物業(yè)公司內部工作自我評估報告

物業(yè)公司內部工作自我評估報告

物業(yè)公司內部工作自我評估報告提要：現(xiàn)行程序能否確定巡樓是如預期般進行，并由一獨立檢察人員進行檢查。有，每天都有二位客戶服務主任上、下午各巡查一次，落實工作是否如預期進行。

物業(yè)公司內部工作自我評估報告總體情況

1、本部門是否有足夠的職員執(zhí)行日常工作？有，見部門人員架構圖。

2、員工間的職責分配是否根據(jù)員工各自的才能（如專業(yè)、經(jīng)驗、資格等）？

有，如管理處負責人員均持有崗位資格上崗；工程維修人員分工種類專業(yè)、資格：電工、空調工、電焊工、電梯工、鍋爐工等均有持職業(yè)資格證上崗；安管人員按服務工作年限、經(jīng)驗，進行資格評定，合理安排工作崗位。

3、部門內職責分隔能否有足夠復查以避免錯誤發(fā)生

有，部門落實每周例行會議，檢討工作的執(zhí)行、落實、完成情況，并對新的工作任務按服務工種進行合理安排，并有會議記錄。

4、是否有關于公司運作方面的制度及程序規(guī)定，且能否被所有員工理解？

有，部門日常管理，按公司的制度及程序規(guī)定進行安排運作，并根據(jù)部門的實際情況，合理安排培訓員工，使員工理解崗位要求，進行有效的服務。工作要求與指令

5、是否所有工作要求都有記錄、歸檔、排序？

有，部門按工種工作安排進行記錄；分管理處、工程維修部、安管部進行歸檔，按實際崗位工作分類進行記錄、排序、歸檔工作。

6、現(xiàn)行程序是否能監(jiān)察工作進程及確保所有要求的工作都被完成？

能，部門監(jiān)察工作按工種落實責任管理，如收樓跟進、衛(wèi)生檢查、消殺跟進、客戶服務跟進等。

7、工作人員的回饋能否確認完成的工作是按照要求、令人滿意地完成？

有，部門落實工作的反饋管理制度。每一位員工處理的一項工作完成后，須報告該項工作的處理過程及完成情況，對維修項目須開單記錄、作業(yè)完成時間；安管人員，對跟進事項須立即反饋跟進情況到管理處。

8、你有否-標準方法去衡量完成的工作的效果（如：完成一項工作的標準平均時間）？有，根據(jù)日常管理制度要求：當天的事務當天完成，如遇到不能立即完成的工作，要作出交接處理、跟進記錄。

9、是否監(jiān)控大廈所有范圍，沒有遺留需要有所行動的地方？

有，根據(jù)雅頌居的實際情況，外圍均安裝有紅外線報警、實時監(jiān)控錄像，晚上增設外圍人員崗位，定時對講確認崗位無誤。10、是否有定時性維修時間表？

有，根據(jù)不同的項目，設定維修時間表，如發(fā)電機，每月運行2次；生活水泵定期加潤滑油；供配電系統(tǒng)每年進行一次檢查、維修等。

11、是否所有維修合約都定時復審以確保他們是最新的？

有，根據(jù)籌建處與承建商的維修合約，部門按設備維修保養(yǎng)期限進行審核，按實際情況向部門反映其合約的期限并跟進完成。內部承辦與承包商

12、有否指引決定工作是由內部承辦還是外派給承包商？有�！缎姓�審批及人事管理規(guī)定（之一）》

13、當選擇外來承包商時，是否都通過標準投票程序進行篩選？有。如清潔工程及外墻清洗工程�！缎姓�審批及人事管理規(guī)定（之一）》關于投訴

14、是否所有業(yè)戶的投訴都被記錄、排序及交到管理層復核？有。《投訴記錄表》。

15、現(xiàn)行程序能否確保所有投訴也被適時處理及與業(yè)戶滿意地解決？

有�！锻对V處理程序》

16、有否一記錄冊記錄投訴及其彌補方法？該記錄冊是否定期復核？有，《投訴登記本》治安與事故報告

17、有否定期巡樓及定期復核其路線？

有，《樓層巡查記錄表》、《樓層巡查簽到表》，部門主管、當值領班不定時抽查。18、現(xiàn)行程序能否確定巡樓是如預期般進行，并由一獨立檢察人員進行檢查。有，每天都有二位客戶服務主任上、下午各巡查一次，落實工作是否如預期進行。19、是否所有大廈內發(fā)生的事件能適時地報告給管理處及定時報告給管理層？有，《嘉里物業(yè)雅頌居事件報告》。20、同16

21、有，《危機處理程序》、《電梯困人處理程序》、《停電應急處理程序》等。22、火警檢查及演習有否最少每年舉行一次，及逃生路線有否根據(jù)本地規(guī)定張貼在所有大廈？

有，火警檢查及演習每年最少一次，逃生路線由各樓層的出口指示燈指引及照亮消防樓梯。

擴展閱讀：企業(yè)內部控制自我評價報告

企業(yè)內部控制自我評價報告

一、董事會對內部控制報告真實性的聲明

本公司董事會及全體董事保證本報告內容不存在任何虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏，并對其內容的真實性、準確性和完整性承擔個別及連帶責任。二、內部控制評價工作的總體情況

