貴州省丹寨縣人民法院審判流程管理工作調(diào)研報告

貴州省丹寨縣人民法院審判流程管理工作調(diào)研報告

◎唐永剛

自201*年開始，我院實行審判流程網(wǎng)上管理，通過“法院綜合信息管理系統(tǒng)”對所有案件進行管理、統(tǒng)計和考評。兩年來，共錄入案件近千件，對我院案件質(zhì)量的提升起到了很大的促進作用。但在審判流程管理實踐過程中，也發(fā)現(xiàn)了一些問題，為此專門對此項工作進行調(diào)研和總結(jié)，目的在于推動審判流程管理體系不斷完善。

我院承擔審判流程管理工作的部門為審判監(jiān)督庭，因該部門僅1人，且承擔了全院的審判流程管理及案件質(zhì)量評查工作，工作量相對較大。從年齡上看，從事審判流程管理的該名法官已超過50歲，年齡偏大，精力不足；從專業(yè)知識程度上看，該法官非全日制法學類院校畢業(yè)，沒有接受過系統(tǒng)的專業(yè)知識培訓，知識結(jié)構(gòu)不夠全面；但從工作經(jīng)歷上看，該法官在審判業(yè)務(wù)部門從事審判工作已超過二十年，具有豐富的審判實踐經(jīng)驗。

我院將審判流程管理信息系統(tǒng)應用于全院審判流程的無紙化管理，從立案、審判到最終結(jié)案歸檔，全部實現(xiàn)網(wǎng)上管理。領(lǐng)導可隨時通過領(lǐng)導決策輔助分析系統(tǒng)查看案件每一個環(huán)節(jié)的詳細信息，統(tǒng)計部門可以根據(jù)已錄入的案件信息直接生成司法統(tǒng)計報表。我院在實踐中，由審判管理部門（審監(jiān)庭）對案件流程信息進行監(jiān)督和評查，并將評查結(jié)果以百分制的比例直接納入本院案件質(zhì)量考評結(jié)果。

自我院啟用法院綜合信息管理系統(tǒng)進行審判流程管理以來，從最初的“不懂、不熟”到“摸著石頭過河”，最終實現(xiàn)了案件承辦人完全獨立錄入案件信息，網(wǎng)上信息與審理情況同步，領(lǐng)導不必到業(yè)務(wù)部門詢問，通過該系統(tǒng)即可掌握各類案件的審理情況。但由于我院法官老齡化比較嚴重，對計算機軟件運用不是很熟練，因此對法院綜合信息管理系統(tǒng)的應用主要還體現(xiàn)在“選擇式”和“填空式”的信息錄入。全院所有案件信息均存放在服務(wù)器中，服務(wù)器設(shè)置在機房，由網(wǎng)絡(luò)管理員負責管理，個人電腦損壞不會導致案件信息丟失。但我院目前尚無專職網(wǎng)絡(luò)管理員，僅由一名從事財會工作的干警兼任，因承擔的工作較為繁雜，加之不是對口專業(yè)出身，導致在解決軟件問題上力不從心，業(yè)務(wù)庭案件信息系統(tǒng)出現(xiàn)問題時經(jīng)常不能得到及時快速的解決。

為了進一步規(guī)范審判流程，我院相繼出臺了《案件質(zhì)量考評辦法》、《關(guān)于實施細則》等一系列規(guī)章制度，對審判流程作出了詳細的規(guī)范，并在法定時限內(nèi)有所縮減，以提高辦案效率。我院將審判流程管理納入案件質(zhì)量考評體系，在對具體案件進行考評時，審判流程占有一定的分值，最終將會影響到案件的總體得分。

借助“法院綜合信息管理系統(tǒng)”，我院對每個案件都建立了電子檔案，將案件信息、證據(jù)材料及庭審筆錄、裁判文書等資料全部錄入案件信息管理系統(tǒng)，需要查看案件材料時無需調(diào)卷，登陸該系統(tǒng)即可查看該案的所有材料，極大地提高了工作效率。

