201*年度風險監(jiān)管工作總結(jié)

201*年度風險監(jiān)管工作總結(jié)

XX年XX月，市分行安排本人駐支行任風險合規(guī)經(jīng)理，現(xiàn)將五個月的崗位工作情況總結(jié)如下：

一、風險合規(guī)工作開展情況

金融業(yè)是高風險行業(yè)，風險無處不在。自履職風險合規(guī)經(jīng)理五個月時間來，本人誠惶誠恐、如履薄冰，擔心工作做不好、做得不到位，影響全行風險管理水平及上級行對支行的風險水平評價。為此，自己加快角色轉(zhuǎn)變，多向老師學(xué)習、請教，不斷提高自己的業(yè)務(wù)能力，從以下五個方面扎實推進風險監(jiān)管工作。

1、加強自身學(xué)習，提升監(jiān)管素質(zhì)“打鐵尚需自身硬”。作為一名合格的風險合規(guī)經(jīng)理必須懂制度、懂政策、懂流程、懂操作，否則監(jiān)管就會流于形式。為此，充分利用一切可能時間為自己充電，加快自身從前臺客戶經(jīng)理到后臺風險經(jīng)理的角色轉(zhuǎn)換，增強自身監(jiān)管水平與能力。本人利用時間系統(tǒng)學(xué)習了《派駐風險合規(guī)經(jīng)理履職操作手冊》、《省分行派駐風險合規(guī)經(jīng)理管理實施細則》、考核辦法等一系列崗位職責文件及制度，并對相關(guān)的信貸管理、運營管理、柜面操作、風險管理等制度進行了全面補課。同時，為提高監(jiān)管效率與質(zhì)量，自己虛心請教、拜師學(xué)藝，對原未接觸過的操作風險管理系統(tǒng)、CMS數(shù)據(jù)直通車、非零售客戶評級、會計監(jiān)控系統(tǒng)、信息共享平臺等操作系統(tǒng)進行熟悉、了解，確保自己對各類風險監(jiān)管工具的熟練運用與掌握。

2、理清監(jiān)管思路，優(yōu)化監(jiān)管流程“監(jiān)管什么？怎樣監(jiān)管？”對剛剛接觸風險合規(guī)經(jīng)理崗位的新手來說，本身就是一件難事。對此，我牢固樹立自身的崗位理念：監(jiān)管即是服務(wù)，監(jiān)管只對風險。風險監(jiān)管是為業(yè)務(wù)發(fā)展服務(wù)，所有的監(jiān)管工作就是促進支行業(yè)務(wù)又好、又快、可持續(xù)發(fā)展；發(fā)現(xiàn)風險隱患就要及時揭示，及時杜絕，而絕不能徇私情，給面子，看人做事，也就說風險監(jiān)管只對事、不對人。只有解決好了監(jiān)管理念問題，風險監(jiān)管工作才能做到地位超脫、更好地服務(wù)支行業(yè)務(wù)的發(fā)展。在實際的風險監(jiān)管工作中，我本著“四有”的方法，積極開展履職工作，做到了工作有日志、檢查有清單、問題有臺賬、整改有結(jié)果。履職五個月來，沒有一天落下過工作日志，共發(fā)出工作檢查單12份，發(fā)現(xiàn)問題17個，并將問題登記，及時發(fā)送相關(guān)主管部門，督促整改，并做好整改結(jié)果的核銷記錄。

3、突出信用風險，發(fā)揮兩種作用

信用風險是基層經(jīng)營行最大且最主要的風險來源，我始終把信用風險作為監(jiān)管的工作重點之一，充分利用現(xiàn)場回訪檢查和在線監(jiān)測兩種途徑，發(fā)揮直接與間接檢查手段的作用�，F(xiàn)場回訪檢查主要做好“三看”：看工藝流程，了解客戶生產(chǎn)水平及技術(shù)；看倉庫存貨，了解客戶運營資金的合理、合規(guī)性；看生產(chǎn)現(xiàn)場，了解客戶經(jīng)營管理狀況及水平。履職五個月來，本人共現(xiàn)場走訪客戶12戶，月均走訪客戶2.4戶，涉及貸款資金830萬元，包括對XXX貸款催收、卡客戶回訪和部分農(nóng)戶小額貸款等。同時積極開展了各項在線監(jiān)測，年內(nèi)在線監(jiān)測10次，月均在線監(jiān)測2次，監(jiān)測內(nèi)容包括各月到期貸款客戶明細、同一客戶多網(wǎng)點交叉貸款情況、客戶押品貸后價值重估情況、法人客戶錄入的基礎(chǔ)信息、個人助業(yè)貸款客戶錄入信息、貸款逾期未及時處置明細、客戶分類結(jié)果批復(fù)后管理特征的修改錄入情況、法人貸后管理檢查在CMS中的處理、貸款利率執(zhí)行、客戶信用評級及客戶貸款風險分類等11個方面，共發(fā)出風險監(jiān)管工作提示函7份，做到了月

