中國(guó)中小企業(yè)自主創(chuàng)新調(diào)研報(bào)告目錄

中國(guó)中小企業(yè)自主創(chuàng)新調(diào)研報(bào)告（201*）正文目錄

1.引言

1.1本報(bào)告研究動(dòng)機(jī)1.2本報(bào)告研究現(xiàn)狀綜述1.3本報(bào)告研究方法1.4相關(guān)術(shù)語(yǔ)解釋1.4.1中小企業(yè)1.4.2自主創(chuàng)新1.4.3自主創(chuàng)新能力

1.5提高我國(guó)中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力的依據(jù)1.5.1中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力與企業(yè)可持續(xù)發(fā)展1.5.2中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力與區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)1.5.3中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力與科技強(qiáng)國(guó)1.5.4中小企業(yè)自主創(chuàng)新能力與創(chuàng)新型國(guó)家建立2.中國(guó)中小企業(yè)自主創(chuàng)新的發(fā)展分析2.1中國(guó)中小企業(yè)發(fā)展總概2.1.1中國(guó)中小企業(yè)的分布

2.1.2中國(guó)中小企業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)中的作用2.2中國(guó)中小企業(yè)自主創(chuàng)新的現(xiàn)狀調(diào)查2.2.1調(diào)查目的、意義2.2.2調(diào)查方法2.2.3樣本說(shuō)明

2.3中國(guó)中小企業(yè)自主創(chuàng)新的分析結(jié)果2.3.1典型中小企業(yè)的行業(yè)分布2.3.2典型中小企業(yè)的規(guī)模2.3.3典型中小企業(yè)的創(chuàng)新周期2.3.4典型中小企業(yè)自主創(chuàng)新主要模式2.4自主創(chuàng)新的主要經(jīng)驗(yàn)2.4.1充分利用“外腦”

2.4.2充分發(fā)揮高校、科研機(jī)構(gòu)的科研作用2.4.3政府發(fā)揮中介作用

2.5中國(guó)中小企業(yè)自主創(chuàng)新面臨的主要問(wèn)題2.5.1缺乏科研資源

2.5.2中小企業(yè)的創(chuàng)新產(chǎn)出收益低2.5.3缺乏創(chuàng)新氛圍

3.中國(guó)中小企業(yè)自主創(chuàng)斷的障礙因素分析3.1企業(yè)自主創(chuàng)新的障礙3.2問(wèn)卷調(diào)查樣本及其調(diào)查方法3.2.1問(wèn)卷調(diào)查方法3.2.2樣本說(shuō)明3.3障礙因素統(tǒng)計(jì)分析3.3.1不同行業(yè)的中小企業(yè)自主創(chuàng)新的障礙3.3.2不同企業(yè)規(guī)模的中小企業(yè)自主創(chuàng)新的障礙3.3.3不同產(chǎn)權(quán)的中小企業(yè)自主創(chuàng)新的障礙3.3.4不同R&D強(qiáng)度的中小企業(yè)自主創(chuàng)新的障礙3.3.5不同創(chuàng)新模式的中小企業(yè)自主創(chuàng)新障礙3.4重要障礙因素及其根源分析3.4.1障礙因素重要性排序3.4.2重要障礙因素的根源分析

4.中國(guó)中小企業(yè)自主創(chuàng)新的障礙因素歸類4.1基于對(duì)應(yīng)分析原理的歸類方法4.2障礙因素的歸類

4.3降礙因素的歸類結(jié)果分析

5.中小企業(yè)自主創(chuàng)新障礙解決策略及能力提升5.1對(duì)國(guó)外中小企業(yè)提高自主創(chuàng)新能力經(jīng)驗(yàn)的借鑒5.1.1制定有關(guān)鼓勵(lì)中小企業(yè)自主創(chuàng)新的法律法規(guī)5.1.2制定適合中小企業(yè)特點(diǎn)的資金幫助、稅收優(yōu)惠政策5.1.3國(guó)外中小企業(yè)自主創(chuàng)新呈現(xiàn)多樣、廣泛、靈活之特性5.1.4利用信息網(wǎng)絡(luò)平臺(tái)提升自主創(chuàng)新能力5.2中小企業(yè)自力更生，積極培育創(chuàng)新條件5.2.1加強(qiáng)合作，提升企業(yè)自主創(chuàng)新能力5.2.2以人為本，強(qiáng)化企業(yè)自主創(chuàng)新能力5.2.3開(kāi)源節(jié)流，保障企業(yè)創(chuàng)新所需的資金5.3政府要積極創(chuàng)造良好的創(chuàng)新氛圍5.3.1營(yíng)造有利于創(chuàng)新的法律制度環(huán)境5.3.2完善社會(huì)配套服務(wù)體系

5.3.3加強(qiáng)中小企業(yè)自主創(chuàng)新政策扶持體系6.結(jié)論

擴(kuò)展閱讀：促進(jìn)中小企業(yè)自主創(chuàng)新對(duì)策研究報(bào)告

促進(jìn)寧波市中小企業(yè)自主創(chuàng)新

研究報(bào)告

二○○六年八月十一日

寧波市政協(xié)經(jīng)科委課題組

課題研究力量

分管領(lǐng)導(dǎo)：項(xiàng)性平市政協(xié)副主席

勵(lì)奎銘市政協(xié)副主席宋小六十一屆市政協(xié)副主席

組長(zhǎng)：周海寧市信息中心主任

副組長(zhǎng)：童孟達(dá)市政協(xié)副秘書長(zhǎng)、經(jīng)科委主任

王詒敏市經(jīng)委副書記

蔣如國(guó)市科技局副局長(zhǎng)成員：嚴(yán)望連市政協(xié)經(jīng)科委副主任莊世勇市經(jīng)委綜合調(diào)研處處長(zhǎng)張海葆市科技局知識(shí)產(chǎn)權(quán)局調(diào)研員

馮芳市信息中心預(yù)測(cè)部副主任(特邀)李榮市政協(xié)經(jīng)科委辦公室副主任

吳艷芳市政協(xié)經(jīng)科委辦公室主任科員

朱凱翔市政協(xié)經(jīng)科委辦公室主任科員

縣(市)區(qū)政協(xié)聯(lián)動(dòng)人員：

張正堯余姚市政協(xié)經(jīng)科委專委一辦主任鄭金江慈溪市政協(xié)經(jīng)科委主任屠恒生奉化市政協(xié)經(jīng)科委主任

-1-

童遵義寧海縣政協(xié)經(jīng)科委主任陳仁海象山縣政協(xié)經(jīng)科委主任羅紅漫海曙區(qū)政協(xié)經(jīng)科委主任主筆：執(zhí)筆：

-2-

李錫田宋良義余國(guó)祥徐月琴魯寶明童孟達(dá)童孟達(dá)江東區(qū)政協(xié)經(jīng)科委主任江北區(qū)政協(xié)經(jīng)科委主任鎮(zhèn)海區(qū)政協(xié)經(jīng)科委主任北侖區(qū)政協(xié)經(jīng)科委副主任鄞州區(qū)政協(xié)經(jīng)科委主任朱凱翔馮芳吳艷芳

目錄

內(nèi)容概要…………………………………………………………（1）促進(jìn)寧波市中小企業(yè)自主創(chuàng)新研究報(bào)告………………………（15）

一、大力促進(jìn)我市中小企業(yè)自主創(chuàng)新的必要性…………（16）二、寧波市中小企業(yè)發(fā)展和自主創(chuàng)新的現(xiàn)狀……………（19）三、寧波市中小企業(yè)在自主創(chuàng)新中存的主要問(wèn)題………（33）四、促進(jìn)中小企業(yè)自主創(chuàng)新的對(duì)策建議…………………（51）附件一：促進(jìn)中小企業(yè)自主創(chuàng)新問(wèn)卷調(diào)查分析………………（76）附件二：中小企業(yè)界定標(biāo)準(zhǔn)……………………………………（97）附件三：中小企業(yè)自主創(chuàng)新調(diào)研各次座談會(huì)名單……………（98）

《促進(jìn)寧波市中小企業(yè)自主創(chuàng)新研究報(bào)告》

內(nèi)容概要

本研究報(bào)告根據(jù)黨中央、國(guó)務(wù)院作出的建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家和市委、市政府作出的建設(shè)創(chuàng)新型城市的戰(zhàn)略部署，結(jié)合寧波市企業(yè)規(guī)模特點(diǎn)，圍繞促進(jìn)中小企業(yè)自主創(chuàng)新，簡(jiǎn)要地研究了大力促進(jìn)寧波市中小企業(yè)自主創(chuàng)新的必要性、寧波市中小企業(yè)發(fā)展和自主創(chuàng)新的現(xiàn)狀，著重分析和研究了中小企業(yè)自主創(chuàng)新面臨的問(wèn)題，比較具體地提出了促進(jìn)中小企業(yè)自主創(chuàng)新的對(duì)策建議。

一、關(guān)于促進(jìn)中小企業(yè)自主創(chuàng)新的必要性

報(bào)告認(rèn)為促進(jìn)中小企業(yè)自主創(chuàng)新是優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的必由之路，是解決資源和環(huán)境約束、實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的迫切要求，是提高城市綜合實(shí)力的必然要求，是應(yīng)對(duì)國(guó)際激烈競(jìng)爭(zhēng)的需要。

二、關(guān)于寧波市中小企業(yè)發(fā)展和自主創(chuàng)新的現(xiàn)狀

1、中小企業(yè)在寧波市經(jīng)濟(jì)發(fā)展中處于十分重要的地位和具有舉足輕重的作用。主要呈現(xiàn)出以下九個(gè)特點(diǎn)：

一是經(jīng)濟(jì)總量大；二是企業(yè)規(guī)模小；三是行業(yè)分布廣；四是地域分布不平衡性；五是塊狀經(jīng)濟(jì)特征明顯；六是外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展快速；七是對(duì)國(guó)家稅收貢獻(xiàn)大；八是吸納就業(yè)人數(shù)多；九是盈利能力呈下降趨勢(shì)。

2、分析寧波市中小企業(yè)自主創(chuàng)新總體情況，主要呈現(xiàn)出以下

幾個(gè)特點(diǎn)：

一是企業(yè)創(chuàng)新意識(shí)不斷增強(qiáng)，在自主創(chuàng)新中的主體地位正在逐步形成。主要表現(xiàn)在我市研發(fā)機(jī)構(gòu)主要設(shè)立在企業(yè)；研發(fā)經(jīng)費(fèi)主要來(lái)源于企業(yè)；科技成果主要產(chǎn)于企業(yè)。

二是企業(yè)專利和品牌意識(shí)不斷加強(qiáng)，不少企業(yè)開(kāi)始參與行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的制定。截止201*年，95%的授權(quán)專利來(lái)源于企業(yè)，17%的規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)擁有專利權(quán)；到201*年6月底，全市共擁有中國(guó)馳名商標(biāo)12個(gè)，中國(guó)名牌產(chǎn)品35個(gè)；我市不少企業(yè)開(kāi)始參與行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的制定。

三是企業(yè)創(chuàng)新條件有了明顯改善。建立了一批國(guó)家級(jí)、省市級(jí)研發(fā)中心和市級(jí)企業(yè)工程技術(shù)中心，引進(jìn)了一批研發(fā)機(jī)構(gòu)，建立了一批各類科技企業(yè)孵化器。

四是高新技術(shù)企業(yè)規(guī)模進(jìn)一步擴(kuò)大。截止201*年，我市有市級(jí)以上高新技術(shù)企業(yè)294家，高新技術(shù)產(chǎn)值占規(guī)模以上工業(yè)總產(chǎn)值的比重達(dá)到32.4%。

五是人才總量快速增加，人才素質(zhì)明顯提高，為企業(yè)和區(qū)域科技創(chuàng)新提供了有力的人才支撐。

3、市政府推動(dòng)中小企業(yè)自主創(chuàng)新采取的主要舉措。一是加強(qiáng)對(duì)自主創(chuàng)新的政策扶持，積極鼓勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)，營(yíng)造良好的創(chuàng)新環(huán)境；二是加強(qiáng)對(duì)科技創(chuàng)新的投入；三是建設(shè)企業(yè)工程中心，引導(dǎo)企業(yè)自主創(chuàng)新，努力提升企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)能力；四是積極推進(jìn)高新技術(shù)園區(qū)和創(chuàng)業(yè)中心建設(shè)，使之成為自主創(chuàng)新

的載體；五是堅(jiān)持走科技合作之路，努力引進(jìn)高新技術(shù)成果、研發(fā)機(jī)構(gòu)和人才，提高企業(yè)創(chuàng)新能力；六是培育高新技術(shù)企業(yè)，努力加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)；七是推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化。

4、我市企業(yè)自主創(chuàng)新能力和成果與國(guó)內(nèi)相關(guān)城市的比較。為了比較客觀地評(píng)價(jià)寧波市工業(yè)企業(yè)在自主創(chuàng)新方面的優(yōu)勢(shì)和差距，報(bào)告將我市與杭州市、無(wú)錫市、青島市、南京市四個(gè)城市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新能力和成果進(jìn)行了分析比較。

（1）企業(yè)自主創(chuàng)新能力比較。一是寧波市企業(yè)開(kāi)展科技活動(dòng)的比重相對(duì)較高。二是寧波市企業(yè)自主創(chuàng)新人力投入明顯偏低。三是寧波市企業(yè)R&D實(shí)力明顯偏低。

（2）寧波市企業(yè)自主創(chuàng)新成果比較。一是新產(chǎn)品產(chǎn)出水平居五個(gè)城市中等。二是寧波市專利申請(qǐng)數(shù)量居五個(gè)城市首位。

三、關(guān)于寧波市中小企業(yè)在自主創(chuàng)新中存在的主要問(wèn)題

（一）對(duì)自主創(chuàng)新的領(lǐng)導(dǎo)有待加強(qiáng)，認(rèn)識(shí)有待提高，環(huán)境有

待優(yōu)化。

在黨委和政府的職能部門，圍繞促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新的合力未形成，對(duì)自主創(chuàng)新規(guī)律的認(rèn)識(shí)和把握還不到位，政府相關(guān)部門的任務(wù)不明確�，F(xiàn)行的科技管理體制需要進(jìn)一步改革和完善。自主創(chuàng)新的中介組織、公共服務(wù)平臺(tái)建設(shè)不夠完善，政府服務(wù)還欠到位。

