第一篇：期貨公司年度工作總結(jié)

期貨公司年度工作總結(jié)

201*年，我公司認(rèn)真貫徹總公司在年初的工作會(huì)議精神，在總公司領(lǐng)導(dǎo)的大力支持下xx期貨全體員工振奮精神、開拓進(jìn)取、努力拼搏，在期貨行業(yè)嚴(yán)峻的發(fā)展形勢(shì)之下穩(wěn)步發(fā)展，公司經(jīng)營日趨成熟，對(duì)于公司的每一位員工來說，201*年是一個(gè)繁忙、充實(shí)和不斷進(jìn)步的一年。

201*年工作目標(biāo)完成情況

今年年初總公司的計(jì)劃工作會(huì)議下達(dá)給我們公司指標(biāo)為：營業(yè)收入（含投資收入）萬元；營業(yè)費(fèi)用萬元；利潤萬元；交易額億元，客戶保證金增長(zhǎng)率％。

截至11月30日我公司客戶數(shù)達(dá)到人，其中個(gè)人投資者人，機(jī)構(gòu)投資者戶，我公司共計(jì)實(shí)現(xiàn)收入萬元，其中手續(xù)費(fèi)收入 萬元，投資收入萬元，營業(yè)收入完成計(jì)劃的％；營業(yè)費(fèi)用萬元，與計(jì)劃相比％，全年虧損萬元， （完成利潤治標(biāo)情況）；期貨成交金額億元，同比增長(zhǎng) ％；交易量達(dá)手， 同比增長(zhǎng) ％；去年末客戶保證金余額1020萬元，截至今年11月30日我公司客戶保證金余額達(dá)到萬元，增長(zhǎng)％。

從期貨行業(yè)201*年大環(huán)境來看，全行業(yè)重返虧損，期貨公司分化日趨加劇。由于市場(chǎng)萎縮、交易量下降、期貨公司的業(yè)務(wù)單一、生存競(jìng)爭(zhēng)加劇等原因，傭金手續(xù)費(fèi)再次下調(diào)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，1995年平均傭金收入比例為總交易額的萬分之十五，而到今年，該比例還不到萬分之一，甚至達(dá)萬分之零點(diǎn)五。收入銳減，部分期貨公司的交易量本來就不大，形成虧損也是必然，所以，今年全行業(yè)虧損面達(dá)80％以上，這就使得201*年全行業(yè)盈利的期貨業(yè)又出現(xiàn)了交大的回落，即使是交易量靠前的期貨公司也出現(xiàn)較大虧損的現(xiàn)象。所以，大部分的中小公司僅能勉強(qiáng)維持并瀕臨破產(chǎn)。

201*年主要工作回顧

一、業(yè)務(wù)部在“防范風(fēng)險(xiǎn)、穩(wěn)健經(jīng)營”的思想指導(dǎo)下，加強(qiáng)與客戶的溝通，積極做好各項(xiàng)客戶服務(wù)工作，取得了一定的成績(jī)。

今年公司業(yè)務(wù)部做了期證合作方面的工作，在南方證券長(zhǎng)沙營業(yè)部開了一個(gè)點(diǎn)，向證券客戶宣傳和普及期貨知識(shí)，并努力從中開發(fā)參與期貨的客戶。舉辦了投資報(bào)告會(huì)10場(chǎng)，與有意向投資期貨的客戶懇談30人/次，成功的開發(fā)了14名客戶參與期貨投資，截至本年度末，新增交易量1475手，成交金額52306700元，手續(xù)費(fèi)收入19964元。并注重培養(yǎng)與發(fā)展居間人，共開發(fā)居間人9人，居間人開發(fā)客戶7人，交易量 2654手，成交金額8017905元，手續(xù)費(fèi)收入3286元。

今年yy期貨經(jīng)紀(jì)公司yyy營業(yè)部設(shè)址于我公司旁邊，開業(yè)之初，以極低的手續(xù)費(fèi)吸引客戶開戶，適逢大有期貨經(jīng)紀(jì)公司縮減營業(yè)面積，令不少投資者轉(zhuǎn)投其它期貨經(jīng)紀(jì)公司。我們抓住機(jī)會(huì)，想方設(shè)法、積極主動(dòng)的與這些投資者聯(lián)系，向他們宣傳和推介xx期貨的優(yōu)勢(shì)，不但穩(wěn)住了現(xiàn)有客戶，還新開發(fā)了多名客戶，新增開戶數(shù)15個(gè)，新增保證金近40萬元，實(shí)現(xiàn)交易量2232手，成交金額92743475元，手續(xù)費(fèi)收入40146元。

