打擊非法集資情況匯報

XX市開展“打擊和處置非法集資、防范

金融風險”專項檢查整頓活動

工作情況匯報

為規(guī)范金融市場秩序、維護社會安定，根據我市打擊和處置非法集資工作安排，我局高度重視，積極組織業(yè)務科室對我局主管的融資性擔保公司、小額貸款公司開展了專項檢查，深入調查摸底，分類化解風險。現將工作情況總結匯報如下：

一、基本情況

1、小額貸款公司發(fā)展情況

目前，經省工信廳批準在我市注冊登記的小額貸款公司共計XX家，注冊資本XX億元，從業(yè)人員XX人。全市XX家小額貸款公司整體運作較好，能夠自覺接受監(jiān)管部門監(jiān)督檢查，積極為中小企業(yè)提供融資服務。經審計部門審計全市小額貸款公司，賬面不存在非法融資、吸收存款等現象。截止201*年4月底，全市小額貸款公司累計為XX戶中小企業(yè)、個體工商戶發(fā)放貸款XX筆，累計發(fā)放貸款XX億元，其中為XX戶中小企業(yè)發(fā)放貸款XX億元；為XX戶個體工商戶及創(chuàng)業(yè)者發(fā)放貸款XX億元。取得了較好的經濟、社會效益。

2、擔保機構規(guī)范整頓情況

從去年7月全省開展擔保機構規(guī)范整頓工作以來，我市

各級各部門迅速行動，深入推進，規(guī)范整頓工作取得了初步成效。一是行業(yè)發(fā)展秩序得到維護。通過清理清查，民間融資擔保業(yè)務已全部消化完畢，風險得到有效化解和控制。外地擔保機構在我市違規(guī)設立的分支機構已全部撤銷，違規(guī)宣傳、廣告等清理完畢，市場環(huán)境逐步凈化。二是經營行為趨于規(guī)范。全市取得經營許可證的XX家擔保機構注冊資本金共計XX萬元，今年1-4月份，這X家公司累計為XX家中小企業(yè)辦理貸款擔保業(yè)務XX筆，在保責任余額XX萬元，較好發(fā)揮了擔保機構的杠桿作用，為緩解中小企業(yè)融資難起到了一定效果。

二、主要做法

1、加大宣傳力度，凈化市場。為促進全市擔保、小額貸款行業(yè)健康發(fā)展，我局進一步加大了擔保、小額貸款的相關政策法規(guī)的宣傳力度，廣泛利用電視、廣播、會議宣傳等多種形式，向全社會發(fā)布小額貸款公司、擔保機構的準入資格、經營范圍等內容，明確監(jiān)管措施，提示社會風險，增強社會公眾的法律意識和風險意識。同時我們還要求各擔保機構、小額貸款公司在營業(yè)場所醒目位置懸掛“八不準”業(yè)務經營準則，設立投訴舉報電話，充分發(fā)揮和利用社會力量加強對小額公司及擔保機構的監(jiān)督約束。

2、開展風險排查，防范風險。201*年以來，我局多次組織各縣（市、區(qū)）監(jiān)管部門開展對擔保機構和小額貸款公

司各類風險排查活動，通過召開座談會、深入企業(yè)實地調查、查閱銀行對賬單、業(yè)務合同、財務賬簿、組織專項審計等形式，切實掌握擔保機構、小額貸款公司的經營情況，爭取對有苗頭風險做到及時發(fā)現，盡快處理。堅持屬地管理原則，各縣（市、區(qū)）根據本轄區(qū)實際情況，制定了擔保、小額貸款風險防范處置預案，對發(fā)生突發(fā)事件時能夠快速反應，密切協作，控制事態(tài)，化解風險。

3、強化行業(yè)監(jiān)管，綜合治理。在日常工作中，我局著力加強對擔保機構、小額貸款公司的行業(yè)監(jiān)管。一是實行省、市、縣三級審核審批制，嚴把準入關口。二是責成擔保機構、小額貸款公司主要高管人員向社會做出合規(guī)經營公開承諾。三是建立擔保機構、小額貸款公司業(yè)務直報系統，每月上報業(yè)務、財務報表，及時掌握公司情況。四是對小額貸款公司主要高管實行任職資格管理，考試合格方可取得高管資格。五是不定期開展專項檢查活動，重點檢查公司銀行對賬單和業(yè)務手續(xù)，檢查公司是否有違規(guī)資金運作。六是實行行業(yè)年審制度，年底組織專項審計，對存在問題的公司，行業(yè)年審不予通過。

