根據(jù)穗商銀發(fā)字*號(hào)文件，關(guān)于《中國(guó)人民銀行關(guān)于金融機(jī)構(gòu)嚴(yán)格執(zhí)行反洗錢(qián)規(guī)定、防范洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)》的通知，我支行經(jīng)常利用晨課時(shí)間向全體體員工灌輸反洗錢(qián)思想精神，力求使每位員工都能夠深刻地領(lǐng)會(huì)反洗錢(qián)的精神和意義，牢固樹(shù)立反洗錢(qián)法律責(zé)任和依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)的思想，因此我們制定“一個(gè)規(guī)定、兩個(gè)辦法”來(lái)規(guī)范和加強(qiáng)對(duì)大額和可疑支付交易的監(jiān)測(cè)，以構(gòu)建更加完善的金融機(jī)構(gòu)管體系，從而更好地發(fā)揮人民銀行的監(jiān)管職能，維護(hù)金融機(jī)構(gòu)的合法、穩(wěn)健運(yùn)作。
在本季度我支行能堅(jiān)持做到：
一、在單位開(kāi)立結(jié)算賬戶(hù)時(shí)，嚴(yán)格把關(guān)，認(rèn)真審查六證(營(yíng)業(yè)執(zhí)照、法人身份證、企業(yè)代碼證、國(guó)稅、地稅、開(kāi)戶(hù)許可證)及經(jīng)辦人身份證的真實(shí)性、完整性、合法性，并詳細(xì)詢(xún)問(wèn)了解客戶(hù)有關(guān)情況，根據(jù)其經(jīng)營(yíng)范圍開(kāi)立相對(duì)應(yīng)的科目賬戶(hù);在為單位客戶(hù)辦理存款、結(jié)算等業(yè)務(wù)，均按中國(guó)人民銀行有關(guān)規(guī)定要求其提供有效證明文件和資料，進(jìn)行核對(duì)并登記。
二、對(duì)于開(kāi)立個(gè)人賬戶(hù)，嚴(yán)格按實(shí)名制的有關(guān)規(guī)定審查開(kāi)戶(hù)資料，要求客戶(hù)出示本人(或連同代辦人)的有效身份證件進(jìn)行核對(duì)，并登記其身份證件的姓名和號(hào)碼進(jìn)行開(kāi)戶(hù)操作，對(duì)于未能依法提供相關(guān)證明材料的個(gè)人賬戶(hù)一概不予辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)。
三、對(duì)現(xiàn)有的賬戶(hù)進(jìn)行全面清理，按《人民幣大額和可凝支付交易報(bào)告管理辦法》規(guī)定建立存款人信息資料庫(kù)，對(duì)不符合要求的存款賬戶(hù)(如營(yíng)業(yè)執(zhí)照過(guò)期或被注銷(xiāo)的)，已通知客戶(hù)盡快提供新的營(yíng)業(yè)執(zhí)照或辦理銷(xiāo)戶(hù)手續(xù)。
四、提取現(xiàn)金方面，嚴(yán)格執(zhí)行逐級(jí)審批的制度，對(duì)明顯套現(xiàn)的賬戶(hù)不給予現(xiàn)金支付。我支行堅(jiān)持每天對(duì)每筆超過(guò)20萬(wàn)元(含)的現(xiàn)金收付業(yè)務(wù)進(jìn)行查詢(xún)和實(shí)時(shí)監(jiān)控，并要求個(gè)人或單位需提前一天預(yù)約提現(xiàn)金額;單位結(jié)算賬戶(hù)100萬(wàn)元以上的單筆轉(zhuǎn)賬交易和個(gè)人結(jié)算賬戶(hù)20萬(wàn)元以上的大額支付交易和單位結(jié)算賬戶(hù)發(fā)生與個(gè)人結(jié)算賬戶(hù)之間(含他代本)單筆20萬(wàn)元以上的大額轉(zhuǎn)賬交易都設(shè)立了手工登記本，并把數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換成excel格式保存。
五、嚴(yán)格監(jiān)管和控制公款私存現(xiàn)象。我支行成立專(zhuān)項(xiàng)小組專(zhuān)門(mén)對(duì)有意要套現(xiàn)或公款私存的帳戶(hù)實(shí)施嚴(yán)格監(jiān)控，狠抓狠管杜絕類(lèi)似這樣的帳戶(hù)發(fā)生，以確保我行結(jié)算帳戶(hù)帳戶(hù)都能合規(guī)性地運(yùn) 各單位結(jié)算賬戶(hù)和個(gè)人結(jié)算賬戶(hù)的大額現(xiàn)金收支和大額轉(zhuǎn)賬收付等現(xiàn)象，經(jīng)過(guò)我支行員工的深入了解和觀(guān)察，都是屬于正常結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，沒(méi)有違反反洗錢(qián)相關(guān)規(guī)定。
在本季，我支行沒(méi)有出現(xiàn)短期內(nèi)資金分散轉(zhuǎn)入、集中轉(zhuǎn)出或集中轉(zhuǎn)入、分散轉(zhuǎn)出的賬戶(hù);沒(méi)有資金收付頻率及金額與企業(yè)經(jīng)營(yíng)規(guī)模明顯不符的賬戶(hù);沒(méi)有資金收付流向與企業(yè)經(jīng)營(yíng)范圍明顯不符的賬戶(hù);沒(méi)有企業(yè)日常收付與企業(yè)經(jīng)營(yíng)特點(diǎn)明顯不符的賬戶(hù);沒(méi)有出現(xiàn)存取現(xiàn)金的數(shù)額、頻率及用途與其正�，F(xiàn)金收付明顯不符的現(xiàn)象等可疑支付交易。
我部以打擊非法證券、反洗錢(qián)宣傳活動(dòng)，以預(yù)防洗錢(qián)活動(dòng)，維護(hù)金融秩序，遏制洗錢(qián)犯罪，維護(hù)投資者合法權(quán)益為主題，開(kāi)展宣傳活動(dòng)。時(shí)間：xx年10月8日 星期五早上9：00-16：00，地點(diǎn)：東莞市東聯(lián)農(nóng)村信用社所西城樓分社旁邊。 我部渠道營(yíng)銷(xiāo)全體成員和交易部員工參與宣傳活動(dòng)，大家同心協(xié)力開(kāi)始布置現(xiàn)場(chǎng)，搭帳篷、擺放宣傳資料，在活動(dòng)現(xiàn)場(chǎng)懸掛橫幅，上午9點(diǎn)我們的活動(dòng)正式拉開(kāi)序幕。 員工為現(xiàn)場(chǎng)客戶(hù)提供業(yè)務(wù)、反洗錢(qián)咨詢(xún)，講解“什么是洗錢(qián)”、“哪些是黑錢(qián)”、“犯罪分子怎樣洗錢(qián)”等相關(guān)知識(shí)；圍繞當(dāng)前反洗錢(qián)的發(fā)展形勢(shì)，介紹反洗錢(qián)基本知識(shí)以及公民反洗錢(qián)義務(wù)等，宣傳反洗錢(qián)工作的重要意義，同時(shí)和社會(huì)公眾（尤其是客戶(hù)）深入探討反洗錢(qián)工作的熱點(diǎn)及難點(diǎn)問(wèn)題，宣傳相關(guān)部門(mén)反洗錢(qián)工作先進(jìn)事例，從正面引導(dǎo)和教育社會(huì)公眾，以進(jìn)一步擴(kuò)大反洗錢(qián)宣傳的社會(huì)效果。 活動(dòng)人員通過(guò)派發(fā)宣傳折頁(yè)、宣傳單張、調(diào)查問(wèn)卷，力圖讓公民能夠充分意識(shí)到反洗錢(qián)的重要性，積極與反洗錢(qián)等犯罪活動(dòng)作斗爭(zhēng)，維金融市場(chǎng)秩序。群眾積極參與，了解相關(guān)反洗錢(qián)知識(shí)，索取反洗錢(qián)宣傳資料。 總結(jié)本次活動(dòng)，達(dá)到了預(yù)期效果，讓群眾認(rèn)識(shí)到反洗錢(qián)的相關(guān)知識(shí)以及對(duì)社會(huì)的影響，擾亂正常的社會(huì)經(jīng)濟(jì)秩序，破壞社會(huì)公平競(jìng)爭(zhēng)，甚至影響國(guó)家聲譽(yù)。我部會(huì)繼續(xù)加強(qiáng)對(duì)投資者的反洗錢(qián)宣傳，加大反洗錢(qián)的宣傳力度，讓更多人了解并認(rèn)識(shí)反洗錢(qián)活動(dòng)，維護(hù)社會(huì)及金融秩序穩(wěn)定。