（二）科技人才少，分布不合理。

我市擁有科技工作者20.59萬(wàn)人，密度（占總?cè)丝诘谋戎兀?.72%，與杭州市總量26.80萬(wàn)人、密度4.11%相比，分別少6.21

萬(wàn)人和低0.39個(gè)百分點(diǎn)�？萍脊ぷ髡咴谛袠I(yè)分布上，第一產(chǎn)業(yè)占0.01%，第二產(chǎn)業(yè)占32.10%，第三產(chǎn)業(yè)占67.9%，其中教育和衛(wèi)生占39.70%。

（三）對(duì)科研人才引進(jìn)和使用的政策支持有待完善。人才引進(jìn)政策需要認(rèn)真的總結(jié)和完善。在學(xué)歷與能力、數(shù)量與質(zhì)量、享受與貢獻(xiàn)、短期服務(wù)與長(zhǎng)期服務(wù)、投入與產(chǎn)出等方面需作深入的研究和總結(jié)，尋找政策的漏洞。較高的房?jī)r(jià)和較低的計(jì)稅工資水平，增加了企業(yè)引進(jìn)科研人才的成本，也增加了研發(fā)人員的安家成本，減少了其科研勞動(dòng)所得的剩余。

（四）科技立項(xiàng)和管理的政策法規(guī)有待完善�？萍脊芾碇亓㈨�(xiàng)輕政策、重事前立項(xiàng)輕后續(xù)管理，制約了科技生產(chǎn)力的進(jìn)步。高新技術(shù)企業(yè)獲得的授權(quán)專利較少，使社會(huì)對(duì)高新技術(shù)企業(yè)的評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)及其政策導(dǎo)向產(chǎn)生了質(zhì)疑。

（五）中小企業(yè)自主創(chuàng)新困難多，創(chuàng)新能力弱。

一是缺乏創(chuàng)新意識(shí)和技術(shù)知識(shí)。不少企業(yè)重引資輕引技，重營(yíng)銷輕研發(fā)，重引進(jìn)輕消化吸收，寧愿把錢投到市場(chǎng)營(yíng)銷上、設(shè)備引進(jìn)上，也不愿在研發(fā)上擔(dān)當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)。二是缺乏人才與用才不當(dāng)并存。三是缺乏研發(fā)投入和化解風(fēng)險(xiǎn)支持。四是缺乏信息。五是缺乏對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的良好環(huán)境。

（六）現(xiàn)行的稅收政策不合理。

高新技術(shù)產(chǎn)品、擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品具有較高的附加值，產(chǎn)生較高的利潤(rùn)，現(xiàn)行的稅收政策要求企業(yè)多交企業(yè)所得稅，而貼

牌加工、消耗資源較多、附加值較低的產(chǎn)品交納的所得稅卻較少。

由于計(jì)稅工資偏低，超額部分不僅企業(yè)要繳所得稅，職工本人也得交所得稅，造成重復(fù)征稅，對(duì)技術(shù)密集型、職工規(guī)模小、研發(fā)人員所占的比重大、生產(chǎn)科技含量和附加值高的產(chǎn)品的科技型企業(yè)影響較大。

政府給予企業(yè)的科研經(jīng)費(fèi)財(cái)政補(bǔ)助，國(guó)稅部門要求繳納所得稅，或計(jì)入享受政府“二免三減半”政策的年度，弱化了政策扶持力度。

高新技術(shù)企業(yè)在高新技術(shù)園區(qū)可以享受優(yōu)惠政策，而在區(qū)外卻無(wú)法享受優(yōu)惠政策，人為地造成同類企業(yè)的發(fā)展不平等。

高新技術(shù)產(chǎn)品出口退稅政策在實(shí)際執(zhí)行中存在一些問(wèn)題。（七）高等院校和科研機(jī)構(gòu)的作用沒(méi)有得到充分發(fā)揮，產(chǎn)學(xué)研還沒(méi)有緊密結(jié)合。

培養(yǎng)人才和承擔(dān)科研任務(wù)是高校的二大基本功能。在培養(yǎng)人才方面，高校的資源還未得到很好發(fā)揮。高校的專業(yè)設(shè)及其學(xué)科安排與經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展實(shí)踐有一定的差距。素質(zhì)教育落后。在科研方面，缺乏市場(chǎng)為導(dǎo)向，許多高校對(duì)教師和科研人員完成的橫向科研項(xiàng)目在職稱評(píng)審時(shí)毫不相關(guān)，只有縱向科研項(xiàng)目才能作為考核依據(jù)之一，削弱了教師和科研人員依托產(chǎn)業(yè)、服務(wù)企業(yè)開(kāi)展科研的動(dòng)力。

在科研機(jī)構(gòu)方面，本土的市屬科研單位長(zhǎng)期形成的事業(yè)單位管理體制已經(jīng)嚴(yán)重制約了研發(fā)能力的提高和單位活力，待遇低，

科研資金少，引進(jìn)人才難，尤其是從事農(nóng)業(yè)科研的人才引進(jìn)更難，缺乏科研經(jīng)營(yíng)人才現(xiàn)象比較普遍，有的科研機(jī)構(gòu)發(fā)展緩慢，有的甚至處于生存危機(jī)。外部引進(jìn)的一些科研機(jī)構(gòu)由于來(lái)甬時(shí)間較短，還處于起步和適應(yīng)階段，融入我市還需要一定的過(guò)程，為我市服務(wù)的自主研發(fā)能力還未得到很好發(fā)揮。

從自主創(chuàng)新總體上看，我市高校和科研機(jī)構(gòu)與當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展還處于兩張皮的狀態(tài)，長(zhǎng)期以來(lái)中央和各級(jí)黨委政府提出實(shí)現(xiàn)產(chǎn)學(xué)研緊密結(jié)合的要求，在實(shí)踐工作中還有很大的距離。

（八）全市財(cái)政對(duì)科技的投入偏少。

201*年全市財(cái)政科技投入7.87億元，占同期財(cái)政一般預(yù)算總支出的3.39%，而用于企業(yè)挖潛改造的支出高達(dá)24.849億元，占9.38%，說(shuō)明政府長(zhǎng)期形成的重視企業(yè)挖潛改造，擴(kuò)大生產(chǎn)能力，以促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的傳統(tǒng)支持模式還未轉(zhuǎn)到依靠科技進(jìn)步、自主創(chuàng)新為主的軌道上來(lái)。

（九）區(qū)域發(fā)展不平衡。

一是各縣（市）、區(qū)財(cái)政對(duì)科技的投入不平衡。二是擁有的科技人才不平衡。三是各縣(市)區(qū)獲得的授權(quán)專利不平衡。四是行業(yè)和企業(yè)發(fā)展不平衡。

（十）自主創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)薄弱，社會(huì)氛圍和創(chuàng)新文化與自主創(chuàng)新不協(xié)調(diào)。

（十一）授權(quán)專利技術(shù)含量低，發(fā)明專利占授權(quán)專利總量的比重偏低。

201*年我市發(fā)明專利僅占授權(quán)專利的3.94%，且主要集中在醫(yī)學(xué)、獸醫(yī)學(xué)、衛(wèi)生學(xué)、工程元件及部件、建筑類。與十五個(gè)副省級(jí)城市相比，去年我市獲得的發(fā)明專利授權(quán)數(shù)占授權(quán)專利總量的比重居第15位。

四、關(guān)于促進(jìn)中小企業(yè)自主創(chuàng)新的對(duì)策建議報(bào)告著重在政府層面對(duì)區(qū)域自主創(chuàng)新提出以下建議：（一）提高認(rèn)識(shí)，轉(zhuǎn)變觀念，完善思路，規(guī)劃指引，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)。1.端正思想認(rèn)識(shí)，調(diào)整思維模式，是發(fā)展自主創(chuàng)新的重要前提。要把大力發(fā)展自主創(chuàng)新作為黨委和政府實(shí)踐科學(xué)發(fā)展觀、創(chuàng)造新優(yōu)勢(shì)、提高競(jìng)爭(zhēng)力、為民服務(wù)和為民謀利的形象工程和實(shí)事工程，要像抓城市建設(shè)和對(duì)外開(kāi)放那樣抓自主創(chuàng)新。

2.充分認(rèn)識(shí)自主創(chuàng)新并不是高不可攀，深不可測(cè)，只要找準(zhǔn)定位，走準(zhǔn)路子，就可大有作為。

3.加強(qiáng)對(duì)自主創(chuàng)新工作的領(lǐng)導(dǎo)。

（1）成立自主創(chuàng)新工作領(lǐng)導(dǎo)小組，設(shè)立市政府科技咨詢委員會(huì)，聘請(qǐng)國(guó)內(nèi)外專家擔(dān)任顧問(wèn)。

（2）建立自主創(chuàng)新例會(huì)制度，定期或不定期地研究我市重點(diǎn)行業(yè)、重點(diǎn)企業(yè)、重點(diǎn)區(qū)域在自主創(chuàng)新中出現(xiàn)的新情況，及時(shí)解決困難和問(wèn)題，不斷完善政策措施，不斷優(yōu)化自主創(chuàng)新發(fā)展環(huán)境。

（3）制定自主創(chuàng)新中長(zhǎng)期發(fā)展規(guī)劃和年度計(jì)劃，明確目標(biāo)任務(wù)和保障措施。

（4）建立自主創(chuàng)新責(zé)任考核制，列入政績(jī)考核目標(biāo)，作為干

部使用和獎(jiǎng)懲的重要依據(jù)之一。

（5）制定促進(jìn)寧波市中小企業(yè)自主創(chuàng)新實(shí)施意見(jiàn)，各相關(guān)部門要圍繞自主創(chuàng)新制定切實(shí)有效的政策和措施，形成合力。

（6）適應(yīng)自主創(chuàng)新新形勢(shì)，大力增強(qiáng)科技部門對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的管理力量，在鄉(xiāng)鎮(zhèn)和街道建立科技指導(dǎo)聯(lián)絡(luò)員。

（7）加強(qiáng)對(duì)財(cái)政科技經(jīng)費(fèi)和企業(yè)挖潛改造資金使用的績(jī)效管理，建立企業(yè)和個(gè)人申報(bào)、專家評(píng)審、社會(huì)公示、綜合會(huì)審、政府決策的管理模式，提高財(cái)政科技資金的使用效益。

（二）堅(jiān)持以人為本，把人才工作作為自主創(chuàng)新的第一抓手，努力造就一大批高水平的創(chuàng)新型人才，培養(yǎng)一大批高層次的創(chuàng)新型經(jīng)營(yíng)者。

1.大力培訓(xùn)經(jīng)營(yíng)者，提高企業(yè)自主創(chuàng)新意識(shí)。

2.面向自主創(chuàng)新需求，制定人才引進(jìn)目錄，搭建人才引進(jìn)平臺(tái)。3.大力發(fā)展人才柔性引進(jìn)。

4.重視引進(jìn)有技術(shù)研發(fā)專長(zhǎng)、身體健康的離退休人員來(lái)我市工作。

5.鼓勵(lì)企業(yè)與高校和科研機(jī)構(gòu)合作，建立一批博士后工作站和實(shí)驗(yàn)基地，增加引進(jìn)人才的載體，對(duì)企業(yè)和進(jìn)站研究人員給予一定的財(cái)政補(bǔ)助。

6.以招引高科技企業(yè)和項(xiàng)目吸引人才。7.完善人才政策。

8.制定創(chuàng)新人才獎(jiǎng)勵(lì)辦法，鼓勵(lì)各類人才自主創(chuàng)新。

9.研究制定科學(xué)的人才評(píng)價(jià)指標(biāo)體系和考評(píng)制度。（三）把握好財(cái)政科技資金投入方向，完善科技扶持政策，加快建設(shè)自主創(chuàng)新的公共技術(shù)平臺(tái)體系。

1、政府科技經(jīng)費(fèi)投入要面向?qū)崢I(yè)型企業(yè)，著重支持我市投入產(chǎn)出大、產(chǎn)業(yè)帶動(dòng)力強(qiáng)的重點(diǎn)項(xiàng)目、龍頭企業(yè)、關(guān)鍵技術(shù)和關(guān)鍵環(huán)節(jié)的自主創(chuàng)新，支持自主創(chuàng)新的公共平臺(tái)建設(shè)。

2、最大限度地用好財(cái)政科研經(jīng)費(fèi)的投入。財(cái)政科研經(jīng)費(fèi)補(bǔ)助要以“雪中送炭”為主，要努力降低企業(yè)和科研單位的研發(fā)風(fēng)險(xiǎn)，增強(qiáng)自主創(chuàng)新信心，要著眼于帶動(dòng)企業(yè)和全社會(huì)科研經(jīng)費(fèi)的投入。

3、加強(qiáng)對(duì)財(cái)政科研經(jīng)費(fèi)的管理。

4、政府資助引進(jìn)和新建各類研發(fā)中心，要充分考慮與當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的關(guān)聯(lián)度，努力實(shí)現(xiàn)雙贏。

5、完善科技補(bǔ)助和獎(jiǎng)勵(lì)政策。

一是鼓勵(lì)企業(yè)設(shè)立各級(jí)各類研發(fā)中心，包括在境外設(shè)立研發(fā)機(jī)構(gòu)，要取消各種不合理的限制。

二是提高對(duì)原始創(chuàng)新和集成創(chuàng)新、引進(jìn)消化吸收再創(chuàng)新的獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)。

三是獎(jiǎng)勵(lì)企業(yè)和行業(yè)積極爭(zhēng)取國(guó)家有關(guān)部門的支持，制定本行業(yè)的國(guó)際、國(guó)家、部級(jí)和行業(yè)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、環(huán)保標(biāo)準(zhǔn)。

四是對(duì)引進(jìn)科技風(fēng)險(xiǎn)投資給予一定的獎(jiǎng)勵(lì)。

6、加快自主創(chuàng)新的公共技術(shù)平臺(tái)體系建設(shè)。（1）研究制定公共服務(wù)平臺(tái)建設(shè)規(guī)劃和實(shí)施計(jì)劃。（2）加強(qiáng)對(duì)公共技術(shù)服務(wù)平臺(tái)

