201*年全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告(模本)

XXXX集團(tuán)

成員企業(yè)201*年全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告

（模板）

一、201*年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作總結(jié)

（一）201*年風(fēng)險(xiǎn)管理工作綜合回顧

（填寫(xiě)說(shuō)明：請(qǐng)簡(jiǎn)要說(shuō)明本企業(yè)201*年度風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃完成情況以及全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作取得的成效，可結(jié)合本企業(yè)的全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系建設(shè)情況，從風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略、風(fēng)險(xiǎn)管理組織機(jī)構(gòu)建設(shè)、內(nèi)控體系建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)制度建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)管理相關(guān)報(bào)告工作的開(kāi)展、風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)、風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)建設(shè)等方面進(jìn)行綜合闡述）

（二）201*年重大風(fēng)險(xiǎn)管理情況

1、201*年重大風(fēng)險(xiǎn)管理情況

（填寫(xiě)說(shuō)明：請(qǐng)說(shuō)明重大風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程對(duì)完成本企業(yè)年度經(jīng)營(yíng)目標(biāo)過(guò)程中所起到的作用及效果。可本企業(yè)201*年制定或采取了哪些風(fēng)險(xiǎn)管理或應(yīng)對(duì)措施、該措施執(zhí)行前后情況的對(duì)比，對(duì)業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)發(fā)展的作用以及是否需要繼續(xù)優(yōu)化改進(jìn)等各方面進(jìn)行詳細(xì)說(shuō)明）

2、201*年風(fēng)險(xiǎn)提示預(yù)警表

（填寫(xiě)說(shuō)明：風(fēng)險(xiǎn)提示預(yù)警情況指本企業(yè)各相關(guān)職能部門(mén)對(duì)經(jīng)營(yíng)管理中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行提示預(yù)警的情況。請(qǐng)選取典型的提示預(yù)警實(shí)例填寫(xiě)《201*年風(fēng)險(xiǎn)提示預(yù)警事例表》）

201*年風(fēng)險(xiǎn)提示預(yù)警事例表

序號(hào)涉及風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別提示預(yù)警時(shí)間提示預(yù)警內(nèi)容提示預(yù)警的對(duì)象提示預(yù)警的方式預(yù)警反饋以及產(chǎn)生的結(jié)果12345……【注】：

（1）涉及風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別：指提示預(yù)警事項(xiàng)是關(guān)于哪種風(fēng)險(xiǎn)，如：信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、倉(cāng)儲(chǔ)管理風(fēng)險(xiǎn)、法律風(fēng)險(xiǎn)/合同管理風(fēng)險(xiǎn)等各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)。

（2）提示預(yù)警的方式：指提示預(yù)警采取了書(shū)面或口頭方式。

（3）預(yù)警反饋及產(chǎn)生的結(jié)果：指風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)或崗位的提示預(yù)警后，相關(guān)部門(mén)采取何種措施，從而避免了什么風(fēng)險(xiǎn)事件的發(fā)生或風(fēng)險(xiǎn)損失的形成，或?qū)��?jīng)營(yíng)管理工作改善起到了哪些作用等。

3、201*年發(fā)生的重大風(fēng)險(xiǎn)事件及相關(guān)情況說(shuō)明

（填寫(xiě)說(shuō)明：請(qǐng)對(duì)201*年發(fā)生的重大風(fēng)險(xiǎn)事件進(jìn)行列舉，內(nèi)容包括但不限于對(duì)風(fēng)險(xiǎn)事件的描述、風(fēng)險(xiǎn)事件目前的狀態(tài)、風(fēng)險(xiǎn)事件對(duì)企業(yè)的各項(xiàng)目標(biāo)造成的影響，以及為防范該類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)事件再次發(fā)生所采取的措施等。

重大風(fēng)險(xiǎn)事件：指滿(mǎn)足以下任何一項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)事件，即：（1）造成或可能造成資產(chǎn)（財(cái)產(chǎn)）損失超過(guò)1000萬(wàn)元的風(fēng)險(xiǎn)事件；（2）造成生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)或業(yè)務(wù)中斷15天以上的風(fēng)險(xiǎn)事件；（3）造成1人（含）以上人員死亡或重大環(huán)境保護(hù)的風(fēng)險(xiǎn)事件；

