201*年濟源支公司反洗錢年度工作總結

濟源支公司反洗錢年度總結

今年，我司反洗錢工作緊緊圍繞分公司反洗錢工作要求及工作重心，認真學習、貫徹執(zhí)行《反洗錢法》，充分認識到反洗錢工作的重要性，根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》《金融機構反洗錢規(guī)定》《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》等相關法律法規(guī)和公司的各項規(guī)章制度，在宣傳與培訓相結合的同時，繼續(xù)提升公司員工對反洗錢工作的認識，日常業(yè)務中，切實履行反洗錢義務，進一步完善工作機制，強化對各項業(yè)務的監(jiān)管，努力提高反洗錢識別水平，現(xiàn)將今年反洗錢工作情況總結如下：

一．采取多種形式，宣傳貫徹《反洗錢法》

1.反洗錢培訓：宣傳貫徹《反洗錢法》。利用每月第四周的晨會時間召開反洗錢培訓活動，主要圍繞《反洗錢法》《反洗錢工作管理辦法實施細則》及分公司反洗錢規(guī)定等相關制度展開學習，目的是更深入的普及反洗錢基本知識，主要從應盡的反洗錢義務及未按規(guī)定履行反洗錢義務應承擔的法律責任等方面深入淺出的講解了反洗錢有關知識。通過培訓，大幅度提高了大家對反洗錢工作的認識。

認真開展了反洗錢月宣傳活動。11月份我公司開展了以“依法履行反洗錢義務，預防和打擊洗錢犯罪”為主題的宣傳教育活動，利用現(xiàn)代化網(wǎng)絡媒體等多種渠道對大家進行活動宣傳，活動內(nèi)容豐富且針對性較強，使專題活動達到了較好的效果。2.舉辦了反洗錢知識競賽。為推動《反洗錢法》等法律法規(guī)知識的學習和宣傳，使各崗位工作人員理解和掌握反洗錢法律法規(guī)制度，更好地履行反洗錢義務，結合公司實際情況，進行了反洗錢知識問答，極大地提高了反洗錢從業(yè)人員的知識水平和業(yè)務素質(zhì)。

3.按照濟源市人行要求，認真做好客戶信息留存和保管，每季度按時上報反洗錢報表。

4.在今年反洗錢工作中，取得較好效果，我司未發(fā)生一例反洗錢案件，這也說明了我司在反洗錢工作的執(zhí)行過程中管控到位，杜絕了風險的發(fā)生。

一．加強反洗錢工作相關規(guī)章制度的執(zhí)行力度

1.加強反洗錢工作內(nèi)部管理制度的實施。以《反洗錢法》為工作指導方針，繼續(xù)深入實施上級反洗錢管理細則，將反洗錢納入崗位職責內(nèi)容，依法調(diào)整和規(guī)范各崗位日常工作中的正確操作流程，嚴格實施內(nèi)部管理制度，有效防范各種業(yè)務風險。2.對達到客戶信息識別的客戶在班里業(yè)務時對客戶當事人間的關系進行審核，當場和對呵護的有效身份證件，并進行登記其身份基本信息，留存有效身份證件復印件，若為第二代身份證則保存其雙面資料。

3.對團體客戶進行身份識別時，對法人代表進行身份識別，在符合法律法規(guī)的條件下，按照保險合同規(guī)定識別被保險人。三．面臨的主要問題：

1.相關崗位人員在業(yè)務處理過程中對客戶身份識別、可疑交易的判斷經(jīng)驗還不夠，技能技巧還有待提高；

2.部分業(yè)務員對履行反洗錢法定義務還需深入認識，支持配合公司開展反洗錢及交易資料、客戶身份信息資料保存工作的主動性仍需加強提高；

3.公司對反洗錢法律法規(guī)及實施細則的宣傳培訓還有待進一步加強

以上是我公司201*年度反洗錢工作總結，不到之處請上級批評指正。

中華保險濟源支公司

201*-12-

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人保健康蚌埠中心支公司201*年反洗錢工作總結

201*年,我司反洗錢工作緊緊圍繞省公司反洗錢工作要求及工作重心,認真學習、貫徹執(zhí)行《反洗錢法》,充分認識到反洗錢工作的重要性。根據(jù)《金融機構反洗錢規(guī)定》、《金融機構大額交易和可疑交易報告管理辦法》、《金融機構客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》等相關法律法規(guī)和公司的各項規(guī)章制度,在宣傳與培訓相結合的同時,繼續(xù)提升員工對反洗錢工作的認識。日常工作中，切實履行反洗錢義務，進一步完善工作機制，強化對各項業(yè)務流程的監(jiān)督，努力提高反洗錢客戶風險識別的水平�，F(xiàn)將201*年反洗錢工作情況總結如下：

