動產(chǎn)質押部監(jiān)管人員規(guī)章制度

質押監(jiān)管部監(jiān)管人員規(guī)章制度(修正)

為了保證質押監(jiān)管部監(jiān)管項目正常的生產(chǎn)和工作秩序,規(guī)范部門職能，樹立良好的形象和精神風貌,使質押監(jiān)管部監(jiān)管人員成為規(guī)范、有序、高效的生產(chǎn)組織隊伍，特對質押監(jiān)管部監(jiān)管人員制訂如下規(guī)章制度：

第一條監(jiān)管人員實行月工作時間制，每月工作25天，休息5天。根據(jù)項目需要安排1－2名監(jiān)管人員當班，安排其他人員進行倒班。

第二條監(jiān)管人員嚴格按照相應的《質押監(jiān)管監(jiān)管員作業(yè)指導書》執(zhí)行，監(jiān)管實地要根據(jù)各項目的特點由運營經(jīng)理制定切實的監(jiān)管人員具體規(guī)定并督促執(zhí)行。

第三條工作時間內，監(jiān)管員統(tǒng)一穿著指定服裝，并佩戴胸牌、安全帽等必要的保護用具。時刻以安全為重，危害到安全的事宜堅決不做。若因個人原因導致發(fā)生安全事故，責任由當事人全部負責。

第四條監(jiān)管員必須愛護辦公室及宿舍的一切設備，并保證清潔衛(wèi)生，不允許私自改動或損壞、丟失，違者將按原值給予處罰或賠償。

第五條監(jiān)管人員工作期間，必須養(yǎng)成撰寫《工作日志》的習慣，《工作日志》也做為考核監(jiān)管人員工作情況、出勤情況的標準之一。

第六條××對監(jiān)管人員的出勤情況隨時抽查，若發(fā)現(xiàn)未按時到崗或擅自離崗情況者，視情節(jié)給予警告、罰款，情節(jié)特別嚴重者依法解除勞動關系。

第七條監(jiān)管人員因私確實需要請事假者，必須提前三天向部門經(jīng)理提出申請，部門經(jīng)理根據(jù)請假天數(shù)向公司領導報批，由部門經(jīng)理安排好合適的交接班人員后，待公司領導允許方準批準。監(jiān)管人員有病休假須持醫(yī)院休假證明，經(jīng)公司經(jīng)理簽字后方能按病假處理（急診休假證明一次有效3天，慢性病休假證明一次有效7天）。

第八條監(jiān)管人員請事、病假可與每月規(guī)定的休假相抵扣，若不夠抵扣時，按照日工資標準給予扣除。

第九條監(jiān)管人員無故曠工者，罰款100元/天，連續(xù)曠工3天及以上者依法解除勞動關系并扣除當月全部工資。

第十條監(jiān)管人員監(jiān)管期間須遵守工作紀律，恪盡職守，嚴禁接受企業(yè)的賄賂，嚴禁對企業(yè)提出與工作無關的要求。

第十條監(jiān)管人員因個人原因辭職時，必須提前一個月向公司提交書面的辭職報告，以便公司盡早安排接替人員，保證監(jiān)管工作的穩(wěn)定持續(xù)。

第十一條勞動紀律管理是一項嚴肅的工作，相關領導都應給予高度重視，認真負責。

第十二條公司可根據(jù)工作需要和員工工作能力及表現(xiàn)調整員工工作崗位、增加相應待遇等。無正當理由員工必須服從工作分配和調動，對不服從工作分配及工作調動的按待崗對待，符合終止或解除勞動合同條件的，公司會提前一周通知本人，依法終止或解除勞動關系。

第十三條本規(guī)定自下發(fā)之日起執(zhí)行，第十四條本規(guī)定由公司司務會負責解釋。

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動產(chǎn)質押監(jiān)管指導書

質押融資項目的監(jiān)管流程，便于監(jiān)管人員的操作，更好的控制項目風險。適用范圍：質押監(jiān)管中心、各監(jiān)管點。

職責：1．項目經(jīng)理負責《質押業(yè)務操作指導書》的制定和修改。

2．監(jiān)管點負責《質押業(yè)務操作指導書》的實施。

3．質押監(jiān)管中心負責《質押業(yè)務操作指導書》的監(jiān)督檢查。4．該項目實行分級負責制，各級人員對各自工作負責。

惠州市金澤國際物流有限公司編制201*年1月目錄

第一部分公司簡介一、公司簡介二、組織架構

第二部分監(jiān)管業(yè)務簡介一、動產(chǎn)質押監(jiān)管二、項目接管三、監(jiān)管機構設置第三部分監(jiān)管操作流程一、操作模式二、監(jiān)管業(yè)務流程三、日常巡查流程第四部分管理制度一、休假管理辦法二、定期輪換制度三、責任承擔制度四、監(jiān)管員工作細則五、監(jiān)管員績效考核六、監(jiān)管員工作紀律第五部分風險控制一、項目風險處理措施