建設(shè)管理。（3）著重建設(shè)面向社會(huì)、資源共享的六類自主創(chuàng)新的公共技術(shù)平臺(tái)體系。

（四）增加財(cái)政科技資金投入，完善鼓勵(lì)自主創(chuàng)新政策，促進(jìn)自主創(chuàng)新發(fā)展。

包括建立市科技創(chuàng)新風(fēng)險(xiǎn)基金；統(tǒng)籌財(cái)政對(duì)科技和企業(yè)挖潛改造、外貿(mào)發(fā)展基金、重點(diǎn)投資的支出安排；對(duì)政府扶持企業(yè)科研的財(cái)政補(bǔ)貼免交所得稅；合理提高計(jì)稅工資標(biāo)準(zhǔn)；充分發(fā)揮自主創(chuàng)新技術(shù)和自主品牌優(yōu)勢(shì)的帶動(dòng)效應(yīng)和規(guī)模效應(yīng)；政府采購(gòu)要優(yōu)先考慮我市企業(yè)自主創(chuàng)新產(chǎn)品；高新技術(shù)企業(yè)一律享受高新技術(shù)園區(qū)的地方政策優(yōu)惠；完善企業(yè)在銷售額中提取的1%科技基金管理辦法；對(duì)創(chuàng)新型企業(yè)租賃廠房實(shí)行適當(dāng)補(bǔ)貼；參展方面給予支持和補(bǔ)助；研發(fā)用房不受企業(yè)輔助用房建設(shè)面積規(guī)定的限制；完善各級(jí)工業(yè)園區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)；對(duì)面向全社會(huì)的自主創(chuàng)新公共宣傳經(jīng)費(fèi)列入正常的財(cái)政支出范圍；對(duì)南部地區(qū)和農(nóng)業(yè)等弱勢(shì)產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新予以傾斜，等等。

（五）拓寬融資渠道，加大對(duì)中小企業(yè)自主創(chuàng)新融資的支持。1.積極引進(jìn)境外金融機(jī)構(gòu)，為中小企業(yè)提供低門檻的融資和理財(cái)服務(wù)。

2.積極引進(jìn)境外風(fēng)險(xiǎn)投資公司和戰(zhàn)略投資公司。

3.幫助擁有自主創(chuàng)新技術(shù)的企業(yè)在國(guó)際或國(guó)內(nèi)資本市場(chǎng)融資，進(jìn)入股票市場(chǎng)。

4.鼓勵(lì)各類企業(yè)依法創(chuàng)辦中小企業(yè)信用擔(dān)保公司。

5.探索建立中小企業(yè)融資公司。

6.鼓勵(lì)商業(yè)銀行為中小企業(yè)提供貸款服務(wù)。7.建立中小企業(yè)信用評(píng)估制度。8.建立銀企合作的交流平臺(tái)。9.創(chuàng)造條件發(fā)展民間融資。

（六）深化高校和科研機(jī)構(gòu)體制、機(jī)制改革，加大產(chǎn)學(xué)研結(jié)合力度。

1.高等院校要深化改革辦學(xué)模式。

2.研究建立科學(xué)的教學(xué)考評(píng)體系，完善職稱評(píng)定條件。3.邀請(qǐng)國(guó)內(nèi)外專家、企業(yè)家、工程技術(shù)人員到高校開(kāi)展相關(guān)專題講座，或聘為客座教授。

4.探索與企業(yè)共建專業(yè)、實(shí)驗(yàn)室、研發(fā)基地、實(shí)訓(xùn)基地、訂單式培養(yǎng)以及開(kāi)展聯(lián)合科研攻關(guān)等方面的合作途徑，建立校企科研結(jié)對(duì)合作。

5.鼓勵(lì)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合做得好的科研骨干組織創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)。6.加快推進(jìn)科研機(jī)構(gòu)體制改革。

7.加強(qiáng)科研經(jīng)營(yíng)管理，促進(jìn)科研成果轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)力。（七）加大對(duì)自主創(chuàng)新的法律保護(hù)，打造知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)綠洲。1.充實(shí)辦案力量，完善辦案機(jī)制，提高辦案水平。2.建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件審理、執(zhí)行的快捷通道。

3.充分發(fā)揮訴訟禁令和財(cái)產(chǎn)保全措施的作用，避免權(quán)利人損失的擴(kuò)大。

4.完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)案件證據(jù)制度。

5.強(qiáng)化侵權(quán)行為人的賠償責(zé)任，加大權(quán)利人利益保護(hù)力度。6.監(jiān)督和支持行政執(zhí)法機(jī)關(guān)依法行使職權(quán)。7.依法加重對(duì)侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)犯罪的懲處力度。

8.加大對(duì)行政、司法、公安、海關(guān)等執(zhí)法部門保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)工作的監(jiān)督力度。

（八）建立健全行業(yè)協(xié)會(huì)，提高行業(yè)協(xié)會(huì)的中介服務(wù)水平，充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)在自主創(chuàng)新中的重要作用。

1.加強(qiáng)行業(yè)協(xié)會(huì)組織建設(shè)和業(yè)務(wù)指導(dǎo)，為發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì)作用創(chuàng)造條件。

2.逐步在有條件的行業(yè)建立自主創(chuàng)新專家咨詢委員會(huì)。3.制定行業(yè)自主創(chuàng)新發(fā)展規(guī)劃和實(shí)施計(jì)劃。

4.邀請(qǐng)行業(yè)協(xié)會(huì)參加有關(guān)活動(dòng)，發(fā)揮他們的中介作用。5.鼓勵(lì)有條件的行業(yè)協(xié)會(huì)成為國(guó)內(nèi)甚至國(guó)際行業(yè)協(xié)會(huì)的龍頭，鼓勵(lì)國(guó)內(nèi)或國(guó)際行業(yè)協(xié)會(huì)的管理總部落戶寧波。

6.對(duì)行業(yè)協(xié)會(huì)視情給予一定的財(cái)政專項(xiàng)補(bǔ)助。（九）完善口岸管理政策，促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新。1.為自主創(chuàng)新企業(yè)提供高效便捷的通關(guān)查驗(yàn)環(huán)境。2.充分利用出口加工區(qū)、保稅物流園區(qū)、保稅區(qū)等特殊監(jiān)管區(qū)域的功能，為自主創(chuàng)新企業(yè)優(yōu)先實(shí)施口岸聯(lián)網(wǎng)監(jiān)管。

3.嚴(yán)厲打擊盜版、侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)等的走私違法活動(dòng)。4.用好稅收優(yōu)惠政策，支持自主創(chuàng)新企業(yè)發(fā)展。

5.為自主創(chuàng)新型企業(yè)提供優(yōu)質(zhì)服務(wù)。

（十）培育創(chuàng)新文化，營(yíng)造良好的自主創(chuàng)新社會(huì)環(huán)境。1.堅(jiān)持和弘揚(yáng)寧波創(chuàng)新精神，使一切有利于社會(huì)進(jìn)步的創(chuàng)造愿望得到尊重，創(chuàng)造活動(dòng)得到鼓勵(lì)，創(chuàng)造才能得到發(fā)揮，創(chuàng)造成果得到肯定。

2.在高等院校和中小學(xué)大力開(kāi)展自主創(chuàng)新素質(zhì)教育，鼓勵(lì)學(xué)生開(kāi)展自主創(chuàng)新活動(dòng)。

3.大力開(kāi)展自主創(chuàng)新成果評(píng)選和展示活動(dòng)，努力成為自主創(chuàng)新成果的集散中心。

4.大力發(fā)揮輿論媒體的導(dǎo)向作用。

5.發(fā)揮各級(jí)科協(xié)組織作用，宣傳科技創(chuàng)新知識(shí)，提高全民科技素養(yǎng)。

（十一）轉(zhuǎn)變政府職能，加強(qiáng)對(duì)自主創(chuàng)新的服務(wù)。1.增強(qiáng)政府服務(wù)意識(shí)，樹(shù)立企業(yè)為本理念。2.加強(qiáng)對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新指導(dǎo)。

3.建立寧波市“71848890”（意為企業(yè)辦事?lián)軗芫挽`）企業(yè)、公共服務(wù)平臺(tái)，為企業(yè)提供一攬子服務(wù)，形成寧波市政府為企業(yè)的“71848890”和為居民的“81890000”兩大公共服務(wù)平臺(tái)體系。

4.搭建企業(yè)與高校和科研機(jī)構(gòu)的合作平臺(tái)。5.加快培育促進(jìn)自主創(chuàng)新的中介服務(wù)組織。

6.引導(dǎo)企業(yè)加快制度創(chuàng)新，引導(dǎo)和促進(jìn)中小企業(yè)產(chǎn)權(quán)交易，提供企業(yè)兼并和重組服務(wù)。

7.提高政府公共服務(wù)的技術(shù)保障水平。

8.對(duì)授權(quán)專利較多、經(jīng)濟(jì)較發(fā)達(dá)的縣（市）、區(qū)授予相應(yīng)的專利管理和執(zhí)法權(quán)限。

9.組織力量對(duì)已授權(quán)的國(guó)內(nèi)專利資源（包括已過(guò)保護(hù)期的專利）進(jìn)行研究開(kāi)發(fā)，幫助企業(yè)尋找自主創(chuàng)新項(xiàng)目。

（十二）積極爭(zhēng)取國(guó)家和省有關(guān)部門支持，促進(jìn)我市自主創(chuàng)新發(fā)展。

共向國(guó)家和省有關(guān)部門提出了9方面的建議。

促進(jìn)寧波市中小企業(yè)自主創(chuàng)新研究報(bào)告

寧波市政協(xié)經(jīng)科委課題組二○○六年八月十一日

根據(jù)黨中央、國(guó)務(wù)院作出的建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家和市委、市政府作出的建設(shè)創(chuàng)新型城市的戰(zhàn)略部署，結(jié)合寧波市企業(yè)規(guī)模特點(diǎn)，市政協(xié)決定把促進(jìn)中小企業(yè)自主創(chuàng)新作為今年參政議政的一項(xiàng)重要工作。市政協(xié)經(jīng)科委按照市政協(xié)全會(huì)和主席會(huì)議的要求，組織科技二組和經(jīng)濟(jì)組的部分委員組成課題組，并與各縣(市)區(qū)政協(xié)實(shí)行聯(lián)動(dòng)調(diào)研，圍繞促進(jìn)中小企業(yè)自主創(chuàng)新，立足應(yīng)用研究，力求將課題做深、做細(xì)、做實(shí)，深入各縣（市）區(qū)和高校、科研單位，先后召開(kāi)13次座談會(huì)，與會(huì)人員達(dá)154人，廣泛聽(tīng)取政府有關(guān)部門、企業(yè)、高校、科研單位等各方意見(jiàn)，充分發(fā)揚(yáng)民主，收集真見(jiàn)灼識(shí)；同時(shí)組織15個(gè)行業(yè)協(xié)會(huì)開(kāi)展問(wèn)卷調(diào)查和行業(yè)自主創(chuàng)新研究；并赴武漢等地考察學(xué)習(xí)；查閱大量的相關(guān)資料，歷時(shí)近半年，形成了《促進(jìn)寧波市中小企業(yè)自主創(chuàng)新研究報(bào)告》。8月10日，市政協(xié)經(jīng)科委、市科技局、市經(jīng)委聯(lián)合召開(kāi)了促進(jìn)中小企業(yè)自主創(chuàng)新座談會(huì)，邀請(qǐng)企業(yè)和市有關(guān)部門以及各縣（市）區(qū)有關(guān)單位的負(fù)責(zé)人座談自主創(chuàng)新的體會(huì)和建議。會(huì)后，課題組根據(jù)座談會(huì)的意見(jiàn)對(duì)課題研究報(bào)告進(jìn)行了認(rèn)真的修改。

由于從中央到地方對(duì)自主創(chuàng)新的理論研究已十分透徹，宏觀

措施也已陸續(xù)出臺(tái)。因此，本報(bào)告的重點(diǎn)是聯(lián)系寧波市中小企業(yè)實(shí)際，通過(guò)實(shí)證性研究，找出問(wèn)題，提出可操作性的對(duì)策建議，為市政府制定促進(jìn)寧波市中小企業(yè)自主創(chuàng)新實(shí)施辦法或意見(jiàn)提供決策參考。

本研究報(bào)告的中小企業(yè)主要是工業(yè)企業(yè)。采用的數(shù)據(jù)盡可能用201*年，由于《201*年寧波統(tǒng)計(jì)年鑒》還未出版，因此部分?jǐn)?shù)據(jù)只能采用201*年，但不會(huì)影響研究質(zhì)量。

本次調(diào)研得到了各縣(市)區(qū)政協(xié)、市科技局、市經(jīng)委、市信息中心等有關(guān)部門的支持，在此一并予以感謝。

一、大力促進(jìn)我市中小企業(yè)自主創(chuàng)新的必要性

當(dāng)前，寧波市正處于經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的關(guān)鍵時(shí)期，面臨著經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)型的緊迫任務(wù)。為響應(yīng)中央作出的建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的戰(zhàn)略決策，市委、市政府在201*年2月6日召開(kāi)“推進(jìn)自主創(chuàng)新建設(shè)創(chuàng)新型城市”大會(huì)，提出要“堅(jiān)定不移地走自主創(chuàng)新之路，努力建設(shè)創(chuàng)新型城市”奮斗目標(biāo)，標(biāo)志著我市自主創(chuàng)新工作進(jìn)入了一個(gè)新的發(fā)展階段。中小企業(yè)在我市國(guó)民經(jīng)濟(jì)中占有十分重要的地位，代表著寧波市的城市實(shí)力和經(jīng)濟(jì)活力，大力促進(jìn)中小企業(yè)自主創(chuàng)新是我市建設(shè)創(chuàng)新型城市的必然選擇。

（一）促進(jìn)中小企業(yè)自主創(chuàng)新是優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的必由之路近年來(lái)，我市經(jīng)濟(jì)快速發(fā)展，地區(qū)生產(chǎn)總值從201*年的1175.8億元增長(zhǎng)到201*年的2446.4億元，年均增幅達(dá)13.8%。201*年我市一、二、三產(chǎn)業(yè)比例為5.3%、55.3%和39.4%，其中

二產(chǎn)比較發(fā)達(dá)，但在各個(gè)產(chǎn)業(yè)、各個(gè)行業(yè)的內(nèi)部，特別是大量中小企業(yè)的發(fā)展還是依賴要素驅(qū)動(dòng)來(lái)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不斷優(yōu)化是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的內(nèi)在驅(qū)動(dòng)力，而各個(gè)產(chǎn)業(yè)、各個(gè)行業(yè)的比重變化以及它們內(nèi)部科技含量的提升是產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化的重要表現(xiàn)。要使我市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)得到進(jìn)一步優(yōu)化，必須注重大量中小企業(yè)的自主創(chuàng)新工作，只有這樣，各個(gè)產(chǎn)業(yè)、各個(gè)行業(yè)才能利用自己的技術(shù)成果調(diào)整投資結(jié)構(gòu)，加大對(duì)高科技產(chǎn)品等技術(shù)含量高、經(jīng)濟(jì)效益好的行業(yè)的投入，才能加大對(duì)傳統(tǒng)產(chǎn)品和技術(shù)的改造，才能真正實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的高度化。

（二）促進(jìn)中小企業(yè)自主創(chuàng)新是解決資源和環(huán)境約束、實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的迫切要求

