期貨公司年度工作總結(jié)
201*年,我公司認(rèn)真貫徹總公司在年初的工作會(huì)議精神,在總公司領(lǐng)導(dǎo)的大力支持下xx期貨全體員工振奮精神、開拓進(jìn)取、努力拼搏,在期貨行業(yè)嚴(yán)峻的發(fā)展形勢(shì)之下穩(wěn)步發(fā)展,公司經(jīng)營日趨成熟,對(duì)于公司的每一位員工來說,201*年是一個(gè)繁忙、充實(shí)和不斷進(jìn)步的一年。
201*年工作目標(biāo)完成情況
今年年初總公司的計(jì)劃工作會(huì)議下達(dá)給我們公司指標(biāo)為:營業(yè)收入(含投資收入)萬元;營業(yè)費(fèi)用萬元;利潤萬元;交易額億元,客戶保證金增長率%。
截至11月30日我公司客戶數(shù)達(dá)到人,其中個(gè)人投資者人,機(jī)構(gòu)投資者戶,我公司共計(jì)實(shí)現(xiàn)收入萬元,其中手續(xù)費(fèi)收入 萬元,投資收入萬元,營業(yè)收入完成計(jì)劃的%;營業(yè)費(fèi)用萬元,與計(jì)劃相比%,全年虧損萬元, (完成利潤治標(biāo)情況);期貨成交金額億元,同比增長 %;交易量達(dá)手, 同比增長 %;去年末客戶保證金余額1020萬元,截至今年11月30日我公司客戶保證金余額達(dá)到萬元,增長%。
從期貨行業(yè)201*年大環(huán)境來看,全行業(yè)重返虧損,期貨公司分化日趨加劇。由于市場(chǎng)萎縮、交易量下降、期貨公司的業(yè)務(wù)單一、生存競(jìng)爭(zhēng)加劇等原因,傭金手續(xù)費(fèi)再次下調(diào)。據(jù)統(tǒng)計(jì),1995年平均傭金收入比例為總交易額的萬分之十五,而到今年,該比例還不到萬分之一,甚至達(dá)萬分之零點(diǎn)五。收入銳減,部分期貨公司的交易量本來就不大,形成虧損也是必然,所以,今年全行業(yè)虧損面達(dá)80%以上,這就使得201*年全行業(yè)盈利的期貨業(yè)又出現(xiàn)了交大的回落,即使是交易量靠前的期貨公司也出現(xiàn)較大虧損的現(xiàn)象。所以,大部分的中小公司僅能勉強(qiáng)維持并瀕臨破產(chǎn)。
201*年主要工作回顧
一、業(yè)務(wù)部在“防范風(fēng)險(xiǎn)、穩(wěn)健經(jīng)營”的思想指導(dǎo)下,加強(qiáng)與客戶的溝通,積極做好各項(xiàng)客戶服務(wù)工作,取得了一定的成績(jī)。
今年公司業(yè)務(wù)部做了期證合作方面的工作,在南方證券長沙營業(yè)部開了一個(gè)點(diǎn),向證券客戶宣傳和普及期貨知識(shí),并努力從中開發(fā)參與期貨的客戶。舉辦了投資報(bào)告會(huì)10場(chǎng),與有意向投資期貨的客戶懇談30人/次,成功的開發(fā)了14名客戶參與期貨投資,截至本年度末,新增交易量1475手,成交金額52306700元,手續(xù)費(fèi)收入19964元。并注重培養(yǎng)與發(fā)展居間人,共開發(fā)居間人9人,居間人開發(fā)客戶7人,交易量 2654手,成交金額8017905元,手續(xù)費(fèi)收入3286元。
今年yy期貨經(jīng)紀(jì)公司yyy營業(yè)部設(shè)址于我公司旁邊,開業(yè)之初,以極低的手續(xù)費(fèi)吸引客戶開戶,適逢大有期貨經(jīng)紀(jì)公司縮減營業(yè)面積,令不少投資者轉(zhuǎn)投其它期貨經(jīng)紀(jì)公司。我們抓住機(jī)會(huì),想方設(shè)法、積極主動(dòng)的與這些投資者聯(lián)系,向他們宣傳和推介xx期貨的優(yōu)勢(shì),不但穩(wěn)住了現(xiàn)有客戶,還新開發(fā)了多名客戶,新增開戶數(shù)15個(gè),新增保證金近40萬元,實(shí)現(xiàn)交易量2232手,成交金額92743475元,手續(xù)費(fèi)收入40146元。