第二篇：證券公司反洗錢(qián)工作總結(jié)及計(jì)劃證券公司反洗錢(qián)201*年工作總結(jié)及201*年工作計(jì)劃
為了預(yù)防洗錢(qián)活動(dòng)，規(guī)范營(yíng)業(yè)部反洗錢(qián)工作，維護(hù)正常的金融秩序，營(yíng)業(yè)部根據(jù)《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》、《金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)規(guī)定》、人民銀行及公司總部下發(fā)的反洗錢(qián)相關(guān)法律法規(guī)等文件精神，多次組織員工認(rèn)真學(xué)習(xí)，牢固樹(shù)立反洗錢(qián)法律意識(shí)，認(rèn)真履行反洗錢(qián)工作職責(zé)，積極開(kāi)展反洗錢(qián)法律法規(guī)的宣傳和投資者教育工作。現(xiàn)將反洗錢(qián)工作總結(jié)如下： 一、201*年?duì)I業(yè)部完成的主要工作
（一）、內(nèi)控制度建設(shè)與執(zhí)行情況：營(yíng)業(yè)部為了保障反洗錢(qián)工作的有效開(kāi)展,根據(jù)《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》、《金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)規(guī)定》及公司制度，明確了反洗錢(qián)工作的目標(biāo)和原則，確定了反洗錢(qián)工作小組人員設(shè)置及主要職責(zé)。
（二）、營(yíng)業(yè)部反洗錢(qián)工作制度和流程的制定情況：完善和下發(fā)了營(yíng)業(yè)部相關(guān)細(xì)則和辦法，將日期細(xì)化、具體，并將各項(xiàng)責(zé)任落實(shí)到每個(gè)崗位上，營(yíng)業(yè)部全體員工在工作中嚴(yán)格遵照?qǐng)?zhí)行。
（三）、組織機(jī)構(gòu)建設(shè)情況：
設(shè)立營(yíng)業(yè)部反洗錢(qián)工作辦公室主要負(fù)責(zé)落實(shí)營(yíng)業(yè)部各崗位、各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理中涉及洗錢(qián)活動(dòng)預(yù)防和監(jiān)控措施，以及客戶(hù)身份識(shí)別、客戶(hù)身份資料和交易記錄的保存、大額交易和可疑交易報(bào)告等工作，保障反洗錢(qián)工作的有效開(kāi)展。
設(shè)立反洗錢(qián)專(zhuān)干：全面負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部反洗錢(qián)具體工作的組織和實(shí)施，以及與上級(jí)監(jiān)管部門(mén)的溝通聯(lián)系。
（四）、大額交易和可疑交易報(bào)告情況：對(duì)可疑交易客戶(hù)留存信息及相關(guān)客戶(hù)資料再次進(jìn)行審核、檢查。并將核查內(nèi)容和結(jié)果及時(shí)準(zhǔn)確地反饋至合規(guī)管理部，并按照規(guī)定保存反洗錢(qián)工作核查底稿。嚴(yán)格按照《公司客戶(hù)身份識(shí)別和客戶(hù)身份資料及交易記錄保存管理辦法》中安全、準(zhǔn)確、完整、保密的原則，妥善保存客戶(hù)反洗錢(qián)反饋記錄。
（五）、客戶(hù)身份識(shí)別和身份資料及交易記錄保存的情況：
1、業(yè)務(wù)辦理中客戶(hù)身份識(shí)別情況：
（1）、在開(kāi)戶(hù)環(huán)節(jié)對(duì)客戶(hù)身份識(shí)別
在辦理開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)時(shí)，要求客戶(hù)本人持有效的身份證件或身份證明文件，真實(shí)、完整地填寫(xiě)客戶(hù)基本信息表格，業(yè)務(wù)人員通過(guò)“居民身份證閱讀器”、“其他的身份輔助證明”、 “公安信息查詢(xún)網(wǎng)”核查客戶(hù)身份證明文件相關(guān)信息，或通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)征詢(xún)、客戶(hù)回訪(fǎng)等方式確認(rèn)客
戶(hù)的身份信息，認(rèn)真、嚴(yán)格審核客戶(hù)填寫(xiě)的信息內(nèi)容，留存相關(guān)資料復(fù)印件。并準(zhǔn)確錄入客戶(hù)信息，建立客戶(hù)信息檔案，包括客戶(hù)的姓名、性別、出生日期、國(guó)籍、職業(yè)、聯(lián)系地址、郵政編碼、固定電話(huà)、移動(dòng)電話(huà)、電子郵箱，身份證件或者身份證明文件的種類(lèi)、號(hào)碼和有效期限等信息。
對(duì)所辦理業(yè)務(wù)進(jìn)行檢查，各項(xiàng)業(yè)務(wù)辦理均符合相關(guān)制度要求，未發(fā)現(xiàn)匿名、假名賬戶(hù)。
（2）、客戶(hù)相關(guān)信息資料變更
我部辦理資金賬戶(hù)重要信息修改業(yè)務(wù)均嚴(yán)格按照公司的有關(guān)規(guī)定，對(duì)客戶(hù)重新識(shí)別身份信息，要求客戶(hù)提供有效身份證件或身份證明文件和公證機(jī)關(guān)出具的證明書(shū)辦理變更手續(xù)，未為身份不明的客戶(hù)辦理業(yè)務(wù)或提供服務(wù)。
（3）、客戶(hù)轉(zhuǎn)托管、撤銷(xiāo)指定及大額資產(chǎn)轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)
