關(guān)于信息科技風(fēng)險防控工作的自查報告

**銀行關(guān)于信息科技風(fēng)險

防控工作自查報告

自201*年數(shù)據(jù)大集中以來，我行依托省聯(lián)社的科技支撐，各項信息管理系統(tǒng)逐步完善，初步建成了信息科技支撐系統(tǒng)，由省聯(lián)社提供的核心系統(tǒng)對日常業(yè)務(wù)進(jìn)行集中處理，其中核心數(shù)據(jù)的備份、系統(tǒng)運行管理均由省聯(lián)社統(tǒng)一管理，我行工作重點在于對網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、通訊線路及柜面終端設(shè)備的正常運行進(jìn)行科技支撐，因此我行在信息科技風(fēng)險管理方面的風(fēng)險較少。目前，根據(jù)我行現(xiàn)有業(yè)務(wù)要求和信息科技發(fā)展的規(guī)劃，要求我們對信息管理、人員、技術(shù)等方面提升信息安全管理水平和管理能力，建立管理與技術(shù)相結(jié)合的全方位的風(fēng)險管理體系。具體來說，主要采取以下幾方面的措施開展信息安全工作。

一、將信息科技風(fēng)險管理和信息安全納入我行“十二五”信息科技發(fā)展規(guī)劃。為了提高信息科技風(fēng)險管理能力，提升信息科技對業(yè)務(wù)戰(zhàn)略發(fā)展的可持續(xù)支持能力，我行于年初制定了“十二五”信息科技發(fā)展規(guī)劃，信息科技風(fēng)險管理和信息安全成為科技規(guī)劃的重要組成部分之一�？萍家�(guī)劃中明確了信息科技發(fā)展方向，強調(diào)了科技基礎(chǔ)建設(shè)，提高信息科技風(fēng)險管理水平，有效防范信息科技風(fēng)險。

二、完善信息科技治理，大力開展信息科技風(fēng)險管理制度建設(shè)。從只注重提高硬件配置水平逐步轉(zhuǎn)變?yōu)橥瑫r注重軟件投入和業(yè)務(wù)管理的綜合管理。例如，以前我們在信息安全管理普遍存在一個誤區(qū)，人為部署了高性能的硬件設(shè)備、實現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)設(shè)備雙機(jī)熱備、內(nèi)外網(wǎng)嚴(yán)格的物理隔離、做好了生產(chǎn)運行風(fēng)險控制，就算完成了信息科技風(fēng)險控制的工作，其實不然，因為信息安全不單是技術(shù)問題，更是管理問題，只有持續(xù)完善信息科技治理架構(gòu)，從組織架構(gòu)和制度等管理層面采取防范措施，才能真正實現(xiàn)信息安全管理的目標(biāo)。

三、我行在信息科技風(fēng)險治理方面的措施主要包括三方面。

a)認(rèn)真學(xué)習(xí)和領(lǐng)會監(jiān)管機(jī)構(gòu)對信息科技風(fēng)險管理的要求，吸收借鑒同業(yè)經(jīng)驗，將監(jiān)管要求和同業(yè)經(jīng)驗轉(zhuǎn)化為行內(nèi)工作規(guī)范，建立系統(tǒng)完善的信息科技風(fēng)險管理組織架構(gòu)和機(jī)制，建立以電子銀行部、合規(guī)部、稽核部為主體的信息科技風(fēng)險三道防線；成立以主管領(lǐng)導(dǎo)為組長的信息系統(tǒng)突發(fā)事件應(yīng)急小組、應(yīng)急處置小組和科技支持保障小組，做好突發(fā)事件應(yīng)急處理。

b)建立健全信息科技規(guī)章制度。為了做好制度建設(shè)，我行領(lǐng)導(dǎo)高度重視，以我行流程銀行建設(shè)為契機(jī)，完善了相關(guān)制度，理順了相關(guān)制度的制定、修訂、廢止流程和審批制度流程，切實抓好制度建設(shè)。

c)采取有效的信息科技風(fēng)險管理的制度，防范和化解信

息安全風(fēng)險。首先，完善基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，對中心機(jī)房進(jìn)行改造，更換老舊的硬件設(shè)備，提高硬件設(shè)備防范風(fēng)險的能力；二是改造電源環(huán)境，做好業(yè)務(wù)連續(xù)性建設(shè)，為基層網(wǎng)點更換UPS電源；三是提升運行管理的水平，推進(jìn)運行流程化和集中化管理，防范操作風(fēng)險，確保信息系統(tǒng)的安全穩(wěn)定運行。四是完善應(yīng)急預(yù)案，積極配合省聯(lián)社開展應(yīng)急演練，切實提高風(fēng)險防控水平。