深入開拓市場(chǎng),走訪客戶是業(yè)務(wù)部今年重要的一環(huán)。今年先后走訪了近30家企業(yè),對(duì)省內(nèi)飼料、棉花及金屬等企業(yè)進(jìn)行了多次調(diào)研及開發(fā),通過與來自不同領(lǐng)域的客戶交流、溝通,提高了我們對(duì)現(xiàn)貨市場(chǎng)及行業(yè)的認(rèn)識(shí),更真實(shí)地了解了客戶的需求,以套保入手,培養(yǎng)企業(yè)對(duì)期貨市場(chǎng)的興趣和感性認(rèn)識(shí),這就使客戶開發(fā)到客戶相關(guān)的服務(wù)均走上了正規(guī)。
二、市場(chǎng)部今年的工作主要放在穩(wěn)定現(xiàn)有客戶上,確?蛻舨涣魇В刂11月29日,本年度開發(fā)的客戶數(shù)達(dá)到57人,做單客戶數(shù)由去年的140人次減到今年的113人次,基本與去年持平。市場(chǎng)部為了給客戶提供優(yōu)質(zhì)的做單環(huán)境、準(zhǔn)確的投資資訊做了大量扎實(shí)的、切實(shí)有效的工作,牢記“誠信為本、視客戶為上帝”的服務(wù)宗旨,對(duì)于前來開戶的客戶,熱情接待,
幫助其完成開戶手續(xù);對(duì)于潛在客戶,熱情介紹公司業(yè)務(wù);交易客戶若有疑難問題,則對(duì)其進(jìn)行解疑答惑。市場(chǎng)部在人手不足的情況下,堅(jiān)持做好交易大廳的管理工作,得到了客戶的一致好評(píng)。
三、電腦部為了保護(hù)公司計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)安全、促進(jìn)公司計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)的應(yīng)用和發(fā)展、保證公司網(wǎng)絡(luò)的正常運(yùn)行,電腦部制定了“電腦設(shè)備管理制度”、“電腦網(wǎng)絡(luò)應(yīng)急處理措施”、“電腦網(wǎng)絡(luò)安全解決方案”等,并對(duì)所有m.seogis.com)貨市場(chǎng)。一些規(guī)模較大的企業(yè)對(duì)期貨知識(shí)雖比較了解,但因經(jīng)驗(yàn)不足和心理準(zhǔn)備不充分,對(duì)期市還處于觀望階段。所以能“走進(jìn)客戶,走入市場(chǎng)”,多與現(xiàn)貨貿(mào)易商交流、溝通,是有相當(dāng)市場(chǎng)的。
第二篇:201*年在國際期貨公司的年終工作總結(jié)201*年在國際期貨公司的年終工作總結(jié)
從201*年1月1日開始我在方正期貨實(shí)習(xí),實(shí)習(xí)目的是通過理論聯(lián)系實(shí)際,鞏固所學(xué)的知識(shí),提高處理實(shí)際問題的能力,為畢業(yè)設(shè)計(jì)的順利進(jìn)行做好充分的準(zhǔn)備,并為自己能順利與社會(huì)環(huán)境接軌做好準(zhǔn)備。下面是本人對(duì)這次畢業(yè)實(shí)習(xí)的總結(jié):
首先,在工作中要有良好的學(xué)習(xí)能力,要有一套學(xué)習(xí)知識(shí)的系統(tǒng),遇到問題自己能通過相關(guān)途徑自行解決能力。
因?yàn)樵诠ぷ髦杏龅絾栴}各種各樣,并不是每一種情況都能把握。在這個(gè)時(shí)候要想把工作做好一定要有良好的學(xué)習(xí)能力,通過不斷的學(xué)習(xí)從而掌握相應(yīng)技術(shù),來解決工來中遇到的每一個(gè)問題。這樣的學(xué)習(xí)能力,一方面來自向師傅們的學(xué)習(xí),向工作經(jīng)驗(yàn)豐富的人學(xué)習(xí)。另一方面就是自學(xué)的能力,在沒有另人幫助的情況下自己也能通過努力,尋找相關(guān)途徑來解決問題。