在我市經(jīng)濟(jì)高速發(fā)展的同時(shí)，也日益受到資源和環(huán)境的嚴(yán)重約束，我市現(xiàn)有的增長(zhǎng)模式主要是粗放型的增長(zhǎng)。粗放型經(jīng)濟(jì)的實(shí)質(zhì)是自主技術(shù)少而資源消耗多，隨著原材料的不斷漲價(jià)，再加上土地資源的嚴(yán)重短缺和生態(tài)環(huán)境的惡化，以及經(jīng)常出現(xiàn)的能源荒、民工荒，粗放型增長(zhǎng)模式已經(jīng)走到了盡頭。加強(qiáng)科技進(jìn)步和自主創(chuàng)新，是轉(zhuǎn)變?cè)鲩L(zhǎng)方式，破解資源環(huán)境瓶頸約束，實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展的必然選擇。在我市大量的中小企業(yè)中，雖然也有部分高新技術(shù)企業(yè)，但總體上自主創(chuàng)新能力還比較薄弱。因此，迫切需要我們促使中小企業(yè)走自主創(chuàng)新之路，以實(shí)現(xiàn)社會(huì)資源的高效優(yōu)化配。我們只有不斷增強(qiáng)企業(yè)自主創(chuàng)新能力，努力掌握更多的自主核心技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)，才能真正突破資源環(huán)境的瓶頸

約束，才能緩解全市經(jīng)濟(jì)快速增長(zhǎng)與有限資源的尖銳矛盾，才能真正實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展。

（三）促進(jìn)中小企業(yè)自主創(chuàng)新是提高城市綜合實(shí)力的必然要求經(jīng)過(guò)長(zhǎng)期發(fā)展，寧波市的城市綜合實(shí)力得到了很大提高，201*年我市被評(píng)為全國(guó)首批文明城市。但是，就現(xiàn)階段我市的科技創(chuàng)新能力來(lái)說(shuō)，與鄰近的杭州市、蘇州市相比還有一定距離�？萍歼M(jìn)步和自主創(chuàng)新是城市活力的重要體現(xiàn)，也是現(xiàn)階段城市綜合實(shí)力競(jìng)爭(zhēng)的焦點(diǎn)，誰(shuí)在這方面占據(jù)主動(dòng)，誰(shuí)就能在發(fā)展上取得領(lǐng)先地位。當(dāng)前，我市正處于由投資驅(qū)動(dòng)向創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)轉(zhuǎn)變的重要時(shí)期，特別是在大量的中小企業(yè)中，傳統(tǒng)生產(chǎn)要素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的邊際貢獻(xiàn)率已經(jīng)出現(xiàn)遞減趨勢(shì)，而科技進(jìn)步與自主創(chuàng)新必將成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的根本性因素和不竭動(dòng)力。面對(duì)貫徹落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀、構(gòu)建和諧社會(huì)的新要求，面對(duì)全面建設(shè)小康社會(huì)的新目標(biāo)，面對(duì)率先提前基本實(shí)現(xiàn)現(xiàn)代化的新任務(wù)，促進(jìn)中小企業(yè)自主創(chuàng)新顯得尤為重要和緊迫。

（四）促進(jìn)中小企業(yè)自主創(chuàng)新是應(yīng)對(duì)國(guó)際激烈競(jìng)爭(zhēng)的需要目前，寧波市的外貿(mào)依存度很高，201*年突破110%，其中出口依存度達(dá)到73%，很多企業(yè)的產(chǎn)品銷售都依賴國(guó)外市場(chǎng)。我市一些重要領(lǐng)域的關(guān)鍵技術(shù)和重大裝備依賴進(jìn)口，特別是大量的高精尖數(shù)控機(jī)床等重要設(shè)備主要依賴進(jìn)口，部分高新技術(shù)企業(yè)在生產(chǎn)中使用的核心部件也主要依賴進(jìn)口，嚴(yán)重地制約著我市制造業(yè)的整體技術(shù)進(jìn)步。同時(shí)，在我市出口產(chǎn)品中，201*年高新技術(shù)產(chǎn)

品在出口總額中的比重僅占15.4%，中小企業(yè)的出口產(chǎn)品層次較低，技術(shù)含量少，這一方面使我們?cè)谕赓Q(mào)中所得的利益較少，另一方面大量低價(jià)產(chǎn)品的出口容易引起國(guó)際貿(mào)易摩擦。在對(duì)外貿(mào)易中，產(chǎn)品的競(jìng)爭(zhēng)力最主要取決于企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，依靠初級(jí)加工制造取得國(guó)際分工，以廉價(jià)商品占據(jù)國(guó)際市場(chǎng)取得貿(mào)易總量增長(zhǎng)，很難在急劇變化的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)中把握長(zhǎng)遠(yuǎn)利益，更難在國(guó)際分工與合作中占據(jù)主導(dǎo)地位。為了順應(yīng)經(jīng)濟(jì)全球化趨勢(shì)，營(yíng)造和諧的國(guó)際貿(mào)易環(huán)境，應(yīng)對(duì)激烈的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，我們必須加強(qiáng)科技進(jìn)步和自主創(chuàng)新，特別是大力提升中小企業(yè)的自主創(chuàng)新能力，變中國(guó)制造為中國(guó)創(chuàng)造，掌握主動(dòng)權(quán)，占據(jù)國(guó)際貿(mào)易制高點(diǎn)。

總之，促進(jìn)中小企業(yè)自主創(chuàng)新必將為我市經(jīng)濟(jì)和社會(huì)進(jìn)一步發(fā)展提供強(qiáng)大的持續(xù)驅(qū)動(dòng)力，使我市發(fā)展的基礎(chǔ)更穩(wěn)固、增長(zhǎng)方式更科學(xué)、產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)力更強(qiáng)大。

二、寧波市中小企業(yè)發(fā)展和自主創(chuàng)新的現(xiàn)狀（一）寧波市中小企業(yè)基本情況

長(zhǎng)期以來(lái)，中小企業(yè)在寧波市經(jīng)濟(jì)發(fā)展中占有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)。改革開(kāi)放前，全市幾乎沒(méi)有大型企業(yè)，中小企業(yè)一統(tǒng)天下，包羅了全部工業(yè)經(jīng)濟(jì)。改革開(kāi)放以后，隨著北侖港大規(guī)模開(kāi)發(fā)建設(shè)，先后興建了一批港口及電力、石化等臨港工業(yè)大型企業(yè)。即便如此，中小企業(yè)在寧波市國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展中仍占有絕對(duì)優(yōu)勢(shì)，而且表現(xiàn)出旺盛的生命力。截止201*年底，除去16家規(guī)模以上大型工業(yè)企業(yè)外，寧波市共有94029家中小型工業(yè)企業(yè)，占全市工業(yè)企業(yè)總

數(shù)的99.99%。

寧波市中小企業(yè)經(jīng)過(guò)二十多年的發(fā)展，主要呈現(xiàn)出以下九個(gè)特點(diǎn)：

一是經(jīng)濟(jì)總量大。寧波市中小企業(yè)已經(jīng)成為拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要力量，201*年實(shí)現(xiàn)工業(yè)總產(chǎn)值4640億元，工業(yè)增加值958.4億元，分別占全市工業(yè)總產(chǎn)值的87.4%和88.2%，工業(yè)增加值率達(dá)到20.7%，對(duì)整個(gè)經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)率已經(jīng)達(dá)到58.5%。其中規(guī)模以上中小企業(yè)8247家，占全部規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)總數(shù)的99.8%，實(shí)現(xiàn)工業(yè)總產(chǎn)值3147.7億元，銷售產(chǎn)值3078.7億元，分別占規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的82.5%和82.2%；工業(yè)增加值644.7億元，占規(guī)模以上工業(yè)增加值的83.4%；總資產(chǎn)2968.1億元，其中流動(dòng)資產(chǎn)1614.8億元，固定資產(chǎn)1109.4億元，分別占規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的89%、89.7%和87.9%；實(shí)現(xiàn)利稅330.8億元，其中利潤(rùn)總額189.8億元，分別占規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的79.3%和78.6%。在寧波市所屬的縣（市）區(qū)經(jīng)濟(jì)中，其經(jīng)濟(jì)總量主要也是依賴中小企業(yè)，如江東區(qū)、海曙區(qū)和象山縣的工業(yè)全部是中小企業(yè)。

二是企業(yè)規(guī)模小。201*年全市規(guī)模以上中小企業(yè)，平均每家產(chǎn)值3815.8萬(wàn)元，資產(chǎn)3599萬(wàn)元，資本金825.3萬(wàn)元，就業(yè)人數(shù)148人，分別是大型企業(yè)的0.9%、1.6%、2.7%、3.4%。

三是行業(yè)分布廣。在國(guó)民經(jīng)濟(jì)行業(yè)分類的40個(gè)工業(yè)大類中，我市中小企業(yè)均已涉及，其中規(guī)模以下工業(yè)企業(yè)就涉及34個(gè)行業(yè)。據(jù)經(jīng)濟(jì)普查資料顯示，201*年我市規(guī)模以下工業(yè)企業(yè)的行業(yè)分布

中，通用設(shè)備制造業(yè)、塑料制品業(yè)、電氣機(jī)械及器材制造業(yè)、紡織業(yè)、交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)、金屬制品業(yè)、專用設(shè)備制造業(yè)等7個(gè)行業(yè)分布最廣，數(shù)量最多，占規(guī)模以下工業(yè)企業(yè)單位總數(shù)的64.4%，其中，通用設(shè)備制造業(yè)所占比重最大，為17.7%，其次是塑料制品業(yè)為11.9%,第三是電氣機(jī)械及器材制造業(yè)為10.0%。

四是地域分布不平衡性。從規(guī)模以上中小工業(yè)企業(yè)總產(chǎn)值占規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)總產(chǎn)值的比重來(lái)看，奉化市和鎮(zhèn)海區(qū)中小企業(yè)比重明顯低于其它縣（市）區(qū)，僅為51.5%和35.9%，其它縣市區(qū)中小企業(yè)比重由高到低依次為海曙區(qū)（100%）、江東區(qū)（100%）、象山縣（100%）、余姚市（97.8%）、慈溪市（97.1%）、寧�？h（96.4%）、北侖區(qū)（92.6%）、鄞州區(qū)（91.3%）、江北區(qū)（89.7%）。

五是塊狀經(jīng)濟(jì)特征明顯。我市中小工業(yè)企業(yè)以市場(chǎng)為導(dǎo)向，充分發(fā)揮當(dāng)?shù)氐馁Y源和傳統(tǒng)加工優(yōu)勢(shì)，形成了特色明顯的區(qū)域經(jīng)濟(jì)。如余姚的塑料、慈溪的打火機(jī)、寧海的文具和模具制造業(yè)、象山爵溪的針織衫褲等多個(gè)“一鎮(zhèn)一品”、“一村一品”專業(yè)生產(chǎn)群體，全市工業(yè)總產(chǎn)值超億元的塊狀經(jīng)濟(jì)就有100多個(gè)。根據(jù)浙江省經(jīng)貿(mào)委對(duì)全省201*201*年塊狀經(jīng)濟(jì)的發(fā)展現(xiàn)狀調(diào)查，201*年寧波市以5395億元塊狀經(jīng)濟(jì)總量、占全省29.3%的業(yè)績(jī)居11個(gè)市第一。

六是外向型經(jīng)濟(jì)發(fā)展快速。201*年，規(guī)模以上中小企業(yè)完成出口交貨值972.6億元，比上年增長(zhǎng)42.3%，占到規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)出口交貨值的92.4%，比重比上年提高4.5個(gè)百分點(diǎn)。中小

企業(yè)已成為吸引外資的主要載體，并且有的中小企業(yè)積極實(shí)施“走出去”戰(zhàn)略，在境外投資，形成新的增長(zhǎng)點(diǎn)。

七是對(duì)國(guó)家稅收貢獻(xiàn)大。寧波市中小企業(yè)在為自己創(chuàng)造財(cái)富的同時(shí)，也為國(guó)家作出了很大貢獻(xiàn)。201*年，全市規(guī)模以上中小工業(yè)企業(yè)實(shí)現(xiàn)稅收總額141.1億元，占規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)稅收總額的80.1%，有力地支持了國(guó)家和寧波市經(jīng)濟(jì)建設(shè)。

八是吸納就業(yè)人數(shù)多。發(fā)展迅猛的中小企業(yè)已成為寧波市解決勞動(dòng)力就業(yè)的主渠道。到201*年，寧波市中小工業(yè)企業(yè)從業(yè)人員257.3萬(wàn)人，占全市工業(yè)企業(yè)職工人數(shù)的97.4%，其中規(guī)模以下工業(yè)企業(yè)職工人數(shù)達(dá)到135.4萬(wàn)人，占全市工業(yè)企業(yè)職工人數(shù)的51.2%，很多失業(yè)人員和下崗人員的再就業(yè)主要由中小企業(yè)解決。

九是盈利能力呈下降趨勢(shì)。201*年，寧波市規(guī)模以上中小企業(yè)單體平均實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)230萬(wàn)元，利稅401萬(wàn)元，分別比上年下降27.2%和25.2%；虧損企業(yè)1026家，虧損面由201*年的8%擴(kuò)大到12.4%，虧損企業(yè)平均虧損額由201*年的13萬(wàn)元增加到22.3萬(wàn)元。

從表1可以看出，201*年規(guī)模以上中小企業(yè)數(shù)量增長(zhǎng)迅速，增幅高達(dá)77.4%，但工業(yè)增加值、總產(chǎn)值、銷售產(chǎn)值、出口交貨值、資產(chǎn)總量、利稅總額、利潤(rùn)總額以及從業(yè)人員等指標(biāo)的增長(zhǎng)速度遠(yuǎn)低于企業(yè)數(shù)量的增長(zhǎng)，虧損企業(yè)和虧損額成倍增長(zhǎng)，這在一定程度上說(shuō)明規(guī)模以上中小企業(yè)數(shù)量增長(zhǎng)的同時(shí)，企業(yè)單體規(guī)模有縮小和效益下降的趨勢(shì)。

表1201*年寧波市規(guī)模以上中小企業(yè)發(fā)展情況一覽表

單位數(shù)（個(gè)）其中：虧損企業(yè)（個(gè)）工業(yè)增加值（億元）工業(yè)總產(chǎn)值（億元）工業(yè)銷售產(chǎn)值（億元）其中：出口交貨值（億元）資產(chǎn)（億元）其中：流動(dòng)資產(chǎn)（億元）固定資產(chǎn)（億元）資本金（億元）利稅總額（億元）其中：利潤(rùn)總額（億元）虧損額（億元）從業(yè)人員（萬(wàn)人）總量82471026644.73147.73078.7972.62968.11614.81109.4680.6330.8189.818.4122比上年增幅%占規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的比重%77.499.817710033.283.458.882.559.382.342.392.450.58952.189.75187.95293.232.879.22978.620610050.894.6（二）寧波市中小企業(yè)自主創(chuàng)新總體情況