四、嚴(yán)格設(shè)備接入管理，提高設(shè)備管理水平。近日，省聯(lián)社推出了桌面管理系統(tǒng)，該系統(tǒng)提供全面高效的計算機(jī)設(shè)備管理解決辦法，可以監(jiān)控行內(nèi)IT環(huán)境的變化，保障計算機(jī)設(shè)備正常運行，大幅度降低運行維護(hù)成本，并可提供詳盡的統(tǒng)計報表輸出，綜合反映軟硬件信息變動、當(dāng)前配置等，幫助總行管理好全轄計算機(jī)設(shè)備。按照省聯(lián)社的部署，該系統(tǒng)計劃于下半年上線，屆時將有力的提高我行信息科技管理的效率和風(fēng)險管控水平。

五、軟件正版化是今年我行信息科技工作的一項重點內(nèi)容。根據(jù)aa省軟件正版化工作聯(lián)席會議下發(fā)的《關(guān)于推進(jìn)中小金融機(jī)構(gòu)使用正版軟件工作的通知》（）精神，結(jié)合我行的實際情況，為加快對盜版或未經(jīng)授權(quán)、許可軟件的清理換裝工作，推進(jìn)我行軟件正版化工作，確保我行軟件正版化工作目標(biāo)的實現(xiàn)，結(jié)合我行實際情況，制定了《**銀行軟件正版化工作實施方案》，根據(jù)方案的進(jìn)度安排，我行已于本月進(jìn)入更換正版軟件和培訓(xùn)階段。

信息科技風(fēng)險防控是長期而艱巨的工作，我行將按照上級有

關(guān)部門的要求，加強日常管理，提高業(yè)務(wù)水平，將信息科技風(fēng)險防控作為工作的重中之重，保證各項業(yè)務(wù)的安全穩(wěn)定運行。

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信息科技風(fēng)險自查報告

**農(nóng)商行

按照上級領(lǐng)導(dǎo)的指示，我行認(rèn)真貫徹《關(guān)于加強201*年重要時期金融信息安全保障工作的通知》（銀發(fā)[201*]57號文件）精神，為充分做好重要時期金融網(wǎng)絡(luò)和信息系統(tǒng)安全保障工作，防范我行信息科技風(fēng)險，保障計算機(jī)系統(tǒng)運行和操作安全，建立和完善信息科技風(fēng)險管理機(jī)制。對我行的信息科技工作進(jìn)行了一次全面的自我評估及審查�，F(xiàn)將審查情況報告如下：

一、組織架構(gòu)、制度建設(shè)及管理情況

1.信息科技治理組織架構(gòu)

（1）我行在董事會下設(shè)科技信息安全管理委員會，行長室下設(shè)信息科技管理委員會，信息安全管理委員會下設(shè)應(yīng)急處理領(lǐng)導(dǎo)小組。

科技信息安全管理委員會全面負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)和協(xié)調(diào)本行科技信息安全。

科技管理委員會負(fù)責(zé)統(tǒng)一規(guī)劃全行的信息化建設(shè)，指導(dǎo)和監(jiān)督科技部門的各項工作，審議全行計算機(jī)網(wǎng)絡(luò)的設(shè)計方案、軟件項目招標(biāo)、設(shè)備招標(biāo)和統(tǒng)一采購及日常管理中重大問題的研究和建議。信息系統(tǒng)應(yīng)急處理領(lǐng)導(dǎo)小組負(fù)責(zé)組織制定全轄?wèi)?yīng)急處置的實施細(xì)則，統(tǒng)一組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、檢查全轄?wèi)?yīng)急處置的管理；負(fù)責(zé)全轄信息系統(tǒng)突發(fā)事件的應(yīng)急指揮、組織協(xié)調(diào)和過程控制

（2）我行成立了科技管理部和科技開發(fā)部，做到科技運維和科技開發(fā)有效分離，加強了信息科技治理。

（3）科技風(fēng)險審計工作由我行稽核審計部完成，信息科技風(fēng)險管理由風(fēng)險管理部門完成。

（4）在支行層面則設(shè)立合規(guī)員，負(fù)責(zé)各支行科技信息相關(guān)風(fēng)險監(jiān)控和報告2.信息科技管理制度建設(shè)