深入開拓市場(chǎng)，走訪客戶是業(yè)務(wù)部今年重要的一環(huán)。今年先后走訪了近30家企業(yè)，對(duì)省內(nèi)飼料、棉花及金屬等企業(yè)進(jìn)行了多次調(diào)研及開發(fā)，通過與來自不同領(lǐng)域的客戶交流、溝通，提高了我們對(duì)現(xiàn)貨市場(chǎng)及行業(yè)的認(rèn)識(shí)，更真實(shí)地了解了客戶的需求，以套保入手，培養(yǎng)企業(yè)對(duì)期貨市場(chǎng)的興趣和感性認(rèn)識(shí)，這就使客戶開發(fā)到客戶相關(guān)的服務(wù)均走上了正規(guī)。

二、市場(chǎng)部今年的工作主要放在穩(wěn)定現(xiàn)有客戶上，確保客戶不流失，截至11月29日，本年度開發(fā)的客戶數(shù)達(dá)到57人，做單客戶數(shù)由去年的140人次減到今年的113人次，基本與去年持平。市場(chǎng)部為了給客戶提供優(yōu)質(zhì)的做單環(huán)境、準(zhǔn)確的投資資訊做了大量扎實(shí)的、切實(shí)有效的工作，牢記“誠信為本、視客戶為上帝”的服務(wù)宗旨，對(duì)于前來開戶的客戶，熱情接待，

幫助其完成開戶手續(xù)；對(duì)于潛在客戶，熱情介紹公司業(yè)務(wù)；交易客戶若有疑難問題，則對(duì)其進(jìn)行解疑答惑。市場(chǎng)部在人手不足的情況下，堅(jiān)持做好交易大廳的管理工作，得到了客戶的一致好評(píng)。

三、電腦部為了保護(hù)公司計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)安全、促進(jìn)公司計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)的應(yīng)用和發(fā)展、保證公司網(wǎng)絡(luò)的正常運(yùn)行，電腦部制定了“電腦設(shè)備管理制度”、“電腦網(wǎng)絡(luò)應(yīng)急處理措施”、“電腦網(wǎng)絡(luò)安全解決方案”等，并對(duì)所有m.seogis.com)向上，努力把我們營業(yè)部打造成寧波知名的營業(yè)部而努力。

第四篇：期貨公司反洗錢工作總結(jié)

期貨有限公司反洗錢工作總結(jié)

年，期貨有限公司把反洗錢工作作為一項(xiàng)長(zhǎng)期的重要工作來抓，嚴(yán)格執(zhí)行大額和可疑交易報(bào)告制度，加大反洗錢培訓(xùn)的力度，確保全員樹立應(yīng)有的反洗錢意識(shí)，掌握必要的反洗錢技能，增強(qiáng)反洗錢工作的緊迫感、主動(dòng)性：嚴(yán)格履行反洗錢義務(wù)，切實(shí)預(yù)防洗錢風(fēng)險(xiǎn)。

一、從自身做起，加強(qiáng)了對(duì)反洗錢知識(shí)的學(xué)習(xí)

1．本公司積極舉行反洗錢培訓(xùn)

主要學(xué)習(xí)了《中國人民銀行反洗錢調(diào)查實(shí)施細(xì)則》、《中華人民共和國反洗錢法》及《金融機(jī)構(gòu)客房身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》、《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》，加強(qiáng)了公司各部門的反洗錢意識(shí)，使公司反洗錢工作得到穩(wěn)步推進(jìn)。

2．加大宣傳力度，提高客戶對(duì)反洗錢工作的理解

為了讓廣大群眾配合公司開展反洗工作，公司開展了不同形式的宣傳活動(dòng)，如懸掛宣傳橫幅、派發(fā)宣傳單張、現(xiàn)場(chǎng)解答客戶疑問等。通過精心的準(zhǔn)備和安排，宣傳工作取得了較好的成效。

二、不斷完善反洗錢工作機(jī)制，加強(qiáng)各部門的反洗錢工作協(xié)調(diào)

