信用社稽核監(jiān)察部稽核工作總結(jié)

信用社稽核監(jiān)察部稽核工作總結(jié)

（1）、綜合業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)專項檢查方面

為了進一步加強我市農(nóng)村信用社在新系統(tǒng)下的業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的監(jiān)督和檢查，稽核監(jiān)察部對全轄所有信用社傳票、帳務(wù)、報表進行了全面、細致的稽核檢查，仍然發(fā)現(xiàn)部分信用社存在不少問題，如：柜員業(yè)務(wù)操作權(quán)限過大，錯帳沖正無會計主管簽字，主管柜員沒有起到事中、事后監(jiān)督的作用；存在記帳串戶或在新系統(tǒng)中無摘要欄等現(xiàn)象大額結(jié)算業(yè)務(wù)無主管柜員簽字；計算機報表裝訂不規(guī)范；部分信用社由于上線時

核對工作不扎實和發(fā)放貸款柜員責任心不強、收息時存在少收、多收利息現(xiàn)象，對此，聯(lián)社稽核監(jiān)察部及時下發(fā)《關(guān)于認真核對貸款合同利率與微機輸入利率的通知》文件，責成各社對上述情況進行自查、上報。（2）、協(xié)同相關(guān)部門進行“冒名”貸款專項檢查

經(jīng)過認真部署、合理安排，我社及時組織人員對全轄信用社“冒名”貸款進行了一次詳細專項檢查，通過認真核對、匯總和統(tǒng)計，發(fā)現(xiàn)我市*個信用社存在冒名貸款，共計*x戶，*x筆，金額***x元。（3）、衛(wèi)生及規(guī)范化服務(wù)專項檢查方面

為了加強我市農(nóng)村信用社規(guī)范化服務(wù)，增強員工品牌意識，打造精品網(wǎng)點，提高服務(wù)質(zhì)量，我社從基本的環(huán)境衛(wèi)生入手，對全轄*個營業(yè)網(wǎng)點進行衛(wèi)生專項稽核，共發(fā)出“最清結(jié)”*份、“清潔”*份、“不清潔”x份；對城區(qū)信用社規(guī)范化服務(wù)進行突擊檢查，共檢查*個營業(yè)網(wǎng)點，稽核面達*%，共處罰違規(guī)人員*人，經(jīng)濟罰款計*x元。

（4）、工作中存在的問題和障礙

由于農(nóng)村信用社機構(gòu)分散，人員較多，經(jīng)營管理者和從業(yè)人員文化水平和業(yè)務(wù)素質(zhì)參差不齊，規(guī)章制度、職業(yè)道德、法律意識等方面觀念淡薄，對內(nèi)控制度的認識特別是在防范和化解風險上的認識不到位，粗放型經(jīng)營，有章不循，違規(guī)操作，屢查屢犯，屢糾不改，內(nèi)控制度形同虛設(shè)，只圖眼前的經(jīng)營利益，而忽視了長遠意義上的社會效益，從而導致內(nèi)控方面執(zhí)行不力的現(xiàn)象。

帶來便捷的結(jié)算渠道的同時，也給新系統(tǒng)下稽核檢查工作帶來了新的問題和要求。如：沒有行之有效的與綜合業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)相匹配的“稽核檢查、風險預(yù)警

系統(tǒng)”，使得在所有業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)“集中”處理下，稽核人員無法直接從系統(tǒng)得到相應(yīng)的稽核項目，從而使存在風險不能在第一時間得到發(fā)現(xiàn)和解決，管理部門不能應(yīng)用發(fā)達的計算機網(wǎng)絡(luò)進行監(jiān)控。

沒有很好的將非現(xiàn)場稽核與現(xiàn)場稽核有機結(jié)合，來構(gòu)成農(nóng)村信用社稽核監(jiān)督管理工作的完整體系。其主要原因：

一是由于綜合業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)對“稽核、監(jiān)督、檢查”等方面存在“真空”狀態(tài)，新系統(tǒng)下對稽核信息的采集、整理、分析、利用不充分，導致非現(xiàn)場稽核無法進行的現(xiàn)象存在。

二是非現(xiàn)場稽核的技術(shù)支持不夠，全省農(nóng)村信用社綜合業(yè)務(wù)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)仍未建立功能齊全、實用性較強的非現(xiàn)場稽核監(jiān)控系統(tǒng)。而手工和半手工操作，不能對浩繁復雜的數(shù)據(jù)進行快捷處理，形成時效性強的監(jiān)督管理信息。

由于聯(lián)社對各部室的分工不同，稽核與其他職能部門缺乏協(xié)作，造成抓經(jīng)營和抓管理“兩張皮”現(xiàn)象，使得在內(nèi)部控制上各個防范主體不能有效聯(lián)動�？傊�，一年來，我市聯(lián)社稽核工作在聯(lián)社領(lǐng)導的正確領(lǐng)導下，依照上級主管部門的安排及部署，做了大量的工作，較為圓滿地完成了各項工作任務(wù)，充分的發(fā)揮了稽核的再監(jiān)督作用，但與上級要求尚有差距。今后，我們必須加強學習，不斷提高政策領(lǐng)悟水平和綜合業(yè)務(wù)能力，加大稽核、監(jiān)察執(zhí)法力度，切實維護各項規(guī)章制度的執(zhí)行和落實，為我市信用社業(yè)務(wù)經(jīng)營穩(wěn)步健康推進保駕護航。以上報告妥否，請指正。