營(yíng)業(yè)部在辦理轉(zhuǎn)托管、撤銷(xiāo)指定交易業(yè)務(wù)、大額資產(chǎn)轉(zhuǎn)出業(yè)務(wù)，經(jīng)檢查，業(yè)務(wù)人員在為客戶(hù)辦理此類(lèi)業(yè)務(wù)時(shí)，均嚴(yán)格按照公司的相關(guān)業(yè)務(wù)流程和審批制度進(jìn)行辦理。
（4）、其他業(yè)務(wù)辦理過(guò)程中的身份識(shí)別，包括第三存管、變更存管銀行、代辦股份確權(quán)、清密、賬戶(hù)基本信息變更、開(kāi)通委托方式等業(yè)務(wù)，營(yíng)業(yè)部未開(kāi)立匿名賬戶(hù)或假名賬戶(hù)，未為身份不明的客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)或提供相關(guān)金融服務(wù)；
（5）、客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分
根據(jù)公司201*年5月31日下發(fā)的《關(guān)于印發(fā)<反洗錢(qián)客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分標(biāo)準(zhǔn)及實(shí)施細(xì)則>的通知》。營(yíng)業(yè)部于上半年完成了所有客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分核查工作。
（6）、201*年全年?duì)I業(yè)部根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分工作標(biāo)準(zhǔn)對(duì)賬戶(hù)進(jìn)行重新識(shí)別，并對(duì)客戶(hù)賬戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分進(jìn)行了相應(yīng)的調(diào)整，審批程序規(guī)范；
2、客戶(hù)身份資料和交易記錄保存情況：
營(yíng)業(yè)部嚴(yán)格按照《客戶(hù)身份識(shí)別和客戶(hù)身份資料及交易記錄保存管理辦法》中安全、準(zhǔn)確、完整、保密的原則，妥善保存客戶(hù)身份資料、業(yè)務(wù)資料、交易記錄、反洗錢(qián)記錄、客戶(hù)回訪(fǎng)記錄。營(yíng)業(yè)部反洗錢(qián)工作檔案分為客戶(hù)檔案與反饋記錄兩類(lèi)，客戶(hù)檔案由大堂經(jīng)理崗負(fù)責(zé)保管，反饋記錄由合規(guī)管理專(zhuān)員保管。
（六）、宣傳培訓(xùn)開(kāi)展情況：營(yíng)業(yè)部對(duì)反洗錢(qián)工作高度重視，積極參加各種相關(guān)反洗錢(qián)學(xué)習(xí)培訓(xùn)，并及時(shí)向員工傳達(dá)會(huì)議精神，(請(qǐng)您繼續(xù)關(guān)注公文素材庫(kù)：m.seogis.com)認(rèn)真落實(shí)反洗錢(qián)工作。
1、營(yíng)業(yè)部隨文件下發(fā)及時(shí)進(jìn)行員工的反洗錢(qián)相關(guān)培訓(xùn)，留存了相關(guān)培訓(xùn)記錄。
2、營(yíng)業(yè)部每月在營(yíng)業(yè)部大廳舉辦反洗錢(qián)方面的投資者風(fēng)險(xiǎn)教育講座。
3、營(yíng)業(yè)部通過(guò)在投資者教育園地張貼《反洗錢(qián)知識(shí)問(wèn)答》，大力宣傳反洗錢(qián)法律法規(guī)知識(shí)，提高投資者對(duì)反洗錢(qián)的認(rèn)識(shí)。
4、營(yíng)業(yè)部針對(duì)投資者的需要，將《反洗錢(qián)法》裝訂成冊(cè)，擺放于營(yíng)業(yè)部顯著位置。
5、營(yíng)業(yè)部為了向廣大投資者宣傳反洗錢(qián)相關(guān)知識(shí)，營(yíng)造宣傳氛圍，懸掛了“打擊洗錢(qián)犯罪、維護(hù)金融秩序”的宣傳條幅，在營(yíng)業(yè)部入口處張貼證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的反洗錢(qián)宣傳海報(bào)。
6、通過(guò)向投資者發(fā)送反洗錢(qián)宣傳短信，dvd滾動(dòng)播放反洗錢(qián)宣傳短片，客戶(hù)自助交易系統(tǒng)及l(fā)ed屏播放反洗錢(qián)標(biāo)語(yǔ)等予以警示說(shuō)明，使投資者對(duì)反洗錢(qián)有了更深入的了解和認(rèn)識(shí)。
7、3月15日、10月30日、12月4日員工走出營(yíng)業(yè)部，組織員工選擇人流量大、宣傳群體較廣的火車(chē)站廣場(chǎng)、社區(qū)設(shè)立宣傳臺(tái)和宣傳展板與市民投資者面對(duì)面接觸，解答群眾現(xiàn)場(chǎng)咨詢(xún)，組織群眾填寫(xiě)調(diào)查問(wèn)卷，發(fā)放宣傳資料。讓過(guò)往群眾認(rèn)識(shí)了洗錢(qián)活動(dòng)的危害性和進(jìn)行反洗錢(qián)活動(dòng)的重要性，增強(qiáng)反洗錢(qián)意識(shí)，從而更好地配合金融機(jī)構(gòu)的反洗錢(qián)工作。
（七）、相關(guān)資料報(bào)送情況：營(yíng)業(yè)部能夠及時(shí)采集反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表數(shù)據(jù)，及時(shí)、準(zhǔn)確的將反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管信息報(bào)送人民銀行。
（八）、法定備案資料報(bào)送情況：營(yíng)業(yè)部能夠及時(shí)的報(bào)送反洗錢(qián)工作的法定備案資料。
（九）、創(chuàng)業(yè)板投資者適當(dāng)性管理工作：營(yíng)業(yè)部認(rèn)真做好創(chuàng)業(yè)板投資者教育和規(guī)則宣傳工作，積極引導(dǎo)投資者理性參與；加強(qiáng)對(duì)投資者開(kāi)通創(chuàng)業(yè)板的風(fēng)險(xiǎn)揭示工作。
（十）、每周的合規(guī)工作：每周對(duì)營(yíng)業(yè)部重要崗位、關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)進(jìn)行檢查，包括在開(kāi)戶(hù)及各類(lèi)代理業(yè)務(wù)流程當(dāng)中，營(yíng)業(yè)部能夠按照規(guī)定進(jìn)行客戶(hù)身份的識(shí)別；每周對(duì)新開(kāi)戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)進(jìn)行核查，營(yíng)業(yè)部能夠按照劃分標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行劃分，并在客戶(hù)分類(lèi)信息中標(biāo)注。以上形成周合規(guī)工作報(bào)告，共及時(shí)、準(zhǔn)確反饋38次合規(guī)工作報(bào)告。