（1）安全管理

對安全管理活動中的各類管理內(nèi)容建立安全管理制度，制定了由安全策略、管理制度、操作規(guī)程等構(gòu)成的全面的信息安全管理總則《江蘇**農(nóng)村商業(yè)銀行計算機(jī)信息系統(tǒng)安全管理制度》，安全管理制度經(jīng)信息安全領(lǐng)導(dǎo)小組審定，審定周期為一年一次，并且及時發(fā)現(xiàn)缺漏或不足對制度進(jìn)行修訂，并有修訂記錄

（2）事件管理

制訂了安全事件報告和處置管理制度《信息安全事件管理制度》明確安全事件類型，規(guī)定安全事件的現(xiàn)場處理、事件報告和后期恢復(fù)的管理職責(zé)，并根據(jù)國家相關(guān)管理部門對計算機(jī)安全事件等級劃分方法和安全事件對本系統(tǒng)產(chǎn)生的影響，對安全事件進(jìn)行等級劃分，制定安全事件報告和響應(yīng)處理程序，確定事件的報告流程，響應(yīng)和處置方法等，并對發(fā)現(xiàn)的安全弱點和可疑事件有《異常情況上報規(guī)定》

（3）應(yīng)急處理

建立較為完善的信息系統(tǒng)應(yīng)急恢復(fù)策略《江蘇**農(nóng)村商業(yè)銀行計算機(jī)信息系統(tǒng)應(yīng)急處理方案》，對各業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)進(jìn)行分類，按照重要程度，確定保障級別，制定了各信息系統(tǒng)突發(fā)事件專項應(yīng)急預(yù)案。制定數(shù)據(jù)中心、災(zāi)備中心機(jī)房關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施專項應(yīng)急預(yù)案。

（4）安全操作規(guī)范及管理流程

我行有完整的信息安全管理流程，控制信息安全管理。包括介質(zhì)管理、網(wǎng)絡(luò)管理、維護(hù)及故障處理制度、軟硬件變更流程、備份管理、ATM安全管理、機(jī)房管理、監(jiān)控管理、密鑰管理、巡檢制度等等科技管理部各項流程。

（5）崗位職責(zé)與分工

配備一定數(shù)量的系統(tǒng)管理員、網(wǎng)絡(luò)管理員、安全管理員等。每個崗位設(shè)立2個以上操作維護(hù)人員。重要系統(tǒng)均配備A/B角，A/B角定期輪換。明確崗位職責(zé)《科技管理部崗位設(shè)置》《科技開發(fā)部工作職責(zé)》《科技管理部崗位百分考核辦法》（6）密級管理制度

錄用人員簽署保密協(xié)議；制定人員離崗管理流程規(guī)范，嚴(yán)格規(guī)范人員離崗過程，及時終止離崗員工的所有訪問權(quán)限；與外包商簽訂保密協(xié)議；有密級的安全管理制度，注明安全管理制度密級，并進(jìn)行密級管理。

二、信息系統(tǒng)的技術(shù)措施情況

1.物理和環(huán)境建設(shè)

（1）機(jī)房的物理訪問控制：機(jī)房實現(xiàn)門禁控制，嚴(yán)防外部人員進(jìn)入機(jī)房擅自操作。

（2）系統(tǒng)密碼均由專門人員掌管，計算機(jī)終端無人看管時鎖定；

（3）機(jī)房采用集中監(jiān)控，監(jiān)控清晰全面，機(jī)房環(huán)境設(shè)施均有專人崗位值班管理，參數(shù)實行24小時不間斷監(jiān)控，崗位人員具備管理監(jiān)控專業(yè)素質(zhì)。

（4）機(jī)房供電系統(tǒng)均采用雙路UPS供電，線路冗余性好，負(fù)載能力強，完全能夠滿足機(jī)房電力需求。

（5）機(jī)房空調(diào)系統(tǒng)的有效性和冗余性，給排風(fēng)系統(tǒng)的有效性：機(jī)房空調(diào)系統(tǒng)安全有效，給排風(fēng)系統(tǒng)工作正常。