其次、良好的人際關(guān)系是我們順利工作的保障。
在工作之中不只是同事之間的工作事情,還包括許許多多的小細(xì)節(jié),更重要的是同人的交往。所以一定要掌握好同事之間的交往原則和社交禮儀。這也是我們平時(shí)要注意的。我在這方面得益于在學(xué)校學(xué)生會(huì)的長期的鍛煉,使我有一個(gè)比較和諧的人際關(guān)系,為順利工作創(chuàng)造了良好的人際氛圍。
另外在工作之中自己也有很多不足的地方。例如:缺乏實(shí)踐經(jīng)驗(yàn),缺乏對(duì)相關(guān)行業(yè)的標(biāo)準(zhǔn)掌握等。所在我常提醒自己一定不要怕苦怕累,在掌握扎實(shí)的理論知識(shí)的同時(shí)加強(qiáng)實(shí)踐,做到理論聯(lián)系實(shí)際。另一方面要不斷的加強(qiáng)學(xué)習(xí),學(xué)習(xí)新知識(shí)。
通過這次畢業(yè)實(shí)習(xí),把自己在學(xué)校學(xué)習(xí)的到理論知識(shí)運(yùn)用到社會(huì)的實(shí)踐中去。一方面鞏固所學(xué)知識(shí),提高處理實(shí)際問題的能力。另一方面為順利進(jìn)行畢業(yè)設(shè)計(jì)做好準(zhǔn)備,并為自己能順利與社會(huì)接軌做好準(zhǔn)備。畢業(yè)實(shí)習(xí)是我們從學(xué)校走向社會(huì)的一個(gè)過渡,它為我們順利的走出校園,走向社會(huì)為國家、為人民更好服務(wù)做好了準(zhǔn)備。
第三篇:期貨公司員工年度工作總結(jié)201*年度個(gè)人工作總結(jié)
201*年在緊張和忙碌中過去了,回首過去的一年,內(nèi)心不禁感慨萬千,這一年,雖沒有轟轟烈烈的戰(zhàn)果,但也算經(jīng)歷了一段不平凡的考驗(yàn)和磨礪。從年初的三月份,跟著團(tuán)隊(duì)來到了我們營業(yè)部。 回顧201*年年度我們營業(yè)部的整體工作,收獲與不足并存,但收獲很多;經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)同在,但經(jīng)驗(yàn)不少;下面就根據(jù)一年來的總體情況作一簡(jiǎn)要小結(jié)和來年的重要事件計(jì)劃。
工作上,首先是做好本職工作。在營業(yè)部是技術(shù)崗位,所以每天要保證公司網(wǎng)絡(luò)、服務(wù)器等的正常實(shí)用和數(shù)據(jù)更新、病毒查殺。再者就是配合總部技術(shù)部的工作,包括下班后加班完成網(wǎng)絡(luò)的布置,休息日時(shí)間來公司進(jìn)行軟件的升級(jí)檢測(cè)。在交易時(shí)間內(nèi),保證客戶的網(wǎng)絡(luò)暢通,當(dāng)然中間真的遇到過片區(qū)電信網(wǎng)絡(luò)的維修、物業(yè)大廈對(duì)電源的檢測(cè)造成的斷電。這些突發(fā)事情也均在總部技術(shù)人員、公司同事的一起幫助下很好的解決了,保證了客戶的正常交易,也挽回了客戶一些因?yàn)橥蝗皇虑樵斐傻膿p失。另外,在之前朱峰帶領(lǐng)下,也設(shè)計(jì)了營業(yè)部網(wǎng)頁。至于培訓(xùn)方面,也都準(zhǔn)時(shí)參加了,包括協(xié)會(huì)組織的、公司內(nèi)部的培訓(xùn),也都通過了考核。
