案卷評查工作報告

行政處罰案卷評查工作自查報告

**市糧食局：

為進一步貫徹落實《中華人民共和國行政處罰法》、《糧食流通管理條例》，規(guī)范行政執(zhí)法行為，提高行政處罰案件辦案質(zhì)量，推進依法行政工作，按照《河南省糧食局辦公室關于開展全省糧食系統(tǒng)評查案卷工作的通知》（豫糧辦[201*]79號文件）等文件精神和市局的通知要求，我局對201*年8月1日至201*年6月30日期間辦結的行政處罰案卷進行了自查自評�，F(xiàn)將有關情況報告如下：

一、行政處罰案件辦理情況

201*年8月1日至201*年6月30日期間，我局按照一般程序?qū)嵤┬姓�處罰并已辦理結束的案件共有1件。具體為“**市**糧油食品有限公司拒報糧食基本數(shù)據(jù)和有關情況案”。

二、案件介紹

**市**糧油食品有限公司，是**縣一家主要從事面粉和掛面生產(chǎn)加工的民營企業(yè)。自201*年底以來，由于經(jīng)營上的原因，該企業(yè)出現(xiàn)了嚴重虧空而瀕臨倒閉。在此情況下，該公司自201*年6月至9月，一直未按規(guī)定向我局報送糧食基本數(shù)據(jù)和有關情況，經(jīng)我局有關人員多次催報無果。其行為嚴重違反了《糧食流通管理條例》第二十三條“所有從事糧食收購、銷售、儲存、加工的糧食經(jīng)營者以及飼料、工業(yè)用糧企業(yè)，應當建立糧食經(jīng)營臺賬，并向所在地的縣級人民政府糧食行政管理部門報送糧食購進、銷售、儲存等基本數(shù)據(jù)和有關情況”的規(guī)定。由于其違法事實清楚、證據(jù)確鑿，經(jīng)報請我局主要領導同意，于201*年10月20日對該公司予以立案查處。鑒于當事人的違法行為等次為特別嚴重，根據(jù)《糧食流通管理條例》第四十四條第四項和《糧食流通監(jiān)督檢查暫行辦法》第二十五

條第二項的規(guī)定，擬對其作出取消糧食收購資格的行政處罰。為了保障當事人的合法權益，我局于201*年10月22日向其送達了《行政處罰聽證告知書》。當事人在法定時限內(nèi)沒有向我局提出聽證申請。在案件事實清楚、證據(jù)確鑿、當事人放棄申辯的情況下，經(jīng)我局案審會集體討論，決定對**市**糧油食品有限公司依法給予取消糧食收購資格的行政處罰。我局于201*年11月2日作出《行政處罰決定書》（*糧罰決字[201*]第01號），并在當日向當事人送達。并于201*年11月5日將對當事人的行政處罰情況向**縣工商行政管理局發(fā)公函予以了通報。

三、案卷自查自評情況

依照《中華人民共和國行政處罰法》、《河南省糧食行政處罰文書制作指導規(guī)范》和《河南省糧食行政管理部門行政處罰裁量標準》及其相關制度，對我局所辦理的行政處罰案卷進行了全面自查。

（一）案件事實認定方面：本案事實清楚，證據(jù)確鑿充分。當事人發(fā)生違規(guī)行為（拒報統(tǒng)計月報表及有關情況）后，我局業(yè)務經(jīng)辦人員及其他有關人員多次以電話等方式催促改正，但未得實效。對此，卷中有書證作證。

（二）法律法規(guī)適用方面：本案適用法律法規(guī)正確�！都Z食流通管理條例》作為目前我國糧食依法行政的最高位法規(guī)，規(guī)定了糧食經(jīng)營者應承擔的責任和義務。其中第二十三條明確規(guī)定：“所有從事糧食收購、銷售、儲存、加工的糧食經(jīng)營者以及飼料、工業(yè)用糧企業(yè)，應當建立糧食經(jīng)營臺賬，并向所在地的縣級人民政府糧食行政管理部門報送糧食購進、銷售、儲存等基本數(shù)據(jù)和有關情況”。第四十四條明確規(guī)定：“有下列情形之一的，由糧食行政管理部門責令改正，予以警告，可以處20萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，并由糧食行政管理部門暫�；蛘呷∠�糧食收購資格”，其中“（四）從事糧食收購、銷售、儲存、加工的糧食經(jīng)營者以及飼料、工業(yè)

