《證券從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》學(xué)習(xí)心得

《證券從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》學(xué)習(xí)心得

根據(jù)甘肅分公司【201*】063號公告精神，甘肅分公司組織全體員工進(jìn)行《證券從業(yè)人員行為守則》及《證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》學(xué)習(xí)的通知要求，本人對照上述兩項規(guī)則及公司內(nèi)部下發(fā)的《國泰君安證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》和《國泰君安證券員工證券從業(yè)資格管理暫行辦法》共四項文件進(jìn)行了認(rèn)真的學(xué)習(xí)，使我進(jìn)一步地認(rèn)識到了證券從業(yè)人員合規(guī)合法開展業(yè)務(wù)的重要性，學(xué)習(xí)總結(jié)如下：

從基本準(zhǔn)則、禁止行為以及監(jiān)督和懲戒幾個方面展開詳細(xì)的說明。作為一名從業(yè)人員，需要我們針對自身的實際情況認(rèn)真審視自己的行為是否合規(guī)，在日常業(yè)務(wù)工作中，要不斷提高對自己的要求，不斷提高自身的職業(yè)素養(yǎng)以及執(zhí)業(yè)能力和專業(yè)水平，在工作過程中處客戶利益、公司利益與自身利益之間的關(guān)系。以行業(yè)的規(guī)范準(zhǔn)則時刻督促自己，通過對個人素質(zhì)的提升，提高對客戶的服務(wù)水平。

作為證券公司的一員，我們有責(zé)任維護(hù)證券市場的規(guī)范發(fā)展，維護(hù)正常的市場秩序，證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則雖然是從各個不同的角度對從業(yè)人員提出了要求，但歸根結(jié)底，主要強(qiáng)調(diào)的就是合規(guī)，合規(guī)發(fā)展，合規(guī)經(jīng)營，合規(guī)才能有未來，具體到細(xì)節(jié)上，提出了“十六字”的執(zhí)業(yè)操守以及“八要十不準(zhǔn)”的行為準(zhǔn)則。對于“十六字”的執(zhí)業(yè)操守：“遵紀(jì)守法”是從大的方面要求我們每一個人，只有在合法的前提下才能談及合規(guī)發(fā)展；“勤勉盡責(zé)”、“廉潔自律”以及“文明服務(wù)”是具體到我們每一個人自身的細(xì)節(jié)，對我們平時的工作提出了一個新的要求；我們所做的服務(wù)不僅僅要合法合規(guī)而且要文明，對于客戶的合理要求要樹立“客戶至上”的職業(yè)道德風(fēng)尚，對于客戶的不合理要求，要勇于拒絕，要不卑不亢。簡簡單單的十六字對我們的要求寫的詳詳細(xì)細(xì)，簡單明了。由此，延伸出來的八要十不準(zhǔn)，我們就很容易理解并且能及時做到消化和掌握。

證券從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)維護(hù)客戶和其他相關(guān)的合法利益，誠實守信，勤勉盡責(zé)，維護(hù)行業(yè)聲譽(yù)�？蛻羰俏覀兊囊率掣改福瑧�(yīng)依照相應(yīng)的業(yè)務(wù)規(guī)范和執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)為客戶提供專業(yè)服務(wù)，對客戶進(jìn)行證券投資相關(guān)教育，正確向客戶提示投資風(fēng)險。

此次學(xué)習(xí)，使我更加認(rèn)識到，作為一名證券從業(yè)人員，不僅要具備專業(yè)的業(yè)務(wù)知識、優(yōu)良的業(yè)務(wù)素質(zhì)，還要具備良好的職業(yè)道德和自律意識，才能確保投資者的合法權(quán)益。只有增強(qiáng)了從業(yè)人員合規(guī)執(zhí)業(yè)的意識，才能提升客戶服務(wù)水平和營造良好的行業(yè)風(fēng)氣，從根本上維護(hù)證券行業(yè)的商業(yè)信譽(yù)，促進(jìn)證券市場的穩(wěn)健發(fā)展。