201*年，中國遠洋控股股份有限公司（以下簡稱公司或本公司）在按照財政部發(fā)布的《內部會計控制規(guī)范基本規(guī)范（試行）》及相關具體規(guī)范和上海證券交易所發(fā)布的《上市公司內部控制指引》，建立的內部控制體系的基礎上，重點按照財政部等五部委聯(lián)合發(fā)布的《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》，制定《內部控制建設總體方案》，并完成了第一階段內控診斷評價工作，同時按照《企業(yè)內部控制評價指引》要求，提前組織改善提升中國遠洋內部控制評價機制，并有計劃地逐步按照新的要求組織內部控制評價工作，為201*年按照《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》及配套指引要求實施內部控制建設打下基礎。

按照《企業(yè)內部控制評價指引》要求，本公司在已有內部控制風險管理的基礎上，進一步深化內部控制體系建設，完善內控評價機制，制定了《內部控制評價報告201*模版》，并在公司總部和下屬公司開展了內控評價、缺陷整改等工作；下一步還將依據(jù)內控評價和整改結果，結合公司治理理論，以《企業(yè)內部制評價指引》為基礎，以本公司戰(zhàn)略目標為導向，通過協(xié)調總部與下屬公司及各外部相關干系人的權利、利益與責任，同步實現(xiàn)公司總部與下屬公司、公司整體與外部相關干系人之間內控要素的對接和整合，逐步建立全面高效的內部控制框架，提升公司全面風險管理能力。為保證此次內部控制評價工作的順利開展，公司于201*年12月9日在總部和參與評價的下屬公司召開了內部控制建設啟動會，在總部成立了內控領導小組，指導內控評價的開展，并對最終評價結果進行審核，在領導小組下設立了內控工作小組，全面負責內部控制評價的實施過程，同時參與評價的各下屬公司也成立了相應的工作小組，總部各部門都指定了內控評價工作聯(lián)絡員，配合內控評價主管部門開展工作。在內控評價工作開展過程中，本公司分別在總部及下屬公司開展了內部控制研討和培訓，下發(fā)了內控評價調問卷，全面梳理了內部控制制度和程序，針對重要職能部門和重點業(yè)務流程開展了訪談和穿行測試，形成了內部控制評價診斷工作底稿、內部控制缺陷匯總表、內部控制改進計劃等基礎資料。各下屬公司按照規(guī)定的程序和要求，分別編制了內部控制自我評價報告，公司總部在分析匯總各下屬公司內部控制評價工作的基礎上，按照《內部控制評價指引》的新要求，集成編制了本公司全面的內部控制自我評價報告，系統(tǒng)反映了本公司內部控制的整體情況，并摘要形成本公司內部控制自我評價報告對外披露稿，以供市場監(jiān)督和利益相關者作為決策參考。三、內部控制評價的依據(jù)

為了規(guī)范內部控制評價程序和評價報告，揭示和防范風險，201*年度本公司按照財政部發(fā)布的《內部會計控制規(guī)范基本規(guī)范（試行）》及相關具體規(guī)范和上海證券交易所發(fā)布的《上市公司內部控制指引》，重點參考和借鑒財政部等五部委聯(lián)合發(fā)布的《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》及其配套指引，并結合本公司發(fā)布的《內部控制手冊》，對公司總部及下屬公司的內部控制情況進行了必要的檢查與評價。

四、內部控制評價的范圍

此次內控評價工作涵蓋中國遠洋總部及中遠集裝箱運輸有限公司、中遠散貨運輸有限公司、中國遠洋物流有限公司、中遠太平洋有限公司、中遠（香港）航運有限公司和青島遠洋運輸有限公司等六家下屬公司，針對采購、資產(chǎn)管理、銷售等具體業(yè)務環(huán)節(jié)，還選取了部分主要的生產(chǎn)單位開展內控評價檢查，保證內部控制評價工作的深入和全面。

此次內控評價內容依據(jù)財政部發(fā)布的《內部會計控制規(guī)范基本規(guī)范（試行）》及相關具體規(guī)范和上海證券交易所發(fā)布的《上市公司內部控制指引》，參考財政部等五部委聯(lián)合發(fā)布的《企業(yè)內部控制應用指引》的要求，針對中國遠洋核心業(yè)務流程的開展情況，從內部控制制度的設計和執(zhí)行兩個方面進行評價檢查，并將檢查監(jiān)督意見上報風險控制委員會進行了審議,并報告了審核委員會。五、內部控制評價的程序和方法

本公司制定了內部控制評價工作方案，明確了評價組織實施步驟、人員安排、日程安排等相關內容。本次內控評價工作分為四個階段：

1、內部控制評價準備工作。成立內控評價組織機構，編制評價工作方案和實施計劃，準備評價工作底稿等評價工具。2、內部控制有效性評價。通過問卷調研、訪談、穿行測試等多種方法對公司及下屬公司進行了內部控制有效性評價及內控缺陷分析評估。

3、內部控制改進。針對在上一工作階段中發(fā)現(xiàn)的內部控制缺陷，組織討論制定缺陷改進方案，明確改進措施、改進責任部門及改進時間表。

4、內部控制自我評價報告編制。匯總內部控制評價結果及缺陷改進情況，編制公司內部控制自我評價報告。

此次內控評價工作參考財政部等五部委聯(lián)合發(fā)布的《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》及其應用指引，從組織架構、發(fā)展戰(zhàn)略、人力資源、社會責任、企業(yè)文化、資金活動、采購業(yè)務、資產(chǎn)管理、銷售業(yè)務、研究與開發(fā)、工程項目、擔保業(yè)務、業(yè)務外包、財務報告、全面預算、合同管理、內部信息傳遞、信息系統(tǒng)等18個方面出發(fā)，整理形成889個評價點，通過問卷調研、訪談、穿行測試等多種方法，對中國遠洋總部及下屬公司內部控制體系設計和執(zhí)行的有效性進行全面的檢查和評價。