月有到期和逾期未處置貸款明細提示，及時督促支行加大處置催收力度。

4、拓寬監(jiān)管視野，規(guī)避潛在隱患在搞好日常風險監(jiān)管工作的同時，本人密切關(guān)注各類宏觀政策對實體經(jīng)濟的影響，結(jié)合現(xiàn)場走訪了解情況，及時向支行發(fā)出《密切關(guān)注當前宏觀政策調(diào)控下小企業(yè)經(jīng)營的變化給我行信貸資金安全帶來的潛在影響》風險提示函，督促支行客戶經(jīng)理關(guān)注小企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營的變化，捕捉潛在風險因素，及時采取應(yīng)對措施，確保貸款資金安全。201*年底，支行已成功退出XXX、XXX等2戶一般客戶。同時，該風險提示函得到了上級行的充分肯定并在全行進行了轉(zhuǎn)發(fā)。今年11月，我行遠程集中授權(quán)系統(tǒng)正式運行，本人根據(jù)網(wǎng)點業(yè)務(wù)辦理及農(nóng)村網(wǎng)點春節(jié)授權(quán)業(yè)務(wù)多等情況，及時發(fā)出《遠程集中授權(quán)：你準備好了嗎？》風險提示函，督促相關(guān)部門有必要做好充分準備，提前應(yīng)對，避免集中授權(quán)在春節(jié)授權(quán)業(yè)務(wù)高峰時期發(fā)生的客戶投訴，從而更好地規(guī)避單位的聲譽風險，提高單位美譽度。該份風險提示函也得到相關(guān)主管部門的肯定與采納。此外，在日常的在線檢查中，本人發(fā)現(xiàn)支行一個客戶分別在兩個網(wǎng)點交叉貸款，一邊是小額貸款5萬元，一邊是個人助業(yè)貸款80萬元，交叉貸款不便于對客戶資金的統(tǒng)一管理，也難以全面了解客戶真實的經(jīng)營情況，對此，及時向支行發(fā)出《加強信貸關(guān)系的屬地管理，杜絕一戶多網(wǎng)點交叉貸款現(xiàn)象發(fā)生》風險提示函，最終收回了該客戶的小額貸款5萬元，規(guī)避了一人多網(wǎng)點交叉貸款不利于銀行對客戶整體風險的掌控等潛在隱患。

5、定期操作監(jiān)控，跟進業(yè)務(wù)合規(guī)

年內(nèi)，本人根據(jù)職責要求，按月、按季、保量地進行了關(guān)鍵風險點的操作監(jiān)控檢查，并對檢查結(jié)果及時上報。履職五個月時間來，下支行網(wǎng)點檢查18次，月均檢查頻率3.6次，檢查網(wǎng)點11個，檢查網(wǎng)點覆蓋面達100%，共發(fā)現(xiàn)問題17個，督促整改問題16個，問題整改率94.1%。具體分布情況為，問題網(wǎng)點分布7個，占所有網(wǎng)點的63.6%；風險級別分布：一級5個，二級4個，三級8個；業(yè)務(wù)條線分布：柜面2個、金庫1個、電子銀行5個、惠農(nóng)卡及小額農(nóng)貸1個、個貸業(yè)務(wù)1個、綜合風險提示7個。通過定期對關(guān)鍵風險點操作的監(jiān)控檢查，支行網(wǎng)點業(yè)務(wù)合規(guī)操作情況大為改觀，員工守制度、講合規(guī)氛圍日益濃厚，駐地支行三季度的內(nèi)控綜合評價也由原來的二類行躍升為一類行。

6、強化責任擔當，傾心履職盡責

履職風險合規(guī)經(jīng)理以來，本人感到責任重大，來不得半點馬虎，來不得半點工作松懈，嚴格對照要求，認真履行各項職責。五個月時間，共完成3批次資產(chǎn)風險分類，涉及風險分類客戶13個，累計金額23890萬元；完成信用等級評級2批，評級客戶2個，貸款金額8375萬元，提出改進措施1個；完成減值測試5批（次），涉及客戶2個，累計金額1035萬元，試算撥備率分別為損失100%、次級36.66%，符合減值測試貸款形態(tài)對應(yīng)的撥備率要求；進行CMS在線監(jiān)測10次，涉及客戶344個，累計金額17810萬元，提出改進措施9個；完成用信審核2批（次），涉及客戶3個，涉及金額200萬元，提出改進措施1個。

二、取得的工作成績

近半年來，本人在風險合規(guī)經(jīng)理崗位上兢兢業(yè)業(yè)，恪盡職守，雖然沒有什么驚天偉業(yè)，但自認為對得起自己，同時也取得了一些成績，表現(xiàn)在以下三個方面：

1、監(jiān)管工作量質(zhì)并舉。主要數(shù)據(jù)如下表所列：

監(jiān)管檢查工作量統(tǒng)計表

統(tǒng)計時間段：201*年8月201*年12月

項目內(nèi)次數(shù)容合計10在線監(jiān)測客戶累計戶數(shù)累計金覆蓋額面3441781027%客戶回訪關(guān)鍵風險點操作監(jiān)控檢查被查網(wǎng)檢查次數(shù)檢查網(wǎng)點覆蓋下發(fā)檢查單下發(fā)風險提示函被上級份行轉(zhuǎn)發(fā)數(shù)份數(shù)金額戶數(shù)萬元問題份數(shù)個數(shù)面整改個數(shù)點數(shù)128301811100%111716722、崗位履職傾心盡力。主要情況下表所列：

履職情況統(tǒng)計表

統(tǒng)計時間段：201*年8月201*年12月

工作內(nèi)容資產(chǎn)風險分類信用等級評級減值測試CMS信息監(jiān)測放款審核合計客戶個數(shù)批（次）數(shù)1322344336432510222累計金額提出改進（萬元）措施（個）238908375103517810201*13100109111支行落實情況落實及時落實及時落實及時落實及時

3、問題揭示查改結(jié)合。主要數(shù)據(jù)如下表所示：

發(fā)現(xiàn)問題及督促整改情況統(tǒng)計表

統(tǒng)計時間段：201*年8月201*年12月問題個數(shù)2151171777業(yè)務(wù)條線網(wǎng)點分布風險級別一級2125二級2114三級178督促整改個數(shù)21511616整改率備注柜面金庫電子銀行惠農(nóng)卡及小額農(nóng)貸個貸業(yè)務(wù)法人貸款信用卡其他合計100%100%100%100%100%85.7%94.1%含風險提示函及檢查單三、駐地行風險管控效果

