反洗錢培訓(xùn)總結(jié)

一、狠抓了反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管的基礎(chǔ)性工作。第一，結(jié)合寶雞市反洗錢工作的實(shí)際情況，將反洗錢工作劃分為“綜合崗和非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管崗”，明確2個(gè)崗位反洗錢崗位職責(zé)和工作流程，制定了“寶雞市反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管崗位職責(zé)”以及工作流程。第二，為進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)金融機(jī)構(gòu)反洗錢工作的監(jiān)督和管理，提高金融機(jī)構(gòu)高管人員的反洗錢意識(shí)，強(qiáng)化內(nèi)部管理，制定了《寶雞中支反洗錢監(jiān)管工作約見(jiàn)談話制度》，進(jìn)一步規(guī)范了反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管工作，為今后更好地實(shí)施反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管奠定了基礎(chǔ)。第三，對(duì)xx年度的非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表及有關(guān)資料，按照統(tǒng)一規(guī)范的模式，制作了“檔案目錄”，重新進(jìn)行了裝訂，實(shí)現(xiàn)了“標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一，規(guī)范管理”檔案的目的。

二、認(rèn)真完成了前3個(gè)季度的3次非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表匯總和監(jiān)管報(bào)告。面對(duì)反洗錢工作人員少、而1、2季度非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表采取人工匯總的情況，克服了被監(jiān)管金融機(jī)構(gòu)多達(dá)27家的現(xiàn)實(shí)，不厭其煩地催收?qǐng)?bào)表，認(rèn)真細(xì)致，一絲不茍匯總每一個(gè)數(shù)字，保證了非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管匯總表數(shù)字的準(zhǔn)確可靠。

在3季度實(shí)施金融機(jī)構(gòu)新版非現(xiàn)場(chǎng)報(bào)表報(bào)送工作中，一是及時(shí)向各家金融機(jī)構(gòu)拷貝了新版報(bào)表模版、人行和金融機(jī)構(gòu)主報(bào)告機(jī)構(gòu)代碼，接口規(guī)范手冊(cè)和分行有關(guān)文件等資料。二是制作了金融機(jī)構(gòu)基本信息采集表，分發(fā)給金融機(jī)構(gòu)，同時(shí)要求金融機(jī)構(gòu)準(zhǔn)確填寫,做到系統(tǒng)中各單位組織機(jī)構(gòu)代碼標(biāo)識(shí)唯一，確保了金融機(jī)構(gòu)信息庫(kù)的完整準(zhǔn)確性。三是建立完善了各網(wǎng)點(diǎn)報(bào)表聯(lián)絡(luò)員機(jī)制，便于出現(xiàn)問(wèn)題隨時(shí)溝通聯(lián)系，保證了新版報(bào)表報(bào)送推廣工作的順利開(kāi)展。四是加大了新版報(bào)表審核力度，對(duì)金融機(jī)構(gòu)提交的報(bào)表,嚴(yán)格按照統(tǒng)一格式和內(nèi)容進(jìn)行審核，發(fā)現(xiàn)報(bào)表數(shù)據(jù)填制錯(cuò)誤或與實(shí)際業(yè)務(wù)明顯不符的，經(jīng)耐心講解輔導(dǎo)后,讓其返回重新填報(bào)，對(duì)于格式填制不規(guī)范的，與報(bào)送人員一起進(jìn)行糾正，直至準(zhǔn)確

導(dǎo)入。這些措施的實(shí)施，使金融機(jī)構(gòu)3季度報(bào)表填報(bào)質(zhì)量較以前有了顯著提高。三、實(shí)施了“反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管信息補(bǔ)充報(bào)送通知”制定，用足用活反洗錢監(jiān)管手段。為了提高各金融機(jī)構(gòu)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表數(shù)字的準(zhǔn)確性，根據(jù)《反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管辦法》的有關(guān)規(guī)定，先后對(duì)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表報(bào)送質(zhì)量不高、存在明顯問(wèn)題的農(nóng)信社寶雞辦事處、太平洋壽險(xiǎn)寶雞分公司、農(nóng)業(yè)發(fā)展銀行寶雞分行、人民財(cái)產(chǎn)保險(xiǎn)寶雞公司、農(nóng)業(yè)銀行寶雞分行5家金融機(jī)構(gòu)，下發(fā)了5份《反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管信息補(bǔ)充報(bào)送通知書(shū)》，“補(bǔ)報(bào)通知”不但起到了警示作用，而且促使金融機(jī)構(gòu)重視了非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表和信息報(bào)送，報(bào)表質(zhì)量有了根本性的改變。

四、對(duì)2家金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行了約見(jiàn)談話。為了使各金融機(jī)構(gòu)達(dá)到“認(rèn)識(shí)問(wèn)題，引起重視，積極配合，力爭(zhēng)做好”的監(jiān)管目標(biāo)，8月份，針對(duì)xx年上半年反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表報(bào)送情況和現(xiàn)場(chǎng)檢查存在問(wèn)題，對(duì)存在問(wèn)題相對(duì)較多的農(nóng)行岐山縣支行和農(nóng)行隴縣支行2家縣級(jí)金融機(jī)構(gòu)的主管行長(zhǎng)和反洗錢主管部門負(fù)責(zé)人進(jìn)行了約見(jiàn)談話，其管轄人行縣支行主管反洗錢工作的副行長(zhǎng)和反洗錢專干也一起參加了談話。