再者,身為營業(yè)部的一員,也積極地和團(tuán)隊(duì)一起開展業(yè)務(wù),包括網(wǎng)上搜集資料、上門拜訪客戶,跑到我們區(qū)的寫字樓進(jìn)行宣傳推廣,尋找意向客戶。也試著進(jìn)行客戶現(xiàn)場(chǎng)培訓(xùn),但由于培訓(xùn)當(dāng)天天氣狀況不佳,所以效果不是很好,但我們還是以積極的態(tài)度認(rèn)識(shí)這一切,從中學(xué)習(xí)吸取教訓(xùn),改進(jìn)方法,繼續(xù)開展客戶的搜集工作。 由于營業(yè)部剛成立,所以201*年?duì)I業(yè)體整體效益不是很好,但我們不氣餒、不放棄,在明年的201*,我們會(huì)在領(lǐng)導(dǎo)的帶領(lǐng)下,整個(gè)我們營業(yè)部團(tuán)隊(duì)會(huì)積極向上,努力把我們營業(yè)部打造成寧波知名的營業(yè)部而努力。
第四篇:期貨公司反洗錢工作總結(jié)期貨有限公司反洗錢工作總結(jié)
年,期貨有限公司把反洗錢工作作為一項(xiàng)長期的重要工作來抓,嚴(yán)格執(zhí)行大額和可疑交易報(bào)告制度,加大反洗錢培訓(xùn)的力度,確保全員樹立應(yīng)有的反洗錢意識(shí),掌握必要的反洗錢技能,增強(qiáng)反洗錢工作的緊迫感、主動(dòng)性:嚴(yán)格履行反洗錢義務(wù),切實(shí)預(yù)防洗錢風(fēng)險(xiǎn)。
一、從自身做起,加強(qiáng)了對(duì)反洗錢知識(shí)的學(xué)習(xí)
1.本公司積極舉行反洗錢培訓(xùn)
主要學(xué)習(xí)了《中國人民銀行反洗錢調(diào)查實(shí)施細(xì)則》、《中華人民共和國反洗錢法》及《金融機(jī)構(gòu)客房身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》、《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》,加強(qiáng)了公司各部門的反洗錢意識(shí),使公司反洗錢工作得到穩(wěn)步推進(jìn)。
2.加大宣傳力度,提高客戶對(duì)反洗錢工作的理解
為了讓廣大群眾配合公司開展反洗工作,公司開展了不同形式的宣傳活動(dòng),如懸掛宣傳橫幅、派發(fā)宣傳單張、現(xiàn)場(chǎng)解答客戶疑問等。通過精心的準(zhǔn)備和安排,宣傳工作取得了較好的成效。
二、不斷完善反洗錢工作機(jī)制,加強(qiáng)各部門的反洗錢工作協(xié)調(diào)
1.進(jìn)一步完善反洗錢工作內(nèi)部管理制度
以“反洗錢法”的實(shí)施為契機(jī),全面、準(zhǔn)確領(lǐng)會(huì)立法精神,依法調(diào)整和規(guī)范反洗錢工作制度和操作規(guī)程,結(jié)合實(shí)際修訂和完善了反洗錢崗位責(zé)任制、反洗錢工作流
程、客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分等一系列內(nèi)部管理制度,嚴(yán)格內(nèi)部管理,有效防范了各種風(fēng)險(xiǎn)。
2.建立反洗錢工聯(lián)系網(wǎng)絡(luò)
為及時(shí)、有效防范和打擊洗錢犯罪行為,確保反洗錢工作的高效運(yùn)轉(zhuǎn),我公司建立了總部與6家營業(yè)部的反洗錢工作聯(lián)系網(wǎng)絡(luò),使反洗錢協(xié)作與配合工作更加便捷、迅速。公司各營業(yè)部按大額交易和可疑交易的實(shí)際發(fā)生情況填報(bào),不可瞞報(bào)、漏報(bào)。各營業(yè)部在大額交易發(fā)生后3個(gè)工作日內(nèi)以電子文件報(bào)至公司財(cái)務(wù)部,可疑交易在5個(gè)工作日內(nèi)以電子文件報(bào)至財(cái)務(wù)部。
三、鞏固反洗錢成果,提高一線員工反洗錢工作水平,推動(dòng)反洗錢工作全面展開