第一部分公司簡介一、公司簡介

惠州市金澤國際物流有限公司原名惠州市金澤國際物流園區(qū)管理有限公司，成立于201*年9月，是金澤集團屬下子公司，主要從事物流園區(qū)管理、貨運代理、倉儲、質押監(jiān)管、供應鏈管理等物流業(yè)務，竭誠為廣大客戶提供綜合性全程物流服務。

201*年4月,公司開始與商業(yè)銀行合作開展動產(chǎn)質押貸款業(yè)務,獲B級監(jiān)管資質。二、組織架構

部組客組戶服務惠州市金澤國際物流有限公司物流園區(qū)管理中心質押監(jiān)管中心貨運服務中心園區(qū)管理部綜合經(jīng)營部業(yè)務發(fā)展部操作管理部業(yè)務督查業(yè)務部運營部客服部物業(yè)管理保安隊組市場推廣組經(jīng)營業(yè)務第二部分監(jiān)管業(yè)務簡介一、監(jiān)管業(yè)務常識

動產(chǎn)質押業(yè)務：企業(yè)以其動產(chǎn)（質押物）質押給銀行，銀行根據(jù)被質押物的價值給企業(yè)貸款，雙方委托第三方（監(jiān)管人）對質押物進行監(jiān)管。

質權人：享有質押物處置權的一方，即提供貸款的銀行。出質人：把物質押給銀行的企業(yè)，即向銀行借款的企業(yè)。監(jiān)管人：對質押物進行監(jiān)管的公司，一般都是象我們這樣的物流公司。因此，動產(chǎn)質押業(yè)務也被稱為物流金融業(yè)務。

質押物：簡稱質物，押給銀行的貨物。

監(jiān)管業(yè)務：監(jiān)管人受銀行委托對出質人的質押物進行監(jiān)護，并向質權人和出質人收取一定的服務費用。二、項目接管1）監(jiān)管員培訓

銀行的操作通知一般需提前7天通知我方，以方便我方進行現(xiàn)場準備工作。借此機會對監(jiān)管員進行培訓，測試合格取得上崗證。2）監(jiān)管員進駐

每個監(jiān)管點根據(jù)實際情況配置相應數(shù)量的人員，人員數(shù)量至少兩名；每個監(jiān)管點至少有一名與公司正式簽約的監(jiān)管員；監(jiān)管員實行輪崗制度，監(jiān)管員在一個監(jiān)管點的駐點時間一般為3-6個月。3）質物盤點

我方為出質人出具《質物清單》，并建立監(jiān)管區(qū)域標示牌（如下）。

XXX銀行徽標XXX銀行質押物資惠州市金澤國際物流有限公司第（）號倉庫廠區(qū)平面圖（監(jiān)管區(qū)域用紅線勾出）三、監(jiān)管操作管理機構1、組織架構

2、崗位責任1）質押監(jiān)管中心

設經(jīng)理一名，統(tǒng)管質押監(jiān)管業(yè)務。2）質押業(yè)務部

質押業(yè)務部主要負責業(yè)務的開發(fā)、開展和維護。3）質押管理部

質押管理部是整個質押監(jiān)管業(yè)務的風險控制中心。①業(yè)務管理：

A、合同管理，包括合同的制定、下發(fā)、使用、審核、簽章、保存。

B、質押業(yè)務手續(xù)的辦理，包括辦理質解押手續(xù)、傳遞數(shù)據(jù)報表。C、項目管理，包括項目的審批、上報、出質人相關材料的收集存檔。D、現(xiàn)場管理，包括監(jiān)管員的考核、調配、現(xiàn)場布置等。

②業(yè)務巡查：主要是根據(jù)公司的各種管理制度，監(jiān)管流程檢查監(jiān)管點的制度實施情況。發(fā)現(xiàn)問題簽發(fā)《整改通知書》及時整改。③業(yè)務核算：主要核算各監(jiān)管項目的收入和相關費用。