（6）中心機(jī)房和災(zāi)備機(jī)房均有配套防盜竊、防雷、防火、防水、防靜電、溫濕度控制、電磁保護(hù)等措施，確保機(jī)房正常運轉(zhuǎn)。

（7）機(jī)房技術(shù)文檔完備、有效：制定了《**農(nóng)村商業(yè)銀行計算機(jī)信息系統(tǒng)安全管理制度》、《科技部信息部中心機(jī)房監(jiān)控制度》，《**農(nóng)村商業(yè)銀行計算機(jī)系統(tǒng)運行維護(hù)管理制度》為機(jī)房維護(hù)制定詳細(xì)的規(guī)范文檔。2.網(wǎng)絡(luò)管理

我行根據(jù)文件要求，對重要網(wǎng)絡(luò)設(shè)施(包括網(wǎng)絡(luò)傳輸線路、網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、網(wǎng)絡(luò)安全設(shè)備)進(jìn)行了詳細(xì)的自查，情況如下:

1.網(wǎng)絡(luò)安全策略

（1）內(nèi)網(wǎng)的安全管理情況；

內(nèi)網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)安全管理：外聯(lián)單位互聯(lián)安全保護(hù)措施：通過兩臺PIX525防火墻連接外聯(lián)單位，兩臺防火墻通過FAILOVER形成熱備，在防火墻上配置安全策略，嚴(yán)格控制進(jìn)出生產(chǎn)網(wǎng)的數(shù)據(jù)。

在對外路由器上設(shè)置過濾規(guī)則，形成防護(hù)網(wǎng)。使用過濾規(guī)則設(shè)置功能，作過濾防護(hù)，形成銀行網(wǎng)絡(luò)與外聯(lián)單位之間的第一道防護(hù)網(wǎng)。正確地配置和使用防火墻。防火墻功能正確實施的關(guān)鍵是其安全策略的配置和管理，為企業(yè)的重要數(shù)據(jù)和內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)提供了一層可靠的安全保障。

使用地址轉(zhuǎn)換的通信策略，防火墻對內(nèi)部地址進(jìn)行轉(zhuǎn)換，對外映射為一個虛擬地址。

（2）外網(wǎng)的安全管理情況；

辦公網(wǎng)網(wǎng)絡(luò)安全建設(shè)：天融信防火墻安全防護(hù)建設(shè)：在**農(nóng)商行辦公網(wǎng)INTERNET出口部署兩臺天融信防火墻提供了強大的網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用控制功能。用戶可以輕松的針對一些典型網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用，如MSN，QQ、Skype、即時通信應(yīng)用，以及BT、訊雷等p2p應(yīng)用實行靈活的訪問控制策略，如禁止、限時、乃至流量控制。還提供了定制功能，可以對用戶所關(guān)心的網(wǎng)絡(luò)應(yīng)用進(jìn)行全面控制。

能夠在核心網(wǎng)絡(luò)中同所有網(wǎng)絡(luò)設(shè)備一起構(gòu)建高可用性及高安全性的拓?fù)浣Y(jié)構(gòu)，自身能夠?qū)崿F(xiàn)A/A部署和狀態(tài)同步，能夠?qū)崿F(xiàn)動態(tài)的鏈路切換，同時提供了電源冗余功能，最大限度地滿足了網(wǎng)絡(luò)的健壯性及穩(wěn)定性，保證了整個網(wǎng)絡(luò)的不間斷工作。

（3）加密技術(shù)應(yīng)用和私鑰的管理情況；

ARRY設(shè)備遠(yuǎn)程VPN安全保護(hù)建設(shè)：**農(nóng)商行辦公網(wǎng)已經(jīng)部署了VPN，INTERNET用戶可以連接到內(nèi)部辦公網(wǎng)。采用VPN技術(shù)，加強信息傳輸過程中的安全防范，可以在公共Internet網(wǎng)絡(luò)上提供安全通信。是企業(yè)遠(yuǎn)程用戶、業(yè)務(wù)合作伙伴和供應(yīng)商盡快實現(xiàn)通信和共享信息理想的安全性解決方案。根據(jù)業(yè)務(wù)系統(tǒng)的特點選擇對業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)進(jìn)行傳輸加密；對于網(wǎng)絡(luò)設(shè)備認(rèn)證過程中敏感的信息進(jìn)行加密。制定了《**農(nóng)村商業(yè)銀行科技部密鑰管理制度》。（4）防火墻的設(shè)置、維護(hù)和管理情況；