為盡可能的驗證現(xiàn)有工作中內部控制體系的嚴密性、完整性，內部控制在日常業(yè)務中執(zhí)行是否到位，本次自我評價工作基本涵蓋了各公司的主要業(yè)務流程，并將關鍵業(yè)務作為檢查測試工作的重點，依據(jù)各業(yè)務流程將檢驗工作分布在整個業(yè)務鏈中，以達到評價測試整個流程的目的。六、內部控制體系建設情況

201*年，本公司在按照財政部發(fā)布的《內部會計控制規(guī)范基本規(guī)范（試行）》及相關具體規(guī)范和上海證券交易所發(fā)布的《上市公司內部控制指引》，建立的內部控制體系的基礎上，落實財政部等五部委聯(lián)合發(fā)布的《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》及應用指引，制定了《內部控制建設總體方案》，將內部控制體系建和完善工作分為內控診斷評價、內控體系建設和改進、內控檢查、內控整合及信息化建設等四個階段。公司計劃通過第一階段在中國遠洋總部及六家下屬公司開展內控現(xiàn)狀調研及合規(guī)診斷評價，同時在總部完成風險評估，展示并分析中國遠洋內控缺陷及風險分布情況；在第二階段，針對內控現(xiàn)狀調研及合規(guī)診斷結果，提出中國遠洋總部和下屬公司的內控改進計劃，并基于總部內控體系框架，在下屬公司建立和完善內部控制制度和體系；在第三階段，按照《企業(yè)內部控制評價指引》要求，設計中國遠洋內控有效性評價機制，包括內控有效性評價標準和程序、缺陷認定標準和程序，為獨立評價與審計監(jiān)督提供充分、規(guī)范的規(guī)則與程序，并對下屬公司內控改進實施檢查，保證下屬公司內部控制體系的有效運行和持續(xù)完善；在第四階段，結合總部和各下屬公司內控體系建設成果，實現(xiàn)公司各層面內部控制體系的對接和整合，完成內部控制各要素和流程在公司上下各個層面的充分貫通和全面執(zhí)行，同時將基于本公司信息化現(xiàn)狀，針對財政部內控規(guī)范和公司內控要求，規(guī)劃建設本公司的內控信息系統(tǒng)。

從201*年下半年起，公司按照建設方案的安排，在全公司范圍內開展了內控現(xiàn)狀調研及診斷，明確了內控差距及缺陷，并指導總部相關部門和下屬公司進行內控改進。在公司總部還開展了風險評估，編制了內控制度體系框架，梳理了工作標準和程序文件，同時基于公司信息化現(xiàn)狀，從風險管理及內部控制的專業(yè)角度，開展了公司內部控制信息平臺的規(guī)劃建設工作，提前組織改善提升中國遠洋內部控制體系建設，并有計劃地逐步按照新的要求組織內部控制建設工作。目前已經(jīng)完成內部控制建設第一階段工作，為201*年按照《指引》要求實施內部控制建設工作打下了基礎。

通過此次對公司內部控制體系的評價得出，本公司依據(jù)內部環(huán)境、風險評估、控制活動、信息與溝通、內部監(jiān)督等內控要素，從組織架構、發(fā)展戰(zhàn)略、人力源、社會責任、企業(yè)文化、資金活動、采購業(yè)務、資產(chǎn)管理、銷售業(yè)務、研究與開發(fā)、工程項目、擔保業(yè)務、業(yè)務外包、財務報告、全面預算、合同管理、內部信息傳遞、信息系統(tǒng)等18個方面，構建了完整的內部控制制度和程序框架，形成了公司統(tǒng)一的內部控制制度管理體系，具體情況如下：（一）內部環(huán)境

本公司以《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》有關內部環(huán)境的要求，以及應用指引中關于組織架構、發(fā)展戰(zhàn)略、人力資源、企業(yè)文化、社會責任等內容為依據(jù)，對公司內部環(huán)境要素進行了認定和評價。1、組織架構

本公司建立了規(guī)范的，由股東大會、董事會、監(jiān)事會、以及管理層組成的公司治理結構。其中，董事會由董事長及董事共10人組成、監(jiān)事會由監(jiān)事會主席及監(jiān)事共6人組成、管理層由總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務總監(jiān)和董事會秘書共7人組成。

公司治理結構的設立嚴格滿足《公司法》及中國和香港證監(jiān)會等外部監(jiān)管機構法律法規(guī)的相關要求。本公司持續(xù)建立健全董事會、監(jiān)

事會和《公司法》和《公司章程》所規(guī)定的各項職責。董事會是公司的決策機構，董事長是公司的法定代表人。董事會成員由股東大會委派產(chǎn)生，向股東負責，監(jiān)事會由股東委派代表、職工代表以及獨立監(jiān)事組成，履行檢查公司財務、監(jiān)督董事及高級管理人員履職行為等職權。

本公司高管層由總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務總監(jiān)和董事會秘書等人員組成。本公司建立董事會領導下總經(jīng)理負責制。按照《公司章程》的規(guī)定，公司高級管理人員（包括總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務總監(jiān)、董事會秘書）由董事會聘任和解聘�？偨�(jīng)理是公司管理層的負責人，其主要在董事會授權范圍內開展工作，副總經(jīng)理和其他高級管理人員在總經(jīng)理的領導下負責處理分管的工作。

