關(guān)于對(duì)監(jiān)管員工作記錄填寫要求的通知

武漢中遠(yuǎn)物流有限公司

COSCOLOGISTICSWUHANCO.,LTD

質(zhì)押運(yùn)營中心監(jiān)管員工作記錄填寫要求【201*0519】

（一）監(jiān)管員工作日志監(jiān)管員工作日志（《武漢中遠(yuǎn)監(jiān)管員工作日志》）就是監(jiān)管員根據(jù)每日在企業(yè)的監(jiān)管工作情況所進(jìn)行的匯報(bào)總結(jié)，監(jiān)管員必須對(duì)工作日志進(jìn)行認(rèn)真細(xì)致的填寫。工作日志需要填寫的內(nèi)容包括以下內(nèi)容：

1、出質(zhì)企業(yè)（質(zhì)押項(xiàng)目名稱）、授信銀行、監(jiān)管地址、業(yè)務(wù)及監(jiān)管模式、質(zhì)物名稱、填報(bào)日期（監(jiān)管員填寫工作日志時(shí)的日期及上、下班時(shí)間）。

2、企業(yè)狀況：企業(yè)運(yùn)作情況（企業(yè)的生產(chǎn)、銷售、經(jīng)營、管理等是否正常運(yùn)行）、企業(yè)出庫情況（質(zhì)押貨物出庫的情況是否符合正常的操作出庫）、企業(yè)員工情況（企業(yè)員工的工作狀態(tài)及對(duì)工作的態(tài)度是否積極，是否存在消極怠聚眾打架等情況）、企業(yè)其他情況（企業(yè)中高層領(lǐng)導(dǎo)是否更換頻繁，企業(yè)是否存在拖欠員工工資、招工難等問題）。深入了解企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營情況，是否有停產(chǎn)、停業(yè)情況發(fā)生；是否有半停產(chǎn)情況發(fā)生；造成此情況發(fā)生的原因；質(zhì)押物是否有積壓、滯銷情況發(fā)生；質(zhì)押原料是否跟不上生產(chǎn)需要。

3、質(zhì)押貨物情況：監(jiān)管金額（質(zhì)權(quán)銀行規(guī)定的需要控制的該項(xiàng)目的最低監(jiān)管金額）、監(jiān)管數(shù)量（質(zhì)權(quán)銀行規(guī)定的需要控制的該項(xiàng)目的最低監(jiān)管數(shù)量，因?yàn)樽畹捅O(jiān)管數(shù)量=最低監(jiān)管金額/貨物單價(jià)，所以在監(jiān)管金額確定的情況下，如果出現(xiàn)不同質(zhì)押貨物單價(jià)不一樣時(shí)，監(jiān)管員可按照貨物單價(jià)較低的情況計(jì)算最低監(jiān)管數(shù)量）、警戒線（質(zhì)權(quán)銀行規(guī)定的需要控制的該項(xiàng)目的警戒庫存，警戒庫存=監(jiān)管庫存×1.1）、質(zhì)押貨物（不同規(guī)格型號(hào)質(zhì)押貨物的品名）、昨日庫存（質(zhì)押貨物前日庫存重量的結(jié)存情況）、入庫（質(zhì)押貨物前日入庫重量）、出庫（質(zhì)押貨物前日出庫重量）、今日庫存（截止今日為止質(zhì)押貨物的現(xiàn)有庫存重量）、合計(jì)（所有不同規(guī)格型號(hào)質(zhì)押貨物的庫存重量總和）、貨物單價(jià)（不同規(guī)格型號(hào)質(zhì)押貨物的單位價(jià)格）、今日庫存金額（根據(jù)質(zhì)押貨物今日現(xiàn)有的庫存重量和貨物單價(jià)計(jì)算得出今日現(xiàn)有庫存金額，今日庫存金額=今日庫存重量×貨物單價(jià)）、貨物情況（質(zhì)押貨物的堆放情況；監(jiān)管員抽盤或全盤的質(zhì)押貨物數(shù)量、質(zhì)量與企業(yè)提供的庫存數(shù)據(jù)是否相符；質(zhì)押貨物當(dāng)日的進(jìn)出庫請(qǐng)況與企業(yè)提供的進(jìn)出庫數(shù)據(jù)是否相符；庫區(qū)巡查情況；盤點(diǎn)、檢尺、測(cè)量情況異常發(fā)現(xiàn)）、信息系統(tǒng)操作（監(jiān)管員是否按照要求完成信息系統(tǒng)的操作如果截止制作工作日志為止還未操作信息系統(tǒng)，請(qǐng)?jiān)诠ぷ魅罩局袑懨骱侠淼脑�因）、貨物其他情況（質(zhì)押貨物是否出現(xiàn)庫存預(yù)警，庫存不足，品質(zhì)變化等異常情況，企業(yè)采取何種措施處理庫存等）、其他工作事項(xiàng)（監(jiān)管員寫明在監(jiān)管過程中發(fā)現(xiàn)的問題，分析問題原因，提出解決問題的方法或合理化建議，跟蹤問題解決的情況等）、監(jiān)管專員：（監(jiān)管員每天將工作日志打印出來簽字確認(rèn)，工作日志各項(xiàng)書面記錄要求記錄準(zhǔn)確、字跡清晰，便于確認(rèn)。）

4、記錄每日監(jiān)管工作內(nèi)容，包括質(zhì)押物進(jìn)出庫情況，進(jìn)出庫動(dòng)態(tài)數(shù)據(jù)、即時(shí)庫存數(shù)據(jù)；是否按流程辦理，是否比日均量波動(dòng)大；