學(xué)201*、05、19

習(xí)人：王

鑫

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Xx證券XX營業(yè)部

XX營業(yè)部《證券從業(yè)人員行為準(zhǔn)則》

持續(xù)學(xué)習(xí)總結(jié)

根據(jù)本次對《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》學(xué)習(xí)及執(zhí)行情況的檢查要求，我部在營業(yè)部總經(jīng)理XX領(lǐng)導(dǎo)下，在客戶服務(wù)部及營銷拓展部協(xié)助下，由合規(guī)專員XX同志分別組織開展了針對客戶服務(wù)部及營銷拓展部的專項培訓(xùn)，根據(jù)要求認(rèn)真填寫了相關(guān)的檢查情況表，并在營業(yè)部成立了專門的學(xué)習(xí)培訓(xùn)小組，并制定了具體工作方案。

學(xué)習(xí)培訓(xùn)小組：XX營業(yè)部“證券業(yè)從業(yè)人員行為準(zhǔn)則”學(xué)習(xí)小組小組組長：XX，副組長：XX

營業(yè)部內(nèi)已根據(jù)監(jiān)管部門及公司規(guī)章制度建立了營銷及客服等管理制度，并由風(fēng)控崗組織進(jìn)行日常監(jiān)督檢查及培訓(xùn)學(xué)習(xí)，分客服部和營銷部兩大部門，從執(zhí)業(yè)人員日常工作、市場分析、個股評論、媒體節(jié)目、日常用戶指導(dǎo)等整個工作環(huán)節(jié)進(jìn)行學(xué)習(xí)培訓(xùn)及監(jiān)督檢查，確保相關(guān)人員對行為準(zhǔn)則的嚴(yán)格執(zhí)行，同時對營業(yè)部業(yè)務(wù)的穩(wěn)定健康和諧發(fā)展發(fā)揮積極作用。

營業(yè)部嚴(yán)格按照檢查及學(xué)習(xí)要求，全面持續(xù)性的開展了自查自糾，并于自查自糾階段結(jié)束后，將自查自糾情況及證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則執(zhí)行情況自查表向有關(guān)部門進(jìn)行了報送及留痕。

同時，營業(yè)部針對檢查中發(fā)現(xiàn)的個別問題和工作薄弱環(huán)節(jié)制定了具體整改措施，落實了整改責(zé)任，更具分公司的要求，從營業(yè)部層面提出了完善執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則的建議。在公司集體學(xué)習(xí)的基礎(chǔ)上，營業(yè)部充分利用自有宣傳資源，包括集體培訓(xùn)、宣傳欄等渠道，通過集體培訓(xùn)學(xué)習(xí)授課、宣傳資料張貼等進(jìn)行多種形成的學(xué)習(xí)推動，

電話：XXXXXXXXX1傳真：XXXXXXXX地址：XXXx證券XX營業(yè)部

以在日常工作中形成合規(guī)運營的良好氛圍，推動本次準(zhǔn)則執(zhí)行及學(xué)習(xí)情況檢查的順利進(jìn)行，并努力做到將本次檢查及學(xué)習(xí)的成果鞏固下來，成為確保營業(yè)部持續(xù)經(jīng)營、合規(guī)經(jīng)營、健康和諧發(fā)展的有力保障。

通過持續(xù)性學(xué)習(xí)，營業(yè)部全體員工再次認(rèn)識到，必須把合規(guī)培訓(xùn)做為一項長期

的工作堅持不懈的開展下去，把員工隊伍打造成遵章守紀(jì)，戰(zhàn)斗力強(qiáng)的部隊，這也是營業(yè)部工作可持續(xù)性開展的必要保證！

XX營業(yè)部

201*年5月12日

電話：XXXXXXXXX2傳真：XXXXXXXX地址：XX

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