④后勤保障：主要是對各監(jiān)管項目提供工作和生活保障，包括各種辦公用品和生活用品的配備、補充和及時更換，各種硬件設施的安裝、維護及故障的解決。第三部分監(jiān)管操作流程一、操作模式

動產(chǎn)質押總量控制即在質押期間按照銀行的授信額度，融資企業(yè)需在監(jiān)管倉庫保有最低庫存量，當實際庫存量大于最低庫存量時融資企業(yè)可就超出的庫存向監(jiān)管方申請?zhí)嶝�，當實際庫存量等于最低庫存量時沒有銀行的書面出庫指令融資企業(yè)不允許提貨。

金澤物流監(jiān)管中心

關于監(jiān)管庫存：該庫存與銀行授信額度相匹配，由銀行設定最低監(jiān)管庫存，處于最低監(jiān)管庫存以上時，企業(yè)可直接向監(jiān)管方申請出入庫；處于最低監(jiān)管庫存時，未經(jīng)銀行解押，禁止出庫。關于安全庫存：將最低監(jiān)管庫存的120%設為警戒線，在警戒線與最低監(jiān)管庫存之間的庫存量稱為安全庫存。當質物庫存量在安全庫存時，金澤監(jiān)管人員及時通知企業(yè)補貨。在達到安全庫存時，仍可允許企業(yè)出庫。

關于自由庫存：安全庫存以上為自由庫存，企業(yè)可直接向金澤物流質押監(jiān)管中心申請，經(jīng)金澤方為其辦理出庫手續(xù)。二、監(jiān)管業(yè)務流程1、業(yè)務操作總流程

金澤

2、操作子流程2、1增加質物流程企業(yè)向銀行申請貸款銀行批準金澤現(xiàn)場監(jiān)管員根據(jù)《盤點清單》進行盤點企業(yè)提供《盤點清單》《盤點清單》,原件給到金澤現(xiàn)場監(jiān)管員核對質押物品數(shù)量、品型、外觀、重量等是否與質物明細單內容相符合金澤現(xiàn)場監(jiān)管員將質押物品登記標識以上項目雙方確認無誤，通知質押監(jiān)管控制中心控制中心出具《質押物移交清單》、《質押物移交確認書》、《授權書》，經(jīng)理審核后蓋有效印鑒控制中心將《質押物移交清單》、《質押物移交確認書》、《授權書》傳真給現(xiàn)場監(jiān)管員現(xiàn)場監(jiān)管核對《質押物移交清單》、《質押物移交確認書》、《授權書》無誤后簽名回傳到控制中心控制中心將《倉單》及倉單附件《監(jiān)管確認書》傳遞到銀行建立《庫存報表》、《盤點表》、《值班日記》、《質物明細賬》等報表將《質物清單》數(shù)據(jù)錄入《金澤倉儲管理系統(tǒng)》銀行收到《質押物移交清單》、《質押物移交確認書》、《授權書》，正式啟動監(jiān)管程序銀行出帳給企業(yè)實時更新數(shù)據(jù)系統(tǒng)2、2出庫（解除質押）

出質人金澤銀行

三、日常巡查流程1、巡查原則

1）監(jiān)管員需對質押物實行24小時不間斷監(jiān)管；2）質押管理部巡查崗每日對監(jiān)管點進行電話在崗巡查；3）質押業(yè)務部對監(jiān)管現(xiàn)場定期進行駐庫式巡查；

4）金澤集團相關部門對監(jiān)管點進行不定期抽查，包括：巡查倉庫、抽盤貨物、現(xiàn)場各種管理制度的執(zhí)行情況、監(jiān)管流程落實情況、各種單據(jù)的收集保存情況等；

5）當出現(xiàn)可能影響銀行利益的情況時（如庫存臨近警戒線、企業(yè)違規(guī)操作等），各級增加巡查頻度和力度。2、巡查細則監(jiān)管員日常巡查

1）巡查質物存放區(qū)周圍是否存在安全漏洞，如防護欄被破壞、保安失職、消防隱患等影響到貨物安全；

2）監(jiān)督企業(yè)現(xiàn)場操作人員是否按照流程操作，是否存在違規(guī)操作；3）察看監(jiān)管標識是否有歪斜、脫落或字跡不清等情況；4）到質物的入出口處巡查，看質物的入出庫是否正常；

