證券營(yíng)業(yè)部投資者教育總結(jié)

投資者教育總結(jié)

在過(guò)去的201*年度，我營(yíng)業(yè)部結(jié)合公司總部對(duì)投資者教育工作的文件精神，繼續(xù)加大了投資者教育工作的力度，并結(jié)合證券市場(chǎng)的狀況，開(kāi)展了內(nèi)容豐富，針對(duì)性強(qiáng)的投資者教育活動(dòng)。

首先，根據(jù)公司總部的要求，對(duì)投資者教育工作進(jìn)行了自查，規(guī)范了投資者教育工作的相關(guān)細(xì)節(jié)，做到按總部的統(tǒng)一要求開(kāi)展投資者教育工作。將投資者教育工作重點(diǎn)放在了打擊非法證券、提高投資者對(duì)證券市場(chǎng)的認(rèn)識(shí)、交易所重點(diǎn)監(jiān)控股票的風(fēng)險(xiǎn)類型、反洗錢宣傳以及加強(qiáng)投資者自身合法權(quán)益的維護(hù)上，通過(guò)舉辦投資者教育講座、電話回訪、發(fā)放宣傳材料、播放DVD、發(fā)送短信信息等形式，使投資者了解如何做到資產(chǎn)安全、權(quán)利維護(hù)及受到不法侵犯的解決途徑等相關(guān)知識(shí)，讓客戶對(duì)資產(chǎn)安全、維權(quán)、反洗錢有了一定了解和認(rèn)知。

具體工作總結(jié)如下：

一、本年度在營(yíng)業(yè)部一樓營(yíng)業(yè)大廳共舉辦三次投資者教育講座，累計(jì)參加人數(shù)四百多人次，出要內(nèi)容包括：1、非法證券活動(dòng)揭示。創(chuàng)業(yè)板知識(shí)及投資策略。2、交易所重點(diǎn)監(jiān)控的股票風(fēng)險(xiǎn)類型。3、反洗錢宣傳。4、期貨市場(chǎng)認(rèn)識(shí)。5、投資策略等。讓投資者了解非法證券的主要形式及如何防范，了解創(chuàng)業(yè)板、股指期貨市場(chǎng)以及反洗錢相關(guān)知識(shí)。指導(dǎo)投資者如何形成自己的投資理念。

二、營(yíng)業(yè)部統(tǒng)一安排員工定時(shí)間、定任務(wù)進(jìn)行客戶回訪，并做好錄音記錄，主要內(nèi)容是如好保護(hù)好自己的賬戶安全、賬戶不正常如何解決等內(nèi)容。累計(jì)電話回訪4670余人次、書(shū)面回訪130余人次。

三、按營(yíng)業(yè)部安排計(jì)劃，在營(yíng)業(yè)大廳播放上海證券交易所“證券大講堂”錄像節(jié)目，共計(jì)播放13次。向客戶發(fā)放營(yíng)業(yè)部制作的《投資者教育專題講座》DVD光盤(pán)，累計(jì)發(fā)放500多份。在營(yíng)業(yè)部顯著位置張貼并向客戶發(fā)放總部下發(fā)的《投資者教育宣傳彩頁(yè)》《投資者教育手冊(cè)》，累計(jì)發(fā)放3600多分。

四、客服部、咨詢部通過(guò)電話、短信等方式通知投資者的到期權(quán)證及股票的增發(fā)、配股等事宜。并向客戶宣傳權(quán)證的風(fēng)險(xiǎn)，使客戶正確認(rèn)識(shí)權(quán)證。其中，累計(jì)發(fā)送短信201*0余條。

五、對(duì)交易所監(jiān)控的股票，電話告知相關(guān)股票的持有者，按交易所要求做好善后工作。

六、做好日常投資者教育的宣傳工作。

每日及時(shí)更新投資者教育園地的證券法律法規(guī)及其他相關(guān)內(nèi)容。在中午收市時(shí)，通過(guò)營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部廣播，向投資者講解重大信息的解讀、市場(chǎng)的變化、市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)等，累計(jì)六十余次。

每周在廣播電臺(tái)財(cái)經(jīng)節(jié)目，向廣大的投資者做好市場(chǎng)分析及風(fēng)險(xiǎn)防范工作。累計(jì)參與32次。

在即將到來(lái)的201*年，營(yíng)業(yè)部將按照證監(jiān)局、證券業(yè)協(xié)會(huì)、公司總部的要求和安排，繼續(xù)大力開(kāi)展投資者教育工作，規(guī)范投資者教育工作細(xì)節(jié)。重點(diǎn)放在創(chuàng)業(yè)板相關(guān)知識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)防范上；將交易所重點(diǎn)監(jiān)控的股票風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)告知客戶，教育投資者理性投資；加大客戶電話回訪力度和范圍；將各項(xiàng)措施深入落實(shí)。