公司董事會下設戰(zhàn)略發(fā)展委員會、風險控制委員會、審核委員會、薪酬委員會、提名委員會和執(zhí)行委員會，其中公司風險控制委員會是本公司內部控制體系建設和全面風險管理體系建設的審議機構，公司審核委員會是公司內部控制有效性的檢查監(jiān)督機構。

公司總部合理設置了各內部職能機構，并通過制定組織結構圖、部門職責、崗位工作標準和權限指引等內部管理制度或相關文件，明確了各機構的職責權限，并使管理層和員工充分了解和掌握組織架構設計及權責分配情況。2、發(fā)展戰(zhàn)略

本公司根據(jù)“十一五”發(fā)展規(guī)劃的思路，堅持科學發(fā)展觀，高度重視企業(yè)發(fā)展與環(huán)境、社會的和諧，促進行業(yè)與社會、環(huán)境的協(xié)調、可持續(xù)發(fā)展，并按照總體規(guī)劃、分步實施的原則，借助資本市場籌集資金，促進企業(yè)轉機建制，規(guī)范經(jīng)營管理，不斷增強企業(yè)持續(xù)發(fā)展能力。截至201*年，公司順利實現(xiàn)了“十一五”戰(zhàn)略發(fā)展目標，并編制完成了《中國遠洋“十二五”發(fā)展規(guī)劃》。本公司使命是：逐步確立、發(fā)展和鞏固在國際航運和物流碼頭領域的領先地位，保持與客戶、雇員、投資者和合作伙伴誠實互信的關系，實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展，最大程度地回報股東、社會和環(huán)境。公司使命是本公司建立內部控制系統(tǒng)的出發(fā)點和終極目標，本公司及其所屬子公司內部控制實施也都是緊緊圍繞公司使命，面向全球市場，在安全、健康、環(huán)保的前提下，為客戶提供優(yōu)質高效服務，并將公司使命納入全球契約中，努力追求企業(yè)人文、社會和自然的全面和諧，將內部風險控制能力的提高作為企業(yè)核心競爭力的手段和措施之一，確保企業(yè)資產(chǎn)的保值增值，實現(xiàn)企業(yè)可持續(xù)發(fā)展。本公司始終堅持以人為本，以市場為導向，以科技為手段，以效益為中心，踐行企業(yè)公民職責，堅持生產(chǎn)經(jīng)營和資本經(jīng)營雙輪驅動；做強國際航運業(yè)，拓展物流碼頭業(yè)，發(fā)展航運互補業(yè)；推進中國遠洋從綜合航運企業(yè)向綜合發(fā)展企業(yè)和航運物流集群的領頭企業(yè)轉變，從跨國經(jīng)營向跨國公司和全球公司轉變，實現(xiàn)又好又快和可持續(xù)發(fā)展的總體戰(zhàn)略目標。

在總體戰(zhàn)略目標下，本公司通過運用現(xiàn)代化的管理工具，實施全面質量管理、六西格瑪、精益管理、全面風險管理、數(shù)字化管理等手段和措施，貫徹管理方針、環(huán)境保護方針、安全方針和質量方針，促使中國遠洋從周期性發(fā)展向可持續(xù)發(fā)展轉變，從以硬件為主向軟硬并重，以軟件為主轉變，從擁有控制資源向同時配置社會資源轉變，從以生產(chǎn)經(jīng)營獲取收益為主向生產(chǎn)經(jīng)營和資本經(jīng)營并重獲取收益轉變；并將總體戰(zhàn)略目標分解為經(jīng)濟業(yè)績層面、產(chǎn)品業(yè)績/環(huán)境業(yè)績/社會業(yè)績層面、公司治理層面、勞工和人權業(yè)績等四個層面，保障總體戰(zhàn)略目標的落實。3、人力資源

本公司堅持以人為本的原則,根據(jù)《中華人民共和國勞動法》、《中華人民共和國勞動合同法》，《中華人民共和國勞動合同法實施條例》等要求，制定了《中國遠洋控股股份有限公司勞動合同管理辦法》、《中國遠洋控股股份有限公司員工薪酬管理辦法（試行）》、《人力資源管理程序》等人力資源管理政策。在員工招聘、管理、使用、辭退與辭職等方面嚴格遵守國家法律法規(guī)政策規(guī)定，與員工簽訂正式勞動合同，嚴格按勞動合同行使權力和履行義務。在培訓方面，制定了相關管理規(guī)定，在每年年初制定當年培訓計劃，針對各層次人才設計不同的培訓項目，按培訓計劃實施各項培訓。在薪酬、考核、晉升等各方面，設置了以崗位工資為主體的結構工資制，員工工資由崗位工資、能力工資、績效工資和年度獎勵構成。在工資體系中設置了職務聘任序列和業(yè)務考核序列的序列劃分，崗位因素和個人能力因素得到進一步體現(xiàn)，考核機制得到進一步強化，員工職業(yè)生涯發(fā)展軌跡更加清晰，晉升空間更加廣闊。4、企業(yè)文化

本公司著力推進企業(yè)文化建設，不斷豐富企業(yè)文化內涵，深入宣傳“全球發(fā)展、和諧共贏”的核心理念，倡導形成引領未來發(fā)展的卓越企業(yè)文化。本公司注重企業(yè)文化建設的整體規(guī)劃，研究制定《企業(yè)文化建設“十二五”規(guī)劃》，制定完善《企業(yè)文化建設綱要》及《企業(yè)員工手冊》。通過健全企業(yè)文化案例庫、開展主題教育活動、建設企業(yè)文化示范基地、開發(fā)“網(wǎng)上精神家園”企業(yè)文化展館、舉辦職工文化月等，提高企業(yè)文化宣貫效果。