5）如條件允許，隨機抽查一到兩個貨位，并與早上盤點的數(shù)據(jù)核對，如有較大出入，查出具體原因；

6）察看質物倉儲儲存狀況，發(fā)現(xiàn)質物發(fā)生變質等情況，及時通知給質押管理部；

7）觀察出質人工作人員工作情況和工作態(tài)度，發(fā)現(xiàn)異常及時通知給質押管理部；

8）監(jiān)管員每天都要把的日常巡庫記錄填寫在《監(jiān)管日志》中并隨臺帳一起報給公司質押管理部。質押管理部巡查崗

1）每天要求監(jiān)管員用現(xiàn)場電話報到進行點名，對監(jiān)管員進行考勤；2）每天抽查一到兩個點的具體情況：主要包括辦公室的衛(wèi)生情況，監(jiān)管員的精神面貌，表單的填寫情況，上墻資料、各種管理制度和合同的備案資料，各種原始單據(jù)的收集整理情況等，通過各方面的詢問和檢查記錄來檢查監(jiān)管現(xiàn)場對各總管理制度和操作指導書的落實執(zhí)行情況；

3）巡查崗人員將巡查記錄填寫在《巡查表》中，發(fā)現(xiàn)問題提出整改要求。

質押業(yè)務部巡查

1）包括監(jiān)管員日常巡查內容；

2）將質押管理部巡查崗的網(wǎng)上巡查工作內容落實到現(xiàn)場巡查；3）培訓、詢問監(jiān)管員對各種單據(jù)、合同的理解；5）培訓、詢問監(jiān)管員對各種管理制度的理解和執(zhí)行情況；6）通過各種詢問或現(xiàn)場查閱表單的填寫情況來檢查監(jiān)管員對操作流程的執(zhí)行情況；

7）巡查業(yè)務員將巡查結果填寫在《巡查表》中，如發(fā)現(xiàn)問題提出整改要求并負責落實解決。

3、盤點細則■每天兩小盤：

1）每天間隔12小時抽檢庫存貨物一次（早晚各一次），對昨晚及當天進出倉貨物進行盤點；

2）盤點要求：核對貨物的進出情況與記錄的一致性，復核貨物的品名、代碼、批號、數(shù)量、庫位�！雒吭乱淮蟊P：

1）質押管理部必須在每月底制訂下月盤點計劃，倉管員根據(jù)盤點計劃對責任倉庫儲存的貨物進行盤點；

2）盤點要求：倉管員對倉庫貨物進行復核，并全面復核貨物的品名、規(guī)格、批號、代碼、數(shù)量、庫排位是否相符；

3）質押管理部必須對每次盤點過程中發(fā)現(xiàn)的單、貨、系統(tǒng)不符、混批、短少、殘損等人為責任事故進行分析、處理，及時整改。第四部分管理制度一、休假管理辦法1、年度帶薪假期：

1）監(jiān)管員工作滿一年享有七天帶薪假期，休假需提前一周報質押管理部審批同意后方可休假。

2）原則上本省人員分兩次休完，外省人員可以一次休完。3）年度帶薪假不累計，須當年休完。2、輪休假期：

1）監(jiān)管員每月享有3天假期。

2）當月假期當月休完，不能保存，每次只允許休一天。原則上不能連休，遇特殊情況要連休（二天以上三天以內，含二天）需提前一周報質押管理部同意后方可連休。3）每次只能一名監(jiān)管員休假。3、事假申請辦法：

1）兩小時以內向直屬上司口頭請假，經(jīng)質押管理部同意并登記備案后可以請假。

2）兩個小時以上一天以內，應填寫請假單并將假條傳真回質押管理部，經(jīng)同意后可以請假。

3）請假時間在一天以上，需提前二天填寫請假單并將假條傳真回質押管理部，審批同意后方可休假，并扣發(fā)累計天數(shù)的工資數(shù)。4）連續(xù)請假、病假超過十五天的，扣發(fā)當年年終獎金。4、婚假：

監(jiān)管員本人結婚可填請假單直接向質押管理部請婚假。在公司任職滿一年且轉正的員工可享受一次婚假。本省的可請婚假5天，外省人員可請婚假8天，婚假在結婚登記日后一年內休完并一次性休完。超出可請婚假天數(shù)的，超出部分以曠工論（注：婚后返回上班需帶結婚證復印件交質押管理部核假）。凡有弄虛作假者作開除處理，并扣發(fā)當月工資。5、喪假：