通過各級行、各部門和全體員工的共同努力，駐地支行風險管控水平得到大幅提高，主要表現(xiàn)在：

1內(nèi)控綜合評價穩(wěn)步躍升。2、農(nóng)貸管控水平保持高位。3、優(yōu)質(zhì)法人占比大幅提高。

4、利率執(zhí)行轉(zhuǎn)型價值創(chuàng)造。5、合規(guī)操作氛圍日益濃厚。四、工作中的不足及建議

由于工作經(jīng)驗不多、學(xué)習能力不強，工作中也存在些許不足。如由于精力、人手不夠，難以做到規(guī)定風險點的全覆蓋檢查；檢查過程中風險點產(chǎn)生的原因剖析不深；督促問題整改力度還有待加強等等。幾個主要建議：

1加強對風險合規(guī)經(jīng)理操作務(wù)實等方面的培訓(xùn)；2風險監(jiān)管工具中包括部分操作系統(tǒng)，上級行能否考慮為風險合規(guī)經(jīng)理設(shè)定為操作員及部分查詢權(quán)限。

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***國稅局***分局***年度工作總結(jié)

***年，二分局以鄧小平理論、“三個代表”重要思想為指導(dǎo)，切實踐行科學(xué)發(fā)展觀，認真貫徹落實高局長的工作部署，堅持“爭先進，創(chuàng)一流”的目標定位，采取“項目化推進，特色化塑造”的策略，不斷提升干部綜合素質(zhì)，務(wù)實爭先，創(chuàng)新創(chuàng)優(yōu)，圓滿完成了各項工作任務(wù)。

一、以風險管理為抓手，加強稅源聯(lián)動管理，大力組織稅收收入

今年來，分局緊緊圍繞稅收中心工作，堅持組織收入原則，突出一個“管”字，講究一個“度”字，精心為國聚財，服務(wù)好經(jīng)濟發(fā)展。

（一）建立稅收風險長效控管機制

今年來，分局按照市局屬地管戶、專業(yè)管事、縣局實體化“三層架構(gòu)”式稅收風險管理模式要求，積極實施新的稅收管理模式。明確管戶人員信息維護、戶籍管理、流程核批、催報催繳、數(shù)據(jù)采集、稅收分析、納稅服務(wù)、稅收政策解讀輔導(dǎo)等管理事項和管事人員聯(lián)動管理、風險應(yīng)對、納稅評估、匯算清算檢查、申報審核等管理職責，初步形成分工協(xié)作、齊抓共管的工作局面。成立分局級稅收風險應(yīng)對小組。針對區(qū)局發(fā)布的稅收風險應(yīng)對工作任務(wù)和省局《基層管理平臺》系統(tǒng)信息，打破責任區(qū)管事管戶范圍限制，集中分局人員力量開展轄內(nèi)納稅人的風險應(yīng)對工作。

一是定期召開風險聯(lián)席會議，實行應(yīng)對統(tǒng)分結(jié)合。明確在每季度第一個月月初市局聯(lián)動管理風險信息發(fā)布后，分別召開風險分析會議和風險應(yīng)對交流會議，對各風險應(yīng)對的案頭分析情況和應(yīng)對初步成效開展評估分析，通過進一步優(yōu)化人力資源配置和團隊運作方式，對各風險應(yīng)對小組的風險分析和風險應(yīng)對情況進行跟蹤，對風險應(yīng)對實施統(tǒng)一管理。

二是深化稅收分析找準稅源管理的風險點。一方面，深化縱向分析，即對采集納稅人的歷年納稅數(shù)據(jù)進行縱向?qū)Ρ确治觯�依�?jù)行業(yè)評估指標，依托采集的企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營數(shù)據(jù)，綜合運用投入產(chǎn)出法、因素分析法等多種方法進行分析，找準風險點，分析、判斷涉稅異常問題，及時采取措施，有針對性地堵塞管理漏洞。另一方面，深化橫向比較，即對同一行業(yè)的不同納稅人的納稅數(shù)據(jù)進行橫向?qū)Ρ确治�，通過與同行業(yè)企業(yè)間的橫向比較，去偽存真，掌握本行業(yè)及主要產(chǎn)品正常的指標值及波動幅度，在實踐的基礎(chǔ)上建立起科學(xué)的評估模型。參照建立的行業(yè)評估模型，分析同行業(yè)不同企業(yè)的指標偏差，判斷涉稅異常問題，有針對性地加強行業(yè)管理。

三是結(jié)合大企業(yè)管理特點，充分發(fā)揮征管一線優(yōu)勢，制定行業(yè)管理模型、指標參數(shù)設(shè)計、風險特征信息，提高風險應(yīng)對效率。建立大企業(yè)風險登記和督辦制度。在分局內(nèi)部明確專人負責稅收風險事項的登記、發(fā)布和督辦工作，每天通過《決策監(jiān)控系統(tǒng)》和《基層管理平臺》收集風險管理事項，建立風險管理登記和督辦臺帳，有效提高稅收風險管理的及時性和實效性。

截止目前，分局共應(yīng)對各類風險事項80余條，其中，四級以上風險14條，共補繳增值稅515萬元，加收滯納金26.5萬元，進一步降低了各類風險等級。

(二)統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，內(nèi)外結(jié)合，強化稅源聯(lián)動管理