本公司已經(jīng)建立起完善的企業(yè)文化理念和行為識別系統(tǒng)，清晰地闡明了公司總體形象標準和員工的一般行為規(guī)范與準則。行為規(guī)范要求各位員工以強烈的榮譽心和責任感，遵循行為規(guī)范，為塑造中國遠洋良好形象、為創(chuàng)造中國遠洋美好未來努力奮進。5、社會責任

本公司以世界性的思維和全球化的眼光履行社會責任，承擔起一個世界級跨國公司的全球化社會責任。

本公司高度重視安全生產(chǎn)工作，201*年度，公司深入貫徹落國家有關安全生產(chǎn)的一系列政策措施，緊緊圍繞安全管理的總體目標，強化精益管理，扎實地開展“安全生產(chǎn)年”活動，通過加強培訓、完善制度、強化監(jiān)督、提高執(zhí)行力等手段，有效預防了重、特大安全事故的發(fā)生，全年安全形勢總體平穩(wěn)，安全與生產(chǎn)工作取得較好成績。

本公司通過建立機制和實施措施，在項目的開發(fā)、設計、履行實施及后續(xù)服務等環(huán)節(jié)，重視客戶和消費者的安全和健康，積極運用IT技術有效傳遞產(chǎn)品和服務信息、堅持“誠行四海，信立天下”的自律守則，守法經(jīng)營，與客戶共建誠信守法的生產(chǎn)和消費環(huán)境。

本公司在經(jīng)營實踐中不斷深化低碳發(fā)展的經(jīng)營理念。通過加強燃油管理，主動實施加船減速，自覺減少燃油消耗；通過推行綠色航運，打造CKYH綠色聯(lián)盟，深化《青島宣言》，積極倡導全面降速減排，推動航運業(yè)可持續(xù)發(fā)展。本公司繼續(xù)秉承綠色發(fā)展的理念，依托科技手段推動綠色環(huán)保。切實履行企業(yè)公民責任，努力建設節(jié)約型、環(huán)境友好型企業(yè)。本公司以確保員工職業(yè)健康安全、創(chuàng)造和諧的勞工關系為目標，堅持科學發(fā)展觀，以人為本，推進員工和文化的多元化管理，充分吸引、凝聚、激勵和使用世界各地的優(yōu)秀人才，同時積極維護員工的權益和職業(yè)安全和健康，結合國際、國內有關法律、法規(guī)、公約、條例的要求，規(guī)定了員工招聘、管理、使用，以及職業(yè)健康、勞動安全、福利待遇等相關政策，實現(xiàn)員工自身成長與企業(yè)發(fā)展的和諧與統(tǒng)一。（二）風險評估

本公司以《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》有關風險評估的要求，以及各項應用指引中所列主要風險為依據(jù)，對公司在經(jīng)營管理過程中的風險識別、風險分析和應對策略等活動進行了認定和評價。

公司在發(fā)展戰(zhàn)略目標和子目標制定過程中，進行風險辨識與評估，積極面對和應對符合公司戰(zhàn)略發(fā)展方向和航運價值鏈關聯(lián)業(yè)務所帶來的威脅性風險和機會性風險，盡量規(guī)避從事投機性業(yè)務所帶來的一切風險，再結合公司風險偏好和風險承受度，合理保證將影響戰(zhàn)略目標的各項風險控制在可承受范圍之內，為公司總體戰(zhàn)略目標的實現(xiàn)提供有效保障。

公司建立了統(tǒng)一規(guī)范的風險評估程序，定義了風險評估模型和風險評價標準，從風險發(fā)生概率和影響程度兩個維度，對風險進行定性評估，由此得到風險等級列表，之后根據(jù)董事會確定的風險偏好，建立了重大風險判斷標準，根據(jù)內部控制的重要性原則，對風險進行排序，繪制風險地圖，找出公司層面的重大風險和流程層面的重大缺陷，作為下階段的管理重點。

本公司在201*年的風險評估工作中，針對未來的不確定性對公司目標的影響，分析了公司內外部環(huán)境所產(chǎn)生的變化，利用全面風險管理信息平臺，開展了全員參與的風險辨識活動，針對6個一層風險、62個二層風險，識別了風險在公司可能發(fā)生和表現(xiàn)的具體形式，形成并更新了923條風險事件，系統(tǒng)分析了各項風險的動因、影響、防范措施、改進建議和考核指標等內容，并運用風險評估模型，得出了公司的風險排序，明確了在經(jīng)營管理過程中應重點關注和提高風險管理水平的前10條重大風險。

針對這10條重大風險，公司明確和落實了風險管控責任，依據(jù)公司總體的風險偏好和風險承受度，選取風險接受、風險轉移、風險降低、風險規(guī)避、風險利用等應對策略，制訂具體的應對措施。（三）控制活動

本公司以《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》有關控制活動的要求，以及應用指引中關于資金活動、采購業(yè)務、資產(chǎn)管理、銷售業(yè)務、研究與開發(fā)、工程項目、擔保業(yè)務、業(yè)務外包、全面預算、合同管理等內容為依據(jù)，對公司控制活動的有效性進行了認定和評價。1、不相容職務分離控制

公司在設定組織機構和崗位時，全面系統(tǒng)地分析和梳理了公司的業(yè)務流程，共清理流程356個，對容易產(chǎn)生舞弊風險的崗位實施相應的分離措施，形成了各司其職、相互制約的工作機制。2、授權審批控制