年公司在制定《期貨有限公司反洗錢內(nèi)部控制管理辦法》的基礎(chǔ)上,嚴(yán)格執(zhí)行客戶身份識(shí)別制度和客戶身份資料和交易記錄保存制度公司按照客戶的特點(diǎn)或者賬戶的屬性劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí),并在持續(xù)關(guān)注的基礎(chǔ)上,適時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)等級(jí),要求各營業(yè)部將一些文化程度較高、業(yè)務(wù)能力強(qiáng)、熟悉經(jīng)濟(jì)金融及法律等方面知識(shí)的人員安排到反洗錢工作崗位上來,擔(dān)任反洗錢報(bào)告工作。通過公司培訓(xùn),提高了反洗錢一線隊(duì)伍的工作能了強(qiáng)化了員工的反洗錢意識(shí),初步形成了一支反洗錢工作隊(duì)伍,推動(dòng)反洗錢工作得到全面展開。
四、反洗錢工作中發(fā)現(xiàn)的問題
1、反洗錢培訓(xùn)工作缺乏培訓(xùn)資料
思想認(rèn)識(shí)是制約我們反洗錢工作質(zhì)量提高的關(guān)鍵因素。雖然反洗錢工作已開展多年,,并進(jìn)行培訓(xùn),但缺教材、缺師資、缺案例、缺成熟規(guī)范的反洗錢技術(shù)模式,
從而培訓(xùn)學(xué)習(xí)也只是停留在低層次水平,翻來覆去抄法規(guī)、讀概念,對(duì)如何深化反洗錢工作的現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義小大。在實(shí)際工作中多數(shù)職工不熟知與其業(yè)務(wù)相關(guān)的金融法規(guī)和行業(yè)制度規(guī)范,憑感覺、憑經(jīng)驗(yàn)辦理,業(yè)務(wù)處理隨意性較強(qiáng),不能及時(shí)識(shí)別和防范洗錢活動(dòng)。
2.有些員工對(duì)反洗錢工作的重要性認(rèn)識(shí)不夠
雖然制定大額交易和可疑交易信息報(bào)告和操作規(guī)程,但只停留在操作人員簡(jiǎn)單的登記、審批和匯總,一些員工對(duì)反洗錢工作的重要性認(rèn)識(shí)不足,缺乏反洗錢工作的主動(dòng)性,隨意性較強(qiáng)。
五、在年反洗錢工作的基礎(chǔ)上,制定下一年反洗錢工作計(jì)劃
1.繼續(xù)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo),統(tǒng)一認(rèn)識(shí)反洗錢工作的重要性和必要性。
在行領(lǐng)導(dǎo)的正確領(lǐng)導(dǎo)下,全體職工統(tǒng)一思想,嚴(yán)格按照規(guī)定執(zhí)行反洗錢的各項(xiàng)規(guī)定。
2.繼續(xù)加強(qiáng)反洗錢一線工作人員的培訓(xùn)工作,提高反洗錢技能。
只有深刻領(lǐng)悟反洗錢規(guī)定,才能較好地完成反洗錢工作。通過對(duì)反洗錢知識(shí)的 學(xué)習(xí),加深對(duì)其的了解,杜絕出現(xiàn)遲報(bào)、漏報(bào)大額和可疑支付交易的現(xiàn)象。
3.繼續(xù)完善反洗錢內(nèi)控機(jī)制,建立相應(yīng)健全的機(jī)構(gòu)和制度。
在現(xiàn)有的基礎(chǔ)上繼續(xù)完善各項(xiàng)內(nèi)控制度,逐步建立一個(gè)完整的架構(gòu),為更好完 成反洗錢工作奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。
第五篇:期貨公司營銷團(tuán)隊(duì)工作總結(jié)模板201*年
工 作 總 結(jié)