今年來，分局共完成96戶稅源聯(lián)動管理，共補繳增值稅812.03萬元，加收滯

納金3.02萬元,企業(yè)所得稅510.89萬元，加收滯納金6.02萬元，調(diào)減企業(yè)虧損251.89萬元，移送稽查進一步檢查2戶，全面地完成了市、區(qū)局的稅源聯(lián)動管理任務(wù)。

一是將稅源聯(lián)動管理與日常巡查管理相結(jié)合。（1）對201*年運輸發(fā)票抵扣異常企業(yè)進行重點跟蹤式的監(jiān)控，對201*年度運輸費用結(jié)算單據(jù)增值稅抵扣情況進行細致分析，對項目填寫不齊全的運輸發(fā)票、匯總開具沒有附運輸清單的運輸發(fā)票及時進行整改；對一些購進、銷售貨物所支付的運輸費用明顯偏高的納稅人深入檢查；對不予抵扣的事項已申報抵扣的稅額堅決予以補繳。（2）對201*年1月至201*年3月共15個月銷售201*萬元以上且稅負低于行業(yè)稅負預(yù)警下限批發(fā)零售、化工、機械3個行業(yè)的涉及企業(yè)，對照其生產(chǎn)規(guī)模、銷售情況、原輔材料實耗、資金流向、能源的消耗指數(shù)及生產(chǎn)用工實際情況，采取企業(yè)自查、稅務(wù)人員評估核查相結(jié)合的方式，共評估入庫增值稅和企業(yè)所得稅14.51萬元，加收滯納金0.56萬元。(3)10月份加強農(nóng)產(chǎn)品收購、加工行業(yè)和工業(yè)下腳料稅收管理，共評估入庫增值稅8.9萬元，企業(yè)所得稅2.4萬元,調(diào)減企業(yè)虧損16.8萬元,加收滯納金0.18萬元，企業(yè)綜合產(chǎn)廢率平均提高0.35%。

二是將稅源聯(lián)動管理與納稅評估相結(jié)合。緊密結(jié)合稅源聯(lián)動管理，不斷創(chuàng)新納稅評估約談方式，提高納稅評估水平。采取了分行業(yè)會審集體約談方式，在工作中實行增值稅和所得稅兩稅聯(lián)評制度，提高了稅源聯(lián)動管理水平。11月份開展汽車銷售4s店行業(yè)納稅評估,共評估入庫增值稅68.9萬元，加收滯納金5.7萬元，

三是將稅源聯(lián)動與企業(yè)所得稅數(shù)據(jù)常規(guī)風險事項審核相結(jié)合。全面采集企業(yè)財務(wù)數(shù)據(jù)信息，對有虧損、微利、零申報、彈性異常、稅負下降明顯、稅負畸低不合理的，以及無納稅調(diào)整事項、項目間勾稽關(guān)系明顯差錯等常規(guī)風險事項的，輔導(dǎo)企業(yè)及時予以更正申報，提前做好稅收風險的防控工作。共對111戶納稅人140次明細項目審核，補繳企業(yè)所得稅額71376.88元，調(diào)減虧損232198.67元，加收滯納金138.3元。完成了153戶次廣告宣傳費臺帳、職工教育經(jīng)費臺帳、職工福利費余額臺帳、呆（壞）帳準備金臺賬的維護工作。

二、以團隊建設(shè)為取向，立足行業(yè)化管理，構(gòu)建特色服務(wù)體系

（一）探索團隊化管理模式，建立專家型行業(yè)管理

二分局集中了區(qū)局70%的重點稅源，分局領(lǐng)導(dǎo)班子迅速轉(zhuǎn)變觀點，針對日益復(fù)雜的稅收情況，積極探索實施行業(yè)化分類管理辦法，拋棄舊的管戶式的管理方式，以團隊作戰(zhàn)作為總的取向，把行業(yè)化管理作為提高稅源管理水平、公平企業(yè)稅負、促進組織收入的重要舉措來推進。分局集中精干力量，成立行業(yè)管理小組，制定周密工作方案，針對轄區(qū)內(nèi)骨干企業(yè)，強勢推進行業(yè)管理模式。組織行業(yè)管理人員撲下身子抓管理，不等不靠、不飄浮，加強學(xué)習企業(yè)產(chǎn)供銷、能耗、物耗、營銷、風險管理，力爭達到行業(yè)管理專家型，并借助稅收決策監(jiān)控系統(tǒng)，稅收執(zhí)法信息管理系統(tǒng)，增值稅抵扣憑證稽核系統(tǒng)等信息化管理手段，建立納稅人規(guī)模、物耗、能耗、產(chǎn)量、銷售、稅負等指標臺賬，適時與同行業(yè)之間進行比對，比對情況列入稅源管理工作考核和企業(yè)納稅情況預(yù)警，確保了行業(yè)化管理工作有特色、有實效。（舉例）

（二）行業(yè)政策解讀，完善專業(yè)化管理

今年以來，二分局根據(jù)區(qū)局科學(xué)化、精細化、專業(yè)化管理的要求，月度先后開展了汽車經(jīng)銷和售后服務(wù)業(yè)、涉農(nóng)企業(yè)、房地產(chǎn)行業(yè)、煤炭經(jīng)銷企業(yè)、重點稅源企業(yè)等行業(yè)性稅收咨詢解讀日活動。如3月25日下午，對轄區(qū)內(nèi)使用農(nóng)副產(chǎn)品收購發(fā)票的23戶的法人代表、財務(wù)負責人及辦稅人員52人開展了稅收咨詢解讀日活動。