（4）對(duì)企業(yè)商譽(yù)及企業(yè)形象造成嚴(yán)重不良影響，受到全國(guó)性媒體/公眾負(fù)面批評(píng)，要消除這種影響需要半年以上或100萬(wàn)元以上經(jīng)濟(jì)代價(jià)或需五礦股份領(lǐng)導(dǎo)出面方能解決的風(fēng)險(xiǎn)事件；

（5）嚴(yán)重違反法律、法規(guī)，導(dǎo)致國(guó)家監(jiān)管部門(mén)進(jìn)行調(diào)查、訴訟和/或可能會(huì)被處以罰款等處罰的風(fēng)險(xiǎn)事件。）

（三）201*年對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理工作的監(jiān)督檢查情況

（填寫(xiě)說(shuō)明：請(qǐng)簡(jiǎn)述本企業(yè)如何以風(fēng)險(xiǎn)為導(dǎo)向，以審計(jì)或其他相關(guān)方式為手段，對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)、關(guān)鍵性業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)開(kāi)展重點(diǎn)監(jiān)督、檢查或評(píng)價(jià)等工作，起到提示、防范風(fēng)險(xiǎn)并堵塞管理漏洞的作用）

二、本企業(yè)201*年重大風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況

（一）201*年重大風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估整體情況

1、結(jié)合201*年度本企業(yè)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，簡(jiǎn)要描述本企業(yè)201*年面臨的內(nèi)外部環(huán)境因素的變化，并就其對(duì)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的影響進(jìn)行總體研判和簡(jiǎn)要分析。

2、簡(jiǎn)述本企業(yè)開(kāi)展201*年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的范圍、方式及參與人員等情況。

3、按照本企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)，以風(fēng)險(xiǎn)排序表、風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)圖兩種方式列示企業(yè)201*年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果，以及經(jīng)評(píng)估確定的重大風(fēng)險(xiǎn)。（1）本企業(yè)201*年重大風(fēng)險(xiǎn)排序

（填寫(xiě)說(shuō)明：將評(píng)估出的本企業(yè)面臨的重大風(fēng)險(xiǎn)以其發(fā)生的可能性的評(píng)估值與影響程度的評(píng)估值相乘，比較結(jié)果大小，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)排序。請(qǐng)同時(shí)列示上年度與本次評(píng)估的風(fēng)險(xiǎn)排序，進(jìn)行動(dòng)態(tài)比較并簡(jiǎn)要說(shuō)明）

重大風(fēng)險(xiǎn)排序表

序201*年重大風(fēng)險(xiǎn)排序201*年重大風(fēng)險(xiǎn)排序備注號(hào)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估值風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估值

12345678910

（2）本企業(yè)201*年重大風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)圖

（填寫(xiě)說(shuō)明：對(duì)評(píng)估出的重大風(fēng)險(xiǎn)以風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)圖的形式表示出來(lái)，橫坐標(biāo)為風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生可能性，縱坐標(biāo)為風(fēng)險(xiǎn)對(duì)本企業(yè)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的影響程度。請(qǐng)同時(shí)列示上一年度及本年度評(píng)估的風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)圖（如下圖例），并進(jìn)行動(dòng)態(tài)比較并簡(jiǎn)要說(shuō)明。）

（二）分析201*本企業(yè)面臨的重大風(fēng)險(xiǎn)

（填寫(xiě)說(shuō)明：根據(jù)201*年風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果，對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分析和說(shuō)明，包括：

1、重大風(fēng)險(xiǎn)描述：從風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別、產(chǎn)生原因、風(fēng)險(xiǎn)事項(xiàng)發(fā)生的可能性以及其發(fā)生后帶來(lái)的影響等方面進(jìn)行說(shuō)明；