一、主要工作完成情況：

（一）采取多種形式，宣傳貫徹《反洗錢法》1、反洗錢培訓：宣傳貫徹《反洗錢法》。利用晨會時間，定期做反洗錢基礎知識的普及培訓，培訓采取靈活、有針對性地方式展開。培訓主要圍繞《反洗錢法》、《中國人民健康保險股份有限公司反洗錢客戶風險分類管理辦法》、《蚌埠中心支公司反洗錢工作管理暫行辦法》和《中國人民健康保險股份有限公司蚌埠中心支公司反洗錢工作保密制度》等制度展開學習，主要目的是更深入地普及反洗錢基礎知識，主要從反洗錢應盡的義務和未按規(guī)定履行反洗錢義務應承擔的法律責任等方面深入淺出地講解反洗錢有關知識，通過培訓，大幅度提高了員工對反洗錢這項工作的認識。

2、舉辦反洗錢知識測試。為推動《反洗錢法》等法律法規(guī)知識的學習和宣傳，使各崗位工作人員理解和掌握反洗錢法律法規(guī)制度，更好地履行反洗錢義務，根據(jù)省公司要求并結合我司的實際情況，進行了反洗錢知識測試。極大地提高了反洗錢工作從業(yè)人員的知識水平和業(yè)務素質(zhì)，有力地促進了反洗錢工作的開展。

3、及時對大額和可疑交易進行人工甄選和識別工作，做好客戶信息的識別和保存；按季度定時上報反洗錢報表、根據(jù)實際情況，定期向人行報送反洗錢工作開展的簡報。

4、積極配合和參與人行組織的反洗錢宣傳活動，促進提高反洗錢工作在群眾和客戶中的影響。

（二）加強反洗錢相關工作規(guī)章制度的執(zhí)行力度1、進一步加強反洗錢工作內(nèi)部管理制度的實施。以《反洗錢法》為工作指導方針，繼續(xù)深入實施《蚌埠中心支公司反洗錢工作管理暫行辦法》，將反洗錢責任明確到人到崗，確保反洗錢工作的順利開展，并將反洗錢工作納入崗位職責內(nèi)容。全面準確地領會人行下發(fā)的各項反洗錢制度精神，依法調(diào)整和規(guī)范各崗位日常工作中的正確處理流程，嚴格實施內(nèi)部管理制度，加強制度執(zhí)行力度。

2、對達到客戶身份識別標準的客戶，在辦理業(yè)務時，對客戶當事人之間的關系進行審核，當場核對客戶有效身份證件或其他身份證明文件，并進行登記客戶的身份基本信息，留存客戶有效身份證件或其他身份證明文件的復印件或影印件，若為第二代身份證則留存雙面資料。

3、對團體客戶進行身份識別時，對單位的組織機構代碼證或營業(yè)執(zhí)照復印件加蓋單位公章后進行留存，在符合法律法規(guī)的條件下，按保險合同規(guī)定對被保險人進行識別。

4、在與銀行等代理機構簽訂的保險代理協(xié)議中加入反洗錢義務，監(jiān)督保險代理方履行客戶身份識別的職責。

5、當客戶出現(xiàn)反洗錢法律法規(guī)要求進行重新識別的情況時，對該客戶重新進行身份識別，留存相關的識別資料。

6、對客戶按照相關規(guī)定進行風險等級劃分工作，定期審核保存客戶基本信息。

（三）面臨的主要問題：

1、相關崗位人員在業(yè)務處理過程中對客戶身份識別、可疑交易的判斷經(jīng)驗還不足，技能技巧還有待于提高；

2、部分業(yè)務員對履行反洗錢法定義務還需提高認識，支持公司開展反洗錢工作及交易資料、客戶身份信息資料保存工作的主動性還需提高。

3、公司對反洗錢法律法規(guī)及相關制度的培訓、對客戶反洗錢宣傳工作還需要進一步加強。

二、201*年反洗錢工作思路201*年我司反洗錢工作的總體思路是：繼續(xù)深入開展反洗錢工作，加大反洗錢培訓宣傳力度，定期對反洗錢工作進行內(nèi)部檢查和監(jiān)督，全面提高反洗錢工作的預防和杜絕洗錢犯罪行為的發(fā)生。

反洗錢工作是一項長期而艱巨的工作，為保證此項工作正常有序地開展，我公司將繼續(xù)強化組織領導，明確工作職責，確保公司反洗錢工作的順利開展。在新的一年反洗錢工作中，我司會一如既往地對相關崗位人員進行反洗錢知識技能的培訓，不斷提升對洗錢行為的判斷處理能力；加大對業(yè)務員及客戶的反洗錢法規(guī)宣傳教育，使其能自覺和配合我公司的反洗工作；不斷總結公司反洗錢工作的問題和不足，不斷尋求解決問題的新方法和新思路，確保反洗錢工作正常有序地開展，切實履行反洗錢義務。

201*年1月4日

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