5、質(zhì)物價(jià)格波動(dòng)跟蹤，市場(chǎng)價(jià)格是否波動(dòng)較大。質(zhì)物權(quán)屬證明情況，抽查或全查權(quán)屬證明文件并復(fù)印備案；

6、與企業(yè)各部門相關(guān)人員積極溝通協(xié)調(diào)，要求其配合及其配合程度；在每日監(jiān)管操作事項(xiàng)中，與企業(yè)溝通協(xié)調(diào)了哪些事項(xiàng)？是否順利，還有哪些需要運(yùn)營主管配合協(xié)調(diào)的？

7、無包裝質(zhì)物情況，如有變動(dòng)須每日更新庫區(qū)圖并附加照片；

8、凡銀行相關(guān)人員、我司相關(guān)人員去項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)巡檢，要求巡檢人員在監(jiān)管工作日志上簽名，并將巡檢評(píng)價(jià)結(jié)果記錄在日志上；

9、每日以書面形式詳細(xì)記錄每日監(jiān)管工作內(nèi)容，認(rèn)真完成。如日志本上無法完全記錄以上內(nèi)容，可另作電子表格如下圖。日?qǐng)?bào)樣式如圖示：

（二）項(xiàng)目操作周報(bào)項(xiàng)目操作周報(bào)（《每周質(zhì)押貨物檢查報(bào)告》）是指監(jiān)管員根據(jù)當(dāng)周的質(zhì)押貨物出質(zhì)解押情況、貨物進(jìn)出庫情況、貨物市場(chǎng)價(jià)格變動(dòng)情況、貨物保存情況等進(jìn)行的匯總報(bào)告。

監(jiān)管員必須每周一以前制作前一周的項(xiàng)目操作周報(bào)，并在每周一9：00前發(fā)送至運(yùn)營主管、區(qū)域主管、小組長郵箱同時(shí)抄送王保芳：郵箱：wangbf@coscon.com、高錦：gjin001@yahoo.com.cn。

1、時(shí)間：《每周質(zhì)押貨物檢查報(bào)告》涵蓋的時(shí)間范圍比如201*年1月01日-201*年1月07日、項(xiàng)目名稱（質(zhì)押項(xiàng)目名稱）、項(xiàng)目地點(diǎn)（項(xiàng)目所在的倉庫地點(diǎn)）、中遠(yuǎn)物流盤點(diǎn)人（監(jiān)管員的姓名）。

2、本周質(zhì)物變動(dòng)情況：質(zhì)權(quán)銀行（質(zhì)押貨物貨權(quán)所有銀行的名稱）、質(zhì)押貨物明細(xì)（質(zhì)押貨物的品名或規(guī)格型號(hào)）、目前監(jiān)管重量（到本周一前監(jiān)管區(qū)域內(nèi)質(zhì)押貨物的最低監(jiān)管庫存重量）、目前監(jiān)管金額（到本周一前監(jiān)管區(qū)域內(nèi)質(zhì)押貨物的最低監(jiān)管庫存金額）、本周新質(zhì)押貨物重量（本周出質(zhì)企業(yè)追加或重新出質(zhì)的質(zhì)押貨物的重量）、本周新質(zhì)押貨物金額（本周出質(zhì)企業(yè)追加或重新出質(zhì)的質(zhì)押貨物的金額）、本周解押貨物數(shù)量（本周解除質(zhì)押的質(zhì)押貨物的重量）、本周解押貨物金額（本周解除質(zhì)押的質(zhì)押貨物的金額）、本周貨物出庫總計(jì)（噸）（本周各種類規(guī)格型號(hào)質(zhì)押貨物總共出庫的貨物重量）、本周貨物出庫總計(jì)（萬元）（本周各種類規(guī)格型號(hào)質(zhì)押貨物總共出庫的貨物金額）、本周貨物入庫總計(jì)（噸）（本周各個(gè)種類規(guī)格型號(hào)質(zhì)押貨物總共入庫的貨物重量）、本周貨物入庫總計(jì)（萬元）（本周各種類規(guī)格型號(hào)質(zhì)押貨物總共入庫的貨物金額）。

3、本周價(jià)格變動(dòng)情況（本周各個(gè)種類規(guī)格型號(hào)質(zhì)押貨物最高價(jià)格、最低價(jià)格、平均價(jià)格）。

4、本周質(zhì)物保存情況（質(zhì)押貨物的堆放和保存情況，是否有特殊情況，比如庫存預(yù)警、盤點(diǎn)誤差、貨物損耗、貨物質(zhì)量變化等）。周報(bào)樣式如圖示：

除外，每周還須做詳細(xì)的質(zhì)押監(jiān)管項(xiàng)目周報(bào)信息填寫，每周一監(jiān)管員將周報(bào)傳真至：027-83210653各自項(xiàng)目運(yùn)營主管收。