1．進(jìn)一步完善反洗錢工作內(nèi)部管理制度

以“反洗錢法”的實(shí)施為契機(jī)，全面、準(zhǔn)確領(lǐng)會(huì)立法精神，依法調(diào)整和規(guī)范反洗錢工作制度和操作規(guī)程，結(jié)合實(shí)際修訂和完善了反洗錢崗位責(zé)任制、反洗錢工作流

程、客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分等一系列內(nèi)部管理制度，嚴(yán)格內(nèi)部管理，有效防范了各種風(fēng)險(xiǎn)。

2．建立反洗錢工聯(lián)系網(wǎng)絡(luò)

為及時(shí)、有效防范和打擊洗錢犯罪行為，確保反洗錢工作的高效運(yùn)轉(zhuǎn)，我公司建立了總部與6家營業(yè)部的反洗錢工作聯(lián)系網(wǎng)絡(luò)，使反洗錢協(xié)作與配合工作更加便捷、迅速。公司各營業(yè)部按大額交易和可疑交易的實(shí)際發(fā)生情況填報(bào)，不可瞞報(bào)、漏報(bào)。各營業(yè)部在大額交易發(fā)生后3個(gè)工作日內(nèi)以電子文件報(bào)至公司財(cái)務(wù)部，可疑交易在5個(gè)工作日內(nèi)以電子文件報(bào)至財(cái)務(wù)部。

三、鞏固反洗錢成果，提高一線員工反洗錢工作水平，推動(dòng)反洗錢工作全面展開

年公司在制定《期貨有限公司反洗錢內(nèi)部控制管理辦法》的基礎(chǔ)上，嚴(yán)格執(zhí)行客戶身份識(shí)別制度和客戶身份資料和交易記錄保存制度公司按照客戶的特點(diǎn)或者賬戶的屬性劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，并在持續(xù)關(guān)注的基礎(chǔ)上，適時(shí)調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，要求各營業(yè)部將一些文化程度較高、業(yè)務(wù)能力強(qiáng)、熟悉經(jīng)濟(jì)金融及法律等方面知識(shí)的人員安排到反洗錢工作崗位上來，擔(dān)任反洗錢報(bào)告工作。通過公司培訓(xùn)，提高了反洗錢一線隊(duì)伍的工作能了強(qiáng)化了員工的反洗錢意識(shí)，初步形成了一支反洗錢工作隊(duì)伍，推動(dòng)反洗錢工作得到全面展開。

四、反洗錢工作中發(fā)現(xiàn)的問題

1、反洗錢培訓(xùn)工作缺乏培訓(xùn)資料

思想認(rèn)識(shí)是制約我們反洗錢工作質(zhì)量提高的關(guān)鍵因素。雖然反洗錢工作已開展多年，，并進(jìn)行培訓(xùn)，但缺教材、缺師資、缺案例、缺成熟規(guī)范的反洗錢技術(shù)模式，

從而培訓(xùn)學(xué)習(xí)也只是停留在低層次水平，翻來覆去抄法規(guī)、讀概念，對(duì)如何深化反洗錢工作的現(xiàn)實(shí)指導(dǎo)意義小大。在實(shí)際工作中多數(shù)職工不熟知與其業(yè)務(wù)相關(guān)的金融法規(guī)和行業(yè)制度規(guī)范，憑感覺、憑經(jīng)驗(yàn)辦理，業(yè)務(wù)處理隨意性較強(qiáng)，不能及時(shí)識(shí)別和防范洗錢活動(dòng)。

2．有些員工對(duì)反洗錢工作的重要性認(rèn)識(shí)不夠

雖然制定大額交易和可疑交易信息報(bào)告和操作規(guī)程，但只停留在操作人員簡(jiǎn)單的登記、審批和匯總，一些員工對(duì)反洗錢工作的重要性認(rèn)識(shí)不足，缺乏反洗錢工作的主動(dòng)性，隨意性較強(qiáng)。

五、在年反洗錢工作的基礎(chǔ)上，制定下一年反洗錢工作計(jì)劃

1．繼續(xù)加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，統(tǒng)一認(rèn)識(shí)反洗錢工作的重要性和必要性。

在行領(lǐng)導(dǎo)的正確領(lǐng)導(dǎo)下，全體職工統(tǒng)一思想，嚴(yán)格按照規(guī)定執(zhí)行反洗錢的各項(xiàng)規(guī)定。