在寧波市自主創(chuàng)新體系建設(shè)中，中小企業(yè)發(fā)揮了主力軍作用。分析寧波市中小企業(yè)自主創(chuàng)新總體情況，主要呈現(xiàn)出以下幾個(gè)特點(diǎn)：

一是企業(yè)創(chuàng)新意識(shí)不斷增強(qiáng)，在自主創(chuàng)新中的主體地位正在逐步形成。在政府引導(dǎo)和市場(chǎng)推動(dòng)的雙重作用下，我市企業(yè)創(chuàng)新意識(shí)不斷增強(qiáng)，正在成為自主創(chuàng)新的主體，具體表現(xiàn)為：

1.我市研發(fā)機(jī)構(gòu)主要設(shè)立在企業(yè)。全市137家市級(jí)技術(shù)工程技術(shù)中心全部建在企業(yè)，10多家市級(jí)以上博士后工作站基本都設(shè)在企業(yè)。引進(jìn)的大院大所全部實(shí)行企業(yè)式管理，以市場(chǎng)為導(dǎo)向。

2.研發(fā)經(jīng)費(fèi)主要來(lái)源于企業(yè)。201*年全市科技投入36.72億元，研究開(kāi)發(fā)經(jīng)費(fèi)支出有33.34億元，其中90%以上的經(jīng)費(fèi)都是來(lái)自企業(yè)。

3.科技成果主要出于企業(yè)。201*年，全市90%以上的專利來(lái)自企業(yè)，70％以上的科技成果是企業(yè)研發(fā)的，60%的市科技進(jìn)步獎(jiǎng)

勵(lì)項(xiàng)目來(lái)自企業(yè)。

二是企業(yè)專利和品牌意識(shí)不斷加強(qiáng)，不少企業(yè)開(kāi)始參與行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的制定。截止201*年，95%的授權(quán)專利來(lái)源于企業(yè)，17%的規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)擁有專利權(quán)。從表2可以看出，“十五”期間，我市專利授權(quán)量年均增幅達(dá)到16.7%，而發(fā)明專利授權(quán)量年均增幅更是高達(dá)46.6%，我市發(fā)明專利占專利授權(quán)量的比重由201*年的1.6%提高到201*年的3.9%。

表2十五期間寧波專利授權(quán)情況

專利（件）發(fā)明專利（件）實(shí)用新型專利（件）外觀設(shè)計(jì)專利（件）201*年2148346891425201*年278044728201*201*年3414788902446201*年35591409352484201*年398515711432685年均增長(zhǎng)%16．746．613.517.1隨著市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的日益激烈，我市企業(yè)越來(lái)越重視品牌培育和品牌發(fā)展，品牌競(jìng)爭(zhēng)能力大為提高。到201*年6月底，全市共擁有中國(guó)馳名商標(biāo)12個(gè)，中國(guó)名牌產(chǎn)品35個(gè)。

新一輪經(jīng)濟(jì)是人才與技術(shù)的競(jìng)爭(zhēng)，在這一輪競(jìng)爭(zhēng)中，“一流的企業(yè)賣標(biāo)準(zhǔn)，二流的企業(yè)賣專利，三流的企業(yè)賣產(chǎn)品”，我市不少企業(yè)開(kāi)始參與行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的制定。如中銀公司主持或參與3項(xiàng)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和5項(xiàng)國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的制定，寧波水表公司主持起草了5項(xiàng)行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，浙江瑞康生物公司研制了10項(xiàng)國(guó)家生物類標(biāo)準(zhǔn)樣品，海通食品公司成為省技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)戰(zhàn)略試點(diǎn)企業(yè)，天安集團(tuán)、明欣化工等企業(yè)在標(biāo)準(zhǔn)建設(shè)方面也走在了前面。

三是企業(yè)創(chuàng)新條件有了明顯改善。截止201*年底，全市已有

重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室27家，其中國(guó)家教育部重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室和科技部省部共建國(guó)家級(jí)重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室培育基地各1家，省級(jí)4家；市級(jí)以上企業(yè)工程技術(shù)中心也從1999年的14家增加到201*年的137家，其中國(guó)家級(jí)實(shí)現(xiàn)了零的突破，達(dá)到了3家，省級(jí)68家；科技中介服務(wù)機(jī)構(gòu)36家。

從1999年以來(lái)，我市成功引進(jìn)了浙江大學(xué)寧波理工學(xué)院、兵科院寧波分院、中科院寧波材料工程與技術(shù)研究所、中科院IC設(shè)計(jì)中心、中石化寧波工程有限公司等大院大所，同時(shí)還與企業(yè)共建了180多個(gè)技術(shù)開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)和基地，這些科研機(jī)構(gòu)為我市企業(yè)開(kāi)展技術(shù)創(chuàng)新提供了良好條件。

截止201*年底，全市共建立各類科技企業(yè)孵化器10家，累計(jì)孵化場(chǎng)地面積20.4萬(wàn)平方米，在孵企業(yè)570多家，在孵項(xiàng)目580多項(xiàng)，專利數(shù)180多件，在孵企業(yè)全年總收入16.5億元，比上年增長(zhǎng)1倍多。孵化器為在孵企業(yè)提供了管理咨詢、投融資、創(chuàng)業(yè)培訓(xùn)、技術(shù)轉(zhuǎn)讓等服務(wù)的同時(shí)，孵化能力和服務(wù)水平得到了進(jìn)一步的提高，加速了科技創(chuàng)業(yè)企業(yè)的成長(zhǎng)。

四是高新技術(shù)企業(yè)規(guī)模進(jìn)一步擴(kuò)大。截止201*年，我市有市級(jí)以上高新技術(shù)企業(yè)294家(包括5家農(nóng)業(yè)高新技術(shù)企業(yè))，其中國(guó)家級(jí)重點(diǎn)高新技術(shù)企業(yè)66家；年銷售收入超億元的高新技術(shù)企業(yè)有88家，其中超2億元的有57家，超5億元的企業(yè)有5家，10億元以上的企業(yè)有3家；到201*年底，有8家高新技術(shù)企業(yè)在內(nèi)陸、香港股票市場(chǎng)成功上市，占到我市上市企業(yè)的32%。全市高新技術(shù)產(chǎn)值從201*年的430億元增加到201*年的1531億元，

年均增長(zhǎng)率達(dá)37.4%，高新技術(shù)產(chǎn)值占規(guī)模以上工業(yè)總產(chǎn)值的比重達(dá)到32.4%。

五是人才總量快速增加，人才素質(zhì)明顯提高，為企業(yè)和區(qū)域科技創(chuàng)新提供了有力的人才支撐。科技創(chuàng)新關(guān)鍵是人才。近十年來(lái)，我市增加投入，大力引進(jìn)和培育人才，原來(lái)的科研機(jī)構(gòu)少、規(guī)模較小、人才資源不足的狀況正在改善。截止201*年，全市擁有高級(jí)職稱人數(shù)達(dá)到1.5萬(wàn)余人，中級(jí)職稱9.8萬(wàn)余人；博士、博士后560多人，碩士4350多人。我市已擁有1168名較高層次的專家隊(duì)伍，其中獲國(guó)務(wù)院特殊津貼專家222人，獲國(guó)家（6人）、�。�15人）、市（138人）突出貢獻(xiàn)專家159人，省政府重獎(jiǎng)專家1人，市政府重獎(jiǎng)專家12人，獲寧波市科技創(chuàng)新特別獎(jiǎng)專家9人，獲寧波市杰出專家稱號(hào)20人，進(jìn)入國(guó)家和省人才工程培養(yǎng)序列的高級(jí)專家45人，高層次人才隊(duì)伍迅速壯大，為我市科技創(chuàng)新提供了有效的智力依托。

（三）市政府推動(dòng)中小企業(yè)自主創(chuàng)新采取的主要舉措一是加強(qiáng)對(duì)自主創(chuàng)新的政策扶持，積極鼓勵(lì)企業(yè)創(chuàng)新活動(dòng)，營(yíng)造良好的創(chuàng)新環(huán)境。繼1999年市委、市政府把科教興市作為寧波市新世紀(jì)發(fā)展的“一號(hào)工程”來(lái)抓，出臺(tái)《關(guān)于增強(qiáng)技術(shù)創(chuàng)新能力，加快發(fā)展高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的決定》后，我市又頒布實(shí)施了《寧波市企業(yè)技術(shù)秘密保護(hù)條例》、《寧波市專利管理?xiàng)l例》、《寧波市鼓勵(lì)技術(shù)要素參與分配，促進(jìn)科技成果轉(zhuǎn)化的實(shí)施辦法》以及《加快科技創(chuàng)新，促進(jìn)工業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整升級(jí)的實(shí)施意見(jiàn)》、《關(guān)于進(jìn)一步增強(qiáng)科技自主創(chuàng)新能力，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式轉(zhuǎn)變的意見(jiàn)》等20多

個(gè)政策性文件和法規(guī)，科技政策法規(guī)體系建設(shè)日趨完善，特別是201*年2月6日，市委、市政府召開(kāi)了推進(jìn)自主創(chuàng)新，建設(shè)創(chuàng)新型城市大會(huì)，隨后頒發(fā)了《關(guān)于推進(jìn)自主創(chuàng)新，建設(shè)創(chuàng)新型城市的決定》，在全市范圍內(nèi)一個(gè)較好的促進(jìn)科技發(fā)展和科技創(chuàng)新的環(huán)境正在逐步形成。

二是加強(qiáng)對(duì)科技創(chuàng)新的投入。在各級(jí)政府的積極引導(dǎo)下，全市科技投入持續(xù)增長(zhǎng)。據(jù)統(tǒng)計(jì)，“十五”期間，全市財(cái)政累計(jì)科技投入達(dá)到25.7億元（其中市本級(jí)8.44億元），年均增長(zhǎng)32.15%，占全市財(cái)政總支出的比例從201*年3.13%提高到201*年的3.39%。在財(cái)政資金的引導(dǎo)和帶動(dòng)下，廣大企業(yè)的研發(fā)投入迅速增加，近五年全市規(guī)模以上企業(yè)科技經(jīng)費(fèi)支出130多億元（其中201*年為45.3億元）。此外還加大獎(jiǎng)勵(lì)力度，通過(guò)評(píng)選“寧波市十大青年科技創(chuàng)新獎(jiǎng)”和“寧波市科技創(chuàng)新特別獎(jiǎng)”，對(duì)科技人才進(jìn)行重獎(jiǎng)；加大對(duì)獲得國(guó)內(nèi)外授權(quán)發(fā)明專利、實(shí)用新型專利的資助，鼓勵(lì)企事業(yè)單位建立研發(fā)機(jī)構(gòu)，加強(qiáng)對(duì)農(nóng)村科技示范和中介服務(wù)的支持。

三是建設(shè)企業(yè)工程中心，引導(dǎo)企業(yè)自主創(chuàng)新，努力提升企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)能力�！笆�五”期間，我市加大對(duì)工程中心的投入力度，各級(jí)政府共投入4000萬(wàn)元，并引導(dǎo)企業(yè)投入近5億元。到201*年底，建立了137家市級(jí)企業(yè)工程技術(shù)中心（其中省級(jí)68家、國(guó)家級(jí)6家）。同時(shí)，積極推進(jìn)產(chǎn)學(xué)研結(jié)合，引導(dǎo)廣大科技型中小企業(yè)通過(guò)科技合作，依托國(guó)內(nèi)外的高等院校和科研院所聯(lián)合共建各類研發(fā)機(jī)構(gòu)，有效實(shí)現(xiàn)資源共享、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)，增強(qiáng)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新

能力。同時(shí)，深入實(shí)施專利戰(zhàn)略，抓住我市作為全國(guó)專利工作試點(diǎn)城市這一契機(jī)，先后確定了20家專利示范企業(yè)和38家專利試點(diǎn)企業(yè)，建立了國(guó)家專利產(chǎn)業(yè)化試點(diǎn)（寧波）基地。加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，加大財(cái)政資金對(duì)發(fā)明專利申請(qǐng)和實(shí)施產(chǎn)業(yè)化的資助，引導(dǎo)、鼓勵(lì)企業(yè)開(kāi)展自主發(fā)明和創(chuàng)新。

四是積極推進(jìn)高新技術(shù)園區(qū)和創(chuàng)業(yè)中心建設(shè)，使之成為自主創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的載體。到201*年底，全市已擁有各類創(chuàng)業(yè)中心10家，入園企業(yè)600多家，有4500多位科技人員在創(chuàng)業(yè)中心進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新和創(chuàng)業(yè)。其中寧波保稅區(qū)留學(xué)人員創(chuàng)業(yè)園被批準(zhǔn)為國(guó)家留學(xué)生創(chuàng)業(yè)園；市科技園區(qū)投資1億元建設(shè)了寧波市科技創(chuàng)業(yè)中心，建立了浙江省博士后寧波創(chuàng)業(yè)基地、寧波博士創(chuàng)業(yè)園、留學(xué)生創(chuàng)業(yè)園等，現(xiàn)已集聚各類科研機(jī)構(gòu)70多家，高新技術(shù)企業(yè)115家，科技創(chuàng)業(yè)企業(yè)400多家，各類人才6000多名。

五是堅(jiān)持走科技合作之路，努力引進(jìn)高新技術(shù)成果、研發(fā)機(jī)構(gòu)和人才，提高企業(yè)合作創(chuàng)新和集成創(chuàng)新能力�！笆�五”期間，我市通過(guò)大力開(kāi)展以“兩院兩�！保ㄖ袊�(guó)科學(xué)院、中國(guó)兵器科學(xué)院、浙江大學(xué)、哈爾濱工業(yè)大學(xué)）為重點(diǎn)的科技合作，引進(jìn)了一大批研發(fā)機(jī)構(gòu)、科技成果和高層次人才。據(jù)統(tǒng)計(jì)，近年來(lái)我市根據(jù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要，共引進(jìn)了兵科院寧波分院、中科院寧波材料所、中石化寧波石油化工研究院等6家大院大所，引進(jìn)共建了電液控制國(guó)家工程技術(shù)中心寧波分中心等140多個(gè)技術(shù)開(kāi)發(fā)機(jī)構(gòu)；201*年-201*年，我市累計(jì)引進(jìn)了國(guó)內(nèi)大院大所以及美國(guó)、日本等國(guó)的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)項(xiàng)目1400多項(xiàng)，引進(jìn)碩士以上各類高層次人才1500