每周質(zhì)押貨物檢查報(bào)告201*年第周

一、監(jiān)管押品庫存情況類別數(shù)（重）量（）二、押品權(quán)屬及質(zhì)檢證明情況權(quán)屬文件類別購銷合同是是是交貨單據(jù)是是是質(zhì)檢證明是是是付款憑證是是是押品發(fā)票否是是備注說明企業(yè)說發(fā)票未及時(shí)開出上周結(jié)存本周累計(jì)入庫本周累計(jì)出庫本周結(jié)存?zhèn)渥⑵髽I(yè)是否提供提供時(shí)點(diǎn)（和押品入庫時(shí)點(diǎn)對(duì)比）與每批押品是否相符三、監(jiān)管現(xiàn)場(chǎng)標(biāo)識(shí)123場(chǎng)地標(biāo)牌押品標(biāo)簽庫區(qū)圖四、押品出入庫流程執(zhí)行情況*□正常懸掛□已制作但因企業(yè)拒絕未懸掛□無標(biāo)牌明示*□正常粘貼□已制作但因企業(yè)拒絕未粘貼□無標(biāo)簽管理北入庫*□完全按照規(guī)定流程辦理入庫，且手續(xù)齊全，企業(yè)蓋章確認(rèn)。環(huán)節(jié)□未按規(guī)定辦理入庫，請(qǐng)說明情況：出庫*□完全按照規(guī)定流程辦理入庫，且手續(xù)齊全，企業(yè)蓋章確認(rèn)。環(huán)節(jié)□未按規(guī)定辦理入庫，請(qǐng)說明情況：入/出庫量與日平均入/出庫量比較波動(dòng)較大，請(qǐng)說明詳細(xì)情況：五、押品價(jià)格波動(dòng)跟蹤序號(hào)1234押品名稱銀行核定價(jià)格最近進(jìn)貨價(jià)格最近銷售價(jià)格目前市場(chǎng)價(jià)格價(jià)格波動(dòng)分析六、企業(yè)經(jīng)營狀況表象分析項(xiàng)目1、企業(yè)法人代表、所有人或負(fù)責(zé)人情況：*□企業(yè)負(fù)責(zé)人連續(xù)上下班，工作及生活正�！跗髽I(yè)負(fù)責(zé)人已連續(xù)日未到企業(yè)，了解到的原因是：□企業(yè)負(fù)責(zé)人遇到糾紛或者法律問題其他情況說明：2、企業(yè)重要管理層調(diào)整情況：*□企業(yè)高級(jí)管理層或董事會(huì)成員近期無調(diào)整企業(yè)內(nèi)部情況□企業(yè)高級(jí)管理層或董事會(huì)成員近期有調(diào)整調(diào)整內(nèi)容：調(diào)整原因：3、企業(yè)員工工作情況：*□正常出勤上班□不滿及抱怨突然增多□連續(xù)出現(xiàn)多名員工辭職其他情況說明：4、企業(yè)內(nèi)部生產(chǎn)經(jīng)營情況：*□生產(chǎn)經(jīng)營一切正�！醭鍪圩冑u主要的生產(chǎn)和經(jīng)營性固定資產(chǎn)□開始兼營不熟悉的新業(yè)務(wù)、新行業(yè)，或在不熟悉的地區(qū)開展業(yè)務(wù)，具體情況說明：□經(jīng)營活動(dòng)發(fā)生顯著變化，經(jīng)營虧損，處于停產(chǎn)、半停產(chǎn)或經(jīng)營停止?fàn)顟B(tài)5、企業(yè)出現(xiàn)重大安全事故情況：*□企業(yè)生產(chǎn)銷售無安全事故發(fā)生□企業(yè)生產(chǎn)銷售發(fā)生意外事故或重大自然災(zāi)害，事故為：6、外來人員包括客戶、銀行人員情況：企業(yè)外部情況□企業(yè)主要客戶來訪，客戶為，目的是：□主要合作銀行來訪、檢查，銀行為，目的是：□債務(wù)人來訪，其原因：□無；7、公檢法、稅務(wù)、工商等執(zhí)法部門來訪情況：□公檢法人員或政府其他部門前來稽查，目的說明：□工商或稅務(wù)人員前來稽查，目的說明：銀行指令及時(shí)性情況：□及時(shí)；□不及時(shí)具體情況描述其他企業(yè)經(jīng)營情況補(bǔ)充：監(jiān)管員：填報(bào)日期：年月日時(shí)段：時(shí)分至?xí)r分（三)月度分析報(bào)告

月度分析報(bào)告（《質(zhì)押監(jiān)管項(xiàng)目月度工作總結(jié)》）是指是指監(jiān)管員每月月底根據(jù)當(dāng)月的客戶經(jīng)營狀況、質(zhì)押貨物變動(dòng)情況、監(jiān)管工作情況等進(jìn)行的匯總報(bào)告。監(jiān)管員必須每周一以前制作前一周的項(xiàng)目操作周報(bào)，并在每周一9：00前發(fā)送至運(yùn)營主管、區(qū)域主管、小組長郵箱同時(shí)抄送王保芳：郵箱：wangbf@coscon.com、高錦：gjin001@yahoo.com.cn。月度分析報(bào)告的填寫內(nèi)容包括

1、時(shí)間：月度分析報(bào)告代表的年份月份比如201*年10月

2、項(xiàng)目名稱：（質(zhì)押項(xiàng)目名稱）、項(xiàng)目地點(diǎn)：（項(xiàng)目所在的倉庫地點(diǎn)）、中遠(yuǎn)物流盤點(diǎn)人：（監(jiān)管員的姓名）

3、項(xiàng)目本月工作情況總結(jié)：（包括客戶經(jīng)營狀況、質(zhì)押貨物變動(dòng)情況、監(jiān)管工作情況等）、項(xiàng)目存在問題及建議：（項(xiàng)目可能存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)、操作過程還需要完善的地方、合理化建議等）、對(duì)公司的要求及建議（生活、工作上的需要等）、其他情況反饋：（質(zhì)押貨物的堆放和保存情況，是否有特殊情況，比如庫存預(yù)警、盤點(diǎn)誤差、貨物損耗、貨物質(zhì)量變化等）。月報(bào)樣式如圖：