在網(wǎng)銀系統(tǒng)設(shè)置兩層物理防火墻，將網(wǎng)絡(luò)分為三個邏輯區(qū)域，及非授信區(qū)、�；饏^(qū)及安全區(qū)。非授信區(qū)可理解為Internet，即存在潛在威脅的區(qū)域；�；饏^(qū)（DMZ）內(nèi)部署網(wǎng)銀Web服務(wù)器、RA服務(wù)器以及其它直接向外部提供服務(wù)或者進(jìn)行通訊的服務(wù)器，如Mail服務(wù)器、防病毒服務(wù)器等；安全區(qū)用戶部署網(wǎng)銀應(yīng)用服務(wù)器、數(shù)據(jù)庫服務(wù)器、通信服務(wù)器等核心部件；

（5）、設(shè)置入侵檢測系統(tǒng)。

入侵檢測用在網(wǎng)絡(luò)關(guān)鍵節(jié)點設(shè)置探頭以偵測網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)中。

2.網(wǎng)絡(luò)服務(wù)連續(xù)性、冗余性

1.所有重要通信線路均有備份線路且采用不同運營商，確保網(wǎng)絡(luò)無斷點。

2.網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的冗余性：網(wǎng)絡(luò)設(shè)備均有備份。核心網(wǎng)絡(luò)設(shè)備，核心生產(chǎn)系統(tǒng)設(shè)備均采用雙機(jī)熱備，同城設(shè)有災(zāi)備機(jī)房，確保關(guān)鍵生產(chǎn)設(shè)備運行的可靠性

3.訪問線路的帶寬完全能夠滿足各信息系統(tǒng)的帶寬需求，無網(wǎng)絡(luò)擁塞現(xiàn)象。

4.網(wǎng)絡(luò)設(shè)備管理配置均由專人分管負(fù)責(zé)，確保合理操作，保障網(wǎng)絡(luò)通暢、安全；5.日志服務(wù)器暫無，有網(wǎng)絡(luò)日志，但無集中審計，需加強網(wǎng)絡(luò)設(shè)備日志的安全審計。3.信息系統(tǒng)可靠性

我行根據(jù)文件要求，對關(guān)鍵服務(wù)器、存儲器運行的可靠性，生產(chǎn)系統(tǒng)資源冗余度等進(jìn)行了全面自查，情況如下:

1.系統(tǒng)重要設(shè)備和組件的冗余備份

經(jīng)自查，關(guān)鍵生產(chǎn)設(shè)備均采用雙電源，服務(wù)器有UPS電源支持，且有RAID保護(hù)。系統(tǒng)具備較高的可用性，所有前置系統(tǒng)都有備機(jī)，且定期切換演練，系統(tǒng)重要設(shè)備和組件均有相應(yīng)的定時備份。

2.制定各系統(tǒng)的應(yīng)急預(yù)案，定期對預(yù)案修訂和培訓(xùn)，目前，我行針對世博會演練了信貸系統(tǒng)切換，中心機(jī)房供電演練，影像支付系統(tǒng)演練，網(wǎng)銀系統(tǒng)惡意攻擊模擬演練。

3.設(shè)備和系統(tǒng)的維護(hù)和升級管理

設(shè)備、系統(tǒng)均有專人維護(hù)管理，部分設(shè)備、系統(tǒng)聘請專業(yè)公司人員進(jìn)行升級維護(hù)，崗位人員均具備相關(guān)素質(zhì)，并實行AB角色。

4.對外包系統(tǒng)要求開發(fā)商要對我行技術(shù)人員進(jìn)行詳細(xì)的日常運行、維護(hù)培訓(xùn)，把相關(guān)技術(shù)移交給我行技術(shù)人員，對涉及二次開發(fā)的系統(tǒng)要求開發(fā)商提供完整的二次開發(fā)手冊，培訓(xùn)我行技術(shù)人員掌握二次開發(fā)技術(shù)5.系統(tǒng)軟件的用戶授權(quán)及鑒別認(rèn)證措施：

系統(tǒng)軟件用戶密碼相關(guān)人員各自保管，重要系統(tǒng)管理密碼實行分左右手密碼保管原則，系統(tǒng)軟件用戶訪問實現(xiàn)權(quán)限控制，各級人員只能進(jìn)行權(quán)限內(nèi)操作。