本公司根據(jù)公司章程，對股東大會、董事會、監(jiān)事會及管理層的職責進行了明確的劃分，制定了有效的議事規(guī)則，各司其職、相互獨立、相互監(jiān)督、相互促進。對金額和性質不同的各項一般交易、關聯(lián)交易和風險投資項目的授權程序，本公司都進行了詳細的規(guī)定。本公司所屬全資及控股子公司也都按相關規(guī)定明確了授權審批控制的權限和流程，保障公司的運營和安全。3、會計系統(tǒng)控制

本公司嚴格執(zhí)行國家統(tǒng)一的會計準則制度，嚴格按相關規(guī)定進行會計基礎管理工作，完善財務報告編制、合并、內部審核、披露、報送、審計和分析利用制度，執(zhí)行具體而嚴格的工作流程，并建立起了一套較為健全的內部管理與控制制度，保證財務報告的真實、完整和決策有用。4、財產(chǎn)保護控制

本公司根據(jù)國有企業(yè)關于固定資產(chǎn)管理的有關規(guī)定，在公司總部制定了固定資產(chǎn)管理的相關制度，對固定資產(chǎn)的購置、日常管理、使用、處置等工作進行規(guī)范，明確了工作流程和操作細則。建立了固定資產(chǎn)卡片制度，納入公司SAP系統(tǒng)，固定資產(chǎn)管理部門會同財務部定期進行資產(chǎn)盤點，保證賬實核對。另外，公司還定期對報廢資產(chǎn)按照資產(chǎn)處置程序進行處理。各下屬公司也都制定了完備的財產(chǎn)管理制度和程序，積極加強固定資產(chǎn)、應收賬款、存貨等管理，確保財產(chǎn)安全。5、預算控制

公司設置了預算管理組織機構，統(tǒng)一協(xié)調本公司及所屬單位的財務預算編報和日常管理。同時，明確了公司運輸部、戰(zhàn)略發(fā)展部、人力資源部、安全監(jiān)督部等各職能部門職責。本公司還設計并執(zhí)行了適合公司實際的“自上而下、自下而上、上下結合”的年度財務預算和年中調整預算編報工作流程，并通過實地調研、預算約談、月度跟蹤、財務預算考核等手段，加強對各公司預算工作的監(jiān)督，并對財務預算執(zhí)行情況進行動態(tài)監(jiān)控。6、運營分析控制

本公司通過加強對航運細分市場和競爭對手信息的收集、分析和研究，根據(jù)不斷變化的趨勢修正自身的策略和行動方案，積極規(guī)避風險，減少風險帶來的損失，增加收益。同時根據(jù)自然災害風險和突發(fā)事件的發(fā)生過程，積極進行事件態(tài)勢跟蹤，做好自然災害和應急風險事件的處置工作。7、績效考評控制

本公司按照《中國遠洋控股股份有限公司員工考核暫行辦法》定期開展總部員工考核工作，由人力資源部統(tǒng)一部署，制定考核方案，并進行協(xié)調指導；各部門按照人力資源部制定的員工考核工作計劃，在本部門組織實施員工考核工作，為人員聘任、員工培訓、工資晉升等工作提供依據(jù)。

對各直屬公司的經(jīng)營業(yè)績考核，本公司與各直屬公司簽訂責任書，下達年度任務目標，并以此為基礎，實行企業(yè)領導人員年薪制。對各直屬公司負責人的考核，實行“目標分解、壓力傳導，因企制宜、分類考核，重在結果、兼顧過程，強化激勵、績薪掛鉤”的原則，采取由公司CEO與各直屬公司負責人簽訂經(jīng)營業(yè)績責任書的方式進行。（四）信息與溝通

本公司以《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》有關信息溝通的要求，以及應用指引中關于內部信息傳遞、財務報告、信息系統(tǒng)等內容為依據(jù)，對公司信息與溝通機制的設計和運行有效性進行了認定和評價。1、內部信息溝通

董事會成員通過出席董事會會議獲得公司重大事項情況以及公司財務狀況。監(jiān)事會成員通過出席監(jiān)事會會議、列席董事會會議獲得公司重大事項情況，包括公司財務狀況。董事會、監(jiān)事會成員于每月通過《董事監(jiān)事月報》獲得公司生產(chǎn)經(jīng)營最新情況，包括公司財務狀況。公司管理層通過每月的調度會、經(jīng)濟活動分析會了解與公司盈利相關財務信息，并通過專門“財務信息查詢系統(tǒng)”進行控制。除此之外，借助“財務數(shù)據(jù)管理系統(tǒng)”，進行生產(chǎn)運作、運量、燃油消耗量、運載率等類信息的統(tǒng)計。員工可通過內部網(wǎng)及時了解公司的相關新聞和生產(chǎn)經(jīng)營資料，還可以通過內部網(wǎng)頁上的“總經(jīng)理、黨委書記征求意見箱”直接與公司高管層進行溝通。公司日常文件傳遞、費用審批通過辦公自動化系統(tǒng)（OA）傳遞，對于涉密文件公司則采用密件方式傳遞，請示工作使用簽報，部門之間溝通使用工作聯(lián)系單，事后信息反饋通過督辦單形式來加強跟蹤。2、外部信息溝通

本公司利用多種渠道和機制，與投資者、媒體、監(jiān)管機構保持順暢的溝通和聯(lián)絡。投資者和財經(jīng)媒體可以通過電話、電子郵件、投資者大會等方式了解公司信息，公司也會定期主動組織管理層見面會、媒體見面會、溝通會，拜會投行、券商和基金等組織。依據(jù)中國證監(jiān)會、上交所、香港聯(lián)交所、國資委等監(jiān)管機構的要求，公司會定期及不定期披露相關報告，接受中國證監(jiān)會、上交所、香港聯(lián)交所等監(jiān)管機構的問詢、檢查，向國資委上報國有控股上市運行情況，必要時還會拜訪中國證監(jiān)會、上交所、香港聯(lián)交所等監(jiān)管機構。3、信息系統(tǒng)