通過兩年來的不斷摸索和實踐，我院審判流程管理工作逐步邁入正軌，案件質(zhì)量得到提升。但由于“小法院，人員少、兼職多”以及歷史原因，從事該項工作的人員少、法律專業(yè)知識不夠扎實、年齡偏大且工作量大，這些原因仍然制約我院審判流程管理工作的進步。盡管受客觀條件限制，我院仍通過自身努力，充分發(fā)揮主觀能動性，積極認真地開展審判流程管理工作，并在實踐中不斷加以提煉和完善，將審判流程管理工作制度化、規(guī)范化，推動審判管理實現(xiàn)科學化和現(xiàn)代化，審判質(zhì)量不斷提升。

（作者系貴州省丹寨縣人民法院研究室副主任）

擴展閱讀：審判流程管理體系建設(shè)調(diào)研

桂林市法院審判流程管理體系調(diào)研匯報

一、審判流程管理理論

（一）審判流程管理的概念。《人民法院五年改革綱要》規(guī)定：建立科學的案件審判流程管理制度，由專門機構(gòu)根據(jù)各類案件在審判過程中的不同環(huán)節(jié)，對立案、送達、開庭、結(jié)案等不同審理階段進行跟蹤管理，保證案件審理工作的公正、高效�！度嗣穹ㄔ旱诙�個五年改革綱要》規(guī)定：改革和完善司法審判管理和司法政務(wù)管理的內(nèi)容之一是健全和完善科學的審判流程管理制度，逐步做到同一級別的法院實行統(tǒng)一的審判流程管理模式。在考慮案件類型難易程度等因素的前提下建立和完善隨機分案制度。審判流程管理是人民法院審判管理工作的重要組成部分，它是指法院內(nèi)部由專門機構(gòu)或人員根據(jù)案件性質(zhì)，結(jié)合各部門的職能分工，對在審判過程中立案、分案、送達、開庭、結(jié)案、歸檔等不同階段的案件審理程序性事務(wù)進行協(xié)調(diào)、組織、協(xié)調(diào)、控制、監(jiān)督，促進司法公正、高效的各種管理活動的總稱。審判流程管理的以程序維持、程序公開、司法效率、程序參與、訴訟效益、司法控權(quán)以及理性、文明、自律等為重要內(nèi)容，宏觀上涉及到審判方式、訴訟模式、機構(gòu)設(shè)等方面，厘清立案、審判、監(jiān)督、執(zhí)行權(quán)力的分立，以及程序性事務(wù)的運作與管理、流程管理權(quán)與實體裁判權(quán)的分離與銜接，具體事務(wù)上包括立案審批、案號管理、送達、調(diào)查取證、庭前準備、證據(jù)交換、庭審、合議案件、結(jié)案、歸檔及審限控制等各方面具體工作制度。（二）審判流程管理的基本理念。程序價值理論研究的成果和司法現(xiàn)代化觀念的逐步樹立，為審判流程管理改革提供了理論依據(jù)。訴訟程序正義的目標在于最終以最完美的狀態(tài)實現(xiàn)司法公正、高效1。審判流程管理的基本理念應當是秩序、公開、效率。首先應當以秩序為理念，以實現(xiàn)訴訟程序良性運行，保證訴訟活動按照法定的時間先后和空間結(jié)構(gòu)展開并作出裁判結(jié)果，從而使訴訟保持有條不紊；同時還應當保持這種有條不紊的狀態(tài)得以安定和統(tǒng)一，進而保證當事人訴訟利益的安全，使之增強參與訴訟活動的可預測性和安全感�！瓣柟馐亲詈玫姆栏瘎�”，審判流程管理應當最大限度促進司法公開，使訴訟各方和社會公眾看得見審判活動的每個階段和步驟，各個階段和程序嚴格按照規(guī)則分開進行，將立案、分案情況公開，法官與當事人的接觸公開，審判和宣判活動對社會各界公開，告知當事人訴訟活動進展情況，征得當事人同意，司法文書及時公布于眾。以程序的公開、透明，避免暗箱操作，盡量減少法官與當事人的私下交易。公正、正當?shù)膶徟辛鞒棠茏尮�眾更容易理解法院的的司法裁判結(jié)果，并更大程度個別當事人吸收對司法工作不滿。效率，提高效率是程序正義的必然要求。王勝俊院長在201*年的全國大法官主題研討班強調(diào)要創(chuàng)新和加強審判效率管理，促進司法高效。全國統(tǒng)一適用的審判質(zhì)效評估體系中，效率指標占總比重30%，科學的審判流程管理體系必不可少的應以司法效率作為基本理念。訴訟程序操作方式的改革和完善，很大程度就是為了優(yōu)化司法資源配，提高司法效率。