多名，大大增強(qiáng)了我市區(qū)域科技創(chuàng)新能力。

六是培育高新技術(shù)企業(yè)，努力加快產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化升級(jí)。自1999年以來(lái)，我市通過(guò)實(shí)施“雙二十”工程（即每年扶持高新技術(shù)苗子企業(yè)20家和重點(diǎn)支持高新技術(shù)骨干企業(yè)20家）、對(duì)市級(jí)以上高新技術(shù)企業(yè)進(jìn)行研發(fā)補(bǔ)助、支持有條件的市級(jí)高新技術(shù)企業(yè)申報(bào)國(guó)家級(jí)等一系列措施，加大扶持力度，進(jìn)一步擴(kuò)大了高新技術(shù)企業(yè)規(guī)模。

七是推動(dòng)科技成果轉(zhuǎn)化。1999年-201*年，全市共累計(jì)支持市級(jí)以上高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化項(xiàng)目231項(xiàng)，這些項(xiàng)目實(shí)施后較好地促進(jìn)了我市產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，增強(qiáng)了產(chǎn)業(yè)綜合競(jìng)爭(zhēng)力。如寧波興業(yè)集團(tuán)公司通過(guò)實(shí)施高新技術(shù)成果轉(zhuǎn)化項(xiàng)目“電子專用銅帶”，重點(diǎn)對(duì)電子信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展急需的引線框架銅帶進(jìn)行研制開(kāi)發(fā)并實(shí)現(xiàn)了產(chǎn)業(yè)化，結(jié)束了引線框架銅帶全部依賴進(jìn)口的局面，不僅填補(bǔ)了國(guó)內(nèi)空白，而且創(chuàng)造了巨大的經(jīng)濟(jì)效益和社會(huì)效益。

（四）我市企業(yè)自主創(chuàng)新能力和成果與國(guó)內(nèi)相關(guān)城市的比較杭州市、無(wú)錫市、青島市、南京市四個(gè)城市經(jīng)濟(jì)總量與寧波處于同一層次（201*年地區(qū)生產(chǎn)總值在201*-3000億元之間），通過(guò)對(duì)這五個(gè)城市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新能力和成果的比較，可以比較客觀地評(píng)價(jià)寧波市工業(yè)企業(yè)在自主創(chuàng)新方面的優(yōu)勢(shì)和差距。

1.企業(yè)自主創(chuàng)新能力比較

（1）寧波市企業(yè)開(kāi)展科技活動(dòng)的比重相對(duì)較高。根據(jù)全國(guó)經(jīng)濟(jì)普查數(shù)據(jù)顯示（如表3所示），寧波市企業(yè)開(kāi)展科技活動(dòng)的比重

相對(duì)較高。在五市中，寧波市201*年規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)中有科技活動(dòng)的企業(yè)比重為10.9%，僅次于南京市。另從企業(yè)規(guī)�？矗瑢幉ㄊ行⌒推髽I(yè)科技創(chuàng)新活躍度在五市中的排名要高于大中型企業(yè)，201*年寧波市大中型企業(yè)有科技活動(dòng)的企業(yè)所占比重為38.2%，小型企業(yè)所占比重為8.6%，分別位居第三和第二位。

表3201*年五市及全國(guó)、浙江省企業(yè)開(kāi)展科技活動(dòng)比重情況

全國(guó)浙江省杭州無(wú)錫青島寧波南京規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)開(kāi)展科技活動(dòng)其中：大中型工業(yè)企業(yè)小型工業(yè)企業(yè)企業(yè)比重（%）11.9%38.4%9.0%15.5%44.3%13.2%9.2%36.3%7.2%8.8%42.4%6.3%8.7%31.5%5.4%10.9%38.2%8.6%16.4%55.6%11.8%（2）寧波市企業(yè)自主創(chuàng)新人力投入明顯偏低。201*年，五市中規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)自主創(chuàng)新活動(dòng)投入科技活動(dòng)人員最多的是南京市，最少的是寧波市，僅為22431人。從有創(chuàng)新活動(dòng)企業(yè)平均投入的科技活動(dòng)人員來(lái)看，寧波市也是五市中投入人員最少的城市，平均每一企業(yè)投入的科研人員僅為25人，比投入人員最多的南京市少77人，比全國(guó)平均水平少31人。

從投入人員的素質(zhì)看，寧波市從事自主創(chuàng)新活動(dòng)的科學(xué)家和工程師占參加科技活動(dòng)的人員比重為53.9%，比占比重最高的杭州市低16.1個(gè)百分點(diǎn)；從有創(chuàng)新活動(dòng)企業(yè)平均投入的科學(xué)家和工程師來(lái)看，寧波市為13人，除比浙江省平均水平高1人外，比全國(guó)平均水平和其他四市都低（見(jiàn)表4）。

表4201*年五市及全國(guó)、浙江省有創(chuàng)新活動(dòng)企業(yè)平均投入情況

全國(guó)浙江省杭州無(wú)錫青島寧波南京有創(chuàng)新活動(dòng)企業(yè)平均投入有創(chuàng)新活動(dòng)企業(yè)平均投科學(xué)家和工程師占科技活動(dòng)人員（人）入科學(xué)家和工程師（人）科技活動(dòng)人員的比重563257.9%221253.7%382770.0%503162.4%965658.6%251353.9%1025655.4%（3）寧波市企業(yè)R&D實(shí)力明顯偏低。R＆D實(shí)力包括R＆D經(jīng)費(fèi)支出水平和R＆D投入強(qiáng)度，它反映了一個(gè)國(guó)家和地區(qū)科技運(yùn)行的情況，是衡量國(guó)家和地區(qū)自主創(chuàng)新實(shí)力和能力的重要指標(biāo)。

根據(jù)國(guó)家統(tǒng)計(jì)局發(fā)布的第一次全國(guó)經(jīng)濟(jì)普查公報(bào)顯示，201*年杭州市、無(wú)錫市、青島市、寧波市、南京市五市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R＆D經(jīng)費(fèi)支出均超過(guò)十億元，其中，青島市的R＆D經(jīng)費(fèi)支出最多，達(dá)41.40億元，其次為無(wú)錫市32.17億元，寧波市的R＆D經(jīng)費(fèi)支出在五市中居末位，僅為13.70億元，我市R&D經(jīng)費(fèi)占地區(qū)生產(chǎn)總值的比重為0.65%，也遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于其他地區(qū)（見(jiàn)表5）。R&D投入水平偏低已成為我市科技發(fā)展的重要制約因素。

表5201*年五市及全國(guó)、浙江省企業(yè)R＆D實(shí)力情況

全國(guó)浙江省杭州無(wú)錫青島寧波南京規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)支出規(guī)模以上工業(yè)其中：大中型工業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)支出（億元）占GDP比重（%）企業(yè)R&D投入強(qiáng)度企業(yè)R&D投入強(qiáng)度1104.50.69%0.56%0.71%88.070.76%0.48%0.67%27.911.10%0.64%0.96%32.171.37%0.68%0.96%41.401.82%1.22%1.59%13.700.65%0.37%0.48%20.230.98%0.65%0.80%寧波市企業(yè)R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度低于其他城市。201*年，規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)R&D投入強(qiáng)度排名前三位的分別是青島市（1.22%）、無(wú)錫市（0.68%）和南京市（0.65%），寧波市在五市中位居末位，投入強(qiáng)度僅為0.37%。寧波市R&D經(jīng)費(fèi)投入強(qiáng)度在1%以上的行業(yè)有：醫(yī)藥制造業(yè)，食品制造業(yè)和家具制造業(yè)，R&D投入行業(yè)特征不明顯，缺乏對(duì)支柱產(chǎn)業(yè)和高新技術(shù)行業(yè)的有效支撐。

從企業(yè)創(chuàng)新能力具體指標(biāo)的分析發(fā)現(xiàn)，南京市、青島市兩市企業(yè)創(chuàng)新能力要明顯強(qiáng)于其他地區(qū)，寧波市企業(yè)創(chuàng)新投入強(qiáng)度相對(duì)偏弱，企業(yè)創(chuàng)新中投入的人員和R&D投入均要低于全國(guó)水平。

2.寧波市企業(yè)自主創(chuàng)新成果比較

（1）新產(chǎn)品產(chǎn)出水平居五個(gè)城市中等。201*年，寧波市規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)實(shí)現(xiàn)新產(chǎn)品產(chǎn)值545.11億元，位居第三，排在前面的分別是青島市（885.4億元）和南京市（707.18億元）。此外，寧波市新產(chǎn)品產(chǎn)值占工業(yè)總產(chǎn)值的比重也位居第三，分別低于青島市、南京市11和8.1個(gè)百分點(diǎn)，但要高于全國(guó)、全省平均水平2.9和1.4個(gè)百分點(diǎn)（見(jiàn)表6）。

表6201*年五市及全國(guó)、浙江省企業(yè)新產(chǎn)品投入和產(chǎn)出情況

全國(guó)浙江省杭州無(wú)錫青島寧波南京新產(chǎn)品產(chǎn)值（億元）230422414.84428.95474.53885.4545.11707.18新產(chǎn)品產(chǎn)值占同口徑工業(yè)總產(chǎn)值比重11.4%12.9%9.6%9.8%25.3%14.3%22.4%（2）寧波市專利申請(qǐng)數(shù)量居五個(gè)城市首位。201*年寧波市

的專利申請(qǐng)數(shù)量為2787件，遙遙領(lǐng)先于其他四市，占全省的28.30%，比排名第二的青島市多991件，比位居末位的南京市多2029件；201*年寧波市的發(fā)明專利申請(qǐng)量為616件，在五市中位居第二，比排名第一的杭州市少48件，但占到全省的22.81%。與其他四市對(duì)比，寧波市企業(yè)在自主創(chuàng)新方面具有一定的競(jìng)爭(zhēng)力優(yōu)勢(shì)。

通過(guò)對(duì)企業(yè)自主創(chuàng)新能力的比較發(fā)現(xiàn)，寧波市企業(yè)受企業(yè)規(guī)模和資金實(shí)力所限，在科技創(chuàng)新中投入的人力和經(jīng)費(fèi)明顯偏低，但開(kāi)展小規(guī)模的科技創(chuàng)新活動(dòng)比重相對(duì)較高，與其他城市相比更注重于新產(chǎn)品的研發(fā)，新產(chǎn)品投入與產(chǎn)出規(guī)模效益相對(duì)較好，反映出寧波企業(yè)的自主創(chuàng)新能力有較強(qiáng)的發(fā)展后勁。

三、寧波市中小企業(yè)在自主創(chuàng)新中存在的主要問(wèn)題

我市中小企業(yè)自主創(chuàng)新面臨的問(wèn)題主要表現(xiàn)為，科技自主創(chuàng)

新的體制和機(jī)制存在不足；企業(yè)還沒(méi)有成為自主創(chuàng)新的主體，自主創(chuàng)新基礎(chǔ)薄弱，能力不強(qiáng)；缺乏與自主創(chuàng)新相適應(yīng)的高等院校和科研機(jī)構(gòu)支撐，并且產(chǎn)學(xué)研結(jié)合不好；吸納創(chuàng)新人才的環(huán)境和載體不足，優(yōu)秀的研發(fā)人才特別是科研領(lǐng)軍人物較少；發(fā)明專利和實(shí)用新型專利數(shù)量少，關(guān)鍵技術(shù)對(duì)外依存度高；自主創(chuàng)新的公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)滯后，資源亟需整合；區(qū)域生產(chǎn)以外協(xié)型、貼牌加工型、模仿型為主，自主創(chuàng)新的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)較差；政策扶持不夠到位，中介組織缺乏，金融、法治保障等等外部環(huán)境有待培育。

（一）對(duì)自主創(chuàng)新的領(lǐng)導(dǎo)有待加強(qiáng)，認(rèn)識(shí)有待提高，環(huán)境有

待優(yōu)化。中央作出建設(shè)創(chuàng)新型國(guó)家的戰(zhàn)略決策后，我市反應(yīng)迅速，隨即作出了建設(shè)創(chuàng)新型城市的決定。但是，如何把決定的要求、任務(wù)落實(shí)到各個(gè)相關(guān)部門，抓到實(shí)處，抓出成效，還需做大量的工作，可操作的配套政策措施有待完善，有些企業(yè)反映雷聲大，雨點(diǎn)小，符合我市實(shí)際的自主創(chuàng)新道路和模式還需在實(shí)踐中作艱苦而深入的探索。

在黨委和政府的職能部門，圍繞促進(jìn)企業(yè)自主創(chuàng)新的合力尚未形成，對(duì)自主創(chuàng)新規(guī)律的認(rèn)識(shí)和把握還不到位，政府相關(guān)部門的任務(wù)不明確，有的認(rèn)為自主創(chuàng)新是科技管理部門的事，或是科研部門的事，或是工業(yè)管理部門的事，企業(yè)自身的事，與本部門、本人關(guān)系不大，工作按部就班，不作深入研究和工作側(cè)重點(diǎn)的調(diào)整，習(xí)慣于老一套，穩(wěn)坐釣魚臺(tái)，缺乏中心意識(shí)、大局意識(shí)和責(zé)任感、緊迫感。

現(xiàn)行的科技管理體制需要進(jìn)一步改革和完善，特別是知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力量跟不上形勢(shì)的需要，無(wú)論是科技行政管理部門，還是工商、司法、檢察等部門都面臨著如何加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的嚴(yán)峻問(wèn)題。

自主創(chuàng)新的中介組織、公共服務(wù)平臺(tái)建設(shè)不夠完善，政府服務(wù)還欠到位。有些行業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員素質(zhì)偏低，人員老化，工作能力不能適應(yīng)形勢(shì)要求，亟待提高。專利代理服務(wù)機(jī)構(gòu)偏少，有的服務(wù)水平較低，賺錢意識(shí)強(qiáng)于服務(wù)，有的企業(yè)反映有的專利代理機(jī)構(gòu)對(duì)申報(bào)期限較長(zhǎng)的專利成果勸說(shuō)企業(yè)申報(bào)期限較短的專