公司參考業(yè)界較為流行的信息系統(tǒng)控制架構結合自身實際情況，建立了本公司的信息系統(tǒng)控制制度，涵蓋公司的重要IT資產(chǎn)及重要IT業(yè)務流程，確保公司信息安全。本公司及旗下大部分子企業(yè)實施了以SAP系統(tǒng)為平臺的財務信息系統(tǒng)，進行集中管控，規(guī)范了財務標準和流程，與業(yè)務系統(tǒng)緊密銜接，從源頭上確保了財務數(shù)據(jù)質量，為高層決策提供及時可靠的信息。本公司全球班輪運輸信息系統(tǒng)建設目前已形成了遍布全球的網(wǎng)絡基礎設施架構，形成了以IRIS2為核心的業(yè)務系統(tǒng)、SAP財務系統(tǒng)和MIS業(yè)務管理系統(tǒng)相輔相承的管理信息系統(tǒng)構架，并建立了具有中遠特色的電子商務門戶平臺。4、反舞弊機制

本公司根據(jù)中央和國務院國資委關于加強懲治和預防腐敗體系建設的部署，制定了具體的實施辦法，落實整體工作計劃和年度實方案，將教育、制度、監(jiān)督、改革、糾風、懲治的工作任務分解落實到有關領導和各單位、各部門，明確了完成時間、工作要求和考核辦法，加強了反舞弊工作。各單位和部門堅持以權力運行和重要業(yè)務為監(jiān)督重點，結合公司實際，重點針對航運管理、貨運代理、營銷貿易、基建項目、物資采購、財務管理等業(yè)務環(huán)節(jié)，加強對管人、管財、管物的過程監(jiān)控，在堅持抓好共性業(yè)務的經(jīng)�；�監(jiān)督管理的基礎上，根據(jù)各自特點和存在的主要問題，明確舞弊風險監(jiān)控點，開展重點監(jiān)督檢查，嚴肅查處違法違紀等各種舞弊問題，堵塞管理漏洞，從源頭上預防違規(guī)違紀，維護改革發(fā)展穩(wěn)定大局，促進企業(yè)健康發(fā)展。（五）內部監(jiān)督

公司以《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》有關內部監(jiān)督的要求，以及各項應用指引中有關內部監(jiān)督的規(guī)定為依據(jù)，對公司日常監(jiān)督和專項監(jiān)督機制的有效性進行了認定和評價。1、日常監(jiān)督

公司監(jiān)事會對董事會運作、董事會成員及公司高級管理人員履職進行監(jiān)督，時刻關注阻礙公司經(jīng)營目標實現(xiàn)、威脅公司資產(chǎn)安全、隱瞞公司信息真實、違反法律法規(guī)的風險行為，并提醒改正和改進。董事會下設審核委員會，協(xié)助董事會審查公司全面風險管理和內部控制體系的建立健全，監(jiān)督內部控制的有效實施和內部控制自我評價情況，協(xié)調內部控制檢查和審計，并對公司年度《內部控制自我評價報告》進行審議。此外，公司每年還組建內控檢查小組，負責年度內部控制體系有效性自我評估工作的具體實施。

201*年在董事會和審核委員會的領導下，本公司繼續(xù)加強內部控制體系，對公司總部及子公司的內部控制情況進行必要的檢查與評價，了解內控建設和運行現(xiàn)狀，分析內控設計及執(zhí)行有效性，明確內控差距及缺陷，進一步優(yōu)化完善總部及下屬企業(yè)內部控制體系。2、專項監(jiān)督

201*年，本公司以防控風險、規(guī)范管理為重點，開展監(jiān)督檢查、效能監(jiān)察和專項治理工作。一年來，各級紀委和監(jiān)督部門重點針對各級領導班子和領導人員貫徹執(zhí)行“三重一大”決策制度、領導干部廉潔從政若干準則和領導人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定，以及落實中國遠洋決策部署情況開展了監(jiān)督檢查；針對機務管理、航運業(yè)務、物資采購等重點領域和業(yè)務、組織開展了內部審計、效能監(jiān)察和監(jiān)督檢查。根據(jù)中央的工作部署，中國遠洋深入開展了對“小金庫”和工程建設領域突出問題的專項治理工作，通過抓好學習動員、責任分工、自查自糾和問題整改，實現(xiàn)了專項治理工作的整體推進，強化了企業(yè)基礎管理。七、內部控制缺陷及其認定情況