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胡肖華，謝忠華：《訴訟程序中的正義維度思考》，《南華大學學報》，201*年第4期，第53-57頁。（三）審判流程管理的功能定位。審判流程管理作為法院管理的樞紐和工具，是人民法院規(guī)范訴訟活動，約束訴訟主體，提高審判效率的重要手段，準確、全面界定審判流程管理的功能，才能設(shè)計出符合形勢需要的審判流程管理工作機制，科學建設(shè)審判流程管理體系。

一是組織功能。訴訟程序具有程序的法定性、產(chǎn)品的非同一性、公正評價的主觀性。為了實現(xiàn)各項訴訟活動高效、有序開展，必須對復雜的審判程序活動進行有效組織，這是審判流程管理的首要功能。審判程序活動的組織，包括宏觀上不同審判環(huán)節(jié)的組織、微觀上具體審判程序活動的組織兩個層面。前者主要是審判方式、訴訟模式、機構(gòu)設(shè)等方面的制度設(shè)計，程序性事務(wù)的運與管理、流程管理權(quán)與實體裁判權(quán)的分離與銜接的協(xié)調(diào)，后者是包括立案審批、案號管理、送達、訴前調(diào)解、調(diào)查取證、保全、委托鑒定、評估拍賣、庭前準備、證據(jù)交換、庭審、合議案件、審委會研究、結(jié)案、歸檔、案件執(zhí)行及審限控制等各方面具體活動，且為下一個審判環(huán)節(jié)打下堅實基礎(chǔ)�？梢�，審判程序活動的組織，既要有專門審判管理部門負責牽頭協(xié)調(diào)，也離不開人事部門、后勤部門的全力配合，更需要審判業(yè)務(wù)庭和辦案人員的積極參與。

二是控制功能。加強審判流程管理，目的在于推動審判程序高效、有序開展，如果不能對訴訟程序進行控制，審判流程管理的價值也就無從體現(xiàn)。審判流程管理的控制功能包括兩個方面：一是通過對時間的控制，提高辦案效率，即通過先進的科技化手段，實現(xiàn)對案件各個節(jié)點的跟蹤，使具體辦理人員產(chǎn)生時間上的緊迫感，同時，通過對將要超期限事務(wù)的督促，避免案件久拖未決；二是對事務(wù)的控制，提高審理程序的質(zhì)量，即通過對審判流程各項事務(wù)的列明，使辦理人員明確審判程序應辦事務(wù)及其先后順序、具體操作方式，并通過對是否辦理、辦理結(jié)果好壞的跟蹤，促使各項事務(wù)按照規(guī)定辦理。

三是監(jiān)督功能。加強審判流程管理必然要加強對審判程序運行的監(jiān)督，一是事前監(jiān)督，對案件處理程序如何適用進行事前監(jiān)督，包括案件審批、案號管理、簡易程序適用、訴訟保全、延長審限等方面內(nèi)容，應通過院、庭領(lǐng)導把關(guān)，決定是否適用及如何適用。二是事中監(jiān)督，通過流程管理軟件，對案件受理各個環(huán)節(jié)進行跟蹤。三是事后監(jiān)督，通過案件質(zhì)量評查、紀檢監(jiān)察等方式對審理程序進行檢查、監(jiān)督。