4、加強信息溝通，形成合力。逐步建立健全信息溝通機制，我局按規(guī)定要求各縣（市、區(qū)）擔保、小額貸款公司的主管部門建立了值班制度，明確了分管領導和聯系人，保持電話暢通。制定了擔保機構、小額貸款公司發(fā)生重要情況隨

時上報機制，確保出現情況時及時處置。同時我們加強和市處置非法集資聯系會議辦公室的溝通聯系，對擔保機構、小額貸款公司發(fā)生的涉嫌非法集資、變相吸收公眾存款等違規(guī)違法行為，及時上報，并提請相關職能部門協同處理，聯合執(zhí)法，共同查處，形成合力。

三、下步打算

為了進一步做好非法集資監(jiān)測、預警、防范、打擊工作，維護正常的金融秩序和社會穩(wěn)定，保護廣大人民群眾的切身利益，在下步工作中我們將做好：

1、進一步提高思想認識。要充分認識到非法集資活動的嚴重性、危害性和處置工作的艱巨性、長期性，切實增強防范和處置非法集資工作的緊迫感和責任感，時刻保持高度警惕和高壓態(tài)勢，密切關注非法集資的新動向、新情況和新問題，及時預防和遏制非法集資的產生，堅決打擊非法集資活動。

2、進一步加大宣傳力度。切實增強社會公眾的法律意識和對非法集資活動的抵御能力。一是進一步加大正面宣傳力度，增強宣傳實效。充分發(fā)揮各類媒體和互聯網的作用，向社會公眾介紹擔保機構和小額貸款公司的業(yè)務范圍，同時，利用各類媒體輿論優(yōu)勢監(jiān)督擔保機構和小額貸款公司規(guī)范經營。二是協調聯系電視臺、報刊等媒體，加強廣告監(jiān)管，有效遏制擔保機構和小額貸款公司以高息理財為名的變相吸收

公眾存款的廣告。

3、進一步加強行業(yè)監(jiān)管力度。確保擔保、小額貸款行業(yè)健康發(fā)展。一是建立完善業(yè)務信息報告制度，非現場監(jiān)管、現場監(jiān)管、信用評價制度等監(jiān)管長效機制，加強日常監(jiān)管。二是指導擔保機構、小額貸款公司建立健全各項內控制度，督促完善內部機構設置和公司治理結構，建立起“事前防范、事中控制、事后處理”的風險防控機制。

4、進一步發(fā)揮聯席會議作用。落實當前各項工作措施，充分發(fā)揮市處置非法集資聯席會議制度的作用，充分發(fā)揮聯席會議中各成員部門的職能和業(yè)務優(yōu)勢，成員單位要加強溝通，密切協作，切實發(fā)揮監(jiān)管合力。

擴展閱讀：防范和打擊非法集資宣傳教育活動情況匯報

防范和打擊非法集資宣傳教育活動

情況匯報

據總行XX銀發(fā)[201*]262號文件要求，為進一步做好防范和打擊非法集資宣傳活動，營造良好的防范非法集資輿論氛圍，XX分行結合本地實際積極組織開展了一系列打擊非法集資的宣傳教育活動，現將宣傳教育活動實施情況匯報如下：

一、宣傳教育組織形式

XX分行依據宣傳教育活動目標，將受眾對象分為社會公眾、分行內部員工兩個宣傳群體分別展開宣傳。

1、針對社會公眾的宣傳

XX分行從實際出發(fā)，選擇了三種宣傳手段:：投入較經濟、投放時間較長的的社區(qū)宣傳窗；內容直觀明顯的LED字幕；互動效果較好、可深入溝通的現場宣傳。

XX分行在社區(qū)宣傳窗的編排上，從“什么是非法集資”、“非法集資的識別方法”、“相關分類”、“常見手段”、“法律處罰”“典型案例”六方面內容進行了表述，通過圖文并茂的方式向觀看者宣傳了非法集資的危害、增強了對非法集資的防范意識。在宣傳板的設計上，XX分行還加入了分行標識元素，普及防范非法集資知識的同時，還提升了我行知名度。活動期間，XX分行在XX市東勝街道櫻花、泰和、王家、史家、朝暉五家社區(qū)開設了針對“打擊防范非法集資”的宣傳專欄。