活動中，分局干部解讀了農(nóng)產(chǎn)品抵扣的相關(guān)政策、分析了涉稅風險點、提出了五項管理新舉措，分局與單位簽訂了《農(nóng)業(yè)產(chǎn)品收購發(fā)票責任書》，并發(fā)放了《納稅評估自查表》要求收購單位限期限內(nèi)對近兩年來的收購發(fā)票情況開展自查自糾。納稅人反響強烈，討論熱烈，解讀活動取得了預(yù)期效果。6月30日下午，針對企業(yè)所得稅匯算清繳過程中出現(xiàn)的新情況，對轄區(qū)內(nèi)涉及政策性搬遷、處置企業(yè)進行了稅收政策咨詢解讀，向相關(guān)企業(yè)法人代表及財務(wù)負責人詳細解讀了國稅函〔201*〕118號文件的新規(guī)定，并與財稅〔201*〕61號文件作了對比分析，提出相關(guān)管理要求，提高了咨詢解讀活動的實效性，加強了納稅人依法納稅的自覺性。10月30日下午，召開本轄區(qū)機械行業(yè)稅收咨詢解讀會，對該行業(yè)的綜合產(chǎn)廢率、所得稅利潤基準控管工作提出了明確要求，互動交流取得了較好的效果。在咨詢解讀活動中我們做到“五個注重”：一是注重解讀對象的針對性。二是注重解讀內(nèi)容的全面性。三是注重解讀保障的規(guī)范性。四是注重解讀方法的靈活性。五是注重解讀結(jié)果的成效性。通過解讀活動，提高了納稅人的稅法遵從意識，降低了納稅人的涉稅風險，提升了稅收服務(wù)的層次，也鍛煉了解讀者的能力，培養(yǎng)了行業(yè)性管理人才，帶動了專業(yè)化管理團隊。

（三）361°納稅服務(wù)模式，提升大企業(yè)服務(wù)管理質(zhì)效

我分局在全面落實日常納稅服務(wù)規(guī)范化工作的同時，針對重點稅源企業(yè)和行業(yè)納稅人個性化服務(wù)需求，構(gòu)建個性化服務(wù)體系,創(chuàng)新推出“361°納稅服務(wù)”模式，包括“三項服務(wù)主體”，“六項服務(wù)內(nèi)容”和“一套個性化服務(wù)方案”，促使納稅服務(wù)向科學(xué)化、專業(yè)化、精細化轉(zhuǎn)變，為納稅人提供全方位的優(yōu)質(zhì)服務(wù)。經(jīng)過實踐工作的檢驗，收到了顯著的效果。

“三項服務(wù)主體”是從職能性服務(wù)上，重點提高職能服務(wù)的層次，促進廣大納稅人自覺提高納稅遵從度；從權(quán)益性服務(wù)上，重點在于建立納稅爭議互動懇談機制，建立重點稅源企業(yè)稅企高端對話機制，征求納稅人的服務(wù)需求，幫助納稅人建立健全稅務(wù)處理規(guī)程，，正確履行稅法義務(wù)，自覺維護自身合法權(quán)益；從程序性服務(wù)上，針對重點稅源企業(yè)納稅人內(nèi)部管理較為規(guī)范的特點，簡化前置審查環(huán)節(jié)，加大事后監(jiān)控力度，促進納稅人早投產(chǎn)早達效早貢獻。

“六項服務(wù)內(nèi)容”：一是公開公正的執(zhí)法服務(wù)。全面推進政務(wù)公開工作，充分利用各種媒介公示各類稅收政策，開展“點對點”的重點稅源企業(yè)宣傳咨詢解讀活動；二是簡捷高效的辦稅服務(wù)。開辟重點稅源企業(yè)辦稅“綠色通道”，提供“一條龍”服務(wù)，由專人或服務(wù)小組統(tǒng)一受理咨詢、申報、申請、審核、審批等各類涉稅事項，做到人隨單轉(zhuǎn)，承諾辦結(jié)時限。三是及時到位的政策服務(wù)。堅持在第一時間送政策上門，為重點稅源企業(yè)提供政策“打包”服務(wù)，幫助納稅人優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和投資方向，合理安排生產(chǎn)經(jīng)營和生產(chǎn)布局。四是促進發(fā)展的信息服務(wù)。明確專人收集、整理涉及重點稅源企業(yè)產(chǎn)品供、產(chǎn)、銷環(huán)節(jié)的市場經(jīng)濟信息。五是文明禮貌的優(yōu)質(zhì)服務(wù)。從細節(jié)做起，從小處入手，規(guī)范干部的言行舉止。六是奉獻社會的延伸服務(wù)。積極開展稅企文化共建活動，增進了解，共話友誼，增進共識，建立和諧的稅收征納關(guān)系。

“一套個性化服務(wù)方案”：我們今年起確定的推進納稅個性化服務(wù)的對象是市政府確定的重點招商引資企業(yè)和區(qū)委、區(qū)政府主要領(lǐng)導(dǎo)同志親自掛帥的招商引資企業(yè)。服務(wù)組織上，以招商引資項目簡稱命名成立服務(wù)小組，如華銳風電服務(wù)小組，由區(qū)局領(lǐng)導(dǎo)任組長，重特大項目由區(qū)局主要負責同志親自擔任組長，明確分局領(lǐng)導(dǎo)和業(yè)