（四）科學建設(shè)審判流程管理體系的設(shè)想

審判管理盡管因傳統(tǒng)文化、歷史背景、法治環(huán)境、司法信仰、法院體制、審判方式等因素影響而千差萬別，但科學建設(shè)審判流程管理體系的基本原則是可以把握的，即：

第一，要保障審判流程的公開性和透明度�！皼]有公開則無所謂正義，審判程序的公開和透明是公正程序的重要內(nèi)容�！胺�律面前人人平等”不僅是實體法的要求，也是程序價值要求。審判流程管理使訴訟主體和社會公眾看得見審判的每個階段和步驟，各個階段和程序嚴格按照規(guī)則分開進行，案件依法受理后，將雙方的訴訟請求、答辯意見、證據(jù)公開，將爭議焦點公開、法官與當事人的接觸公開、審判和宣判公開，避免暗箱操作，盡量減少法官與當事人的私下交易，保障了程序的公開性和透明度。同時，通過公正、正當?shù)膶徟辛鞒碳捌涔芾淼贸龅呐袥Q結(jié)果容易被當事人和民眾所接受，具有更廣泛的認同度。

第二，要保障審判程序的安定性和及時性程序本身具有有序性、不可逆轉(zhuǎn)性、時限性、終結(jié)性、穩(wěn)定性和確定性，它使得程序主體對自己權(quán)利實現(xiàn)的方式及結(jié)果具有相當預測。正當?shù)某绦蚴怯梢幌盗杏袡C聯(lián)系的行為和階段構(gòu)成的，因此正當程序強調(diào)程序的完整性和有序性。如果程序總是因同一事項而被反復啟動，則會造成程序的不穩(wěn)定。審判流程管理對程序的各階段操作規(guī)程有明確具體的規(guī)定，訴訟主體一旦履行了訴訟行為，就產(chǎn)生相應的法律后果。法官原有的部分程序性權(quán)力和準備工作從審判中剝離出來，使審判案件的法官對案件的進程失去決定權(quán)、控制權(quán)，而只能在預設(shè)的軌道上被動運行。另外，程序設(shè)計也要求具有及時性和便利性。公正的程序應當避免繁瑣和形式主義。審判流程管理中各階段都有明確的期限，在程序確定的時限內(nèi)完成，避免拖延。拖延會導致那些受程序影響的人受到不必要和不合理的拖累，而過于急速又會使程序喪失理性，故恰當和及時是正當程序的內(nèi)在要求。

第三，保障法官中立以及訴訟主體對程序的參與中立性這是現(xiàn)代程序的基本原則，也是程序內(nèi)在價值的基本要求。司法中立要求：其一，法官同爭議的事實和利益沒有聯(lián)系，因為任何人不能作為有關(guān)自己案件的法官，對案件應保持超然和中立的態(tài)度。其二，在程序上給予雙方當事人公平的對待。其三，法官在審判過程中保持消極性。

二、桂林市法院審判流程工作開展情況

桂林市兩級法院審判流程管理信息化起步較晚，目前處于傳統(tǒng)管理方式仍在使用以管理軟件為依托進行流程監(jiān)控的方式正在推進當中。

制度

傳統(tǒng)審判流程管理以立案庭對流程進行監(jiān)控為主，案件受理后，由立案庭工作人員進行排號、登記、分案，并隨案附送《流程管理信息表》。審判人員、書記員對案件流程負直接責任，對照《信息表》，將送達、調(diào)查取證、保全、委托鑒定、評估拍賣、庭前準備、證據(jù)交換、庭審、合議案件、審委會研究、結(jié)案、歸檔、案件中止、執(zhí)行等情況填寫完整；庭領(lǐng)導對案件流程進行直接監(jiān)督，組織、督促案件審理流程的正常運行；院領(lǐng)導進行宏觀控制，重點對案件分送、流程公開、案件審限、審理進度進行管理。傳統(tǒng)方式操作比較簡便，容易被辦案人員接受，但局限性也很明顯，體現(xiàn)在以下幾點：