擴(kuò)展閱讀：監(jiān)管員標(biāo)準(zhǔn)操作手冊(cè)

監(jiān)管員標(biāo)準(zhǔn)操作手冊(cè)

金融物流部

目錄

一、監(jiān)管場(chǎng)地管理

（A）標(biāo)牌管理1（B）標(biāo)簽管理2（C）場(chǎng)/庫區(qū)安全管理3二、監(jiān)管辦公室管理

（A）日常辦公基本要求3（B）上墻文件要求4三、辦公設(shè)備管理

（A）管理原則6（B）管理要求6四、賬務(wù)單據(jù)和憑證管理

（A）管理原則7（B）單據(jù)類管理7（C）賬務(wù)管理8（D）電子日?qǐng)?bào)及管理要求9五、巡盤庫管理

（一）盤點(diǎn)原則10（二）巡庫要求10（三）盤點(diǎn)要求11六、日常工作流程七、出入庫操作流程

（A）入庫流程14（B）出庫流程管控15一、監(jiān)管場(chǎng)地管理（A）標(biāo)牌管理

為對(duì)外明示質(zhì)押監(jiān)管狀態(tài)，防止重復(fù)質(zhì)押，規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)，要求監(jiān)管場(chǎng)地必須設(shè)立監(jiān)管標(biāo)牌。具體要求如下：1.標(biāo)牌版式

2.懸掛要求

監(jiān)管業(yè)務(wù)啟動(dòng)當(dāng)日，監(jiān)管員與企業(yè)溝通協(xié)商選取合適醒目位置，懸掛場(chǎng)地監(jiān)管標(biāo)牌，對(duì)于拒絕懸掛監(jiān)管標(biāo)牌的，監(jiān)管員應(yīng)立即向金融物流部和辦事處主管匯報(bào)。3.標(biāo)牌維護(hù)

監(jiān)管員需時(shí)刻保持對(duì)標(biāo)牌的維護(hù)、檢查，保持標(biāo)牌懸掛位置正常、標(biāo)牌無損壞、無遮蓋、無涂改，對(duì)于標(biāo)牌異常隨時(shí)做出必要修正，對(duì)于反復(fù)多次出現(xiàn)的標(biāo)牌異常及時(shí)向金融物流部和辦事處匯報(bào)。

（B）標(biāo)簽管理

為對(duì)外明示質(zhì)押監(jiān)管狀態(tài)，防止重復(fù)質(zhì)押，規(guī)避法律風(fēng)險(xiǎn)，要求質(zhì)押物必須粘貼監(jiān)管標(biāo)簽。具體要求如下：1.標(biāo)簽樣式：

2.粘貼要求

對(duì)于納入監(jiān)管的質(zhì)物全部粘貼質(zhì)物標(biāo)簽（液態(tài)質(zhì)物、散貨類除外），原則上要求粘貼于質(zhì)物明顯位置，具體粘貼位置根據(jù)質(zhì)物特點(diǎn)選取。3.填制要求

出質(zhì)人填制時(shí)要具體，不得使用簡(jiǎn)化稱謂；出質(zhì)人填制時(shí)須具體到分行。用簽字筆填制時(shí)書寫清晰易識(shí)別，避免因書寫錯(cuò)誤出現(xiàn)的任何改動(dòng)。

4.標(biāo)簽維護(hù)

監(jiān)管員需時(shí)刻保持對(duì)標(biāo)簽的維護(hù)、檢查，保持標(biāo)簽粘貼位置正常、標(biāo)簽無損壞、無遮蓋、無涂改，對(duì)于損壞標(biāo)簽及時(shí)加貼，場(chǎng)/庫區(qū)若頻繁出現(xiàn)標(biāo)簽丟失現(xiàn)場(chǎng)則以A4紙打印制作標(biāo)簽。

（C）場(chǎng)/庫區(qū)安全管理

1.質(zhì)押物存儲(chǔ)安全管理

監(jiān)管員必須熟知質(zhì)押物的性質(zhì)，有針對(duì)性的做好質(zhì)押物安全工作，熟悉場(chǎng)/庫周邊地形及設(shè)施，加強(qiáng)倉庫安全隱患的排查巡檢，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)與出質(zhì)方溝通解決，必要時(shí)向金融物流部主管匯報(bào)，做好質(zhì)押物的防火防盜等安全管理工作。

2.質(zhì)押物控貨安全管理

監(jiān)管員必須按照規(guī)定流程辦理出入庫，堅(jiān)持做好盤庫工作，當(dāng)庫存達(dá)到警戒線時(shí)，監(jiān)管員要及時(shí)通知企業(yè)補(bǔ)貨，并闡明到達(dá)最低監(jiān)管

庫存后我公司將采取的措施，使企業(yè)明曉利害；對(duì)“惡意強(qiáng)行出庫”的情況，及時(shí)啟動(dòng)應(yīng)急預(yù)案進(jìn)行處理。

3.監(jiān)管員人身安全管理

入駐場(chǎng)/庫工作之前，監(jiān)管員要認(rèn)真了解場(chǎng)/庫工作環(huán)境的主要環(huán)節(jié)。對(duì)出入庫的叉車、機(jī)動(dòng)設(shè)備等做好安全防范，及時(shí)規(guī)避；對(duì)可能帶來不安全因素的野蠻堆垛等入庫操作及時(shí)排查，堅(jiān)決杜絕，并做好自我防范工作。