（十一）、其他需向合規(guī)部報(bào)送的工作：每月前兩個(gè)工作日，通過(guò)合規(guī)信息通道向合規(guī)管理部報(bào)送營(yíng)業(yè)部上一個(gè)月的客戶(hù)證件留存新增失效數(shù)和更新數(shù)，能準(zhǔn)確、及時(shí)上報(bào)數(shù)據(jù)。
二、201*年反洗錢(qián)工作計(jì)劃：
1、定期組織員工認(rèn)真學(xué)習(xí)，針對(duì)證券行業(yè)特點(diǎn)對(duì)營(yíng)業(yè)部員工進(jìn)行反洗錢(qián)專(zhuān)項(xiàng)培訓(xùn)，增強(qiáng)員工的反洗錢(qián)知識(shí)，加強(qiáng)監(jiān)測(cè)、分析、甄別可疑交易的能力，提高員工的反洗錢(qián)工作水平。
2、對(duì)于營(yíng)業(yè)部存量客戶(hù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)劃分工作，對(duì)于缺失身份證件有效期限、職業(yè)等身份基本信息的客戶(hù)，營(yíng)業(yè)部將采取積極的措施通知客戶(hù)補(bǔ)充身份資料、回訪(fǎng)等方式進(jìn)行識(shí)別或者重新識(shí)別，辦理賬戶(hù)的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)調(diào)整，并按公司總部要求及時(shí)、準(zhǔn)確完成劃分工作。
3、深入、全面、系統(tǒng)地開(kāi)展?fàn)I業(yè)部的投資者教育和適當(dāng)性管理工作。加強(qiáng)營(yíng)業(yè)部投資者
的反洗錢(qián)教育工作。
4、將繼續(xù)把反洗錢(qián)工作作為一項(xiàng)長(zhǎng)期的重要工作來(lái)抓，嚴(yán)格按照反洗錢(qián)法律法規(guī)要求開(kāi)展工作，積極履行反洗錢(qián)義務(wù)和職責(zé)，認(rèn)真執(zhí)行身份識(shí)別、資料保存、大額和可疑交易報(bào)告制度，進(jìn)一步加大反洗錢(qián)宣傳培訓(xùn)的力度，確保全員樹(shù)立牢固的反洗錢(qián)意識(shí)，掌握必要的反洗錢(qián)技能，增強(qiáng)反洗錢(qián)工作的緊迫感、主動(dòng)性，切實(shí)防范洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)。
二○一一年十二月二十八日
第三篇：證券公司201*年最新反洗錢(qián)工作總結(jié)營(yíng)業(yè)部反洗錢(qián)宣傳月活動(dòng)總結(jié)
根據(jù)中國(guó)人民銀行臺(tái)州市中心支行《關(guān)于開(kāi)展201*年臺(tái)州市反洗錢(qián)宣傳月活動(dòng)的通知》的精神，我營(yíng)業(yè)部嚴(yán)格按照《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》、《金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)規(guī)定》、《金融機(jī)構(gòu)客戶(hù)、身份識(shí)別和客戶(hù)身份資料及交易記錄保存管理辦法》等法律法規(guī)及制度要求，持續(xù)完善反洗錢(qián)工作。在員工宣導(dǎo)上，確保全員樹(shù)立應(yīng)有的反洗錢(qián)意識(shí)，掌握必要的反洗錢(qián)技能，增強(qiáng)反洗錢(qián)工作的緊迫感和主動(dòng)性，嚴(yán)格履行反洗錢(qián)義務(wù)。在客戶(hù)宣傳中，針對(duì)近期網(wǎng)絡(luò)詐騙洗錢(qián)、非法網(wǎng)絡(luò)集資等網(wǎng)絡(luò)相關(guān)犯罪活動(dòng)頻發(fā)的事實(shí)，組織員工針對(duì)性宣傳、生動(dòng)化講解，將反洗錢(qián)的意義傳達(dá)給每位客戶(hù)�，F(xiàn)將本次反洗錢(qián)工作匯報(bào)如下：
一、 全員學(xué)習(xí)，提高員工“反洗錢(qián)”認(rèn)識(shí)。
增強(qiáng)員工的理論知識(shí)，要求員工認(rèn)真學(xué)習(xí)《金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)實(shí)用手冊(cè)》、《金融機(jī)構(gòu)如何識(shí)別、分析和報(bào)告重點(diǎn)可疑交易典型安全解析》、《中國(guó)洗錢(qián)犯罪案例剖析》、《反洗錢(qián)調(diào)查實(shí)用手冊(cè)》等，增強(qiáng)了員工的反洗錢(qián)意識(shí)，鞏固了員工反洗錢(qián)的知識(shí)。
結(jié)合證券行業(yè)的特征，我部于11月5日進(jìn)行全體員工的反洗錢(qián)合規(guī)培訓(xùn)，要求員工人人都掌握反洗錢(qián)知識(shí)。反洗錢(qián)知識(shí)培訓(xùn)主要分為反洗錢(qián)基礎(chǔ)知識(shí)、大額交易和可疑交易的報(bào)告、客戶(hù)身份識(shí)別和反洗錢(qián)工作保密幾項(xiàng)內(nèi)容。培訓(xùn)通過(guò)動(dòng)漫、視頻等形式將名人反洗錢(qián)犯罪的典型案例進(jìn)行形象的闡述，加深了員工對(duì)反洗錢(qián)重要性的認(rèn)識(shí)，
培訓(xùn)也為全體員工更好地履行反洗錢(qián)義務(wù)，增強(qiáng)反洗錢(qián)意識(shí)，提供了良好的學(xué)習(xí)交流平臺(tái)，鞏固了員工反洗錢(qián)的知識(shí)。
二、 營(yíng)造氛圍，引導(dǎo)客戶(hù)“反洗錢(qián)”學(xué)習(xí)。
1、在營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)醒目處懸掛反洗錢(qián)橫幅和設(shè)置反洗錢(qián)宣傳展板，走馬燈循環(huán)播放反洗錢(qián)內(nèi)容。營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)擺放反洗錢(qián)宣傳資料,與此同時(shí)還在散戶(hù)大廳電視屏幕播放反洗錢(qián)宣傳視頻。
2、在開(kāi)展投資者教育活動(dòng)時(shí)，結(jié)合反洗錢(qián)知識(shí)，對(duì)客戶(hù)進(jìn)行政策宣講，宣傳中增加了最新犯罪案例和一些名人犯罪的真實(shí)案例，同時(shí)向客戶(hù)發(fā)放反洗錢(qián)宣傳資料。
3、在宣傳活動(dòng)期間，我部挑選了本營(yíng)業(yè)部資金量較大的客戶(hù)，向該類(lèi)客戶(hù)發(fā)送手機(jī)短信或電子郵件進(jìn)行宣傳反洗錢(qián)工作，例如：尊敬的客戶(hù)，保護(hù)自身利益。保護(hù)好賬戶(hù)、密碼及身份信息，謹(jǐn)防電話(huà)詐騙�；蛘撸鹤鹁吹目蛻�(hù)，不要出售，出租賬戶(hù)和銀行卡，防范他人用于洗錢(qián)等短信。11月合計(jì)發(fā)送反洗錢(qián)提醒短信31336條。