談話會(huì)重點(diǎn)闡述了2家金融機(jī)構(gòu)在反洗錢非現(xiàn)場(chǎng)和現(xiàn)場(chǎng)工作中存在的問(wèn)題或違規(guī)事實(shí)，剖析存在問(wèn)題的根源、性質(zhì)和可能造成的危害，認(rèn)真聽(tīng)取了其就存在問(wèn)題或違規(guī)事實(shí)的陳述和解釋。并對(duì)這2家金融機(jī)構(gòu)反洗錢工作提出了建議和要求，其具體為內(nèi)容為：提高認(rèn)識(shí)，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)；轉(zhuǎn)變觀念，規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)；加強(qiáng)基礎(chǔ)工作，完善反洗錢工作機(jī)制；加強(qiáng)培訓(xùn)和教育，提高人員素質(zhì)。

擴(kuò)展閱讀：反洗錢培訓(xùn)工作總結(jié)

XXX縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社反洗錢業(yè)務(wù)培訓(xùn)總結(jié)

XXX市辦：

201*年9月至11月，中國(guó)人民銀行面向銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)開(kāi)展了第五期金融業(yè)反洗錢崗位準(zhǔn)入培訓(xùn)，我社根據(jù)市辦關(guān)于加強(qiáng)反洗錢從業(yè)人員培訓(xùn)工作的有關(guān)指示和要求，認(rèn)真組織反洗錢從業(yè)人員進(jìn)行了學(xué)習(xí)培訓(xùn)，有效地促進(jìn)了反洗錢從業(yè)人員反洗錢履職效能的提升和反洗錢內(nèi)控制度的落實(shí)，進(jìn)一步統(tǒng)一了對(duì)反洗錢知識(shí)的認(rèn)識(shí)，提高了反洗錢業(yè)務(wù)的能力。現(xiàn)將本次反洗錢業(yè)務(wù)培訓(xùn)總結(jié)如下：一、基本情況及組織實(shí)施

根據(jù)市辦文件內(nèi)容安排，我聯(lián)社及時(shí)組織參加培訓(xùn)人員按時(shí)激活了所分配的激活碼，補(bǔ)充完善了個(gè)人信息，上傳了個(gè)人照片，按照規(guī)定開(kāi)始認(rèn)真學(xué)習(xí)培訓(xùn)，本次培訓(xùn)采取了以自學(xué)為主，集中學(xué)習(xí)為輔的手段。參加培訓(xùn)人員自學(xué)完成網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)，達(dá)到規(guī)定的課時(shí)要求，然后在學(xué)習(xí)的基礎(chǔ)上進(jìn)行了階段性測(cè)試和終結(jié)性考試，其中階段性測(cè)試最高成績(jī)100分，終結(jié)性考試最高成績(jī)100分，按照比例折合后最高總成績(jī)100分。二、參加人員

XXX聯(lián)社全體會(huì)計(jì)人員及財(cái)務(wù)人員。

三、考試人數(shù)、平均分?jǐn)?shù)情況。

考試人數(shù)40人、平均分?jǐn)?shù)90分以上。四、出現(xiàn)的問(wèn)題

參加培訓(xùn)人員中有10人因?yàn)閭�(gè)人原因未能及時(shí)參加階段性考試，造成了無(wú)法進(jìn)行終結(jié)性考試，沒(méi)有取得培訓(xùn)成績(jī)。出現(xiàn)了這個(gè)問(wèn)題，導(dǎo)致了整體培訓(xùn)工作沒(méi)有完整結(jié)束。在以后類似的培訓(xùn)學(xué)習(xí)過(guò)程中，我聯(lián)社將對(duì)培訓(xùn)人員集中登記，每天聯(lián)絡(luò)培訓(xùn)人員掌握學(xué)習(xí)進(jìn)度以及出現(xiàn)的問(wèn)題，及時(shí)有效的解決，保證培訓(xùn)工作落到實(shí)處。五、收到效果

1、通過(guò)專題學(xué)習(xí)，全體培訓(xùn)人員加強(qiáng)了反洗錢業(yè)務(wù)知識(shí)，對(duì)什么是洗錢、洗錢的特征、方式有了進(jìn)一步的認(rèn)識(shí)。

2、我們?cè)谌粘＾k理業(yè)務(wù)過(guò)程中就要時(shí)刻警惕那些不明來(lái)路的大額款項(xiàng)的流轉(zhuǎn)，要了解客戶，以便認(rèn)清楚其為普通交易行為還是洗錢行為。3、認(rèn)識(shí)了洗錢的集中常見(jiàn)方式。例如利用金融手段、利用保密限制、利用地下錢莊、利用民間借貸等。當(dāng)前階段的反洗錢工作就要結(jié)合當(dāng)前中國(guó)洗錢犯罪的這幾種新特征來(lái)進(jìn)行，做到對(duì)洗錢犯罪的有效打擊。

4、要建立起反洗錢的堅(jiān)固防線，在辦理業(yè)務(wù)過(guò)程中一旦超過(guò)規(guī)定金

額以上或有洗錢嫌疑的資金交易均應(yīng)及時(shí)報(bào)告，從而防止洗錢行為的發(fā)生。

六、反洗錢工作中存在的問(wèn)題及建議1、對(duì)反洗錢工作的重要性認(rèn)識(shí)不夠

由于我們地區(qū)經(jīng)濟(jì)不夠發(fā)達(dá)，洗錢犯罪活動(dòng)不是十分突出，因此，從內(nèi)部員工到公眾對(duì)洗錢犯罪的危害性、反洗錢工作的重要意義認(rèn)識(shí)還很不到位，缺乏足夠的認(rèn)識(shí)。2、內(nèi)部員工缺乏反洗錢的知識(shí)和能力

由于我們地區(qū)不是洗錢犯罪活動(dòng)多發(fā)地，因此，我們的員工在一定程度上缺乏反洗錢操作程序、可疑資金的訓(xùn)識(shí)別和分析、遇情處理等知識(shí)。

XXX縣農(nóng)村信用合作聯(lián)社

XXX年XX月XX日

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