二、監(jiān)管辦公室管理（A）日常辦公基本要求

1.辦公室入口處須有“中海監(jiān)管辦公地點(diǎn)”標(biāo)識(shí)字樣；2.辦公現(xiàn)場(chǎng)整潔、有序，辦公用品擺放整齊；3.辦公室內(nèi)單據(jù)、憑證分門別類放置；4.監(jiān)管員上班穿戴整潔，服務(wù)態(tài)度認(rèn)真、熱情。

(B)上墻文件基本要求

粘貼位置須醒目顯眼、排列整齊規(guī)范，確定文件的單頁之間必須一字排列；對(duì)更新變動(dòng)文件要及時(shí)進(jìn)行撤換或添加刪減處理。對(duì)上墻文件要做到定期瀏覽，熟知文件內(nèi)容要求以及文件效用，若遇到項(xiàng)目異常第一時(shí)間聯(lián)絡(luò)人必須記在手機(jī)中，相關(guān)文件亦上墻。

2.上墻文件效用：

《倉庫租賃協(xié)議》：是保證我方對(duì)監(jiān)管場(chǎng)/庫區(qū)完整的合法使用權(quán)。《廠區(qū)平面圖》：說明我方的監(jiān)管區(qū)域，同時(shí)提醒現(xiàn)場(chǎng)工作人員我方質(zhì)押物必須嚴(yán)格按照指定區(qū)域內(nèi)存放；特別指出的是該平面圖在繪制過程中，要對(duì)我方監(jiān)管的場(chǎng)/庫作出重點(diǎn)標(biāo)識(shí)，并詳細(xì)標(biāo)注場(chǎng)/庫的周邊環(huán)境。

《工作職責(zé)》：對(duì)監(jiān)管員工作職責(zé)作出了劃分和界定，有助于監(jiān)管員了解本質(zhì)工作內(nèi)容，提高有效工作的針對(duì)性。

《安全管理制度》：規(guī)范了監(jiān)管員日常工作的安全操作流程，加強(qiáng)該制度的學(xué)習(xí)有助于監(jiān)管員在工作中降低安全隱患，杜絕安全事故�！豆ぷ骷o(jì)律》：對(duì)監(jiān)管員工作職責(zé)作出了規(guī)范和要求，有利于加強(qiáng)監(jiān)管員隊(duì)伍的管理，同時(shí)它是合理及時(shí)準(zhǔn)確完成工作的保證�！顿|(zhì)物品種、價(jià)格、最低價(jià)值通知書》：確保監(jiān)管人員第一時(shí)間按照要求更改現(xiàn)有質(zhì)押貨物的價(jià)格，品種，核算單價(jià)。

《預(yù)留印鑒樣式》：是我方與企業(yè)簽訂能夠簽發(fā)各項(xiàng)協(xié)議和單據(jù)的一個(gè)法律授權(quán)人，及簽章樣式，通過這個(gè)授權(quán)簽發(fā)的單據(jù)才有法律意義�！侗O(jiān)管點(diǎn)日常工作流程》：是保證監(jiān)管員按部就班處理日常繁復(fù)工作的依據(jù)和指導(dǎo)，通過監(jiān)管員自己編制完善后，繪制或者打印然后張貼上墻。

《出質(zhì)通知書》：由質(zhì)權(quán)人（銀行）出具，標(biāo)明監(jiān)管貨物明細(xì)，最低控貨值，并有質(zhì)權(quán)人（銀行）及出質(zhì)人（企業(yè)）的簽字和蓋章，以此作為銀行正式委托我司進(jìn)行監(jiān)管的依據(jù)。

《巡檢記錄》：定期有巡檢到監(jiān)管點(diǎn)檢查，每次都會(huì)做相應(yīng)記錄并留于監(jiān)管點(diǎn)，以備我司其他人員檢查。

《異常緊急聯(lián)系人》：所在監(jiān)管點(diǎn)若出現(xiàn)異常，對(duì)應(yīng)好區(qū)域第一時(shí)間聯(lián)系相應(yīng)人員，在無法聯(lián)系時(shí)可選擇聯(lián)系其他區(qū)域人員，聯(lián)系人的方式同時(shí)要存在監(jiān)管點(diǎn)手機(jī)中。

《監(jiān)管員交接記錄》：在監(jiān)管員離職、調(diào)遣等離開監(jiān)管點(diǎn)的行為要發(fā)生時(shí)，除了發(fā)郵件告知金融物流部和辦事處巡檢外，必須等交接人員到達(dá)并寫好交接記錄方可離開。

三、辦公用品管理

（A）管理原則

現(xiàn)有辦公用品個(gè)人妥善保管，本著節(jié)省、愛護(hù)的原則進(jìn)行辦公用品管理。

（B）管理要求

1.公司未配置的辦公用品的采買必須向金融物流部申請(qǐng)；原則上由企業(yè)提供。

2.辦公必需品的損壞、缺失必須及時(shí)上報(bào)提請(qǐng)報(bào)銷或添置，并出具書面說明及時(shí)提交給金融物流部；工作交接時(shí)須在《交接單》中詳細(xì)記錄辦公用品的可使用狀態(tài)。（C）監(jiān)管點(diǎn)定位手機(jī)管理

1.必須保持開啟狀態(tài)，若遇到雷電等天氣向所在區(qū)域巡檢請(qǐng)示后方可關(guān)機(jī)。

2.只用于監(jiān)管工作中，不得用于私人通話包括撥打國際長途、購買網(wǎng)絡(luò)虛擬產(chǎn)品、額外為其他產(chǎn)品充值等服務(wù)。