4、11月5日在營(yíng)業(yè)部外設(shè)點(diǎn)進(jìn)行反洗錢(qián)宣傳，對(duì)反洗錢(qián)知識(shí)進(jìn)行講解并發(fā)放宣傳資料。此次宣傳知識(shí)主要包括客戶(hù)賬戶(hù)密碼安全保護(hù)、反洗錢(qián)的基礎(chǔ)知識(shí)及每位公民反洗錢(qián)的義務(wù)等方面。參與活動(dòng)的22名客戶(hù)對(duì)反洗錢(qián)知識(shí)的宣傳具有非常高的熱忱，對(duì)于其中的8名提出反洗錢(qián)疑問(wèn)的，我們合規(guī)宣傳員為客戶(hù)耐心進(jìn)行講解，直至客戶(hù)滿(mǎn)意離開(kāi)為止。
三、健全結(jié)構(gòu)，設(shè)立專(zhuān)人負(fù)責(zé)“反洗錢(qián)”。
營(yíng)業(yè)部門(mén)選派了從業(yè)經(jīng)驗(yàn)豐富、業(yè)務(wù)技能扎實(shí)、綜合素質(zhì)較高的人員兼職擔(dān)任反洗錢(qián)管理員，負(fù)責(zé)合規(guī)知識(shí)培訓(xùn)、宣傳、反洗錢(qián)工作。同時(shí)，還在營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)，設(shè)立反洗錢(qián)咨詢(xún)崗，可以隨時(shí)為客戶(hù)解答反洗錢(qián)的有關(guān)問(wèn)題。
四、完善客戶(hù)身份識(shí)別和客戶(hù)身份資料的保存
在日常業(yè)務(wù)運(yùn)行中，我部堅(jiān)持按照客戶(hù)身份資料交易記錄保存制度，對(duì)客戶(hù)身份資料發(fā)生變更的，及時(shí)進(jìn)行了處理，做到了客戶(hù)資料在系統(tǒng)內(nèi)外及時(shí)更新，對(duì)變更后的資料歸檔在原開(kāi)戶(hù)資料中。
具體如下：我部賬戶(hù)狀態(tài)正常的a股賬戶(hù)數(shù)共xxxx戶(hù)，其中無(wú)有效期賬戶(hù)xxxx戶(hù)，身份證有效期過(guò)期賬戶(hù)xxxx戶(hù)。我部賬戶(hù)狀態(tài)正常的b股賬戶(hù)數(shù)共xxxx戶(hù)，其中無(wú)有效期賬戶(hù)xxxx戶(hù)，身份證有效期過(guò)期賬戶(hù)xxxx戶(hù)。截止11月底我部完成身份證有效期補(bǔ)錄xxxx戶(hù)。我部在身份證有效期通知，采取先統(tǒng)一發(fā)送短信形式再電話(huà)通知的形式。提醒客戶(hù)及時(shí)更新賬戶(hù)信息，特別是身份證有效期即將過(guò)期或已過(guò)期的客戶(hù)及時(shí)在營(yíng)業(yè)部工作時(shí)間來(lái)我營(yíng)業(yè)部進(jìn)行身份信息的更新。
客戶(hù)身份識(shí)別是對(duì)客戶(hù)負(fù)責(zé)、對(duì)公司負(fù)責(zé)、對(duì)自己負(fù)責(zé)，是做好有針對(duì)性的客戶(hù)服務(wù)的前提。營(yíng)業(yè)部通過(guò)在歷史檔案掃描的同時(shí)，嚴(yán)格把關(guān)身份證有效期的補(bǔ)錄，并通過(guò)員工復(fù)核制度對(duì)身份證有效期的
核查。
在今后工作的開(kāi)展中，我部將健全反洗錢(qián)制度辦法及實(shí)施細(xì)則，加強(qiáng)對(duì)反洗錢(qián)業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí)，加強(qiáng)對(duì)反洗錢(qián)工作的檢查和監(jiān)督。切實(shí)做好反洗錢(qián)的各項(xiàng)工作， 防范金融風(fēng)險(xiǎn)，打擊一切不法洗錢(qián)犯罪活動(dòng)，維護(hù)維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定、金融體系穩(wěn)定，促進(jìn)證券業(yè)務(wù)的快速健康發(fā)展。
第四篇：證券營(yíng)業(yè)部反洗錢(qián)工作報(bào)告xx證券有限公司xx
證券營(yíng)業(yè)部反洗錢(qián)工作報(bào)告
根據(jù)公司要求，為了提高反洗錢(qián)工作意識(shí)，提高反洗錢(qián)工作質(zhì)量，xx證券xx營(yíng)業(yè)部通過(guò)采取一系列行之有效的舉措，扎實(shí)有效開(kāi)展反洗錢(qián)工作，并積極開(kāi)展反洗錢(qián)工作培訓(xùn)，取得良好成效�，F(xiàn)將我反洗錢(qián)工作總結(jié)如下：
一、完善組織體系
為了做好反洗錢(qián)工作，成立了以營(yíng)業(yè)部經(jīng)理為組長(zhǎng)、全體員工為成員的反洗錢(qián)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，并確定了反洗錢(qián)工作的具體措施和實(shí)施方法，構(gòu)建了一個(gè)較為完善的反洗錢(qián)組織體系。
二、提高工作認(rèn)識(shí)
為增強(qiáng)對(duì)反洗錢(qián)工作的認(rèn)識(shí)，xx營(yíng)業(yè)部全體員工首先從自身做起，加強(qiáng)了對(duì)反洗錢(qián)知識(shí)的學(xué)習(xí)。一方面，為了深刻領(lǐng)悟反洗錢(qián)工作的重要性，通過(guò)宣讀和學(xué)習(xí)《中華人民共和國(guó)反洗錢(qián)法》、《金融機(jī)構(gòu)報(bào)告涉嫌恐怖融資的可疑交易管理辦法》、《金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)規(guī)定》、《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》等等反洗錢(qián)法規(guī)，提高了對(duì)反洗錢(qián)工作的認(rèn)識(shí)；另一方面，xx營(yíng)業(yè)部全體員工于12月13日下午三點(diǎn)半在營(yíng)業(yè)部一樓大廳組織學(xué)習(xí)了人民銀行反洗錢(qián)規(guī)范學(xué)習(xí)課件，進(jìn)一步提高了自己的認(rèn)識(shí)水平和法律意識(shí)。
三、嚴(yán)控業(yè)務(wù)流程
根據(jù)有關(guān)政策要求，無(wú)極營(yíng)業(yè)部按照規(guī)定建立客戶(hù)身份識(shí)別制度，不為身份不明的客戶(hù)提供服務(wù)或者與其進(jìn)行交易，不為客戶(hù)開(kāi)立