用糧企業(yè)未建立糧食經(jīng)營臺賬，或者未按照規(guī)定報送糧食基本數(shù)據(jù)和有關情況的”。

本案當事人的行為正是違反了《糧食流通管理條例》第二十三條的規(guī)定，對其處罰則適用了《糧食流通管理條例》第四十四條的規(guī)定。

（三）案件辦理程序方面：本案辦理程序合法嚴謹。從卷宗來看，在掌握了當事人的違規(guī)事實后，從立案審批，到制發(fā)送達《行政處罰聽證告知書》，到局案審會集體討論決定行政處罰結論，到送達《處罰決定書》，到向工商行政管理局發(fā)公函通報處罰結果。整個執(zhí)法程序合法嚴謹。在案件調(diào)查、文書送達等環(huán)節(jié)，均由兩人以上共同亮證執(zhí)行，現(xiàn)場執(zhí)法人員證件均合法有效。

（四）處置適當方面：本案對當事人處置適當。當事人連續(xù)4個月拒報糧食基本數(shù)據(jù)和有關情況，且經(jīng)多次催報無果，已構成“特別嚴重違法”；根據(jù)《糧食流通管理條例》第四十四條的規(guī)定，由糧食行政管理部門“暫�；蛘呷∠�糧食收購資格”。具體到本案，之所以對當事人作出“取消”而非“暫�！逼浼Z食收購資格的行政處罰，是鑒于其已形成相當大的虧空、根本無力扭轉(zhuǎn)的事實；且經(jīng)營上有涉嫌詐騙的情況，不能引人同情。如果允許其繼續(xù)保有經(jīng)營資格，繼續(xù)從事糧食收購，可能使事態(tài)更加惡化。

（五）卷宗管理方面：案卷管理規(guī)范。實行一案一卷，并制有封面，卷內(nèi)各種文字材料齊全，裝訂整齊，排列有序。案卷歸檔及時，由專人負責歸檔存檔工作。

（六）其他方面：本案從立案到調(diào)查取證、審查決定、告知、送達、執(zhí)行、結案以及報縣政府法制機構備案等各個環(huán)節(jié)的各種表格和文書齊全，時間、地點、當事人、基本內(nèi)容、聯(lián)系方式、簽字蓋章等要素比較詳實，法律文書基本規(guī)范。

四、存在的問題

盡管我局行政處罰案卷符合質(zhì)量評查標準，但由于工作人員專業(yè)知識不夠、辦案經(jīng)驗不足，致使案卷中也存在許多不足和問題，如行政處罰案卷卷內(nèi)材料紙張大小規(guī)格不一；文書中對有關問題表述還不很全面、不夠具體、不夠準確；有時記載較為簡單；調(diào)查筆錄及現(xiàn)場檢查筆錄中最后空白處沒有注明“以下為空白”；復印件沒有注明“此件與原件一致”等。

五、下步努力方向

通過此次案卷評查，找出了我局在行政處罰案卷工作中存在的問題，暴露了我們工作中的薄弱環(huán)節(jié)。在今后的糧食行政執(zhí)法工作中,我們要進一步加強學習，認真按照《中華人民共和國行政處罰法》和《糧食監(jiān)督檢查行政處罰程序（試行）》等的有關規(guī)定，嚴格規(guī)范執(zhí)法，不斷提升依法行政工作水平。

特此報告

**縣糧食局二0一一年七月二十六日

擴展閱讀：案件評查工作總結

xx市司法局二0一一年案件評查工作總結

為扎實推進中央政法委組織的在全國政法機關開展為期三年的“集中清理涉法涉訴信訪積案”和“百萬案件評查”兩項活動，根據(jù)xx市政法委和xx市政法委的文件精神，我局從今年3月底開始展開“案件評查”活動。我局接受評查任務數(shù)為10宗，分別對201*年12月31日以前的律師以及公證員辦結案件進行了清理和自查。現(xiàn)將工作總結如下：