3.定位手機(jī)監(jiān)管員必須隨身攜帶，為了達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)管控和及時(shí)溝通的目的，不得以任何理由將手機(jī)放在離監(jiān)管員5米以外的任何地方。4.定位手機(jī)若出現(xiàn)故障，要第一時(shí)間報(bào)告所在區(qū)域巡檢員，超過12個(gè)小時(shí)視為工作脫崗。

四、帳務(wù)單據(jù)和憑證管理

為嚴(yán)格監(jiān)管員對(duì)監(jiān)管貨物庫存的控制，現(xiàn)統(tǒng)一帳務(wù)管理辦法如下：

（A）管理原則

單單相符、單賬相符、單物相符。（B）單據(jù)類管理

（1）《質(zhì)物入庫單》

是用來證明普通貨物轉(zhuǎn)為質(zhì)物的單據(jù)。完成驗(yàn)收之后，我方只能行使保管人的責(zé)任和義務(wù)，但填寫了此單據(jù)，我方就可行使監(jiān)管人的責(zé)任和義務(wù)。即完成一個(gè)普通貨物到質(zhì)物，并由保管人到監(jiān)管人的轉(zhuǎn)變過程

（2）《質(zhì)物出庫單》

在質(zhì)押監(jiān)管業(yè)務(wù)中，質(zhì)物的解押放行后我方是不需作詳細(xì)記錄的。但對(duì)于總量控制來講，質(zhì)物是不固定的，總是有一個(gè)質(zhì)物不斷增加和不斷減少的過程。所以在一段時(shí)期內(nèi)，監(jiān)管倉內(nèi)的質(zhì)物為何變化，我司方要有一個(gè)完整的情況說明，為有利舉證打下基礎(chǔ)。（3）《質(zhì)押物庫存及可出貨通知單》

庫存記錄企業(yè)當(dāng)日或者近期的庫存明細(xì)匯總表，是跟企業(yè)提供的原始單據(jù)相呼應(yīng)的，如果企業(yè)的庫存變動(dòng)則此表也跟著變動(dòng)，它是以實(shí)際質(zhì)押物一一對(duì)應(yīng)，由企業(yè)簽字確認(rèn)，可認(rèn)為是企業(yè)提供的庫存明細(xì)匯總表。

可出貨通知單主要目的是為了排除企業(yè)的善意違約。如果我方未提前通知企業(yè)的最多提貨量，一旦出現(xiàn)企業(yè)提貨過多造成庫存質(zhì)物低于質(zhì)押量時(shí)，企業(yè)可以推托自己是善意行為，而我方無法舉證其是在惡意違約。如果我方事先告知了他可提貨量的情況，他又沒有采取補(bǔ)充保證金或增加質(zhì)物的措施從而造成庫存量低于質(zhì)押量，我方完全可以舉證認(rèn)定其為惡意違約。（4）《盤點(diǎn)表》

記錄每天對(duì)質(zhì)物的盤點(diǎn)情況，對(duì)企業(yè)質(zhì)物庫存的情況做到更深入

的了解，核對(duì)企業(yè)提供原始單據(jù)的真實(shí)性。（C）賬務(wù)管理

出入庫明細(xì)臺(tái)帳：監(jiān)管員必須選用帶有“金額”欄的賬本（不同類別的監(jiān)管貨物須分別建立賬頁）。所載信息依據(jù)監(jiān)管員于出入庫現(xiàn)場(chǎng)記錄的出入庫明細(xì)臺(tái)賬，并做到日清月結(jié)。監(jiān)管貨物出入庫時(shí)，監(jiān)管員須現(xiàn)場(chǎng)手工跟蹤記錄出入庫貨物的詳細(xì)信息

為規(guī)范賬務(wù)管理，使監(jiān)管員在建賬、記賬時(shí)有統(tǒng)一的標(biāo)準(zhǔn)，特對(duì)記賬要求做以下規(guī)定：

1.建立新賬本時(shí)，監(jiān)管員應(yīng)據(jù)實(shí)填寫賬簿啟用表內(nèi)的相關(guān)內(nèi)容并根據(jù)監(jiān)管貨物的實(shí)際情況（監(jiān)管貨物種類、出入庫頻繁程度等）編制賬本目錄表；

2.監(jiān)管員須根據(jù)監(jiān)管貨物實(shí)際出入庫情況，如實(shí)登記賬本，記賬時(shí)必須采用鋼筆或黑色中性筆，嚴(yán)禁用圓珠筆或鉛筆登記手工賬本；

3.監(jiān)管員登記手工賬本時(shí)，出入庫憑證號(hào)要與系統(tǒng)的出入庫編號(hào)相一致，必須按賬戶頁次逐頁逐行登記，不得跳頁、隔行；

4.手工賬本不允許涂改、缺頁、撕毀，監(jiān)管員必須保持賬目清晰、賬本整潔；

5.做錯(cuò)賬時(shí)，監(jiān)管員應(yīng)當(dāng)手工做賬調(diào)平，并于摘要欄備注；6.監(jiān)管員必須每天做到帳務(wù)日清。（出入庫明細(xì)臺(tái)帳賬頁樣式及范例如下）

（D）電子報(bào)表設(shè)置及管理要求序號(hào)報(bào)表名稱用途提交時(shí)間提交方式提交對(duì)象通過監(jiān)管員對(duì)庫每天上午10存狀態(tài)的匯報(bào)，點(diǎn)前（特殊情1日庫存報(bào)表了解庫存量及出況請(qǐng)須示報(bào)入庫具體情況。批）對(duì)監(jiān)管區(qū)域有更直觀的了解，有每天上午102貨位圖利于庫存盤點(diǎn)的點(diǎn)前直觀性記錄當(dāng)日巡庫、每天下班前電子郵件電子郵件監(jiān)管工作日盤點(diǎn)、質(zhì)物進(jìn)出、根據(jù)實(shí)際情3志價(jià)格變化，有無況寫監(jiān)管日異常等情況記錄為期一周的企業(yè)經(jīng)營4情況周報(bào)和總貨值