匿名賬戶(hù)或者假名賬戶(hù)，對(duì)先前獲得的客戶(hù)身份資料的真實(shí)性、有效性或者完整性有疑問(wèn)的，重新識(shí)別客戶(hù)身份；對(duì)于開(kāi)立個(gè)人賬戶(hù)，嚴(yán)格按實(shí)名制的有關(guān)規(guī)定審查開(kāi)戶(hù)資料，要求客戶(hù)出示本人的有效身份證件進(jìn)行核對(duì)，并登記其身份證件的姓名和號(hào)碼進(jìn)行開(kāi)戶(hù)操作，對(duì)于未能依法提供相關(guān)證明材料的個(gè)人賬戶(hù)一概不予辦理開(kāi)戶(hù)手續(xù)。
今后，我們將進(jìn)一步加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，統(tǒng)一認(rèn)識(shí)，充分認(rèn)識(shí)反洗錢(qián)的重要性和必要性；不斷完善反洗錢(qián)內(nèi)控機(jī)制，建立健全相應(yīng)的機(jī)構(gòu)和制度；并且加強(qiáng)反洗錢(qián)一線(xiàn)工作人員的培訓(xùn)工作，提高反洗錢(qián)技能。把反洗錢(qián)工作作為一項(xiàng)長(zhǎng)期的重要工作來(lái)抓，嚴(yán)格執(zhí)行大額和可疑交易報(bào)告制度，加大反洗錢(qián)培訓(xùn)的力度，確保全員樹(shù)立應(yīng)有的反洗錢(qián)意識(shí)，掌握必要的反洗錢(qián)技能，增強(qiáng)反洗錢(qián)工作的緊迫感、主動(dòng)性，為保持金融業(yè)的穩(wěn)定安全貢獻(xiàn)自己的力量。
xx證券營(yíng)業(yè)部
第五篇：銀行年度反洗錢(qián)工作總結(jié)明年反洗錢(qián)工作計(jì)劃銀行年度反洗錢(qián)工作總結(jié)明年反洗錢(qián)工作計(jì)劃
人民銀行市中心支行:
今年，我行的反洗錢(qián)工作，根據(jù)省分行、人民銀行漳州市中心支行反洗錢(qián)工作部署，在抓反洗錢(qián)組織機(jī)構(gòu)建設(shè)、反洗錢(qián)內(nèi)控制度建設(shè)、客戶(hù)身份識(shí)別及客戶(hù)盡職調(diào)查報(bào)告、規(guī)范大額和可疑交易報(bào)告情況、宣傳培訓(xùn)等方面做了一定的工作，現(xiàn)工作總結(jié)匯報(bào)如下：
一、今年反洗錢(qián)工作開(kāi)展情況
（一）組織機(jī)構(gòu)建設(shè)方面
1、及時(shí)調(diào)整反洗錢(qián)工作領(lǐng)導(dǎo)小組。今年 2 月，調(diào)整分行反洗錢(qián)工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員，增加法律事務(wù)部經(jīng)理為反洗錢(qián)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室副主任。今年 12 月，機(jī)構(gòu)整合，反洗錢(qián)工作領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室設(shè)在法律合規(guī)部，分行重新調(diào)整反洗錢(qián)工作領(lǐng)導(dǎo)小組，確實(shí)加強(qiáng)對(duì)反洗錢(qián)工作的領(lǐng)導(dǎo)。
今年以來(lái)共有 9 個(gè)支行因人事變動(dòng)，相應(yīng)調(diào)整了反洗錢(qián)工作領(lǐng)導(dǎo)小組。
2、召開(kāi)專(zhuān)題會(huì)議，研究布置反洗錢(qián)工作。今年，分行按季召開(kāi)反洗錢(qián)領(lǐng)導(dǎo)小組成員會(huì)議，及時(shí)通報(bào)季度反洗錢(qián)工作開(kāi)展情況，協(xié)調(diào)解決反洗錢(qián)工作中存在的困難和問(wèn)題，形文下發(fā)專(zhuān)題會(huì)議紀(jì)要，跟蹤督辦會(huì)議精神的落實(shí)。
各支行結(jié)合本行實(shí)際，定期召開(kāi)反洗錢(qián)工作會(huì)議，落實(shí)市分行反洗錢(qián)專(zhuān)題會(huì)議精神。
（二）內(nèi)控制度建設(shè)方面
1、及時(shí)落實(shí)上級(jí)行精神。反洗錢(qián)是一項(xiàng)長(zhǎng)期的任務(wù)，在收到總行、省行及人行、監(jiān)管部門(mén)反洗錢(qián)相關(guān)文件、規(guī)定后，我們都及時(shí)把反洗錢(qián)工作精神傳達(dá)到各部門(mén)、支行、網(wǎng)點(diǎn)員工，并結(jié)合我行實(shí)際，提出具體工作要求，落實(shí)上級(jí)行、當(dāng)?shù)厝诵蟹聪村X(qián)工作布置。
2、建章立制，加強(qiáng)內(nèi)控管理。根據(jù)人行反洗錢(qián)檢查要求及我行實(shí)際，今年 5 月份，對(duì)反洗錢(qián)內(nèi)控制度進(jìn)行梳理、細(xì)化，制定了《中國(guó)建設(shè)銀行漳州分行反洗錢(qián)工作管理實(shí)施細(xì)則》等十三項(xiàng)制度，對(duì)分行各職能部門(mén)反洗錢(qián)工作的主要職責(zé)進(jìn)行了細(xì)分，明確要求各職能部門(mén)設(shè)立反洗錢(qián)崗位、專(zhuān)人負(fù)責(zé)反洗錢(qián)工作；明確要求各級(jí)營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)要根據(jù)“了解客戶(hù)”的原則，建立和完善客戶(hù)身份審查和登記制度；落實(shí)反洗錢(qián)大額和可疑交易報(bào)送歸口管理部門(mén)；明確反洗錢(qián)司法配合和移送以及反洗錢(qián)保密制度等。
各支行也根據(jù)省分行《實(shí)施辦法》及分行《實(shí)施細(xì)則》，結(jié)合支行具體情況，制定相應(yīng)的反洗錢(qián)內(nèi)部管理辦法、考核制度、檢查機(jī)制等。
（三）履行反洗錢(qián)義務(wù)方面
1、做好反洗錢(qián)可疑交易的報(bào)送。今年度，我行上報(bào)人民幣可疑交易筆數(shù) 65312 筆，859.94 億元，其中：對(duì)公報(bào)送 5671 筆，251.31億元；對(duì)私報(bào)送 59641 筆，608.63 億元。外幣可疑交易筆數(shù) 890 筆，23634.91 萬(wàn)美元，其中：對(duì)公報(bào)送 808 筆，23266.44 萬(wàn)美元；對(duì)私82 筆，368.47 萬(wàn)美元。
今年 10 月份，東城支行在業(yè)務(wù)運(yùn)行過(guò)程中，發(fā)現(xiàn) 2 戶(hù) pos 個(gè)
體經(jīng)營(yíng)戶(hù)，資金往來(lái)與其經(jīng)營(yíng)規(guī)模明顯不符，及時(shí)上報(bào)人行。今年12 月份，分行營(yíng)業(yè)部在業(yè)務(wù)運(yùn)行過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)漳州市薌城區(qū)三英貿(mào)易有限公司交易往來(lái)與其經(jīng)營(yíng)規(guī)模明顯不符，及時(shí)上報(bào)人行。