6.系統(tǒng)變更管理:

制定了變更管理的主要準(zhǔn)則和規(guī)章制度，變更管理的審批授權(quán)機(jī)制和工作流程；對變更管理進(jìn)行登記、備案和存檔，制定了非計劃性緊急變更的實施方案、備份和恢復(fù)。

7.對系統(tǒng)日志及操作行為日志進(jìn)行監(jiān)察審計，確保系統(tǒng)穩(wěn)定運行

8.系統(tǒng)容量管理計劃

系統(tǒng)處理容量增長趨勢完全滿足增量業(yè)務(wù)需求，并有適度冗余。

9.補丁更新

及時關(guān)注系統(tǒng)安全漏洞最新情況，及時對新發(fā)現(xiàn)的安全漏洞打上相關(guān)的安全補丁。經(jīng)檢查當(dāng)前系統(tǒng)已是最新最完整版本，已安裝了最新補丁

10.病毒、惡意代碼的安全防護(hù)

系統(tǒng)均安裝病毒查殺軟件，對病毒、惡意代碼進(jìn)行安全防護(hù)。同時嚴(yán)格控制操作人員在機(jī)器上運行可能攜帶惡意代碼、病毒的腳本的外來第三方軟件

11.系統(tǒng)安全配置檢查定期巡檢，對系統(tǒng)的安全配置實行不定期檢測，對可能存在的隱患進(jìn)行排除。

4.應(yīng)用安全

1.業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)的用戶授權(quán)及鑒別認(rèn)證措施

業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)用戶密碼相關(guān)業(yè)務(wù)人員各自保管，通過操作號和密碼進(jìn)行身份鑒別認(rèn)證。人員離開時應(yīng)設(shè)置屏幕密碼保護(hù)或退出到登陸狀態(tài)。

2.業(yè)務(wù)應(yīng)用系統(tǒng)的用戶訪問控制

系統(tǒng)軟件用戶訪問實現(xiàn)權(quán)限控制，各級人員只能進(jìn)行權(quán)限內(nèi)操作

4.數(shù)據(jù)安全、備份可用性

1.數(shù)據(jù)備份策略及備份數(shù)據(jù)的可用性

（1）對各應(yīng)用系統(tǒng)指定相應(yīng)備份策略，指定不同級別的具體備份操作，每次備份完畢應(yīng)檢查備份數(shù)據(jù)的有效性，并異地妥善保管好磁介質(zhì)，重要數(shù)據(jù)永久保存

（2）應(yīng)定期執(zhí)行恢復(fù)程序，檢查和測試備份介質(zhì)的有效性，確保可以在恢復(fù)程序規(guī)定的時間內(nèi)完成備份的恢復(fù)。

（3）不定期對數(shù)據(jù)進(jìn)行抽檢，與業(yè)務(wù)所在日期數(shù)據(jù)進(jìn)行比對核實。并有應(yīng)急恢復(fù)預(yù)案，及同城異地災(zāi)備系統(tǒng)確保數(shù)據(jù)恢復(fù)性。

2.數(shù)據(jù)安全性（1）敏感數(shù)據(jù)的傳輸和存儲加密：

敏感數(shù)據(jù)傳輸實行加密管理，存儲的一些敏感數(shù)據(jù)實行加密亂碼顯示。

（2）重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的通信完整性檢測重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)通信檢測完整、正常。

（3）重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的備份策略及恢復(fù)測試機(jī)制重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)定時備份，專人存儲保管，有完整的應(yīng)急恢復(fù)預(yù)案。

（4）建立了同城異地災(zāi)備中心，并制定了《江蘇**農(nóng)村商業(yè)銀行異地容災(zāi)項目災(zāi)難恢復(fù)計劃書》，內(nèi)容包括危險級別的定義劃分、決策流程、災(zāi)難恢復(fù)團(tuán)隊、日常備份和恢復(fù)流程、災(zāi)難響應(yīng)和行動流程、災(zāi)難切換流程、災(zāi)備系統(tǒng)回切流程、災(zāi)難恢復(fù)計劃的測試、維護(hù)等。還包含了涉及系統(tǒng)設(shè)備的具體清單、操作步驟等，預(yù)計RTO為6小時以內(nèi)，RPO較低。

5.運行維護(hù)監(jiān)控系統(tǒng)