13

電子郵件志每周五上午企業(yè)出入庫總計(jì)10點(diǎn)前電子郵件

五、巡盤庫管理

（A）巡庫盤點(diǎn)原則

1.對(duì)質(zhì)押物實(shí)行24小時(shí)不間斷監(jiān)管；

2.每日對(duì)監(jiān)管區(qū)進(jìn)行巡查并抽盤，并填寫《盤點(diǎn)表》，每天確保至少全盤一次；

3.不定期抽查，包括巡查倉庫、跟隨企業(yè)工作人員對(duì)質(zhì)押物進(jìn)行檢驗(yàn)、核查企業(yè)的質(zhì)物質(zhì)檢單據(jù)等；

4.當(dāng)出現(xiàn)可能影響銀行利益的情況時(shí)，增加巡查次數(shù)和力度。

（B）巡庫要求

1.巡查質(zhì)物存放區(qū)周圍是否存在安全漏洞（如防護(hù)欄被破壞、保安失職、消防隱患等）影響到質(zhì)權(quán)人利益；

2.監(jiān)督企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)操作人員是否按照流程操作，是否存在違規(guī)操作；3.發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)通知相應(yīng)聯(lián)系人，并根據(jù)金融物流部要求通知企業(yè)整改，并跟進(jìn)整改；

4.詳細(xì)記錄貨品倉儲(chǔ)儲(chǔ)存狀況，質(zhì)物入庫時(shí)間，登記入監(jiān)管日志；5.原則上以最低控貨值120%的庫存量作為警戒線，具體以《項(xiàng)目操作手冊(cè)》要求為準(zhǔn)，當(dāng)實(shí)際庫存量接近或低于警戒線，及庫存量出現(xiàn)大幅波動(dòng)時(shí)，須立即知會(huì)企業(yè)補(bǔ)貨，并通知金融物流部和辦事處，并按照金融物流部指示操作。

6.在質(zhì)押物出現(xiàn)任何不利于銀行授信安全的情況時(shí)2小時(shí)內(nèi)通知相應(yīng)的異常緊急聯(lián)系人。

7.中海監(jiān)管人員要積極配合銀行的隨機(jī)檢查與監(jiān)管貨物隨機(jī)抽查盤點(diǎn)工作，根據(jù)要求制作盤點(diǎn)表，保證帳實(shí)相符。（C）質(zhì)押物盤點(diǎn)要求

一切以實(shí)盤為準(zhǔn)則，核對(duì)盤點(diǎn)結(jié)果是否與庫存報(bào)表相符，如有差異，查找原因。若確實(shí)存在差異，要求出質(zhì)人提出合理解釋。如果由出質(zhì)人原因造成的（如在中海物流不知情的情況下出庫），應(yīng)提出警告，并及時(shí)匯報(bào)到金融物流部。

六、監(jiān)管點(diǎn)日常工作流程

監(jiān)管點(diǎn)每天都要安排好工作計(jì)劃，并按照工作計(jì)劃以及實(shí)際工作情況，制定好工作流程，以保證監(jiān)管點(diǎn)各項(xiàng)工作順利開展。根據(jù)各監(jiān)管點(diǎn)的共性特制定以下日常工作流程：

第一步收拾內(nèi)務(wù)、整理辦公室并報(bào)到上班

駐場(chǎng)監(jiān)管員每天8點(diǎn)之前，按照公司辦公室管理要求將個(gè)人內(nèi)務(wù)以及所屬辦區(qū)域衛(wèi)生收拾干凈，并于8：008：30區(qū)間登錄公司指定網(wǎng)絡(luò)通訊工具及QQ群(31037101)報(bào)到，報(bào)到內(nèi)容為本日工作安排。

在工作時(shí)間內(nèi)，午休除外不得已任何理由離開監(jiān)管區(qū)域，包括到監(jiān)管員住處。

第二步監(jiān)管場(chǎng)地巡視及盤庫

監(jiān)管員檢查監(jiān)管廠區(qū)監(jiān)管標(biāo)牌是否完好、監(jiān)管標(biāo)簽是否缺失、上墻文件是否齊全、廠區(qū)是否存在安全隱患、質(zhì)押物是否存在異常變動(dòng)等。

監(jiān)管員對(duì)監(jiān)管廠區(qū)質(zhì)押物全面盤點(diǎn)，并將盤點(diǎn)結(jié)果記錄到《盤點(diǎn)表》上。

第三步收集并整理企業(yè)相關(guān)單據(jù)

監(jiān)管員要求出質(zhì)企業(yè)提交足以證明質(zhì)物所有權(quán)和品質(zhì)的證明文件復(fù)印件，質(zhì)物證明文件包括但不限于相關(guān)質(zhì)物的貨權(quán)及品質(zhì)證明、生產(chǎn)入庫單、購銷合同、增值稅發(fā)票、報(bào)關(guān)單、貨運(yùn)單、質(zhì)量合格證書、商檢證明等，證明文件需由出質(zhì)企業(yè)提供復(fù)印件并加蓋公章，以證明其真實(shí)有效，監(jiān)管員負(fù)責(zé)審核留存，每個(gè)月匯總快遞回公司金融物流部單證巡檢員。