務(wù)骨干為成員，全面負責項目服務(wù)工作；服務(wù)內(nèi)容上，一方面為地方黨政領(lǐng)導(dǎo)提供稅收調(diào)研報告，為地方各類優(yōu)惠政策提出稅收政策建議；另一方面為投資者提供稅收政策宣傳咨詢解讀服務(wù)，從維護稅法的角度，提出針對性的建議；服務(wù)方式上，以上門服務(wù)為主，急事急辦，特事特辦，納稅人各類涉稅申請原則上一個工作日內(nèi)辦結(jié)；服務(wù)稅收上，認真開展稅收分析工作，深入研究納稅人生產(chǎn)經(jīng)營特點，有針對性地采取實地稅收管理措施；服務(wù)考評上，對地方政府的考核獎勵，分局實行雙倍獎勵制度，對納稅人的各類投訴，一經(jīng)查實，嚴肅處理；服務(wù)保障上，根據(jù)工作需要，配備專門的車輛，撥發(fā)專項的經(jīng)費。服務(wù)重點上，全力服務(wù)打造“風電設(shè)備之都”。招引國內(nèi)風電行業(yè)龍頭制造企業(yè)，全面加強企業(yè)涉稅管理，獻計風電行業(yè)發(fā)展對策。服務(wù)成效上，促進了全區(qū)國稅收入快速增長。結(jié)束了鹽都稅收“群山無峰”的歷史。此項服務(wù)有效地聚集了各個層級的智慧和力量，有效地探索了大企業(yè)納稅服務(wù)與稅收管理的工作規(guī)律，實現(xiàn)了服務(wù)觀念力求更新、辦稅服務(wù)力求更快、社會評價力求理更高、品牌形象力求更優(yōu)的目標追求。

三、加強責任區(qū)管理，提高稅收征管質(zhì)效，切實推進依法治稅

（一）狠抓征管基礎(chǔ)建設(shè)

分局不斷完善管理責任區(qū)制度，落實責任區(qū)管理辦法，以管事為主、管戶為輔，細化巡查、調(diào)查、協(xié)查的具體內(nèi)容，充分發(fā)揮屬地管理優(yōu)勢，切實做到“三強化、三規(guī)范”，即強化各項制度，規(guī)范崗職體系；強化依法行政，規(guī)范工作程序；強化基礎(chǔ)建設(shè)，規(guī)范基礎(chǔ)資料；全面整合內(nèi)部機構(gòu)，以崗定人，職責分明，崗位之間互相制約、相互協(xié)調(diào)。

一是規(guī)范基礎(chǔ)數(shù)據(jù)管理。把加強信息維護作為強化稅源管理的基礎(chǔ)性工作來抓，切實做好企業(yè)的戶籍信息、發(fā)票信息、稅種信息、申報征收信息、銀行信息維護、財務(wù)制度報備以及各類減免報備等信息管理工作，共維護各類信息400余條，有效提高了分局和責任區(qū)數(shù)據(jù)管理質(zhì)量。

二是強化申報質(zhì)量管理。及時開展月度申報催報催繳工作，企業(yè)準期申報率、申報準期入庫率均實現(xiàn)100%。

三是加強評查聯(lián)動管理。重點開展運費專項檢查、大企業(yè)固定資產(chǎn)抵扣核查、出口退稅企業(yè)專項納稅評估、所得稅年度匯算檢查等活動，共評查入庫稅款450余萬元，調(diào)增企業(yè)所得額1939萬元。

四是加大外商投資企業(yè)跨國稅源管理力度。重點開展非居民企業(yè)股權(quán)轉(zhuǎn)讓受益、對外支付傭金核查、來料加工評估、關(guān)聯(lián)交易申報審核和反避稅工作，共入庫稅款78萬元。

（二）建立稅收收入分析機制

分局始終把加強稅源收入分析作為深化稅源管理的重要抓手和尋求組織收入工作的突破口，要求各責任區(qū)責任人及時收集企業(yè)涉稅信息，堅持從銷售收入、入庫稅款、固定資產(chǎn)抵扣、運費抵扣、工業(yè)用電量、宏觀稅負、微觀稅負入手，結(jié)合市場價格信息和行業(yè)管理信息，采取橫向同比，縱向環(huán)比等手段，加強分析比對，查找管理薄弱環(huán)節(jié)，研究市場發(fā)展走向。

03月24日，舉辦了稅收分析交流會，首季開門紅工作推進會；06月05日舉辦了企業(yè)所得稅匯繳交流暨“雙過半”工作推進會。09月28日，舉行了“迎國慶”稅收分析競賽，各責任人根據(jù)所管轄的各類企業(yè)狀況，結(jié)合各行業(yè)的特點，通過課件演示的方式，進行了形式活潑，內(nèi)容豐富，效果顯著的稅收分析，為提高稅收分析

質(zhì)量、強化組織收入力度和領(lǐng)導(dǎo)科學(xué)決策提供了重要依據(jù)。

（三）規(guī)范個體零散稅收管理

分局針對自身征管實際，有針對性地采取個性化措施，取得了顯著成效。目前轄區(qū)內(nèi)共有五個專業(yè)市場，個體商鋪多，征稅范圍廣，經(jīng)營戶變換頻繁，管理基礎(chǔ)較為薄弱，分局通過堅持個體管理走穩(wěn)住、鞏固、發(fā)展、提高的路子，采取劃片管理與分類管理相結(jié)合的工作方法，成效十分顯著，個體征管面達到88.7％。

一是加強戶籍管理，多渠道收集新增戶。為更好地掌握個體戶籍變化情況，該局一是與工商、地稅等部門建立登記戶數(shù)比對制度，按月進行數(shù)據(jù)比對、交換。加強與有關(guān)部門的聯(lián)系溝通，取得最新的個體戶籍資料，實現(xiàn)登記管理的源頭控管，杜絕管理的盲區(qū)，隨時掌握納稅人戶籍變化情況，防止漏征漏管現(xiàn)象的發(fā)生。