我行根據(jù)文件要求，對信息系統(tǒng)的監(jiān)測預(yù)警進(jìn)行了全面自查，情況如下:

1.監(jiān)測預(yù)警制度、流程及自動化監(jiān)控平臺

已建立完善監(jiān)測預(yù)警制度、流程，機(jī)房環(huán)境、參數(shù)，系統(tǒng)的運行狀況，CPU使用情況、文件系統(tǒng)使用情況等均實現(xiàn)自動化監(jiān)控。

2.監(jiān)測預(yù)警組織結(jié)構(gòu)及人員設(shè)置

每天有人員24小時值班，檢查系統(tǒng)及網(wǎng)絡(luò)運行狀況，及時發(fā)現(xiàn)問題，監(jiān)測預(yù)警專人負(fù)責(zé)，按照警報級別逐級上報，確保故障的及時排除。

3.監(jiān)測預(yù)警日志

設(shè)立監(jiān)控日志，每日由監(jiān)測預(yù)警人員負(fù)責(zé)記錄。4.監(jiān)測預(yù)警文檔的完備性

有監(jiān)測預(yù)警文檔說明，但不夠完善。

5.與電力供應(yīng)部門、網(wǎng)絡(luò)供應(yīng)商、公安部門等外部機(jī)構(gòu)均有相應(yīng)的應(yīng)急聯(lián)動機(jī)制，我行正在實施保衛(wèi)部網(wǎng)點聲光聯(lián)動報警，做到入侵報警設(shè)施與照明、視頻安防監(jiān)控及聲音復(fù)核等設(shè)備聯(lián)動

三、不足和改進(jìn)方法

1.需將管理與技術(shù)相結(jié)合，進(jìn)一步加強信息安全管理手段

從IT風(fēng)險管理手段來看，部分系統(tǒng)的風(fēng)險控制不夠先進(jìn)，缺乏專業(yè)的風(fēng)險技術(shù)支持，事前預(yù)防作用有限，事中控制不夠。缺乏對科技風(fēng)險的集中審計。本行將引進(jìn)AAA統(tǒng)一認(rèn)證管理系統(tǒng)，加強系統(tǒng)用戶的授權(quán)，權(quán)限控制和賬號管理。架設(shè)日志服務(wù)器，對系統(tǒng)日志進(jìn)行集中收集和審計。通過平臺對所有用戶進(jìn)行統(tǒng)一的授權(quán)。采用基于角色的授權(quán)機(jī)制，按照內(nèi)部的組織結(jié)構(gòu)劃分角色，并為用戶綁定角色。對于不同的角色分配不同應(yīng)用系統(tǒng)的訪問權(quán)限。平臺依靠記錄追蹤用戶和管理人員的訪問過程，建立一套全面的、有效的回溯和追查機(jī)制�？梢詫崟r監(jiān)測用戶對各應(yīng)用系統(tǒng)的訪問狀態(tài)，及時發(fā)現(xiàn)非法訪問事件，對出現(xiàn)的問題進(jìn)行事后追溯和責(zé)任追究提供實證。通過對系統(tǒng)運行狀態(tài)實時監(jiān)控審計，增強系統(tǒng)的可維護(hù)性。

2.進(jìn)一步完善計算機(jī)系統(tǒng)安全管理制度

本行已經(jīng)在內(nèi)部建立并健全了一系列的計算機(jī)系統(tǒng)安全管理制度，并由稽核部門對銀行計算機(jī)系統(tǒng)進(jìn)行專項稽核，但未配備專門的稽核人員，在廣度和深度上不夠，因此對照新指引的精神，從組織上保證信息風(fēng)險有具體人員來承擔(dān)責(zé)任，強化執(zhí)行力和合規(guī)性。將日常信息風(fēng)險管理從傳統(tǒng)的檢查模式逐步過渡到基于評估、規(guī)劃、執(zhí)行和監(jiān)督全面循環(huán)改進(jìn)的模式。制訂詳細(xì)的IT風(fēng)險管理架構(gòu)，確立IT服務(wù)管理與IT風(fēng)險管理的關(guān)系，明確IT風(fēng)險管理的范圍、職責(zé)，制訂符合銀行實際情況的管理流程，出臺可操作性強的安全技術(shù)規(guī)范，加強開發(fā)過程的風(fēng)險控制。從而有效地防范科技風(fēng)險。

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