第四步制作單據(jù)、報(bào)表及賬務(wù)

1.監(jiān)管員根據(jù)收集的材料以及現(xiàn)場(chǎng)跟蹤出入庫的數(shù)據(jù)；

2.根據(jù)前一天的出入庫數(shù)據(jù)填報(bào)到《庫存日?qǐng)?bào)表》，并制作電子版《貨位圖》及《監(jiān)管工作日志》發(fā)送到公司相關(guān)人員，出入庫數(shù)據(jù)企業(yè)提供只為參考，并與監(jiān)管員實(shí)際監(jiān)測(cè)到的出入庫進(jìn)行比對(duì)，出入較大時(shí)對(duì)庫存進(jìn)行實(shí)盤進(jìn)行確認(rèn)。

3.根據(jù)出入庫單及時(shí)更新《出入庫明細(xì)賬》；

4.根據(jù)現(xiàn)有庫存情況制作《質(zhì)物庫存及可出貨值通知單》，找企業(yè)

相關(guān)負(fù)責(zé)人人簽字蓋章留存；

5.每周五根據(jù)本周的出入庫及企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營情況匯總填制《企業(yè)經(jīng)營狀況周報(bào)》，并發(fā)送到公司郵箱。

第五步巡盤庫

每天不定時(shí)不定期的對(duì)監(jiān)管場(chǎng)地、庫區(qū)、質(zhì)押物等經(jīng)行巡查，對(duì)質(zhì)物進(jìn)行抽查并填寫《盤點(diǎn)表》

第六步現(xiàn)場(chǎng)跟蹤出入庫

監(jiān)管員根據(jù)監(jiān)管企業(yè)的出入庫申請(qǐng)，收集貨權(quán)材料并現(xiàn)場(chǎng)跟蹤監(jiān)管企業(yè)的質(zhì)押物的出入庫，制作《出|入庫單》，監(jiān)管員現(xiàn)場(chǎng)簽字，由出質(zhì)人企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)簽字確認(rèn)；

第七步匯報(bào)本日工作報(bào)到下班

監(jiān)管員在下午5：00-5：30將本日工作整理并在公司指定的網(wǎng)絡(luò)通訊工具及QQ群(31037101)上匯報(bào)，并附帶監(jiān)管點(diǎn)本日庫存情況。

七、出入庫操作流程

質(zhì)押監(jiān)管業(yè)務(wù)由于其自身存在較大風(fēng)險(xiǎn)，如何控制庫存，確保庫存維持在銀行規(guī)定的最低控貨值以上，需要監(jiān)管員在出入庫方面做好工作，入庫注重貨品，出庫控制數(shù)量。

（A）入庫流程

第一步質(zhì)權(quán)人向我司交付監(jiān)管的擬質(zhì)押貨物，并提供相應(yīng)的擬質(zhì)押物的權(quán)屬（包括但不限于購銷合同、過磅單、增值稅發(fā)票、隨車通行單）、品質(zhì)（包括但不限于商品合格證書、商檢證明）等材料；

第二步監(jiān)管員對(duì)現(xiàn)場(chǎng)檢驗(yàn)擬質(zhì)押貨物

是否為銀行指定質(zhì)押物；不符合貨物拒收；第三步對(duì)入庫貨物檢驗(yàn)并現(xiàn)場(chǎng)盤點(diǎn)；

第四步我司監(jiān)管員審核后無誤后制作《入庫單》，擬質(zhì)押物貨物進(jìn)入中海物流監(jiān)管區(qū)域，正式成為質(zhì)物；

第五步入庫完畢后，監(jiān)管員根據(jù)入庫單登記手工出入庫明細(xì)賬；

（B）出庫流程管控

第一步出質(zhì)人向我司提出質(zhì)物出庫申請(qǐng)；第二步監(jiān)管員根據(jù)出質(zhì)人提出的出庫申請(qǐng)，核實(shí)質(zhì)押物庫存是否低于銀行最低控貨值；第三步若低于銀行最低控貨值，需出質(zhì)人向銀行提出出庫申請(qǐng)；若高于銀行最低控貨值則直接進(jìn)入第五步

第四步銀行向我司發(fā)送“提貨通知書”；

第五步監(jiān)管員現(xiàn)場(chǎng)盤點(diǎn)出庫質(zhì)押物無誤后，填寫《出庫單》簽字后，由出質(zhì)人現(xiàn)場(chǎng)簽字確認(rèn)；

第六步監(jiān)管員根據(jù)《出庫單》所載明細(xì)登記臺(tái)帳。

友情提示：本文中關(guān)于《關(guān)于對(duì)監(jiān)管員工作記錄填寫要求的通知》給出的范例僅供您參考拓展思維使用，關(guān)于對(duì)監(jiān)管員工作記錄填寫要求的通知：該篇文章建議您自主創(chuàng)作。

來源：網(wǎng)絡(luò)整理 免責(zé)聲明：本文僅限學(xué)習(xí)分享，如產(chǎn)生版權(quán)問題，請(qǐng)聯(lián)系我們及時(shí)刪除。

《關(guān)于對(duì)監(jiān)管員工作記錄填寫要求的通知》由互聯(lián)網(wǎng)用戶整理提供,轉(zhuǎn)載分享請(qǐng)保留原作者信息,謝謝!
鏈接地址：http://m.seogis.com/gongwen/676673.html

• 上一篇：公嶺鎮(zhèn)義務(wù)教育階段學(xué)校標(biāo)準(zhǔn)化建設(shè)工作匯報(bào)
• 下一篇：融資物流監(jiān)管的發(fā)展