2、重大風(fēng)險(xiǎn)管理策略和解決方案：從重大風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受度及據(jù)此確定的預(yù)警指標(biāo)以及擬采取的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施和危機(jī)處理計(jì)劃等方面進(jìn)行說(shuō)明。）

三、本企業(yè)201*年全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃

（填寫(xiě)說(shuō)明：包括但不限于本企業(yè)下年度風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略調(diào)整、風(fēng)險(xiǎn)管理工作重點(diǎn)、風(fēng)險(xiǎn)管理組織職能調(diào)整、對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)的管理措施等風(fēng)險(xiǎn)管理具體工作計(jì)劃的描述）

四、有關(guān)意見(jiàn)和建議

（一）需要集團(tuán)公司協(xié)調(diào)解決的有關(guān)重大風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。（二）對(duì)推動(dòng)集團(tuán)公司風(fēng)險(xiǎn)管理工作的意見(jiàn)和建議。

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附件2

201*年度××單位全面風(fēng)險(xiǎn)管理報(bào)告

（模板）

一、201*年度風(fēng)險(xiǎn)管理工作（一）風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃及完成情況

簡(jiǎn)要說(shuō)明本單位201*年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃執(zhí)行情況，以及董事會(huì)、院長(zhǎng)辦公會(huì)或總經(jīng)理辦公會(huì)議等對(duì)年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作成效的評(píng)價(jià)。

（二）單位重大風(fēng)險(xiǎn)管理情況

1．逐一說(shuō)明201*年度本單位重大風(fēng)險(xiǎn)（上次報(bào)告中的重大風(fēng)險(xiǎn)）的管理情況。如有重大風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生，請(qǐng)就至少1件已有調(diào)查結(jié)論的事件，說(shuō)明產(chǎn)生的原因、發(fā)生后的影響、解決方案及今后避免再次發(fā)生的應(yīng)對(duì)方案。

2．重大風(fēng)險(xiǎn)解決方案的監(jiān)督檢查情況。

對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)管理解決方案的實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督，以及對(duì)風(fēng)險(xiǎn)管理有效性進(jìn)行檢驗(yàn)，并根據(jù)變化情況和存在的缺陷及時(shí)加以改進(jìn)的情況。

（三）業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況1．初始信息的收集情況。

2．業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的范圍、方式及參與人員。3．業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果及業(yè)務(wù)重要風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)情況。（以附表形式列示業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估結(jié)果、重要風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)情況，格式見(jiàn)附表1）。

（四）內(nèi)部控制系統(tǒng)建設(shè)情況1.規(guī)章制度體系建設(shè)情況。

2.主要業(yè)務(wù)流程梳理和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估情況。（以附表形式列示主要業(yè)務(wù)流程框架，格式見(jiàn)附表2）。

（五）風(fēng)險(xiǎn)管理信息化工作情況

1.本單位風(fēng)險(xiǎn)管理信息系統(tǒng)的覆蓋范圍、利用系統(tǒng)開(kāi)展工作的情況。

2.在其他業(yè)務(wù)管理系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)管理流程的情況。（六）公司、業(yè)務(wù)、流程層面風(fēng)險(xiǎn)對(duì)接情況二、風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)現(xiàn)狀及風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系（一）風(fēng)險(xiǎn)管理文化建設(shè)有關(guān)情況

單位建立風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估機(jī)制、全面風(fēng)險(xiǎn)管理體系與懲防體系、質(zhì)量管理體系等管理體系對(duì)接等情況。

（二）風(fēng)險(xiǎn)管理組織體系1．風(fēng)險(xiǎn)管理領(lǐng)導(dǎo)機(jī)構(gòu)

包括董事會(huì)及履行風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)的專(zhuān)門(mén)委員會(huì)、經(jīng)理辦公會(huì)及下設(shè)風(fēng)險(xiǎn)管理專(zhuān)門(mén)議事機(jī)構(gòu)的設(shè)立、成員、職能和履職情況。

2．風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門(mén)

