合規(guī)文化總結

合規(guī)文化大討論學習計劃

1、《項俊波同志在“基礎管理提升年”活動動員會上的講話》、《張

云同志在“基礎管理提升年”活動動員會上的講話》、《中國農業(yè)銀行201*年合規(guī)文化建設實施方案》、《青島分行“基礎管理提升年”活動實施細則》、《中國農業(yè)銀行貫徹落實及配套指引實施方案》、《中國農業(yè)銀行盡職監(jiān)督工作管理辦法》、《中國農業(yè)銀行合規(guī)手冊》等。

2、《關于印發(fā)的通知》（農銀辦發(fā)[201*]437號）、《關于印發(fā)的通知》（農銀辦發(fā)[201*]474號）、《總結經驗鞏固成果將合規(guī)文化建設推向新高潮張云同志在中國農業(yè)銀行合規(guī)文化暨案防制度宣講報告會上的講話》（內部情況通報[201*]第35期）3、《關于印發(fā)的通知》（農銀青島發(fā)[201*]99號）、《關于印發(fā)的通知》（農銀青島發(fā)[201*]106號）等。

合規(guī)文化大討論學習討論主題

主題：

加強合規(guī)文化建設有利于提升企業(yè)效益

合規(guī)文化大討論學習實施步驟

嚴格按照學習計劃，認真學習總行及分行下發(fā)文件，每周拿出固定的時間進行文件及材料的學習。

1先進行材料學習，學習后每個人進行學后總結

2在完成計劃的每個步驟后組織一次大討論，每個人講體會談感受。并聯(lián)系實際，結合自身用實例論證合規(guī)文化執(zhí)行力建設的提升有利于企業(yè)效益的提升。

3全部學習結束后，每人寫一篇心得體會。結合自己的崗位，談得要透徹要有深度。

合規(guī)文化大討論學習總結

近幾年來，我們國家加大了金融改革的力度，中國工商銀行等到幾家國有大型商業(yè)銀行完成相繼股份制改造，金融競爭日益激烈。作為四大國有商業(yè)銀行之一的農行，我們將面臨前所未有的機遇和挑戰(zhàn)。開展“合規(guī)文化建設”是塑造良好的企業(yè)形象、參與有序競爭、有效開拓業(yè)務經營，是實現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的重要課程。

合規(guī)文化建設，必須有針對性地健全和完善制度管理體系，對無章可循或雖有規(guī)章但已不適應當前業(yè)務發(fā)展和基層行實際管理需要的，要及時修訂完善，并確立“有章必循，違章必究”的原則。

合規(guī)就是銀行的經營活動必須遵循法律、法規(guī)的范疇，必須以準則、規(guī)章為準繩，這是客觀規(guī)律，違背科學的發(fā)展觀必然會受到嚴厲的懲罰。

“合規(guī)應該成為農行文化的一部分”。銀行業(yè)作為高風險行業(yè)，只有在控制好風險的基礎上才能談發(fā)展。“合規(guī)應被視為農行內部的一項核心管理活動”，人是銀行經營管理的第一要素，人性的好壞，對農行業(yè)控制風險具有很大的影響，營建合規(guī)文化需要以人為本，人性管理合規(guī)化，同樣能降低風險，對促進農銀行合規(guī)文化的建設具有重要的意義。

早在20世紀末期，“合規(guī)官”這個職務就已開始在北美洲出現(xiàn)，它主要是保證公司的經營符合法律、符合規(guī)范、符合道德標準；負責全球的合規(guī)經營管理，向公司內控風險指導委員會和股東匯報工作，讓他們及時了解公司的運營風險，制定規(guī)程，避免風險的發(fā)生。合規(guī)官的一個重要職能就是監(jiān)督檢查，特別是規(guī)范金融、保險代理人的市場行為，維護公司的信譽和品牌形象。如何教育引導員工循規(guī)蹈矩，西方人有一整套的設計，市場開發(fā)、人力資源管理，流程管理，計劃管理等等，統(tǒng)統(tǒng)都是校正你的習慣的。一個公司里面所有人都有好習慣，這個公司的風險就很小，如果很多人的習慣不好，就會出很多的問題。所以說西方的管理是解決習慣問題的。

而在我國，怎么樣能夠把一個國有企業(yè)里面所有的人都調教成大家都為這個企業(yè)的發(fā)展而去工作呢？這個對中國人來說是件相當難的事。員工沒有職業(yè)規(guī)劃，無法盡心盡力去做事，不能像經營自己的事業(yè)一樣去經營當前的職業(yè)，做不到以企業(yè)為家（雖然許多企業(yè)在倡導以企業(yè)為家的理念，但事實上很難實現(xiàn)），而是以自身利益為重，價值觀上根本就不存在“企中有我，我中有企”，也不體會“企榮我榮，企衰我恥”，這種短期化行為非常明顯。大家的短期行為，會造成對企業(yè)發(fā)展的風險。