為了促進企業(yè)全面評價內部控制的設計與運行情況，規(guī)范內部控制評價程序和評價報告，揭示和防范風險，結合監(jiān)管機構相關要求，公司建立了以風險為導向的內部控制有效性評估機制，并確立了內部控制缺陷認定機制。201*年6月，公司分別對內部控制體系的戰(zhàn)略環(huán)境和核心控制活動層面的建設和實施情況，開展了有效性評價。針對內部控制戰(zhàn)略環(huán)境層面，對內控體系要素的建立健全情況進行評價，并判斷內部控制體系的有效性；針對內部控制活動層面，抽取中國遠洋總部11個部門的11個部門核心程序，進行有效性測評，并判斷控制活動的有效性。通過評估，內部審核小組認為公司現(xiàn)有的內部控制制度符合我國有關法規(guī)和證券監(jiān)管部門的要求，能夠適應公司管理的需要，基本保證了編制真實、公允的財務報表的要求，在重大風險失控、嚴重管理舞弊、重要流程錯誤等方面，具有控制與防范作用。在執(zhí)行內部控制制度過程中，內部審核小組尚未發(fā)現(xiàn)重大風險失控、嚴重管理舞弊、重要流程錯誤。為落實五部委聯(lián)合發(fā)布的《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》，公司按照《企業(yè)內部控制評價指引》對內部控制缺陷認定機制進行了對比評審，并進行了改進，它不同于過去通過檢查歷史記錄與內部運營情況提出建議和意見的傳統(tǒng)評價模式，而是把內部檢查的重點放在關注企業(yè)具體業(yè)務流程運營中面臨的風險上，以風險評估的結果作為內部控制有效評價的起點，重點關注企業(yè)為降低風險所采取的各項控制措施，通過運用以風險為導向的內部控制有效性評價模型，結合企業(yè)內控的目標，評價現(xiàn)有控制措施能否將風險降至企業(yè)可承受的范圍內的過程。公司的內控有效性評價機制還明確了評價原則、組織職責與權限、評價內容、評價程序方法、有效性認定標準、缺陷改進等內容。201*年12月份，本公司按照《企業(yè)內部控制評價指引》要求，并對照《企業(yè)內部控制應用指引》，對公司總部及下屬公司內部控制設計和執(zhí)行有效性進行檢查評價。根據(jù)此次內控評價檢查結果，從整體來看，本公司內部控制體系結構基本合理，內部控制制度框架基本符合了國資委和財政部對于內部控制體系完整性、合理性、有效性的要求，按照公司內部控制缺陷認定標準，不存在重大缺陷和重要缺陷，但由于公司內部控制體系還正在處于全面建立后的初期運轉磨合過程中，對照《企業(yè)內部控制基本規(guī)范》及其配套指引的要求，還存在部分一般缺陷，需要總部各部門及下屬公司進一步完善內部控制體系、強化執(zhí)行力度，從而提高公司內部控制的效率和效果。八、內部控制缺陷的整改情況及整改措施

本公司建立了內部控制缺陷的整改機制，對于內部控制評價發(fā)現(xiàn)的缺陷由各公司、各部門制定整改計劃，并實施整改，經(jīng)過內部控制主管部門進行審核后，在下一次內部控制評價中進行效果的確認。

針對201*年度總部和下屬公司內部控制評價過程中所發(fā)現(xiàn)的內部控制缺陷，公司總部和各下屬公司均已制定了詳細的、明確的整改措施和整改完成時間表，并按計劃加以實施。

對于“相關制度不存在”和“相關制度不完整”類缺陷，責任部門和公司將編寫完善相關制度，明確組織職責和操作流程；對于“相關制度不符合業(yè)務實際情況”類缺陷，責任部門和公司將修訂更新相關制度及管理辦法，優(yōu)化業(yè)務流程，確保相應制度流程滿足實際業(yè)務開展需要；對于“未按制度要求執(zhí)行”類缺陷，責任部門和公司將進一步完善考核制度，逐步加強對相應管理制度的執(zhí)行和考核力度，提升內控工作執(zhí)行力，同時也加快相應控制工具（如計算機系統(tǒng)）的完備工作。接下來公司還將開展內部控制檢查，對相關部門和下屬公司內控改進措施的制定和執(zhí)行進行檢查驗收，推進內控缺陷整改工作的開展。

鑒于內部控制建設是一項長期復雜的系統(tǒng)工程，公司將依據(jù)五部委《企業(yè)內部控制基本規(guī)范及配套指引》的要求，對照評價工作發(fā)現(xiàn)的內控缺陷及其整改情況，采取整體設計、分步實施的原則，制定中國遠洋內部控制建設規(guī)劃，并分解為年度計劃目標，逐步推進，以企業(yè)治理理論為核心的全面風險控制管理思想為基礎，逐步指導各下屬公司梳理內控制度及程序框架，開展全面風險評估，實現(xiàn)公司內外各層面內控要素的對接和整合，確保內部控制整體結構運作的一致性，全面提升公司精細化、規(guī)范化管理水平和全面風險防范能力，實現(xiàn)公司戰(zhàn)略目標，促進公司可持續(xù)發(fā)展。九、內部控制有效性的結論本公司認為，通過對內部控制系統(tǒng)的檢查和評價，本公司具有較好的內部控制環(huán)境，對公司的風險進行了系統(tǒng)的辨識、評價和應對，具有健全和完善的內控制度和規(guī)范的業(yè)務流程，具有較強的信息傳遞和溝通能力和內部監(jiān)督力度，并且公司內部控制制度得到了比較有效的執(zhí)行。公司現(xiàn)有的內部控制制度符合我國有關法規(guī)和證券監(jiān)管部門的要求，能夠適應公司管理的需要，合理保證財務報告的真實性、完整性，在重大風險失控、嚴重管理舞弊、重要流程錯誤等方面，具有合理的防范作用。因此，可以認為本公司具備比較合理和有效的內部控制系統(tǒng)，對實現(xiàn)公司內部控制目標提供了合理的保障，而且公司能夠客觀的分析自身控制制度的現(xiàn)狀，及時進行完善，滿足和適應了公司發(fā)展的需要。本公司董事會認為，自201*年度1月1日起至本報告期末止，本公司內部控制系統(tǒng)的運行是有效的。

中國遠洋控股股份有限公司董事會201*年3月29日

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