擴展閱讀：信用社稽核副經(jīng)理工作總結(jié)

信用社稽核監(jiān)察副經(jīng)理工作總結(jié)

201*年，本人在任職稽核監(jiān)察部副經(jīng)理期間，認真履行崗位職責，聽從領(lǐng)導、服從指揮，為稽核監(jiān)察部順利地完成全年工作計劃作出了自己的貢獻。同時，我個人在思想覺悟、專業(yè)素質(zhì)、業(yè)務(wù)技能等方面也有了很大提高�，F(xiàn)將本人201*年度工作的具體情況作如下總結(jié)：

一、加強學習，努力提高自身素質(zhì)

稽核工作的特殊性，決定了稽核崗位是一個綜合性崗位，因此也就要求從事稽核工作的人員都需要而且必須具有較高的綜合素質(zhì)和能力。因此我對自己也提出了較高的學習要求。一是積極參加XXX組織的各類視頻、現(xiàn)場培訓班，認真學習，做到“勤記錄、勤思考、勤請教”，對學習內(nèi)容進行消化和理解，并努力應(yīng)用到工作當中；二是立足干中學，學中干，學中用，在開展稽核的同時，敢于正視問題，反省自己的行為，遇到拿不準、吃不透的問題，及時向領(lǐng)導、同事請教，彌補不足，提高工作質(zhì)量；三是利用上級部門檢查的機會，積極學習新的稽核工作方法，轉(zhuǎn)變稽核工作思路，提高稽核工作水平。

二、腳踏實地，積極履行崗位職責1.稽核檢查工作

201*年度，XXX稽核監(jiān)察部共組織各類常規(guī)、專項檢查XX次，本人積極參加檢查工作，認真履行崗位職責，嚴格按照《內(nèi)蒙古自治區(qū)農(nóng)村信用社現(xiàn)場稽核操作規(guī)程》要求，參照各項規(guī)章制度對崗位、人員進行稽核檢查，嚴格遵守稽核檢查工作紀律，嚴格依法依規(guī)辦事確保XXX業(yè)務(wù)經(jīng)營健康發(fā)展。同時，對稽核中發(fā)現(xiàn)的問題和不足，不回避、不袒護，尊重客觀事實，做到廉潔自律，客觀公正。

2.經(jīng)濟聯(lián)保責任制考核

按照工作安排，本人負責組織每半年對XXX經(jīng)濟聯(lián)保責任制執(zhí)行情況進行監(jiān)督檢查。201*年度，我先后按要求組織人員對XXX進行了兩次檢查工作，并根據(jù)工作實際設(shè)計出符合檢查工作的《員工經(jīng)濟聯(lián)保責任制執(zhí)行情況檢查表》，內(nèi)容全面、清晰明了，提高了工作效率。

3.按時上報報表

按照工作安排，本人負責按季填制《各類違法違規(guī)違紀責任人處理情況統(tǒng)計表》。為了確保報表的質(zhì)量和時效性，本人建立《稽核檢查發(fā)現(xiàn)問題臺賬》，按季如實填列匯總表、明細表，并及時向XXX上報。

4.強制休假與崗位輪換工作

根據(jù)《案件專項治理》“四項制度”的要求，對達到崗位工作年限的人員進行崗位輪換，對重要崗位、敏感環(huán)節(jié)人員進行強制休假。為了規(guī)避風險，提高案件防控水平，稽核監(jiān)察部對強制休假和崗位輪換人員進行離任離崗審計。為了確保工作無死角，人員全覆蓋，我在全員職工花名冊的基礎(chǔ)上，建立《強制休假和崗位輪換人員明細表》，及時登記、全面記載，為強制休假和崗位輪換工作的順利進行奠定基礎(chǔ)。

三、其他方面

201*年度，XXX為完成全年經(jīng)營計劃，下達了存款、電費、電話費等任務(wù)指標，為了不拖后腿，率先垂范，本人在完成本職工作的基礎(chǔ)上，廣泛聯(lián)系、積極籌措，按期、按量地完成了存款、中間業(yè)務(wù)等經(jīng)營任務(wù)指標。

四、工作中存在的不足及今后打算

隨著全區(qū)農(nóng)村信用社各項業(yè)務(wù)的開發(fā)、辦理，稽核工作面臨新的情況及新的變動，面對嚴峻的挑戰(zhàn)，本人自認為還缺乏學習的主動性和自覺性，稽核檢查中還存在不嚴謹?shù)牡胤健Ｏ乱徊�，我打算努力糾正缺點和不足。

1.持之以恒，加強學習�！澳嫠�行舟、不進則退”，不學習就要落后，因此我要時刻加強自身學習，努力克服自身的不足，不恥下問，不斷充實和完善自己。

2.嚴格執(zhí)行制度，強化稽核監(jiān)督。在稽核工作中，認真執(zhí)行各項制度，杜絕違章、違制，提升稽核監(jiān)督水平；憑制度辦事，堅持原則，對所查出的問題進行追根溯源，認真總結(jié)經(jīng)驗教訓，督促規(guī)范整改，確保XXX各項工作健康、有序地開展。

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