利，其目的是為了達(dá)到在短期內(nèi)獲利。不少研發(fā)的產(chǎn)品需到外地進(jìn)行檢測(cè)，費(fèi)時(shí)、費(fèi)錢，影響生產(chǎn)和競(jìng)爭(zhēng)力。在政府服務(wù)上，對(duì)中小企業(yè)的創(chuàng)新指導(dǎo)、信息服務(wù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)益保障等都有待加強(qiáng)，為生產(chǎn)服務(wù)的廠房租賃、公共交通等配套環(huán)境跟不上。如科技園區(qū)孵化基地的446家孵化企業(yè)，注冊(cè)總資本11.3億元，平均每家約250萬(wàn)元，由于資本少，有的企業(yè)應(yīng)該畢業(yè)而不愿畢業(yè)，其中一項(xiàng)重要原因是園區(qū)內(nèi)缺少可租賃的廠房，到附近的五鄉(xiāng)工業(yè)區(qū)去租廠房，卻缺乏良好的公共交通服務(wù)和政策支持。

（二）科技人才少，分布不合理。根據(jù)浙江省科協(xié)所作的《201*年浙江省科技工作者狀況調(diào)查的主要數(shù)據(jù)》（該次調(diào)查的科技工作者主要包括工程技術(shù)人員、農(nóng)業(yè)技術(shù)人員、科學(xué)研究人員、衛(wèi)生技術(shù)人員、自然科學(xué)教學(xué)人員等五類，下同），我市擁有科技工作者20.59萬(wàn)人，密度（占總?cè)丝诘谋戎兀?.72%，與杭州市總量26.80萬(wàn)人、密度4.11%相比，分別少6.21萬(wàn)人和低0.39個(gè)百分點(diǎn)。又據(jù)市科協(xié)的調(diào)查，我市科技工作者在行業(yè)分布上，第一產(chǎn)業(yè)占0.01%，第二產(chǎn)業(yè)占32.10%，第三產(chǎn)業(yè)占67.9%，其中教育和衛(wèi)生占39.70%；按所在單位的注冊(cè)類型分布，國(guó)有企業(yè)占12.0%，非國(guó)有企業(yè)占4.80%，事業(yè)單位占49.2%，民辦非企業(yè)占34.0%。在總體上看，直接在農(nóng)業(yè)和工業(yè)企業(yè)的科技工作者偏少；人均主持項(xiàng)目和參加項(xiàng)目獲得專利數(shù)是：國(guó)有和非國(guó)有企業(yè)為0.0625件，遠(yuǎn)低于事業(yè)單位的人均0.7439件。

（三）對(duì)科研人才引進(jìn)和使用的政策支持有待完善。在人才

引進(jìn)上，市委市政府高度重視，有關(guān)部門做了大量工作，也取得了一定成效。但是，人才引進(jìn)政策需要認(rèn)真的總結(jié)和完善。有些企業(yè)反映，引進(jìn)的有的博士生不如研究生，研究生不如本科生；有的引進(jìn)人才在寧波工作沒(méi)幾年，享受了政策就走；有的引進(jìn)人才對(duì)本地貢獻(xiàn)不大，享受政府資助卻不為當(dāng)?shù)胤��?wù)。因此在學(xué)歷與能力、數(shù)量與質(zhì)量、享受與貢獻(xiàn)、短期服務(wù)與長(zhǎng)期服務(wù)、投入與產(chǎn)出等方面需作深入的研究和總結(jié)，尋找政策的漏洞。

較高的房?jī)r(jià)和較低的計(jì)稅工資水平，增加了企業(yè)引進(jìn)科研人才的成本，也增加了研發(fā)人員的安家成本，減少了其科研勞動(dòng)所得的剩余。根據(jù)201*年12月市科協(xié)的調(diào)查，我市科技工作者及其家人的居住面積為人均33.34平方米，按戶均100平方米計(jì)，以我市現(xiàn)行的住房?jī)r(jià)格水平，引進(jìn)一名科研人員，企業(yè)或科研人員本人需要支付70－80萬(wàn)元左右的房款，另外還需10萬(wàn)元左右的裝修費(fèi)用。目前我市執(zhí)行的企業(yè)職工計(jì)稅工資標(biāo)準(zhǔn)為國(guó)稅規(guī)定每人每月960元，地稅規(guī)定每人每月1000元，分別只有201*年全市企業(yè)職工平均工資1990元/月的48.24%和50.25%。經(jīng)測(cè)算，企業(yè)若每引進(jìn)年薪10萬(wàn)元的科研人員，企業(yè)約需多支付3萬(wàn)元的工資所得稅。據(jù)了解，遼寧省、黑龍江省201*年9月已將計(jì)稅工資調(diào)為1200元，天津市201*年1月調(diào)為1500元，廈門市201*年調(diào)為1500元。科研人員從事復(fù)雜的腦力勞動(dòng)，需要支付較高的培養(yǎng)和可持續(xù)發(fā)展的成本，給予普通的體力勞動(dòng)者一樣的計(jì)稅工資標(biāo)準(zhǔn)，不利于鼓勵(lì)科研人員培養(yǎng)和發(fā)展，顯得十分的不合理。同時(shí)，也嚴(yán)重地挫傷了企業(yè)引進(jìn)科研人才的積極性。

（四）科技立項(xiàng)和管理的政策法規(guī)有待完善。由于種種原因，從中央到地方科技相關(guān)管理部門形成了一種重立項(xiàng)輕政策、重事前立項(xiàng)輕后續(xù)管理的定勢(shì)，制約了科技生產(chǎn)力的進(jìn)步。如對(duì)國(guó)家級(jí)、省級(jí)和市級(jí)的高新技術(shù)企業(yè)只是在獲準(zhǔn)后給予一次性的不同數(shù)額的補(bǔ)助，沒(méi)有像外資企業(yè)那樣，可以享受各種優(yōu)惠；促進(jìn)研發(fā)的政策不如技改政策，兩者的失衡導(dǎo)致企業(yè)重技改投入，輕科研投入，并在科研統(tǒng)計(jì)上，有的企業(yè)把研發(fā)投入也統(tǒng)計(jì)到技改上，以爭(zhēng)取技改政策支持；申報(bào)國(guó)家級(jí)研發(fā)中心，國(guó)家有關(guān)部門規(guī)定全國(guó)控制300家總量指標(biāo)，人為地限制了具備條件的企業(yè)加入；申報(bào)省級(jí)和市級(jí)的企業(yè)工程技術(shù)中心，同一行業(yè)中原則上只許一家，其他企業(yè)想申報(bào)就比較難；申報(bào)企業(yè)工程技術(shù)中心的條件規(guī)定，要求研發(fā)人員具備本科以上的學(xué)歷，忽視了學(xué)歷不夠但具有真才實(shí)學(xué)的人才；企業(yè)要?jiǎng)?chuàng)辦技術(shù)研究院不知到哪里去注冊(cè)登記，工商認(rèn)為研究院是事業(yè)單位，應(yīng)由人事部門管，人事部門認(rèn)為企業(yè)辦研究院是企業(yè)經(jīng)營(yíng)的事，不是他們管的事；有些建在企業(yè)的科技公共服務(wù)平臺(tái)未能發(fā)揮公共服務(wù)的作用，等等。

高新技術(shù)企業(yè)獲得的授權(quán)專利較少。到201*年底，全市有市級(jí)及以上高新技術(shù)企業(yè)245家，擁有專利1481件，占全市總量的10.9%，其中，僅有29家企業(yè)擁有一件以上發(fā)明專利，其余216家企業(yè)沒(méi)有發(fā)明專利，授權(quán)專利為零的企業(yè)有137家。高新技術(shù)企業(yè)在技術(shù)上難以展示其“高”和“新”的特色，而許多擁有授權(quán)專利和技術(shù)并在市場(chǎng)化和產(chǎn)業(yè)化方面取得較好業(yè)績(jī)的企業(yè)卻未能戴上高新技術(shù)企業(yè)的桂冠，使社會(huì)對(duì)高新技術(shù)企業(yè)的評(píng)審標(biāo)準(zhǔn)

及其政策導(dǎo)向產(chǎn)生了質(zhì)疑，也對(duì)科技管理的服務(wù)工作提出了需要完善的思考空間。

（五）中小企業(yè)自主創(chuàng)新困難多，創(chuàng)新能力弱。由于歷史的種種原因，我市以中小企業(yè)為主，自身研發(fā)能力較弱，與高等院校和科研機(jī)構(gòu)合作研發(fā)技術(shù)的企業(yè)偏少，絕大部分中小企業(yè)的產(chǎn)品模仿國(guó)內(nèi)外其他企業(yè)，來(lái)料加工業(yè)務(wù)比重較高，原創(chuàng)性、自主性產(chǎn)品偏少，支柱產(chǎn)業(yè)缺乏核心技術(shù)、制造業(yè)缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)、眾多企業(yè)缺乏自主創(chuàng)新能力。

1.缺乏創(chuàng)新意識(shí)和技術(shù)知識(shí)。不少企業(yè)重引資輕引技，重營(yíng)銷輕研發(fā)，重引進(jìn)輕消化吸收，寧愿把錢投到市場(chǎng)營(yíng)銷上、設(shè)備引進(jìn)上，也不愿在研發(fā)上擔(dān)當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)。據(jù)問(wèn)卷調(diào)查，有41.29%的企業(yè)沒(méi)有自己獨(dú)立的研發(fā)機(jī)構(gòu)，有53.73%的企業(yè)也沒(méi)有與外部研究機(jī)構(gòu)或高校建立科研合作，有85%的企業(yè)不懂自主創(chuàng)新包括哪些方面，習(xí)慣于沿襲按部就班的傳統(tǒng)生產(chǎn)方式。有的企業(yè)想外購(gòu)核心技術(shù)，但不知如何評(píng)定技術(shù)的市場(chǎng)價(jià)值，心中沒(méi)底不敢出手。對(duì)專利知識(shí)認(rèn)識(shí)不足，有的不知什么樣的技術(shù)可以申報(bào)專利，有的不知如何申報(bào)國(guó)家和國(guó)際專利，有的申報(bào)專利怕泄密，有了自主研發(fā)技術(shù)也不愿申報(bào)專利。市場(chǎng)化和國(guó)際化戰(zhàn)略意識(shí)淡薄，在問(wèn)卷調(diào)查中，有近60%的企業(yè)沒(méi)有建立主要競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的自主創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)跟蹤制度，有55.61%企業(yè)沒(méi)有考慮國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)，有40.57%企業(yè)沒(méi)有收集和分析國(guó)外相關(guān)的自主創(chuàng)新信息，有80%企業(yè)的研發(fā)部門沒(méi)有負(fù)責(zé)海外自主創(chuàng)新的人員。

2.缺乏人才與用才不當(dāng)并存。一方面缺乏研發(fā)人才，人才引

不進(jìn)，養(yǎng)不起，留不住，熟練的高級(jí)技術(shù)工人也不多。另一方面部分企業(yè)對(duì)研發(fā)人才不夠重視，有的對(duì)本地人才使用、培養(yǎng)和關(guān)心不夠，偏重于對(duì)外引進(jìn)；有的視研發(fā)人才為“敲門磚”、“手電筒”，有的對(duì)人才只用其智才，而不愿放權(quán)于才，讓利于才，難以形成貼心的緊密合作關(guān)系。據(jù)問(wèn)卷調(diào)查顯示，有38.31%企業(yè)沒(méi)有設(shè)立自主創(chuàng)新和知識(shí)產(chǎn)權(quán)獎(jiǎng)勵(lì)與懲罰制度。又據(jù)市科協(xié)的調(diào)查，科技工作者工作中面臨的困難，有21.69%認(rèn)為是工作不受重視。

3.缺乏研發(fā)投入和化解風(fēng)險(xiǎn)支持。中小企業(yè)自身資本投入少，贏利能力弱，用于研發(fā)的投入更少，不少企業(yè)賺的僅僅是原材料和勞動(dòng)力價(jià)格低廉的利潤(rùn)，有的給職工的“三金”還未交，若交“三金”或原材料價(jià)格和職工工資稍有提高就會(huì)發(fā)生虧損，無(wú)力向研發(fā)投資。據(jù)測(cè)算，201*年我市中小工業(yè)企業(yè)增加值率僅為20.7%，虧損面比上年擴(kuò)大4.4個(gè)百分點(diǎn)。外部融資困難，國(guó)有商業(yè)銀行和股份制商業(yè)銀行對(duì)中小企業(yè)貸款缺乏比較利益驅(qū)動(dòng)。研發(fā)投入大、周期長(zhǎng)、風(fēng)險(xiǎn)高，缺乏政策扶持，不搞自主創(chuàng)新等死，搞不成自主創(chuàng)新找死，處于兩難境地。

4.缺乏信息。企業(yè)反映因信息閉塞，企業(yè)的創(chuàng)新設(shè)想和成果可能是他人幾年、甚至十幾年前的成果，也有的企業(yè)反映由于缺乏研發(fā)技術(shù)信息和跨學(xué)科的研發(fā)技術(shù)人才支撐，遇到研發(fā)技術(shù)瓶頸，不知找誰(shuí)才能解決，希望政府能提供創(chuàng)新成果信息和檢索服務(wù)以及與科研部門、高校合作的平臺(tái)，避免企業(yè)在自主創(chuàng)新過(guò)程中多走彎路。對(duì)我市出臺(tái)的一些促進(jìn)科技、技改、外貿(mào)等扶持政策，也有相當(dāng)部分的企業(yè)不了解，在問(wèn)卷調(diào)查中，有144家企業(yè)

表示有所了解，其中72家了解得比較透徹，133家企業(yè)不太了解，占有效樣本的58.9%，許多企業(yè)事前不知道，待享受政策支持或經(jīng)人提醒后，才知道還有此政策，相知恨晚。

5.缺乏對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的良好環(huán)境。目前侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)行為屢有發(fā)生，要得到法律及時(shí)有效的保護(hù)比較困難，尤其是遇到知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際訴訟案件，更是不知所措，往往會(huì)使企業(yè)為創(chuàng)新付出的艱辛努力毀于一旦，損失慘重，企業(yè)希望政府能加大對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度，嚴(yán)厲打擊侵權(quán)行為。

案例1：寧波匯眾粉末機(jī)械制造有限責(zé)任公司系寧波市高新技術(shù)企業(yè)，自主研發(fā)和制造高檔粉末成形機(jī)，擁有多項(xiàng)專利和專有技術(shù)，其中FY系列粉末成形機(jī)曾被寧波市人民政府評(píng)為科學(xué)技術(shù)進(jìn)步二等獎(jiǎng)，被國(guó)家科技部、商務(wù)部、質(zhì)量監(jiān)督局、國(guó)家環(huán)保局認(rèn)定為“國(guó)家重點(diǎn)新產(chǎn)品”，201*年通過(guò)市“科學(xué)技術(shù)成果鑒定”并已申報(bào)國(guó)家火炬計(jì)劃項(xiàng)目，填補(bǔ)了國(guó)內(nèi)粉末成形機(jī)領(lǐng)域的空白。

