風(fēng)險(xiǎn)管理部部門負(fù)責(zé)人履職自查報(bào)告

喀左支行風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)人自查報(bào)告

按照省市行高管人員合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)履職監(jiān)察的要求，我制定了自檢方案，確定了需要自我監(jiān)察的幾項(xiàng)工作內(nèi)容和監(jiān)察要點(diǎn)，著重從以下幾方面進(jìn)行了自查，現(xiàn)將自查結(jié)果報(bào)告如下：

1、是否存在授意或指使員工違規(guī)辦理業(yè)務(wù)行為。不存在這種行為，本人自201*年初擔(dān)任風(fēng)險(xiǎn)部負(fù)責(zé)人后，深知自己責(zé)任重大，始終嚴(yán)于律己，不但要求自己遵守并執(zhí)行銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守，同時(shí)也經(jīng)常告誡員工要廉潔奉公，做到一身正氣兩袖清風(fēng)。

2、是否存在超越權(quán)限或范圍辦理業(yè)務(wù)行為。不存在。我一直清醒地認(rèn)識(shí)到，自己本身就擔(dān)任控制全行的風(fēng)險(xiǎn)管理的職責(zé)，對(duì)支行和重要部門人員進(jìn)行檢查時(shí)，嚴(yán)格履行職責(zé)，時(shí)刻提醒自己什么事該做，什么事不該做；什么事該管，什么事不該管。

3、是否存在濫用職權(quán)或授意、強(qiáng)迫員工實(shí)施違規(guī)貸款行為。不存在。我行開辦貸款業(yè)務(wù)以來，的確有親戚朋友找我聯(lián)系借款的。我行信貸業(yè)務(wù)開辦之初，行領(lǐng)導(dǎo)就經(jīng)常組織員工開會(huì)學(xué)習(xí)信貸業(yè)務(wù)的相關(guān)知識(shí)，經(jīng)常強(qiáng)調(diào)說誰幫助借款人說情，誰就代借款人還錢，所以，只要有人找我說情，我就向他們說明，讓他直接去找信貸員進(jìn)行調(diào)查，合格就借，不合格的只能拒絕。

4、是否存在違反規(guī)定辦理借新還舊及違規(guī)處置不良貸款行為。否。風(fēng)險(xiǎn)部本身負(fù)責(zé)資產(chǎn)保全方面工作，始終通過自主清收和司法催收等多種方式催繳不良貸款，嚴(yán)禁信貸人員通過換據(jù)、

墊款等方式處置不良貸款，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，嚴(yán)懲不怠。

5、是否存在違規(guī)辦理存取款、資金劃撥、開銷戶、扣劃存款等業(yè)務(wù)行為。不存在。我行開辦儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)已經(jīng)20多年，作為部門負(fù)責(zé)人時(shí)刻以身作則，絕不會(huì)以身試法。

金無足赤，人無完人，盡管處處嚴(yán)格要求自己，但是工作中難免有不足疏漏之處。今后我將帶領(lǐng)本部門人員嚴(yán)把合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)關(guān)，借風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控年的東風(fēng)，在全行上下形成人人懂制度，人人要合規(guī)的濃厚氛圍，為我行股份制改造貢獻(xiàn)力量。

喀左縣支行風(fēng)險(xiǎn)管理部李利峰201*年4月12日

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喀左支行風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)人自查報(bào)告

按照省市行高管人員合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)履職監(jiān)察的要求，我制定了自檢方案，確定了需要自我監(jiān)察的幾項(xiàng)工作內(nèi)容和監(jiān)察要點(diǎn)，著重從以下幾方面進(jìn)行了自查，現(xiàn)將自查結(jié)果報(bào)告如下：

1、是否存在授意或指使員工違規(guī)辦理業(yè)務(wù)行為。不存在這種行為，本人自201*年初擔(dān)任風(fēng)險(xiǎn)部負(fù)責(zé)人后，深知自己責(zé)任重大，始終嚴(yán)于律己，不但要求自己遵守并執(zhí)行銀行業(yè)從業(yè)人員職業(yè)操守，同時(shí)也經(jīng)常告誡員工要廉潔奉公，做到一身正氣兩袖清風(fēng)。

2、是否存在超越權(quán)限或范圍辦理業(yè)務(wù)行為。不存在。我一直清醒地認(rèn)識(shí)到，自己本身就擔(dān)任控制全行的風(fēng)險(xiǎn)管理的職責(zé)，對(duì)支行和重要部門人員進(jìn)行檢查時(shí)，嚴(yán)格履行職責(zé)，時(shí)刻提醒自己什么事該做，什么事不該做；什么事該管，什么事不該管。

3、是否存在濫用職權(quán)或授意、強(qiáng)迫員工實(shí)施違規(guī)貸款行為。不存在。我行開辦貸款業(yè)務(wù)以來，的確有親戚朋友找我聯(lián)系借款的。我行信貸業(yè)務(wù)開辦之初，行領(lǐng)導(dǎo)就經(jīng)常組織員工開會(huì)學(xué)習(xí)信貸業(yè)務(wù)的相關(guān)知識(shí)，經(jīng)常強(qiáng)調(diào)說誰幫助借款人說情，誰就代借款人還錢，所以，只要有人找我說情，我就向他們說明，讓他直接去找信貸員進(jìn)行調(diào)查，合格就借，不合格的只能拒絕。

4、是否存在違反規(guī)定辦理借新還舊及違規(guī)處置不良貸款行為。否。風(fēng)險(xiǎn)部本身負(fù)責(zé)資產(chǎn)保全方面工作，始終通過自主清收和司法催收等多種方式催繳不良貸款，嚴(yán)禁信貸人員通過換據(jù)、

墊款等方式處置不良貸款，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，嚴(yán)懲不怠。

5、是否存在違規(guī)辦理存取款、資金劃撥、開銷戶、扣劃存款等業(yè)務(wù)行為。不存在。我行開辦儲(chǔ)蓄業(yè)務(wù)已經(jīng)20多年，作為部門負(fù)責(zé)人時(shí)刻以身作則，絕不會(huì)以身試法。

金無足赤，人無完人，盡管處處嚴(yán)格要求自己，但是工作中難免有不足疏漏之處。今后我將帶領(lǐng)本部門人員嚴(yán)把合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)關(guān)，借風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)控年的東風(fēng)，在全行上下形成人人懂制度，人人要合規(guī)的濃厚氛圍，為我行股份制改造貢獻(xiàn)力量。

支行風(fēng)險(xiǎn)管理部201*年4月12日

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