一、領導重視、任務明確

對這次案件評查工作，我局黨組高度重視，精心組織，周密部署，及時成立了以xx副局長為組長、各律所、法援處、公證處主任為成員的工作領導小組，通過加強協(xié)調(diào)調(diào)度、督促檢查等形式，掌握總體工作情況，及時研究解決工作中遇到的困難和問題，確保案件評查活動取得實效。

為了確保評查工作不流于形式，取得實效，一方面決定由兩個律所、法援處以及公證處主任親自掛帥參與具體評查，采取交叉閱卷的形式，并按照評查標準逐項核對；另一方面，司法局打破常規(guī)，在評查案卷選擇上由被動變主動，由案件評查工作人員自己隨機抽調(diào)案卷，廣東xx律師事務所和廣東xx信律師事務所分別抽調(diào)三宗案卷，公證處抽調(diào)四宗案卷，確保了公平公正。二、積極行動、求真務實

案件抽調(diào)后，我局迅速行動起來，對決定抽查上報的案件，經(jīng)評查小組把關和局領導審核，制作了《案件評查立項審批表》，上報至xx市政法委。4月到6月間，評查小組成員本著嚴肅認真、客觀公正、實事求是、依法依規(guī)的原則，從案件的辦案程序、法律適用、事實認定、文書規(guī)范、社會效果以及辦案中是否出現(xiàn)玩忽職守、濫用職權、徇私舞弊等方面進行評查，通過采取閱卷、座談、調(diào)查等方式，對案件質(zhì)量進行客觀公正的分析。

司法局在整個評查工作始終堅持實事求是、有錯必糾的原則，不遮丑、不護短，在評查過程中一旦發(fā)現(xiàn)有問題的案件，就明確列出原案辦理過程中存在的執(zhí)法過錯或瑕疵，并提出進行整改或責任追究的具體意見或建議，堅持邊查邊改，從自查到評查小組審核，對每個環(huán)節(jié)發(fā)現(xiàn)的問題都要做到有登記、有通報、有整改，確保案件一次性整改過關，旨在通過對問題的查找，督促全局干警清醒認識到自身存在的差距，從而盡快提高辦案的質(zhì)量和標準。三、認真總結、提高水平

從評查的情況來看，司法局總體辦案質(zhì)量較好，大部分案件的證據(jù)、事實、法律適用、程序、訴訟法律文書等方面均未發(fā)現(xiàn)執(zhí)法過錯或瑕疵，經(jīng)得起實體法、程序法相應要求及標準的考驗。但也存在個別案件文書制作不規(guī)范、歸檔質(zhì)量不高等問題，針對這些問題，評查領導小組已要求有關辦案部門及時落實整改，總結提高。通過此次評查，我局總結了辦案工作中好的做法經(jīng)驗，查找了辦案工作中尚存在的問題，提出了合理化的意見建議，取得了較好的效果。司法干警執(zhí)法為民、公平正義的法治理念也進一步牢固，規(guī)范執(zhí)法思想進一步端正。為迎接市政法部門的抽查和確保今后執(zhí)法的更加規(guī)范打下了堅實的基礎。

提高案件質(zhì)量是一個長期的過程，司法局在今后工作中一是要加強執(zhí)法隊伍培訓，根據(jù)司法局系統(tǒng)的執(zhí)法實際，加強培訓的系統(tǒng)性、針對性，認真組織執(zhí)法干警職工進行法律知識、國家政策、辦案技巧和執(zhí)法文書規(guī)范化制作等相關知識的學習，促進執(zhí)法水平的整體提高。二是要繼續(xù)加強案件評查。爭取將案件評查作為一項長期警鐘，實現(xiàn)評查工作的“三個轉(zhuǎn)變”，即評查工作從突擊應付性評查到經(jīng)常性評查的轉(zhuǎn)變，從小范圍評查到全局系統(tǒng)案件評查的轉(zhuǎn)變，從要我評查到我要評查的自覺行動的轉(zhuǎn)變，實現(xiàn)執(zhí)法水平的全面提高。

二0一一年十一月十五日

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