二是建立稅源管理區(qū)域定期巡查制度，巡查情況與CTAIS中納稅戶相核對，發(fā)現(xiàn)未辦證戶后及時辦理登記手續(xù)，納入正常管理。10月份，分局進行了專門漏征漏管戶清查，及時將漏征漏管戶納入稅務(wù)部門的日常監(jiān)控管理，最大限度地避免漏征漏管戶產(chǎn)生，僅高力國際家居港一個專業(yè)市場，補辦稅務(wù)登記證19戶，調(diào)整定額5700元，營造了公平競爭的稅收環(huán)境，維護了稅法的嚴肅性。

三是進行個體雙定戶的動態(tài)監(jiān)控。每月通過實地了解與巡回管理及時掌握了解個體工商戶的經(jīng)營變化情況，掌握第一手資料，采取分階段、分行業(yè)、分地段、有重點地對轄區(qū)內(nèi)的定額偏低戶進行調(diào)整，使之與經(jīng)濟發(fā)展水平和經(jīng)營情況相適應(yīng)，以更好的體現(xiàn)量能負擔的原則，維護稅收的公平。

四是加強對停業(yè)、注銷、非正常戶實地核查和日常管理，防范假停業(yè)、假注銷以及走逃異地經(jīng)營行為。通過加強戶籍管理，做到稅收戶籍明了，稅源分布清楚，有效堵塞了個體征管漏洞。

（四）完善營業(yè)稅企業(yè)的所得稅管理針對營業(yè)稅企業(yè)管理手段欠缺的現(xiàn)狀，7月份，分局進行了營業(yè)稅企業(yè)專項檢查。一是與地稅部門協(xié)調(diào)，查清轄區(qū)管戶；二是堅持以法治稅，用足征管措施；三是稅款追征入庫，完善后續(xù)管理。通過這次專項檢查，共入庫企業(yè)所得稅15.6萬元。

四、同心同德促和諧，齊抓共管謀突破，力爭以一流班子帶一流團隊

（一）求真務(wù)實，團結(jié)民主，切實抓好領(lǐng)導(dǎo)班子建設(shè)

分局十分重視“班子”自身建設(shè)，班子成員都能自覺地在“政治帶頭，勤政帶頭，廉潔帶頭，團結(jié)帶頭”四個方面，嚴格要求自己，堅持民主生活會制度，落實民主集中制原則，勇于開展批評與自我批評。工作中大家分工協(xié)作，無論哪一塊工作有問題都相互提醒，真正發(fā)揮了每一位成員的主觀能動性，使領(lǐng)導(dǎo)班子在工作中形成合力，創(chuàng)建了一個團結(jié)合作的領(lǐng)導(dǎo)群體，塑造了良好的班子整體形象，給全局干部起到了表率作用，在全局形成了一個令行禁止、政令暢通的工作局面。

（二）深入貫徹落實科學(xué)發(fā)展觀，切實履行工作職責

分局要求全體干部結(jié)合“履行法定職責，實施品牌服務(wù)”載體活動，采取切實有效的措施，以優(yōu)良作風推動科學(xué)發(fā)展，促進和諧國稅建設(shè)。在實踐科學(xué)發(fā)展觀上，我們緊密聯(lián)系工作實際，把理論學(xué)習化為實踐的動力，努力提升全體稅務(wù)干部完成全年稅收收入任務(wù)的信心和決心。

（三）健全機制樹形象，全面落實黨風廉政建設(shè)

分局通過“廉政文化示范點”的創(chuàng)建活動，加強廉政文化建設(shè)，加強對全體干部的黨風廉政教育，筑牢拒腐防變的思想道德防線，加大預(yù)防腐敗工作力度，把教

育的說服力、制度的約束力、懲治的威懾力有機地結(jié)合起來，不斷完善預(yù)警工作機制，從源頭防治腐敗。分局的特色做法有：

一是廉政宣傳形式多樣。分局利用宣傳櫥窗、公告欄、內(nèi)外部網(wǎng)絡(luò)、信息簡報、等載體，開辟廉政文化宣傳專欄和陣地，營造濃厚的廉政文化氛圍。分局專門建立稅企沙龍QQ群，以在線交流方式接受納稅人咨詢，宣傳分局廉政建設(shè)方案，以電子郵件方式回復(fù)不能當場答復(fù)的問題。通過廣泛的宣傳發(fā)動，使全體干部對開展廉政文化建設(shè)的認識進一步提高，參與廉政文化建設(shè)的積極性進一步激發(fā)，廉潔從稅的自覺性進一步增強。

二是教育活動新穎突出。進一步深化“四德、五珍惜”主題教育活動，結(jié)合市局開展的“履實”活動，統(tǒng)籌安排，不斷激發(fā)國稅干部愛崗敬業(yè)的熱情，培養(yǎng)大家崇廉、思廉、守廉、促廉的良好風尚，促進反腐倡廉建設(shè)。積極實施單位家庭共建活動，通過簽訂責任狀、家庭走訪、座談交流等形式，讓每一位干部職工的家庭成員都了解有關(guān)廉政要求，簽定《家庭互助保廉責任書》，積極參與助廉活動，承擔監(jiān)督責任，共創(chuàng)廉潔家庭。充分運用省局編寫的《勤政廉政先進典型事跡選編》、《案例選編》、各級媒體推薦的“先進典型事跡”、“警示教育片”、各級“廉政網(wǎng)”等書刊、載體，認真開展形式多樣，內(nèi)容豐富的“讀書思廉”活動，要求每位干部讀1本廉政書籍，結(jié)對幫扶1戶貧困戶或虧損企業(yè)，并結(jié)合實際撰寫一篇“讀書思廉、訪貧思廉”心得體會。