2、確實(shí)履行客戶(hù)盡職調(diào)查義務(wù)。我行各級(jí)機(jī)構(gòu)認(rèn)真執(zhí)行客戶(hù)盡職調(diào)查制度，嚴(yán)格執(zhí)行福銀201*253 號(hào)《關(guān)于加強(qiáng)大額現(xiàn)金存取管理，預(yù)防和遏制洗錢(qián)犯罪及相關(guān)犯罪的通知》，在與客戶(hù)建立業(yè)務(wù)關(guān)系時(shí)，對(duì)個(gè)人客戶(hù)要求出示身份證件或有效的足以證明個(gè)人身份的其他法定證件，必要時(shí)，要求出具多個(gè)證件進(jìn)行對(duì)比；對(duì)單位客戶(hù)，則要求其出具法人代碼證、營(yíng)業(yè)執(zhí)照或有關(guān)批件、稅務(wù)登記證等，以提供完整的客戶(hù)信息，對(duì)身份不明確、證件不合規(guī)、提供資料不完整的，不予受理。同時(shí)，做好大額現(xiàn)金存取臺(tái)帳的登記，按月上報(bào)前十名存取交易明細(xì)，對(duì)大額現(xiàn)金交易對(duì)象重點(diǎn)監(jiān)控和分析。
3、做好反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表報(bào)告。我行根據(jù)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表填
報(bào)要求，認(rèn)真做好報(bào)表的填報(bào)工作，未出現(xiàn)填報(bào)內(nèi)容失真和錯(cuò)報(bào)現(xiàn)象。
4、認(rèn)真落實(shí)總行反洗錢(qián)數(shù)據(jù)監(jiān)測(cè)系統(tǒng)運(yùn)行工作 總行反洗錢(qián)可疑交易監(jiān)測(cè)系統(tǒng)正式上線(xiàn)后，因數(shù)據(jù)處理比以前多，有些網(wǎng)點(diǎn)處理不及時(shí)，造成確認(rèn)率較低，分行牽頭部門(mén)及時(shí)通報(bào)各單位的確認(rèn)進(jìn)度，督促各單位及時(shí)登錄，對(duì)系統(tǒng)中的大額交易數(shù)據(jù)進(jìn)行補(bǔ)錄，對(duì)可疑交易數(shù)據(jù)進(jìn)行補(bǔ)錄、分析、確認(rèn)、報(bào)送，提高確認(rèn)率。同時(shí)做好網(wǎng)點(diǎn)運(yùn)行過(guò)程中出現(xiàn)的操作員變更、數(shù)據(jù)錄入、確認(rèn)等問(wèn)題向上級(jí)行反映并反饋網(wǎng)點(diǎn)。
5、配合人行、省行開(kāi)展反洗錢(qián)相關(guān)業(yè)務(wù)核查。今年 3 月，根據(jù)
人民銀行福州中心支行《反洗錢(qián)調(diào)查通知》（福銀調(diào)（201*）第45 號(hào)）要求，東山支行積極組織人員對(duì)調(diào)查所涉及 8 個(gè)賬戶(hù)自開(kāi)戶(hù)以來(lái)交易情況進(jìn)行了調(diào)查和分析，及時(shí)上報(bào)當(dāng)?shù)厝诵小＝衲?9月，省人行對(duì)現(xiàn)金存取較大客戶(hù)進(jìn)一步了解其身份及大額現(xiàn)金交易的背景、目的等信息，以判斷其交易是否與身份相符，是否存在洗錢(qián)的可能，我行涉及角美、華安、東城、平和、薌城支行及步文分理處 1 戶(hù)對(duì)公客戶(hù)、10 戶(hù)個(gè)人客戶(hù)的核查，我們布置支行核查，并將核查情況上報(bào)省分行。
（四）反洗錢(qián)宣傳、培訓(xùn)、檢查方面
1、開(kāi)展反洗錢(qián)宣傳。今年 5 月 31 日上午，分別在鬧市區(qū)和漳州師院舉辦兩場(chǎng)反洗錢(qián)宣傳活動(dòng)分行財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)部、營(yíng)業(yè)部和東城支行均派員參加。本次宣傳活動(dòng)，以打擊洗錢(qián)犯罪，維護(hù)經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定，增強(qiáng)社會(huì)各界反洗錢(qián)意識(shí)為宣傳目的，體現(xiàn)了反洗錢(qián)宣傳“進(jìn)鬧市”和“進(jìn)高校”特色。宣傳采取張貼宣傳海報(bào)、分發(fā)宣傳手冊(cè)、現(xiàn)場(chǎng)員工講解等方式進(jìn)行。由于準(zhǔn)備充分，吸引了過(guò)往群眾和學(xué)生駐足咨詢(xún)。本次活動(dòng)共接受咨詢(xún) 200 多人次，分發(fā)反洗錢(qián)知識(shí)宣傳材料1500 多份，取得了良好的宣傳效果。
8 月份，與人民銀行聯(lián)合在我行住宅小區(qū)銀菀花園設(shè)置“反洗錢(qián)工作站宣傳欄”，進(jìn)一步推進(jìn)了我行反洗錢(qián)宣傳工作的深入開(kāi)展。10 月份，根據(jù)省分行《關(guān)于統(tǒng)一開(kāi)展反洗錢(qián)宣傳活動(dòng)的通知》要求，我行下發(fā)文件，要求在宣傳周活動(dòng)期間，支行每個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)懸掛反洗錢(qián)宣傳活動(dòng)標(biāo)語(yǔ)一條、開(kāi)展上街咨詢(xún)活動(dòng)一次、營(yíng)業(yè)大廳滾動(dòng)播
放反洗錢(qián)視頻錄像 。 （省分行將以電子郵件方式發(fā)送） 同時(shí)，分行還印制反洗錢(qián)宣傳折頁(yè) 2.6 萬(wàn)份，發(fā)至各支行營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)及直屬網(wǎng)點(diǎn)，要求網(wǎng)點(diǎn)上架擺放。印制明年反洗錢(qián)賀卡，發(fā)至各行，由各行郵寄給客戶(hù)，進(jìn)一步普及反洗錢(qián)基本知識(shí)，提高社會(huì)公眾誠(chéng)信守法意識(shí)，營(yíng)造預(yù)防和監(jiān)控洗錢(qián)、打擊洗錢(qián)犯罪的社會(huì)氛圍
各支行也因地制宜，結(jié)合當(dāng)?shù)貙?shí)際，開(kāi)展形式多樣的宣傳活動(dòng)。東城支行在辦公樓門(mén)口開(kāi)展反洗錢(qián)宣傳活動(dòng)，分發(fā)反洗錢(qián)知識(shí)折頁(yè) 500 多份；東山支行于 6 月、11 月組織開(kāi)展了兩次反洗錢(qián)專(zhuān)題宣傳活動(dòng)；龍海支行下載反洗錢(qián)知識(shí) 26 問(wèn)，裝載至各網(wǎng)點(diǎn)電視平臺(tái)，通過(guò)屏幕不間斷滾動(dòng)播放，營(yíng)造宣傳氛圍和擴(kuò)大宣傳范圍；云霄支行安排反洗錢(qián)業(yè)務(wù)骨干在建行儲(chǔ)蓄專(zhuān)柜門(mén)口開(kāi)展反洗錢(qián)上街設(shè)點(diǎn)宣傳。