xx期貨xx部 編制人: xxx
二o一一年十二月十五日
xx部(北京)
201*年工作總結(jié)暨201*年工作計(jì)劃
201*年,在公司新的領(lǐng)導(dǎo)班子的領(lǐng)導(dǎo)和支持下,201*.9由原xx部xx部改編為xx部,成員xxx、xxx、xxx。
部門成立后,除日常個(gè)人自有資源的開發(fā)和服務(wù)工作外,在團(tuán)隊(duì)長的帶領(lǐng)下,充分發(fā)揮團(tuán)隊(duì)內(nèi)每一個(gè)成員的自身的業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì),在xx、xx、xx、xxx等諸多方面精誠團(tuán)結(jié),通力協(xié)作,在提高客戶服務(wù)質(zhì)量的基礎(chǔ)上,使得本部在保證金規(guī)模及利潤兩個(gè)方面均良好地完成了公司下達(dá)的營銷任務(wù),主要分項(xiàng)數(shù)據(jù)如下:
1. 總資金規(guī)模:x000萬到x000萬(含xx業(yè)務(wù))
2. 凈留存:xx萬(含xx業(yè)務(wù))
3. xxx務(wù):規(guī)模從201*年的xxx萬大幅上升到xxxx萬,平倉利潤xxxx萬,
成為本部的自有業(yè)務(wù)資金規(guī)模的重要基石,本部成員
xxx為此作出了突出貢獻(xiàn);
4. 營銷與服務(wù):規(guī)模從201*年xx萬上升到x億以上;
5. 開戶數(shù)量:自有資源xxx戶, ib資源開發(fā)xxxx戶;
6. 投資者教育:xxx次,xxxx人次
年權(quán)益變化圖
年凈留存變化圖
201*年工作中存在的不足:
1. 團(tuán)隊(duì)管理與發(fā)展:;
2. xx業(yè)務(wù)推進(jìn)速度:
3. 產(chǎn)品推廣力度:。
201*年的工作計(jì)劃
201*年公司無論人員、網(wǎng)點(diǎn)還是保證金的規(guī)模進(jìn)一步擴(kuò)大。根據(jù)公司長遠(yuǎn)期發(fā)展目標(biāo),針對(duì)201*年的工作不足,本部研究制訂了以下工作計(jì)劃: 團(tuán)隊(duì)管理:
(1) 引進(jìn)團(tuán)隊(duì)成員,主要負(fù)責(zé)xxxxxx,進(jìn)一步完善部門xxx和xxx,將原有成員的xxxx與新進(jìn)成員的xxxx相結(jié)合,爭(zhēng)取用xxx時(shí)間,打造一只特別能戰(zhàn)斗的xx團(tuán)隊(duì),無愧于xxxxxxxxx;
(2) 確保工作符合國家、行業(yè)、公司的相關(guān)法律、法規(guī)和管理制度的規(guī)范要求;
(3) 加強(qiáng)與其他部門/團(tuán)隊(duì)的工作協(xié)作。
營銷服務(wù):
(1)
(2)
(3)
(4) xxxxxx; xxxxx; xxxxx; xxxxxx。
市場(chǎng)營銷活動(dòng):
(1)
(2) xxxxx; xxxxxx。
營銷目標(biāo):
201*年本部營銷的目標(biāo)是力?偣芾碣Y金x億,即在201*年x千萬基礎(chǔ)上增長xx%。
xxx部
二〇一四年十二月十八日
本網(wǎng)推薦更多范文:期貨公司黨支部201*年工作工作總結(jié)201*年工作計(jì)劃
轉(zhuǎn)正工作總結(jié)(期貨公司三個(gè)范本)
中國際期貨公司蘇州營業(yè)部反洗錢工作活動(dòng)總結(jié)
在期貨公司實(shí)習(xí)總結(jié)
期貨公司員工年度總結(jié)報(bào)告
來源:網(wǎng)絡(luò)整理 免責(zé)聲明:本文僅限學(xué)習(xí)分享,如產(chǎn)生版權(quán)問題,請(qǐng)聯(lián)系我們及時(shí)刪除。