201*年1月14日

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xx證券xx營(yíng)業(yè)部

xx年xx月份投資者教育工作總結(jié)

xx證券xx營(yíng)業(yè)部認(rèn)真貫徹落實(shí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于做好xx年投資者教育工作的通知》文件通知精神，為了深入持久有效的抓好投資者教育工作，引導(dǎo)投資者樹(shù)立正確的投資理念，培育成熟理想的投資者隊(duì)伍，xx營(yíng)業(yè)部在全體員工辛勤努力下，勤勉實(shí)干，扎實(shí)奮進(jìn)，xx月份無(wú)極光明南街營(yíng)業(yè)部投資者教育工作如下：

（一）普及證券知識(shí)，加強(qiáng)新業(yè)務(wù)宣傳

營(yíng)業(yè)部針對(duì)新股民、新基民等投資經(jīng)驗(yàn)較少的中小投資者，向他們講解和宣傳證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)，講解開(kāi)戶和交易流程、證券投資常識(shí)與風(fēng)險(xiǎn)控制以及識(shí)別合法證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)等。

營(yíng)業(yè)部同時(shí)加強(qiáng)了對(duì)新業(yè)務(wù)的宣傳力度，尤其對(duì)場(chǎng)外市場(chǎng)、債券市場(chǎng)、國(guó)際板、融資融券、新三板和理財(cái)產(chǎn)品等新業(yè)務(wù)開(kāi)展了多方面的教育和風(fēng)險(xiǎn)提示，在一樓散戶大廳投資者教育園地里張貼了相關(guān)資料，供股民查閱和了解。

（二）舉辦股市沙龍，方便投資者溝通

營(yíng)業(yè)部于xx月中旬在一樓散戶大廳舉辦了一次具有教育意義的股市沙龍，為大家現(xiàn)場(chǎng)講解股票操作方法、投資風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、證券法律法規(guī)、等一系列證券知識(shí)，方便了大家對(duì)當(dāng)前國(guó)家政策的理解、股市行情的把握、投資者權(quán)益保護(hù)等內(nèi)容的了解，現(xiàn)場(chǎng)氣氛活躍，場(chǎng)面熱烈，營(yíng)業(yè)部還為到場(chǎng)股民發(fā)放了股票k線圖分析圖解、投資者教育光盤(pán)等資料，方便了股民，受到了股民的一致好評(píng)。

（三）加強(qiáng)客戶回訪，進(jìn)行分級(jí)化管理

營(yíng)業(yè)部加強(qiáng)了客戶回訪制度，對(duì)新開(kāi)戶客戶在xx周內(nèi)完成回訪，建立客戶回訪專用記錄本，針對(duì)股民交易中遇到的問(wèn)題進(jìn)行了解答和幫助�？蛻舾鶕�(jù)自己不同的風(fēng)險(xiǎn)偏好，及根據(jù)自己的資金量的大小，利用公司xx平臺(tái)采取不同的服務(wù)，提示風(fēng)險(xiǎn)，加大投資者的保護(hù)力度。

（四）加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)提示，公布電話和信箱

營(yíng)業(yè)部在公告欄醒目位置張貼公司統(tǒng)一下發(fā)的《風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》，對(duì)社會(huì)上一些非法證券買賣進(jìn)行揭露，提醒廣大投資者謹(jǐn)防受騙上當(dāng)。營(yíng)業(yè)部在投資者教育園地顯著位置張貼了股民投訴電話和證監(jiān)局舉報(bào)電話，在一樓柜臺(tái)處設(shè)立了股民意見(jiàn)箱，方便處理股民問(wèn)題和建議。

（五），開(kāi)通短信業(yè)務(wù)，贈(zèng)送投資者軟件

營(yíng)業(yè)部為所有開(kāi)通短信業(yè)務(wù)的股民通過(guò)xx平臺(tái)發(fā)送新股申購(gòu)、申購(gòu)中簽、大盤(pán)走勢(shì)和基金認(rèn)購(gòu)等信息。在近期例如xx（股票名稱）等股票配股時(shí)，營(yíng)業(yè)部均對(duì)持股股民進(jìn)行了短信及電話通知。

針對(duì)營(yíng)業(yè)部的大中客戶，我們贈(zèng)送了公司xx、xx炒股軟件，為股民投資決策提供了幫助，為降低股市風(fēng)險(xiǎn)、培育股民理性投資提供了有力保障。

xx證券xx營(yíng)業(yè)部

xx年xx月xx日

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