正當(dāng)公司申報(bào)國(guó)家火炬計(jì)劃項(xiàng)目并大規(guī)模生產(chǎn)期間，公司的兩名重要技術(shù)人員突然離開(kāi)該公司到其他私營(yíng)企業(yè)，從事與該公司完全相同的粉末成形機(jī)的生產(chǎn)。201*年2月，公司向市工商局舉報(bào)，得到市工商局的高度重視，執(zhí)法人員在侵權(quán)企業(yè)內(nèi)當(dāng)場(chǎng)查獲被竊取的該公司重要技術(shù)圖紙4張，相同的粉末成形機(jī)8臺(tái)。之后，市工商局又查獲侵權(quán)企業(yè)的重要技術(shù)圖紙7張。經(jīng)有關(guān)部門鑒定，查獲圖紙與該公司的生產(chǎn)圖紙完全相同。至此，匯眾公司被國(guó)家列為重點(diǎn)新產(chǎn)品和火炬計(jì)劃項(xiàng)目的FY系列粉末成形機(jī)關(guān)鍵技術(shù)已被竊取，并已被泄露使用，并給本公司經(jīng)濟(jì)上造成重

大損失。但在查處上環(huán)節(jié)較多，困難較多，時(shí)間較長(zhǎng)，力度還需加強(qiáng)。

案例2：寧波嘉禾教學(xué)儀器有限公司（前身是象山教學(xué)儀器廠）創(chuàng)建于1981年，至1990年生產(chǎn)紙質(zhì)地球儀在國(guó)內(nèi)占有量已達(dá)70%以上，由此成為國(guó)家教委唯一的地球儀定點(diǎn)生產(chǎn)企業(yè)。201*年末四名員工竊取公司商業(yè)秘密伙同他人創(chuàng)辦了象山海陽(yáng)科教儀器有限公司。嘉禾公司于201*年2月向象山縣工商局經(jīng)濟(jì)檢查大隊(duì)和公安局經(jīng)警大隊(duì)舉證報(bào)案，工商、公安以違反《不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》受理此案，并被市公安局列為督辦案件。但時(shí)至今日，此案仍未得到很好解決。

（六）現(xiàn)行的稅收政策不合理。一般說(shuō)來(lái)，高新技術(shù)產(chǎn)品、擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品往往具有較高的附加值，產(chǎn)生較高的利潤(rùn)，但是，現(xiàn)行的稅收政策恰恰造成生產(chǎn)高新技術(shù)產(chǎn)品和自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)產(chǎn)品的企業(yè)需要多交企業(yè)所得稅，而貼牌加工、消耗資源較多、附加值較低的產(chǎn)品交納的所得稅卻較少。

由于計(jì)稅工資偏低，超額部分不僅企業(yè)要多繳所得稅，加重稅負(fù)，職工本人也得交所得稅，造成重復(fù)征稅。如一家年銷售收入1億元、利潤(rùn)1000萬(wàn)元、1000名員工、職工月平均工資為201*元的企業(yè)，年工資總額2400萬(wàn)元，按地稅標(biāo)準(zhǔn)稅前只能列支工資1200萬(wàn)元，需調(diào)增計(jì)稅所得額1200萬(wàn)元，補(bǔ)繳企業(yè)所得稅726萬(wàn)元×33%＝396萬(wàn)元，這樣企業(yè)實(shí)際繳納所得稅726萬(wàn)元，占利潤(rùn)的72.6%，高出法定稅率1.2倍。這種弊端對(duì)勞動(dòng)密集型、職工規(guī)模大、研發(fā)人員所占的比重低、生產(chǎn)科技含量和附加值低的產(chǎn)品

的企業(yè)影響相對(duì)較小，但對(duì)技術(shù)密集型、職工規(guī)模小、研發(fā)人員所占的比重大、生產(chǎn)科技含量和附加值高的產(chǎn)品的科技型企業(yè)影響就大。有的企業(yè)為了應(yīng)對(duì)這種不利影響，不得不在帳面上做文章，虛造職工總?cè)藬?shù)，人為地降低職工平均工資水平，以減少企業(yè)和職工的所得稅支出。在調(diào)查中，企業(yè)把這種現(xiàn)象稱之為“逼良為娼”，對(duì)國(guó)家稅收征管也無(wú)益處。

政府給予企業(yè)的科研經(jīng)費(fèi)財(cái)政補(bǔ)助，國(guó)稅部門要求繳納所得稅，或計(jì)入享受政府“二免三減半”政策的年度，弱化了政策扶持力度。

案例3：寧波市科技園區(qū)明天醫(yī)網(wǎng)科技有限公司是一家軟件企業(yè)，注冊(cè)成立于201*年3月，同年6月成功申報(bào)了國(guó)家中小企業(yè)創(chuàng)新基金（小額資助），10月得到第一筆下?lián)艿膶ｍ?xiàng)款30萬(wàn)元，公司根據(jù)基金財(cái)務(wù)管理辦法列入專項(xiàng)應(yīng)付款，專款專用。201*年底公司略有專損（虧損額為十幾萬(wàn)元）。201*年公司被認(rèn)定為軟件企業(yè)，根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定，自獲利年度起可享受兩免三減半的所得稅優(yōu)惠政策。公司于201*年底向?qū)幉ㄊ袊?guó)稅局直屬分局申請(qǐng)享受兩免三減半的所得稅優(yōu)惠政策，并給予批復(fù)。但在“自哪年開(kāi)始享受免稅問(wèn)題”上產(chǎn)生了分歧。國(guó)稅局認(rèn)定公司201*年度所得創(chuàng)新基金30萬(wàn)元應(yīng)作為補(bǔ)貼收入處理，這樣公司獲利年度為201*年，兩免三減半政策實(shí)則為一免三減半。而公司則根據(jù)創(chuàng)新基金財(cái)務(wù)管理辦法認(rèn)為應(yīng)列入專項(xiàng)應(yīng)付款，不應(yīng)列入補(bǔ)貼收入，應(yīng)從201*年度開(kāi)始享受兩免三減半政策。

對(duì)高新技術(shù)企業(yè)在高新技術(shù)園區(qū)可以享受優(yōu)惠政策，而在區(qū)

外卻無(wú)法享受優(yōu)惠政策，人為地造成同類企業(yè)的發(fā)展不平等，不利于促進(jìn)高新技術(shù)企業(yè)發(fā)展，也不利于節(jié)約社會(huì)資源和企業(yè)按照經(jīng)濟(jì)規(guī)律的合理布局，相對(duì)增加了高新技術(shù)園區(qū)外高新技術(shù)企業(yè)的發(fā)展成本和難度。

高新技術(shù)產(chǎn)品出口退稅政策在實(shí)際執(zhí)行中存在一些問(wèn)題。一是財(cái)政部門按照高新技術(shù)產(chǎn)品目錄辦理出口退稅，而科技部門的解釋是凡列入國(guó)家火炬計(jì)劃的新產(chǎn)品都可以享受出口退稅優(yōu)惠，但財(cái)政部門往往未予執(zhí)行；二是高新技術(shù)產(chǎn)品目錄往往滯后于企業(yè)高新技術(shù)產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)和生產(chǎn)，未進(jìn)目錄的高新技術(shù)產(chǎn)品出口就享受不了退稅優(yōu)惠，不利于鼓勵(lì)高新技術(shù)產(chǎn)品出口。

（七）高等院校和科研機(jī)構(gòu)的作用沒(méi)有得到充分發(fā)揮，產(chǎn)學(xué)研還沒(méi)有緊密結(jié)合。我市絕大部分高等院校和科研機(jī)構(gòu)才于20世紀(jì)九十年代發(fā)展起來(lái)，并且總量偏少，基本處于起步培育階段。

培養(yǎng)人才和承擔(dān)科研任務(wù)是高校的二大基本功能。在培養(yǎng)人才方面，高校的資源還未得到很好發(fā)揮，如寧波工程學(xué)院，省教育廳同意可招一定數(shù)量的“二本”專業(yè)學(xué)生，并要求寧波市財(cái)政對(duì)“二本”學(xué)生每人每年補(bǔ)助6900元，而寧波市出于財(cái)力和招收的“二本”學(xué)生來(lái)自全省等因素考慮，想多招“三本”專業(yè)的學(xué)生，卻得不到省教育廳的支持，在這種雙重約束下，寧波工程學(xué)院只能少招學(xué)生取得平衡，浪費(fèi)了部分教育資源。又如高校的專業(yè)設(shè)及其學(xué)科安排與經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展實(shí)踐有一定的差距，教材滯后于經(jīng)濟(jì)、科技、信息和社會(huì)事業(yè)實(shí)踐的飛速發(fā)展，有的老師參與相應(yīng)專業(yè)的社會(huì)實(shí)踐偏少，部分年輕教師從大學(xué)到大學(xué)，授

課按書就教，從書本到書本、從理論到理論。素質(zhì)教育落后，面對(duì)應(yīng)試教育，學(xué)生關(guān)心的是應(yīng)試的成績(jī)和學(xué)分，爭(zhēng)取拿到高分的文憑，便于日后尋找工作，創(chuàng)新能力及其成果與學(xué)分和文憑毫不相關(guān)。

在科研方面，教師和研究人員在完成日常工作的同時(shí)，對(duì)自身的職稱晉升比較關(guān)心，也花費(fèi)了很多的精力，課題的導(dǎo)向以自身的研究能力和爭(zhēng)取國(guó)家級(jí)、省級(jí)有關(guān)主管部門立項(xiàng)為目標(biāo)，爭(zhēng)取多做縱向課題，在國(guó)家級(jí)、省級(jí)刊物多發(fā)表論文；許多高校對(duì)教師和科研人員完成的橫向科研項(xiàng)目在職稱評(píng)審時(shí)毫不相關(guān)，只有縱向科研項(xiàng)目才能作為考核依據(jù)之一，削弱了教師和科研人員依托產(chǎn)業(yè)、服務(wù)企業(yè)開(kāi)展科研的動(dòng)力；除寧波大學(xué)自201*年下半年起對(duì)教師和科研人員承擔(dān)的橫向科研項(xiàng)目可以作為評(píng)審副教授及以下職稱的依據(jù)之一外，我市其它高校對(duì)教師和科研人員承擔(dān)的橫向科研項(xiàng)目與其職稱評(píng)定無(wú)關(guān)，導(dǎo)致許多高校的科研項(xiàng)目來(lái)自本地企業(yè)的比重不高，應(yīng)用性研究的科研項(xiàng)目比重不高，而來(lái)自縱向的科研項(xiàng)目占很大的份額，嚴(yán)重制約了產(chǎn)學(xué)研的緊密結(jié)合（見(jiàn)表7）。在表7中可以發(fā)現(xiàn)，統(tǒng)計(jì)中的我市九所高校201*－201*年共完成科研項(xiàng)目7150項(xiàng)，其中理工類3826項(xiàng)，占53.5%；來(lái)自企業(yè)的理工類項(xiàng)目1962項(xiàng)，占理工類項(xiàng)目的51.28%，來(lái)自寧波市企業(yè)的理工類項(xiàng)目1770項(xiàng)，僅占理工類項(xiàng)目的46.26%，各校情況差異很大，有的高達(dá)65.51%，有的為0。在寧波市13所高校中，只有寧波大學(xué)、浙大寧波理工學(xué)院、浙江萬(wàn)里學(xué)院、寧波

表7201*-201*寧波市市高校科研項(xiàng)目及服務(wù)對(duì)象統(tǒng)計(jì)表

高校項(xiàng)目承擔(dān)的科研項(xiàng)目(項(xiàng))投入的科研經(jīng)費(fèi)(萬(wàn)元)項(xiàng)目(項(xiàng))其中理工類占總項(xiàng)目比重(%)投入經(jīng)費(fèi)(萬(wàn)元)占投入的總經(jīng)費(fèi)比重(%)項(xiàng)目(項(xiàng))占理工類比重(%)經(jīng)費(fèi)(萬(wàn)元)占理工類經(jīng)費(fèi)比重(%)項(xiàng)目(項(xiàng))占理工類比重(%)經(jīng)費(fèi)(萬(wàn)元)占理工類經(jīng)費(fèi)比重(%)項(xiàng)目(項(xiàng))占理工類比重(%)經(jīng)費(fèi)(萬(wàn)元)占理工類經(jīng)費(fèi)比重(%)項(xiàng)目(項(xiàng))占理工類比重(%)經(jīng)費(fèi)(萬(wàn)元)占理工類經(jīng)費(fèi)比重(%)寧波大學(xué)500733929.2283756.6624210.271.36152853.8618129.174.88136348.0416152.666.7281328.665443.322.482478.712686.711.10浙大寧波理工學(xué)院202283118290.10230381.358446.15119051.676334.62104445.339853.85111348.338446.12100443.60浙江萬(wàn)里學(xué)院8385379.1225230.074810.3789.435421.432945.0661.224919.442905.8260.4121986.91865.3138.7812348.811692.0335.17寧波工程學(xué)院4621367134574.671236590.4522665.511098588.8422665.511098588.849326.968306.716418.556164.98浙江醫(yī)學(xué)高專3041.31756.6740.598.0615.8849.8800001588.243586.42529.413586.42寧波職業(yè)技術(shù)學(xué)院3501071.8257.14271.625.341872.0142.152.321872.0142.152.32728.0129.547.68728.0129.547.68浙江紡織服裝職業(yè)技術(shù)學(xué)院138170.211885.51133.178.24739.8376.357.334739.8376.357.331512.7131.523.6786.7823.817.88浙江工商職業(yè)技術(shù)學(xué)院12369.75040.6534.449.3548.03.811.0548.03.811.051020.012.636.63合計(jì)715057163.32382653.5144168.1777.27196251.2833475.3675.79177046.2631309.6270.89127033.199460.2121.4253814.066187.0314.01來(lái)自企業(yè)的理工類項(xiàng)目來(lái)自寧波市企業(yè)的理工類項(xiàng)目來(lái)自政府的理工類項(xiàng)目來(lái)自寧波市政府的理工類項(xiàng)目

備注：1、寧波大學(xué)201*年科研項(xiàng)目和經(jīng)費(fèi)無(wú)理工類及服務(wù)對(duì)象分類。2、浙大寧波理工學(xué)院成立于201*年9月，無(wú)201*年和201*1年數(shù)據(jù)。3、寧波職業(yè)技術(shù)學(xué)院201*年、201*年無(wú)理工類和服務(wù)對(duì)象分類。4、浙江紡織服裝職業(yè)技術(shù)學(xué)院為201*年和201*年數(shù)據(jù)。5、學(xué)校排名不分先后。

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