合規(guī)文化建設，必須有針對性地健全和完善制度管理體系，對無章可循或雖有規(guī)章但已不適應當前業(yè)務發(fā)展和基層行實際管理需要的，要及時修訂完善，并確立“有章必循，違章必究”的原則。

銀行合規(guī)文化建設要千方百計地把穩(wěn)健經營的思想根植到員工之中，使“合法合規(guī)經營、嚴格按制度辦事”成為全行員工的共識并落實到日常業(yè)務操作中去，構建有自己特色的企業(yè)風險文化。首先是領導班子率先垂范，嚴格按照規(guī)章制度辦事，做員工的楷模，帶動和影響全行員工。其次是不斷地向員工灌輸穩(wěn)健經營、合規(guī)操作的思想，利用各種機會，如員工大會、部門會、座談會等等，使員工樹立合規(guī)經營、規(guī)范操作的意識。再就是經常性地開展法制教育和法律、法規(guī)、行規(guī)的學習活動，把學習與考核、評價相結合，強化提高合規(guī)教育學習效果。最后是要在激勵機制上有所創(chuàng)新，人性的培育、激發(fā)在一定意義上是難于用金錢實現(xiàn)的。

總之，銀行合規(guī)文化教育應加強員工的人性管理，從員工的人生觀和世界觀著手，端正態(tài)度和思想，把胡錦濤總書記提出的“八榮八恥”做為道德行為建設的標準，牢固樹立并自覺踐行社會主義榮辱觀，使員工真實做到以銀行為家，真實理解“行榮我榮，行衰我恥”的價值理念，培養(yǎng)良好的職業(yè)道德和行為操守，真正做到合法、合規(guī)。

因此，讓我們從每個人，每一件小事，每一個崗位，每個操作環(huán)節(jié)做起，確立合規(guī)的理念，倡導“法治文化”摒棄“人治文化”。秉承“三鐵”傳統(tǒng)，致力集約經營，共同營造合規(guī)的氛圍，創(chuàng)造合規(guī)環(huán)境，實現(xiàn)“人人合規(guī)”，“事事合規(guī)”，“時時合規(guī)”的目標，達到“不愿違規(guī)，不能違規(guī)，不敢違規(guī)”的目的。在整個農行形成合規(guī)光榮，違規(guī)可恥的風尚！

沉舟側畔千帆過，病樹前頭萬木春。最后讓我們大家攜起手來,營造合規(guī)文化、打造合規(guī)農行，向著“3510”的奮斗目標揚帆遠航！

擴展閱讀：合規(guī)文化建設總結

在合規(guī)文化建設工作中，我行始終堅持“制度是保障、體系是基礎、文化是根本”的合規(guī)建設方針，多措并舉，多點開花，在合規(guī)經營上謀思劃策，已初步取得了合規(guī)文化建設和業(yè)務經營齊頭并進的良好局面。201*年，我行主要業(yè)務發(fā)展創(chuàng)歷史新高，人民幣各項存款增量、中間業(yè)務收入、撥備前利潤和委托資產清收處置全面超額完成上級行下達的任務計劃，存款存量和增量、貸款存量和增量、中間業(yè)務收入的同業(yè)市場份額均居四行首位，近三年來未發(fā)生一起經濟刑事案件、嚴重違規(guī)違紀行為和責任事故。我們的主要做法是：一、以宣傳動員倡合規(guī)

為了統(tǒng)一全行員工的思想認識，明確“培育合規(guī)文化”的重要性，樹立“言行合規(guī)、操作合規(guī)、經營合規(guī)、管理合規(guī)”文化理念，201*年5月，我行召開了全市農行合規(guī)文化建設活動啟動大會，全面部署合規(guī)文化建設活動，引導廣大員工充分認識合規(guī)文化是立行之本、經營之本和企業(yè)文化重要組成部分的深刻內涵，營造合規(guī)文化建設良好環(huán)境和氛圍。同時，我行制訂下發(fā)了《201*年201*年合規(guī)文化建設規(guī)劃》和《201*年合規(guī)文化建設實施方案》，市分行和各支行成立了合規(guī)文化建設領導組，具體負責抓好這次活動的領導、組織、指導、督促和檢查工作，為合規(guī)文化活動扎實開展奠定了堅實的基礎。二、以加強教育學合規(guī)合規(guī)文化建設是一項系統(tǒng)工程，必須遵從“行為習慣文化”的路徑。為此，我行制訂并貫徹實施了嚴格的學習計劃和落實措施，全市農行統(tǒng)一實行周四集中學習制。我行專門組織人員編寫了《強化合規(guī)意識，告別違規(guī)操作防范案件和行為規(guī)范有關制度匯編及案例警示錄》，精心編印了6000余套《執(zhí)行力提升計劃員工讀本》單行本，分為“強化合規(guī)意識，告別違規(guī)操作”、“自覺遵章守紀，遠離違法犯罪”、“提高服務水平，樹立良好形象”三個系列，分發(fā)到全行每個員工手中，作為全行合規(guī)文化建設的重點學習資料。