三是責任追究令行禁止。在分局內(nèi)部層層落實黨風廉政建設(shè)責任制，認認真真組織“考廉日”活動，設(shè)立兼職監(jiān)察員，及時登載拒收禮品登記簿，對一些苗頭問題及時予以提醒。認真組織“勤廉雙述雙評”活動。引導(dǎo)全體國稅干部自重、自省、自警、自勵，筑牢拒腐防變的思想防線。三是利用內(nèi)部網(wǎng)強化教育，做到警鐘長鳴。全年共轉(zhuǎn)發(fā)案例5次，廉政文章5篇，轉(zhuǎn)載黨政紀規(guī)定、法律法規(guī)6期，摘轉(zhuǎn)各級廉政會議精神及領(lǐng)導(dǎo)講話要點4次，制作“510自警日”教育專輯1期。多次通過內(nèi)部網(wǎng)組織干部學(xué)習《江蘇省預(yù)防職務(wù)犯罪條例》等法律法規(guī)。做到令行禁止、違法必糾，毫不手軟，努力培養(yǎng)一支依法辦事、責任心強、雷厲風行的工作團隊。

（四）務(wù)實爭先，創(chuàng)新創(chuàng)優(yōu)，不斷深化文明單位創(chuàng)建工作

今年以來，我分局積極參與文明單位創(chuàng)建工作，以加強干部理論武裝為重點，以服務(wù)地方經(jīng)濟發(fā)展為目的，采取“項目化推進，特色化塑造”的策略，統(tǒng)籌規(guī)劃、分步實施，大力夯實創(chuàng)建基礎(chǔ)。

一是制定整體規(guī)劃，明確創(chuàng)建方向。分局在年初建立了一整套目標明確、內(nèi)容翔實、步驟實用、操作性強的創(chuàng)建活動方案，按照“面上求提高、點上求突破”的創(chuàng)建思路，起點高，標準細，目標明確，標準定位。對創(chuàng)建規(guī)劃的各項內(nèi)容，有明確的量化考核方案，為創(chuàng)建目標的實現(xiàn)提供參照。

二是制定階段方案，明確創(chuàng)建目標。按照“全員、全面、全方位”的要求，制定階段性創(chuàng)建目標實施方案。成立創(chuàng)建工作領(lǐng)導(dǎo)小組，全面負責創(chuàng)建工作的組織領(lǐng)導(dǎo)。分局長、分管局長、各股股長做到任務(wù)靠肩，層層分解落實。簽訂文明創(chuàng)建工作責任狀。為加強分局創(chuàng)建工作，進一步明確創(chuàng)建工作的責任，分局每年和全體人員簽訂文明創(chuàng)建工作責任狀，明確各責任人的職責并進行責任追究。

三是制定具體項目，明確創(chuàng)建重點。今年，分局積極響應(yīng)區(qū)局組織的“創(chuàng)新互動服務(wù)機制、構(gòu)建和諧征納關(guān)系”活動。在特色教育活動的基礎(chǔ)上，分局還制定了“崗村結(jié)對”、“稅企結(jié)對共建”、“扶貧結(jié)對、助困結(jié)對”等創(chuàng)建項目，不斷提升干

部綜合素質(zhì)為推動全區(qū)國稅事業(yè)又好又快發(fā)展提供了有力的保證

（五）提高專業(yè)素質(zhì)，加強團隊建設(shè)，全面創(chuàng)新業(yè)務(wù)學(xué)習理念

分局堅持學(xué)以致用，學(xué)用一致，實現(xiàn)學(xué)習工作化、工作學(xué)習化，分局為每位同志配備了全套的注冊會計師業(yè)務(wù)用書，隨時翻閱，不斷充實。分局還組織各股室之間，不同干部之間建立業(yè)務(wù)交流平臺，交流征管工作經(jīng)驗，分析典型案例，取長補短，共同學(xué)習，共同提高。以落實“重學(xué)習、重品行、重團結(jié)、重能力、重落實、重作為”干部隊伍建設(shè)基本要求，以能力建設(shè)為重點，提高應(yīng)對稅收風險的能力、真抓實干的能力、清正廉潔的能力。以新條例、新政策為學(xué)習重點，采用互教互學(xué)、實例講解等形式，穩(wěn)步提高干部的業(yè)務(wù)能力；以基層管理平臺應(yīng)用培訓(xùn)為重點，切實提高干部的操作能力。積極運行績效管理軟件，建立人機結(jié)合的考評體系，激發(fā)分局干部工作熱情，以獎懲導(dǎo)向引導(dǎo)干部把思想和精力集中到工作上來。經(jīng)過努力，同志們從以前的滿足于日常事務(wù)管理，到現(xiàn)在的力求深層次管理；從過去的只求過得去，到現(xiàn)在的力求過得硬；從過去的只求一知半解，到現(xiàn)在的力求精益求精，精神面貌大為改觀。

今年，分局參加區(qū)國稅局“星級服務(wù)項目”評比榮獲一等獎，參加市國稅局“稅收分析競賽”榮獲一等獎，在各類新聞媒體發(fā)表各類稿件70余篇，各項工作贏得了地方政府和上級局以及社會各界的的一致好評�；厥走^去，展望未來，我分局工作雖然取得了一些成績，但與上級的要求相比，還有一定的距離，在以后工作中我們一要進一步強化形象意識，大力倡導(dǎo)務(wù)實高效的優(yōu)良作風，致力于為納稅人服務(wù)的質(zhì)量和效率。二要進一步強化一流意識，進一步探索服務(wù)新舉措，了解和掌握單位和個人在稅收執(zhí)法與稅收服務(wù)方面的實際情況。三是進一步強化團隊精神，提升專業(yè)化管理水平。

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