一是類似行政管理模式，具有極強的行政化和集權(quán)化特征不符合審判的基本原則和客觀規(guī)律，審判程序設(shè)存在缺陷，司法主體程序觀念缺位，其表現(xiàn)如分案的人為操作空間較大、案件流程運行的行政性指導較多等等。究其原因，其一是我國受兩千多年封建專制制度和大陸法系國家法律制度的影響，訴訟模式的超職權(quán)主義色彩較濃，在人治的背景之下沒有審判流程管理制度發(fā)揮作用的空間較小。其二是法官在整個訴訟活動中居于主導地位或者說以法官為中心，強調(diào)追求客觀真實，訴訟參與各方的作用弱化。第二，程序保障作用難以發(fā)揮，程序正義未能充分體現(xiàn)。傳統(tǒng)的審判管理模式忽視程序?qū)�審判的保障作用，缺少對訴訟程序?qū)嵭幸惑w化管理的專門機構(gòu)，阻礙了制約與監(jiān)督，無法體現(xiàn)程序公開。具體表現(xiàn)在案件陪審率低，二審案件開庭較少，案件審理進度及裁判過程很少為外界了解，公開開庭很少落實到對一般社會公眾開放的程度。其原因是在嚴格遵照實體法審理案件的同時，對程序具有較大的隨意性，不嚴格按照程序辦案的問題較為突出。

第三，訴訟經(jīng)濟與效率原則難以體現(xiàn)。傳統(tǒng)審判流程管理缺乏效率的保障機制，法院各庭各自為政，從程序到實體一攬子做到底，權(quán)責不明、重復勞動、監(jiān)督不力、缺乏有效考核機制。司法資源費嚴重，不能實現(xiàn)審判力量與資源合理有效的配，案件不能及時審理，超審限問題突出，嚴重損害當事人權(quán)益，影響司法公正和司法權(quán)威。

目前正在推進的審判流程管理以專門的審判管理機構(gòu)為依托，整合、清理各項審判管理制度，利用審判管理軟件進行有效監(jiān)控，以兩級法院數(shù)據(jù)的如實填報和定期分析為手段，通過對審判質(zhì)量效率指標體系層層分解責任并與績效考核、評先評優(yōu)掛鉤，初步實現(xiàn)了對審判流程的有效管理。具體做法有以下幾點：

一是分解責任，并定期通報情況。充分利用審判質(zhì)量效率指標體系，對指標數(shù)據(jù)的管理責任分解到分管院領(lǐng)導、各審判庭領(lǐng)導，實行數(shù)據(jù)排名，并按季度通報、按季度召開分析會，半年召開審判形勢分析會。

二是健全制度，實現(xiàn)審判流程管有章可循。以“審判管理年”為三是建立專門機構(gòu)，有效協(xié)調(diào)各項事務(wù)。成立審判管理機構(gòu)，整合立案庭、司法行政科、辦公室等各個部門審判流程管理的職能，明確管理部門和審判業(yè)務(wù)庭的權(quán)利、義務(wù)、方式及目標，由不同部門和不同人員分工合作，各司其職、各負其責，互相配合、互相制約，統(tǒng)一管理。

四是重視管理軟件應用，逐步實現(xiàn)流程管理信息化。大力推進審判管理軟件的建設(shè)和使用，已做到兩級法院對該軟件在案件立案、分案、審理、結(jié)案、歸檔等五個關(guān)鍵節(jié)點有效監(jiān)控的應用。下一步工作從報送數(shù)據(jù)必須在管理軟件是體現(xiàn)入手，實現(xiàn)對全部案件的監(jiān)控，并進一步實現(xiàn)網(wǎng)上審簽、網(wǎng)上辦案。

五是找準不足，推進審理流程科學運行。針對本院情況突出的二審開庭、當庭裁判、再審聽證、均衡結(jié)案等問題，多次召開相關(guān)審判庭協(xié)調(diào)會，及時分析問題原因，共同克服相關(guān)困難，提高認識、統(tǒng)一作法，初步有效地彌補短板，推進案件審理活動朝著公開、有序的方向發(fā)展。

