(zhí)法人員的大局意識和責(zé)任意識。三是將案卷評查工作與依法行政評議考核機(jī)制結(jié)合起來。年初，案卷評查工作作為依法行政工作的重要內(nèi)容列入了在市政府和各縣區(qū)政府、市政府各部門簽訂的目標(biāo)考核責(zé)任書中，年底進(jìn)行嚴(yán)格考核，從而更大程度地發(fā)揮案卷評查制度的監(jiān)督和規(guī)范執(zhí)法作用。三、工作成效

（一）行政執(zhí)法人員執(zhí)法能力不斷增強(qiáng)。在實(shí)際執(zhí)法工作中，有法不依、執(zhí)法不嚴(yán)、執(zhí)法不公和執(zhí)法犯法的現(xiàn)象在不少部門不同程度的存在，要切實(shí)做到嚴(yán)格執(zhí)法、公正執(zhí)法、文明執(zhí)法，就必須從提高行政執(zhí)法人員素質(zhì)抓起。因此，各部門把開展行政執(zhí)法案卷評查工作作為加強(qiáng)執(zhí)法人員學(xué)習(xí)培訓(xùn)的有利時(shí)機(jī)。如市城管執(zhí)法局等部門組織全市系統(tǒng)圍繞如何依法辦案，如何提高辦案質(zhì)量等內(nèi)容，多次對有關(guān)行政執(zhí)法方面的法律、法規(guī)和規(guī)章進(jìn)行學(xué)習(xí)，集體評卷，開展研討，撰寫體會等，有效地提高了執(zhí)法人員的執(zhí)法能力和水平，因?yàn)閳?zhí)法不當(dāng)和錯(cuò)誤執(zhí)法引起的糾紛明顯下降，以執(zhí)法者個(gè)人好惡不依法、亂執(zhí)法的現(xiàn)象基本得到杜絕。

（二）行政執(zhí)法案卷質(zhì)量明顯提高。從評查的情況看，通過連續(xù)4年的案卷評查工作，市、縣區(qū)各行政執(zhí)法部門辦理的行政處罰、行政許可案件沒有明顯的違法之處，質(zhì)量比以往有了較大提高。主

要表現(xiàn)在：一是行政執(zhí)法事實(shí)依據(jù)的收集更加完整。多數(shù)執(zhí)法部門在行政執(zhí)法過程中證據(jù)收集比較全面，證據(jù)的種類較多，能夠清晰反映行政執(zhí)法的事實(shí)依據(jù)。二是行政執(zhí)法的程序更加完善。行政處罰基本能夠按照立案、調(diào)查取證、審查決定、送達(dá)執(zhí)行各階段的法定程序進(jìn)行；行政許可能夠在法定期限內(nèi)受理行政許可申請、作出行政許可決定。三是法律依據(jù)的適用更加準(zhǔn)確。行政處罰案卷基本做到了適用法律條、款、項(xiàng)、目正確；行政許可項(xiàng)目均在市政府批準(zhǔn)公布的項(xiàng)目范圍內(nèi)，許可的依據(jù)均是現(xiàn)行有效的法律法規(guī)規(guī)章。四是行政決定的作出更加科學(xué)民主。不少部門，如物價(jià)、執(zhí)法、國稅、地稅、質(zhì)監(jiān)、藥監(jiān)、氣象、煙草等系統(tǒng)在作出重大行政處罰、行政許可決定前，先要經(jīng)過案件審理委員會集體討論。五是行政執(zhí)法的案卷管理更加規(guī)范。行政處罰、行政許可多數(shù)建立了卷宗，尤其是行政處罰卷宗的整理、歸檔比較規(guī)范。

（三）行政執(zhí)法理念進(jìn)一步轉(zhuǎn)變。過去，在老百姓心目中，辦證就是收費(fèi)，處罰就是罰款。通過案卷評查工作的深入開展、責(zé)任追究制度的落實(shí)和評議考核力度的加大，各級執(zhí)法部門依法行政意識不斷增加，以收費(fèi)、罰款為目的的所謂執(zhí)法得到了有效遏制，執(zhí)法理念有了根本性的轉(zhuǎn)變�，F(xiàn)在，辦證程序更簡單、時(shí)間更快捷、態(tài)度更熱情。行政處罰也體現(xiàn)出以人為本、便民利民的理念，如市交通、文化、執(zhí)法、規(guī)劃、畜牧、氣象等部門在給相對人的一些文書中注明了辦案單位或人員的電話號碼，以方便群眾聯(lián)系；麥積區(qū)執(zhí)法局創(chuàng)立了首違不罰的執(zhí)法方式，對不知道城市管理規(guī)定首次違

法、情節(jié)較輕的相對人，只是告知有關(guān)規(guī)定，登記造冊，不予處罰，收到了良好的執(zhí)法效果；張家川縣執(zhí)法局將舉報(bào)電話寫在執(zhí)法車上，為群眾投訴舉報(bào)提供了便利。四、存在問題