2、加強(qiáng)反洗錢(qián)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)培訓(xùn)。今年 9 月 3 日，分行組織全轄相關(guān)人員參加省分行反洗錢(qián)工作視頻會(huì)議。
9 月 20 日，舉辦反洗錢(qián)業(yè)務(wù)知識(shí)培訓(xùn)，主要內(nèi)容一是對(duì)《反洗錢(qián)法》實(shí)施一年多以來(lái)支行在實(shí)際操作過(guò)程中存在問(wèn)題進(jìn)行答疑解惑；二是對(duì)反洗錢(qián)可疑交易監(jiān)測(cè)系統(tǒng)上線(xiàn)后存在問(wèn)題進(jìn)行規(guī)范指導(dǎo)。全市共有 64 位反洗錢(qián)崗位人員及網(wǎng)點(diǎn)業(yè)務(wù)操作人員參加了培訓(xùn)。各支行也根據(jù)業(yè)務(wù)發(fā)展情況及支行實(shí)際，開(kāi)展多形式的學(xué)習(xí)培訓(xùn)。如組織人員參加當(dāng)?shù)厝诵幸曨l培訓(xùn)，利用班前講評(píng)時(shí)間學(xué)習(xí)反洗錢(qián)業(yè)務(wù)知識(shí)，舉辦反洗錢(qián)業(yè)務(wù)培訓(xùn)，專(zhuān)題業(yè)務(wù)考核。東山支行還邀請(qǐng)東山縣人行營(yíng)業(yè)室主任，就反洗錢(qián)法律法規(guī)以及金融機(jī)構(gòu)如何盡職履行反洗錢(qián)職責(zé)和有效防范反洗錢(qián)法律風(fēng)險(xiǎn)等方面，對(duì)全體員工進(jìn)行培訓(xùn)，
同時(shí)進(jìn)行反洗錢(qián)業(yè)務(wù)知識(shí)測(cè)試，以鞏固培訓(xùn)學(xué)習(xí)效果。
3、履行反洗錢(qián)法定義務(wù)，開(kāi)展反洗錢(qián)檢查。
（1）根據(jù)省分行要求， 5 月份，布置全轄開(kāi)展反洗錢(qián)自查。同時(shí)，針對(duì)省行反洗錢(qián)檢查存在問(wèn)題，及時(shí)落實(shí)整改。
（2）10 月 13 日至 10 月 17 日，由分行紀(jì)檢監(jiān)察部牽頭，組織對(duì)全轄 15 個(gè)綜合型支行進(jìn)行檢查，檢查發(fā)現(xiàn)在內(nèi)控及制度建設(shè)方面、客戶(hù)身份識(shí)別和客戶(hù)身份資料及交易記錄保存方面、賬戶(hù)管理方面、人民幣現(xiàn)金管理方面、大額和可疑交易報(bào)告方面方面 45個(gè)問(wèn)題，對(duì)相關(guān)責(zé)任人 45 人次進(jìn)行經(jīng)濟(jì)處罰 2350 元。 各支行也根據(jù)分行反洗錢(qián)領(lǐng)導(dǎo)小組工作安排，組織反洗錢(qián)檢查、互查。
（3）積極配合人行反洗錢(qián)檢查。今年 11 月 19 日至 21 日，人行漳州分行對(duì)我行云霄支行開(kāi)展反洗錢(qián)檢查，我們及時(shí)布置支行做好檢查各項(xiàng)準(zhǔn)備工作，并與人行溝通檢查情況。根據(jù)人行提出的監(jiān)管意見(jiàn)，進(jìn)一步督促支行落實(shí)整改。
二、明年反洗錢(qián)工作計(jì)劃
1、加強(qiáng)反洗錢(qián)的學(xué)習(xí)教育。一是要求以網(wǎng)點(diǎn)為單位，建立反洗錢(qián)學(xué)習(xí)制度。各網(wǎng)點(diǎn)要指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)定期從 oa、郵箱下載并收集上級(jí)行下發(fā)的反洗錢(qián)規(guī)章制度及相關(guān)業(yè)務(wù)通知，建立反洗錢(qián)規(guī)章制度電子文件夾，利用晨會(huì)時(shí)間以及每周四學(xué)習(xí)時(shí)間組織學(xué)習(xí)，并做好學(xué)習(xí)記錄。二是開(kāi)展反洗錢(qián)知識(shí)學(xué)習(xí)活動(dòng)。分行將對(duì)反洗錢(qián)相關(guān)法律法規(guī)及規(guī)章制度進(jìn)行梳理，打包下發(fā)各單位組織學(xué)習(xí)，同時(shí) 擬為檢驗(yàn)學(xué)習(xí)效果， 3 月份，在全行范圍內(nèi)開(kāi)展一次反洗錢(qián)知識(shí)學(xué)習(xí)測(cè)試活動(dòng)。
三是開(kāi)展反洗錢(qián)警示教育，擬 2 月上旬，傳達(dá)省人行吳成居副行長(zhǎng)在打擊洗錢(qián)犯罪及其上游犯罪警示教育電視電話(huà)會(huì)議的講話(huà)精神，組織全轄反洗錢(qián)人員觀(guān)看人行反洗錢(qián)警示教育片。
2、開(kāi)展反洗錢(qián)業(yè)務(wù)培訓(xùn)。擬 4 月份，舉辦一期反洗錢(qián)專(zhuān)（兼）職人員業(yè)務(wù)培訓(xùn)，邀請(qǐng)人行相關(guān)人員進(jìn)行授課或座談。7 月份，舉辦一期由企業(yè)單位經(jīng)理、財(cái)務(wù)人員參加培訓(xùn)班，學(xué)習(xí)相關(guān)反洗錢(qián)規(guī)定。
3、加大反洗錢(qián)宣傳。宣傳工作做的越好，就越能取得客戶(hù)的理解和支持。擬于 6 月份、10 月份，舉辦兩次大型的反洗錢(qián)宣傳活動(dòng)，繼續(xù)沿著反洗錢(qián)宣傳進(jìn)鬧市、進(jìn)高校、進(jìn)社區(qū)的特點(diǎn)進(jìn)行�；顒�(dòng)期間，要求每個(gè)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)懸掛反洗錢(qián)宣傳活動(dòng)標(biāo)語(yǔ)、開(kāi)展上街咨詢(xún)活動(dòng)、營(yíng)業(yè)大廳滾動(dòng)播放反洗錢(qián)視頻錄像等。
4、加強(qiáng)反洗錢(qián)的檢查和指導(dǎo)。一是日常檢查，依托業(yè)務(wù)部門(mén)，充分利用專(zhuān)業(yè)檢查隊(duì)伍，在進(jìn)行業(yè)務(wù)檢查中，把反洗錢(qián)的三大義務(wù)（客戶(hù)身份識(shí)別制度、建立客戶(hù)身份資料和交易記錄保存制度、執(zhí)行大額交易和可疑交易報(bào)告制度），列入檢查范疇，進(jìn)行檢查。二是擬在5 月份，在全轄范圍內(nèi)開(kāi)展反洗錢(qián)自查、互查。自查由支行自行組織檢查�；ゲ橛煞中邪才牛糠种薪徊鏅z查。三是 9 月份，組織反洗錢(qián)重點(diǎn)檢查，對(duì)日常工作比較不到位的支行進(jìn)行檢查。 5、繼續(xù)做好反洗錢(qián)可疑交易監(jiān)測(cè)系統(tǒng)運(yùn)行工作。
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