六是加強調(diào)研，總結(jié)經(jīng)驗、教訓，推進審判流程管理理論建設(shè)。由立案庭對結(jié)案均衡度展開調(diào)研，探索推進該項工作的新方法、新舉措；積極鼓勵、支持基層法院對審判管理的調(diào)研，201*年資源縣法院的審判管理方面調(diào)研報告獲自治區(qū)高院調(diào)研優(yōu)秀獎，灌陽縣法院相關(guān)調(diào)研獲本市法院優(yōu)秀獎。

桂林市法院審判流程管理取得一定成績，但也存在不少問題和不足，主要體現(xiàn)在：一是審判效果指標在全區(qū)排名靠后。審判效果指標與審判程序的公開透明有很大聯(lián)系，我市法院今后還需進一步抓好在一審案件陪審，二審案件開庭和再審案件聽證等審理程序方面工作。二是審判管理軟件應用力度有待加強。目前雖然已初步運用軟件，但離全部案件實現(xiàn)網(wǎng)上辦案的目標仍很遠，進一步推進軟件應用存在不少困難。主要體現(xiàn)在以下幾點：一是認識不足，部分辦案人員對運用管理軟件進行直觀的監(jiān)控存在不適應、難以接受的心理；兩級法院隊伍老化現(xiàn)象比較嚴重，少數(shù)年紀大的審判人員對運用管理軟件辦案有畏難情緒，個別人員甚至于不懂用電腦。二是技術(shù)支持不夠，兩級法院共十八家單位，一千多人，只有一名人員兼作技術(shù)指導和日常維護，且管理軟件與審判工作的對接還存在一些不如人意之處。

三、關(guān)于審判流程管理隊伍建設(shè)

1、人員情況。中院的專職人員包括審管辦人員、辦公室檔案員、研究室統(tǒng)計人員、立案庭內(nèi)勤、司法行政科技術(shù)人員，各審判業(yè)務(wù)庭內(nèi)勤也承擔著審判流程管理部分職能。基層法院一般由審管辦負責人或?qū)Ｂ毴藛T負責組織和協(xié)調(diào)，由立案庭的司法統(tǒng)計員負責具體的審判流程管理工作。

2、人員能力要求。合適的審判流程管理人員首先應當具備良好的全局意識和協(xié)調(diào)能力，能在全局的角度協(xié)調(diào)、處理好審判流程管理的各方面關(guān)系；再者應既有扎實的法律理論基礎(chǔ)，又有一定的審判經(jīng)驗，還要有一定的統(tǒng)計知識基礎(chǔ)。

3、隊伍建設(shè)建議。中院層面應當強化各審判業(yè)務(wù)庭內(nèi)勤審判流程管理管理職能，由庭內(nèi)勤擔負案件登記、統(tǒng)一開庭排期、數(shù)據(jù)收集、數(shù)據(jù)報送等職能�；鶎臃ㄔ簩用嬉皇撬痉ńy(tǒng)計員應當同時納入審管辦范圍，由審管辦對數(shù)據(jù)填報、分案、結(jié)案進行統(tǒng)一管理；二是大的基層法院應當強化各審判業(yè)務(wù)庭的內(nèi)勤的審判流程管理職能，負責各庭的案件登記、排期開庭、送達、委托鑒定、結(jié)案等工作，夯實流程管理的基礎(chǔ)；三是及早解決審管辦的編制問題，審管辦主任一般應是審委會委員或是專委，并優(yōu)先解決審管辦工作人員的待遇，打造穩(wěn)定的高素質(zhì)審管辦隊伍，才能進行有力、高效的審判流程管理隊伍。

四、審判流程管理相關(guān)工作情況

我市法院目前在“網(wǎng)上辦案”方面處于起步階段，暫無內(nèi)容介紹。

“電子檔案”環(huán)保、便利，但我市法院目前處于設(shè)想階段，存在的困難一是人員不足，二是所需的存儲設(shè)備尚未到位。

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