我市行政執(zhí)法案卷評查工作雖然取得了一定成效，但案卷中仍然存在一些問題，主要表現(xiàn)在以下五個(gè)方面：

（一）事實(shí)、證據(jù)方面。一是個(gè)別案卷認(rèn)定主要事實(shí)無證據(jù)佐證或證據(jù)不充分。這一問題在行政許可案卷中表現(xiàn)比較突出，如對事實(shí)的認(rèn)定僅有執(zhí)法人員的主觀評價(jià)，而沒有現(xiàn)場勘驗(yàn)、檢查筆錄、現(xiàn)場照片或其他證據(jù)的佐證。二是證據(jù)種類相對單一。一些行政處罰案卷偏重采用調(diào)查（詢問）筆錄作為定案證據(jù)，對其他種類證據(jù)收集不夠全面。三是證據(jù)收集有瑕疵。個(gè)別案卷復(fù)印件來源不清，既未注明出處、取證日期，也無執(zhí)法人員或復(fù)印件提供者的簽字。（二）法律適用方面。一是一些行政許可案卷中沒有注明法律、法規(guī)、規(guī)章依據(jù)。二是在行使裁量權(quán)的行政處罰案卷中，普遍沒有對裁量理由作出說明。三是一些行政處罰案件在法律法規(guī)規(guī)定的幅度以下實(shí)施處罰，但卷內(nèi)無減輕處罰的法定情節(jié)、法定依據(jù)。（三）程序方面。一是一些行政許可決定的作出超出了法定期限。二是一些行政處罰案件未依法履行告知義務(wù)，或者履行告知義務(wù)有瑕疵。三是一些行政處罰案件沒有當(dāng)事人的申辯、陳述內(nèi)容的完整記載，也沒有放棄陳述、申辯的記載，不能反映當(dāng)事人的陳述、申辯權(quán)是否得到保障。四是行政許可案卷中普遍沒有注明執(zhí)法人員

的執(zhí)法證件號碼，一些處罰案卷的調(diào)查詢問筆錄中無向當(dāng)事人出示執(zhí)法證件記載，一些文書中執(zhí)法人員執(zhí)法證號為已作廢執(zhí)法證件的號碼。

（四）文書制作方面。一是勘驗(yàn)、檢查筆錄制作不規(guī)范，沒有客觀、準(zhǔn)確、完整地記錄，而是加入了一些主觀評價(jià)或是僅記錄了存在的主要問題。二是一些案卷中缺少送達(dá)回證，或送達(dá)回證上無單位印章、執(zhí)法人員備注不規(guī)范等。

（五）歸檔裝訂方面。一是一些部門的卷宗編號、卷皮制作、目錄填寫、文書排列、頁碼編序不規(guī)范。二是一些部門沒有將行政執(zhí)法過程中形成的資料裝訂成卷，而是將資料裝入信封袋，有的甚至只用訂書釘或回形針將資料訂在一起。三是個(gè)別部門存在用圓珠筆填寫執(zhí)法文書現(xiàn)象。

此外，案卷評查工作中還存在一些問題：一是一些部門對開展案卷評查工作的重要性認(rèn)識不夠，主動性、自覺性不強(qiáng)。二是工作開展不夠平衡，大多數(shù)部門、特別是執(zhí)法任務(wù)比較重的部門比較重視案卷評查工作，工作主動，措施得力，成效明顯，但有少數(shù)部門重視不夠。三是一些部門的自查工作不深不細(xì)，整改措施不力。四是法制工作力量比較薄弱，縣區(qū)法制機(jī)構(gòu)人員較少，且不能專職專用；多數(shù)部門沒有專門的法制科室和人員。五、今后任務(wù)

（一）提高認(rèn)識。行政執(zhí)法案卷評查是國務(wù)院《全面推進(jìn)依法行政實(shí)施綱要》中確立的一項(xiàng)重要制度。各縣區(qū)、各部門必須切實(shí)

重視執(zhí)法案卷評查工作，將案卷評查作為提高辦案質(zhì)量、規(guī)范執(zhí)法隊(duì)伍和推進(jìn)依法行政的一項(xiàng)長效機(jī)制來抓。要根據(jù)《評查辦法》的要求，每年組織一次案卷評查，并以此為切入點(diǎn)，不斷推進(jìn)和完善行政執(zhí)法監(jiān)督，規(guī)范行政執(zhí)法行為，提高執(zhí)法水平。

（二）積極整改。各部門要結(jié)合本次案卷評查的結(jié)果，圍繞行政執(zhí)法過程中容易出現(xiàn)違法的環(huán)節(jié)，積極查找問題，分析原因，明確整改方向和具體措施，使案卷評查真正達(dá)到解決問題、促進(jìn)工作的目的。要進(jìn)一步完善本部門、本系統(tǒng)的行政執(zhí)法文書，規(guī)范行政執(zhí)法程序，健全相關(guān)配套制度，不斷提高辦案質(zhì)量。

（三）加強(qiáng)培訓(xùn)。通過此次評查，在一些案卷中也反映出部分執(zhí)法人員的業(yè)務(wù)素質(zhì)還不能適應(yīng)全面推進(jìn)依法行政工作的需要。各縣區(qū)、各部門要進(jìn)一步完善學(xué)習(xí)制度，加強(qiáng)對行政執(zhí)法人員的法律知識培訓(xùn)工作。要采取以案說法、模擬辦案等生動有效的方式，將學(xué)習(xí)法律法規(guī)知識與提高辦案水平緊密結(jié)合起來，切實(shí)保證學(xué)習(xí)效果。

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