2．繼續(xù)加強(qiáng)反洗錢一線工作人員的培訓(xùn)工作，提高反洗錢技能。

只有深刻領(lǐng)悟反洗錢規(guī)定，才能較好地完成反洗錢工作。通過對(duì)反洗錢知識(shí)的 學(xué)習(xí)，加深對(duì)其的了解，杜絕出現(xiàn)遲報(bào)、漏報(bào)大額和可疑支付交易的現(xiàn)象。

3．繼續(xù)完善反洗錢內(nèi)控機(jī)制，建立相應(yīng)健全的機(jī)構(gòu)和制度。

在現(xiàn)有的基礎(chǔ)上繼續(xù)完善各項(xiàng)內(nèi)控制度，逐步建立一個(gè)完整的架構(gòu)，為更好完 成反洗錢工作奠定堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

第五篇：期貨公司營銷團(tuán)隊(duì)工作總結(jié)模板

201*年

工 作 總 結(jié)

xx期貨xx部 編制人： xxx

二ｏ一一年十二月十五日

xx部（北京）

201*年工作總結(jié)暨201*年工作計(jì)劃

201*年，在公司新的領(lǐng)導(dǎo)班子的領(lǐng)導(dǎo)和支持下，201*．9由原xx部xx部改編為xx部，成員xxx、xxx、xxx。

部門成立后，除日常個(gè)人自有資源的開發(fā)和服務(wù)工作外，在團(tuán)隊(duì)長(zhǎng)的帶領(lǐng)下，充分發(fā)揮團(tuán)隊(duì)內(nèi)每一個(gè)成員的自身的業(yè)務(wù)優(yōu)勢(shì)，在xx、xx、xx、xxx等諸多方面精誠團(tuán)結(jié)，通力協(xié)作，在提高客戶服務(wù)質(zhì)量的基礎(chǔ)上，使得本部在保證金規(guī)模及利潤兩個(gè)方面均良好地完成了公司下達(dá)的營銷任務(wù)，主要分項(xiàng)數(shù)據(jù)如下：

1. 總資金規(guī)模：x000萬到x000萬（含xx業(yè)務(wù)）

2. 凈留存：xx萬（含xx業(yè)務(wù)）

3. xxx務(wù)：規(guī)模從201*年的xxx萬大幅上升到xxxx萬，平倉利潤xxxx萬，

成為本部的自有業(yè)務(wù)資金規(guī)模的重要基石，本部成員

xxx為此作出了突出貢獻(xiàn)；

4. 營銷與服務(wù)：規(guī)模從201*年xx萬上升到x億以上；

5. 開戶數(shù)量：自有資源xxx戶， ib資源開發(fā)xxxx戶；

6. 投資者教育：xxx次，xxxx人次

年權(quán)益變化圖

年凈留存變化圖

201*年工作中存在的不足：

1. 團(tuán)隊(duì)管理與發(fā)展：；

2. xx業(yè)務(wù)推進(jìn)速度：

3. 產(chǎn)品推廣力度：。

201*年的工作計(jì)劃

201*年公司無論人員、網(wǎng)點(diǎn)還是保證金的規(guī)模進(jìn)一步擴(kuò)大。根據(jù)公司長(zhǎng)遠(yuǎn)期發(fā)展目標(biāo)，針對(duì)201*年的工作不足，本部研究制訂了以下工作計(jì)劃： 團(tuán)隊(duì)管理：

（1) 引進(jìn)團(tuán)隊(duì)成員，主要負(fù)責(zé)xxxxxx，進(jìn)一步完善部門xxx和xxx，將原有成員的xxxx與新進(jìn)成員的xxxx相結(jié)合，爭(zhēng)取用xxx時(shí)間，打造一只特別能戰(zhàn)斗的xx團(tuán)隊(duì)，無愧于xxxxxxxxx；

（2) 確保工作符合國家、行業(yè)、公司的相關(guān)法律、法規(guī)和管理制度的規(guī)范要求；

（3) 加強(qiáng)與其他部門/團(tuán)隊(duì)的工作協(xié)作。

營銷服務(wù)：

（1)

（2)

（3)

（4) xxxxxx； xxxxx； xxxxx； xxxxxx。

市場(chǎng)營銷活動(dòng)：

（1)

（2) xxxxx； xxxxxx。

營銷目標(biāo)：

201*年本部營銷的目標(biāo)是力�？偣芾碣Y金x億，即在201*年x千萬基礎(chǔ)上增長(zhǎng)xx%。

xxx部

二〇一四年十二月十八日

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