為增強規(guī)章制度的影響力和威懾力，我行還專門抽調6名業(yè)務骨干組成規(guī)章制度宣講團，用一個多月的時間在各支行進行巡回宣講，重點宣講了員工行為守則、案件防范與查處、違規(guī)積分管理以及會計結算、信貸管理、清收管理等業(yè)務風險點，宣講團深入各支行利用晚上時間進行宣講，保證每個支行至少宣講一場以上，取得了較好的宣傳效果。三、以完善流程保合規(guī)

銀行不僅是經營貨幣的企業(yè)，更是管理風險的企業(yè)。操作合規(guī)、風險可控，是合規(guī)文化建設的重要內容之一。我行以完善和優(yōu)化操作流程為出發(fā)點和落腳點，切實強化內控合規(guī)制度建設。自合規(guī)文化建設活動開展以來，我行積極查找當前制度建設與公司治理要求不相適應、與公司章程要求不相符，制度之間銜接不順、相互沖突、交叉重復，職能不清和過度控制等問題，先后制定完善了《縣級支行委派會計主管管理辦法（試行）》、《城區(qū)離行式自助設備管理辦法（試行）》、《201*年營業(yè)網點運營主管考核辦法(試行)》、《會計監(jiān)管員集中管理考核辦法》、《派駐風險合規(guī)經理考核辦法（試行）》、《農戶小額貸款客戶分類管理實施細則（試行）》、《互聯(lián)網上網管理實施細則》等一系列制度辦法，確保合規(guī)經營有章可循、有據(jù)可依。與此同時，定期對柜臺業(yè)務、信貸業(yè)務等新制度理解和執(zhí)行標準不一的的問題進行了收集和整理，適時對計制度執(zhí)行及業(yè)務操作流程予以明確，僅運營管理條線就先后下發(fā)了多期“問題解答，具有很強的針對性和操作性，較好地控制業(yè)務操作風險。四、以開展活動促合規(guī)

合規(guī)文化建設做到一時一事、一年一月的合規(guī)比較容易，而做到時時事事、長年累月的合規(guī)就非常困難。我行通過形式多樣的活動推進合規(guī)文化建設推陳出新，每年都開展不同形式的合規(guī)文化教育活動，如知識競賽、征文比賽、知識論壇、演講比賽等增強合規(guī)文化建設的持久性。市分行先后舉辦了“合規(guī)文化大家談”征文、“員工行為守則暨違規(guī)積分管理”知識競賽和“迎國慶、倡廉潔、樹新風、促和諧”書法攝影展覽等活動，各支行也相繼開展了不同形式的活動推動合規(guī)文化建設，如GX支行組織員工合規(guī)宣誓和簽名活動，爭做一名依法經營、合規(guī)操作的農行員工，GA支行開展了“廉潔文化進家庭”讀書活動，為員工家庭辦理讀書卡、贈送購書券，舉行讀書征文和員工子女讀書成果評比活動。五、以監(jiān)督檢查助合規(guī)

一方面，積極構建以運營主管、會計主管為主體的第一道防線，完善事后監(jiān)督員、會計監(jiān)管員為主體的第二道防線，夯實以紀檢監(jiān)察、內控合規(guī)、風險管理為主體的第三道防線，著重強化委派會計主管、風險合規(guī)經理、會計監(jiān)管員三支隊伍管理，充分發(fā)揮其在合規(guī)管理中的“憲兵隊”作用。另一方面，做到每年一個主題、每季一個重點，加大監(jiān)督檢查、問題整改、風險提示和責任追究力度。僅201*年，就組織了現(xiàn)金業(yè)務管理、個人帳戶資金核查、整體移位大檢查、會計內控大檢查、查庫“飛行隊”突擊檢查、條線部門盡職檢查和滾動式常態(tài)化案件風險排查等各種檢查項目XX個，發(fā)現(xiàn)問題XX筆、涉及金額XX億元。201*年以來，共對XX名違規(guī)或相關責任人給予了紀律處分，起到了“懲處一個、教育一片”的作用。

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