除平面靜態(tài)宣傳方式外，在布置有宣傳欄的社區(qū)中，6月30日上午，XX分行還組織人員開展了以“打擊防范非法集資、普及理財知識”為主題的現場宣傳活動，活動吸引了較多社區(qū)居民的駐足，我行人員向前來問詢的數十位居民分發(fā)了打擊非法集資宣傳單頁，并講解了選取正規(guī)理財渠道與途徑的重要性。

2、針對分行內部的宣傳

XX分行在辦公場所內的宣傳窗里開設了“打擊防范非法集資”宣傳專欄。宣傳專欄選取了《關于嚴禁銀行業(yè)金融機構及其從業(yè)人員參與民間融資活動的通知》（銀監(jiān)辦發(fā)〔201*〕160號）文件內容：要求銀行業(yè)金融機構和從業(yè)人員不得從事民間借貸、違規(guī)擔保和非法集資活動的八個“不得”規(guī)定，并強調宣傳了我行對參與非法集資員工的處罰措施。宣傳專欄共計選取了8個銀行從業(yè)人員參與非法集資的典型案例，通過非法集資人員最終被繩之以法、事業(yè)與生活遭受慘重打擊的現實后果教育每一位分行員工要抵制誘惑、遠離非法集資。

二、職責分工

根據總行要求，XX分行成立防范和打擊非法集資宣傳教育小組。分行傅力勇行長助理擔任小組組長，分行辦公室是分行防范和打擊非法集資宣傳教育的管理和執(zhí)行機構，負責宣傳教育的具體實施和推進工作。

三、措施及效果

XX分行根據總行要求，擬定以下工作實施步驟:

時間工作內容傳語文字內容、圖片內容、視頻內容確定活動的宣傳教育組織形式、職責分工、措施計劃非法集資分類、手段、]法律處罰、典型案例等內容什么是非法集資、非法集資的識別方法、具體手段、法律處罰、相關案例，搭配漫畫、照片放置地點：社區(qū)街道宣傳窗、分行內部宣傳窗地點選擇在布置有宣傳窗的櫻花社區(qū)聚金小區(qū)防范非法集資宣傳、分行理財產品、現場接受理財咨詢匯報活動的宣傳教育組織形式、職責分工、措施效果及下一步工作安排簡要內容“珍惜一生血汗，遠離非法集資”等5條宣5月18日LED上滾動播出打擊非法集資宣傳語5月22日收集整理宣傳資料5月25日5月31日擬定《防范和打擊非法集資宣傳教育方案》制作宣傳單頁、編制社區(qū)版、分行版宣傳欄內容。編輯定制宣傳窗KT板內容（分為社區(qū)版、分行內部版）聯系社區(qū)街道進行現場測量，確定宣傳窗投放位置投放社區(qū)、分行宣傳板；落實現場宣傳場地及物資。6月1日6月4日6月6日6月30日社區(qū)現場宣傳6月30日將總結通過內網發(fā)送至總行風險控制管理部宣傳效果方面：宣傳進社區(qū)的作法受到了社區(qū)居民的歡迎和理解，也得到了社區(qū)的有力支持，在與居民宣傳互動的過程中，不但讓防范非法集資的意識走入人心，同時把XX銀行是一家有社會責任感的良好印象留在了XX市民心中。

四、下一步工作安排

將防范和打擊非法集資工作滲透到員工動態(tài)管理中，通過針對排查中發(fā)現的苗頭性問題及風險隱患，積極落實整改，采取有效措施，著力防范員工異常行為引發(fā)的各類風險；同時，切實加強員工合規(guī)案防教育，通過開展禁止性條款學習、案例剖析教育、職業(yè)操守教育等措施，進一步夯實案防的思想基礎。

201*-6-

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