風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門(mén)的職責(zé)、專(zhuān)兼職人員配備、履職情況等。3．業(yè)務(wù)職能部門(mén)業(yè)務(wù)職能部門(mén)的風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)、風(fēng)險(xiǎn)管理工作開(kāi)展情況。（三）風(fēng)險(xiǎn)管理宣傳和培訓(xùn)情況

（四）開(kāi)展風(fēng)險(xiǎn)管理評(píng)價(jià)和考核有關(guān)工作情況三、201*年度公司層面風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估情況

（一）結(jié)合201*年度本單位經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，簡(jiǎn)要描述本單位201*年面臨的內(nèi)外部環(huán)境因素的變化，并就其對(duì)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的影響進(jìn)行總體研判和簡(jiǎn)要分析。

（二）風(fēng)險(xiǎn)管理初始信息的收集情況。（三）風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的范圍、方式及參與人員。

（四）按照單位風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)，列示單位201*年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果，以及經(jīng)評(píng)估確定的重大風(fēng)險(xiǎn)（以附件形式列示單位在分析風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性、發(fā)生后對(duì)單位目標(biāo)的影響程度時(shí)，所采用的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)）。

（五）按照風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生的可能性和發(fā)生后對(duì)單位目標(biāo)的影響程度兩個(gè)維度，將單位201*年度重大風(fēng)險(xiǎn)繪制成風(fēng)險(xiǎn)坐標(biāo)圖。

（六）簡(jiǎn)要說(shuō)明單位對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)關(guān)鍵成因進(jìn)行量化分析的情況（包括建立分析、預(yù)測(cè)模型）。

（七）重大風(fēng)險(xiǎn)描述

根據(jù)單位201*年度風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的結(jié)果，從風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)別、風(fēng)險(xiǎn)源（要求具體到產(chǎn)生的單位、項(xiàng)目、業(yè)務(wù)、管理活動(dòng)）、風(fēng)險(xiǎn)成因、風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后對(duì)單位的影響等方面，逐一對(duì)重大風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行簡(jiǎn)要描述。

（八）重大風(fēng)險(xiǎn)策略及解決方案

風(fēng)險(xiǎn)管理策略包括單位對(duì)每一項(xiàng)重大風(fēng)險(xiǎn)的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受度及據(jù)此確定的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警指標(biāo)等。

風(fēng)險(xiǎn)解決方案包括風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀診斷（已有的相關(guān)制度、流程、控制措施的設(shè)計(jì)和執(zhí)行情況、存在的問(wèn)題和缺陷等）、責(zé)任主體、關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)、擬采取的管控措施（包括事前、事中、事后以及危機(jī)處理計(jì)劃等）。

（九）單位201*年度重大風(fēng)險(xiǎn)同201*年度相比的變動(dòng)情況及原因。

四、201*年度單位全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃

（一）董事會(huì)、院長(zhǎng)或總經(jīng)理辦公會(huì)等對(duì)本單位201*年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作提出的要求。

（二）單位201*年度全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃（包括主要所屬子企業(yè)推進(jìn)全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作計(jì)劃）。

五、有關(guān)意見(jiàn)和建議

（一）需要集團(tuán)公司協(xié)調(diào)解決的有關(guān)重大風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題。（二）對(duì)集團(tuán)公司推動(dòng)所屬單位全面風(fēng)險(xiǎn)管理工作的意見(jiàn)和建議。

附件1：

業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)工作表單

業(yè)務(wù)控制名稱(chēng)目標(biāo)業(yè)務(wù)風(fēng)對(duì)應(yīng)的公險(xiǎn)描述司風(fēng)險(xiǎn)業(yè)務(wù)現(xiàn)有主要控制控制制度相關(guān)控制流程措施存在的問(wèn)題業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施附件2：

主要業(yè)務(wù)流程框架

流程編號(hào)*一級(jí)流程二級(jí)流程三級(jí)相關(guān)規(guī)（業(yè)務(wù)）*（子業(yè)務(wù)）流程*章制度是否繪制流程圖流程風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)數(shù)量關(guān)鍵控制點(diǎn)數(shù)量

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