在公司任職滿一年且轉正的監(jiān)管員的親屬（包括：父母，岳父母，繼父母，養(yǎng)父母，子女，兄弟姐妹，祖父母，外祖父母）身故可請喪假。

本省的可請喪假4天，外省人員可請喪假7天。超出可請喪假天數(shù)的，超出部分曠工論。凡有弄虛作假者作開除處理，并扣發(fā)當月工資。二、定期輪換制度

1、輪換方式。不同監(jiān)管點間的人員進行調換，一個監(jiān)管點的所有監(jiān)管員不得在同一時間內全部調走；一個監(jiān)管點的不得同時接收來自同一個監(jiān)管點的兩名以上的監(jiān)管員。2、輪換時間。每三至六個月進行一次。

3、為了控制風險，確定責任歸屬，每次輪換時都要對庫存進行盤點，并填寫《交接記錄表》。三、責任承擔制度

1、監(jiān)管人員對自己的違規(guī)操作行為承擔全部責任。

2、監(jiān)管人員對未按照或未完全按照規(guī)定操作的行為承擔全部責任。3、由于監(jiān)管不利，造成相關影響和損失的，監(jiān)管人員承擔全部責任。4、對現(xiàn)場問題漏報、瞞報、虛報的情況，根據(jù)實際情況確定監(jiān)管人的責任比例。

5、由于對現(xiàn)場問題處理不當，造成相關影響或損失的，經(jīng)公司查明原因后，確定責任承擔比例。

6、監(jiān)管人員的責任承擔不僅僅是承擔經(jīng)濟損失，情節(jié)嚴重的要給予撤職、開除直至按照法律程序承擔相應的民事、刑事責任。四、監(jiān)管員工作細則1、監(jiān)管員職責

1）每日對質押物資盤點與記錄，貼監(jiān)管標識和標簽、做好臺帳、保

證帳物相符；

2）對質押物資的品種、規(guī)格、質量、價格進行鑒定；

3）按照銀行的要求將質押物的每日盤點報表、質量及價格信息等各種報表傳給公司；

4）保證質押物的安全，制止出質人未經(jīng)許可取走質押物，以及防止質押物被盜或受損；

5）根據(jù)公司的書面通知監(jiān)督企業(yè)按照規(guī)定的數(shù)量提取解押物；6）收集質押物變動（進出貨）證據(jù)，出現(xiàn)異常情況及時向公司匯報；7）全面負責現(xiàn)場的日常管理工作，按照監(jiān)管流程在現(xiàn)場控制質物的入出，盤點質物的庫存，發(fā)現(xiàn)異常情況及時匯報給公司；

8）負責數(shù)據(jù)的收集、填報工作，保證數(shù)據(jù)的準確性和及時性，對有進出庫變動的質物隨時進行動態(tài)盤點，每月將監(jiān)管的質物進行全面盤點。對散貨質物每周進行盤點，并按照各單位質押監(jiān)管部門的書面指令進行計量和記錄；

9）配合公司及銀行巡查人員的工作；10）負責與出質人的溝通；

11）按照《質押項目操作指導書》進行操作；12）遵守《監(jiān)管員管理規(guī)定》；13）完成公司交給的其它任務。2、監(jiān)管員工作內容

1）堅持崗位，每天準時上班，每日早上8：00必須利用企業(yè)座機電話向質押監(jiān)管中心考勤。

2）對監(jiān)管質物的入出庫數(shù)量進行控制和記錄，同時每天以早上9：00點為基點對質物進行盤點，并將貨物的增加和減少情況記錄在《公司質押貨物貨位平面示意圖-盤點表》上。

3）監(jiān)管員每天盤庫之后，根據(jù)盤點表填寫《質物監(jiān)管明細帳》和《質物庫存日報表》，記錄質物每天的變動情況，并根據(jù)質權人核定的質物價格計算出現(xiàn)有庫存質物的總價值和出質人不需向銀行申請而直接向公司申請的可提貨值，并于當天早上11：00點前將《質物庫存日報表》報給公司質押監(jiān)管中心、出質人、質權人。

4）數(shù)據(jù)填報完畢后，監(jiān)管人員要對監(jiān)管廠區(qū)進行不少于3次/天的巡查：每天至少早晚二次對質押物資的規(guī)格、數(shù)量、質量進行盤點、驗證；巡查質物存放區(qū)周圍是否存在安全漏洞，如防護欄被破壞、保安失職、消防隱患等影響到貨物安全；監(jiān)督企業(yè)現(xiàn)場操作人員是否按照流程操作，是否存在違規(guī)操作；察看監(jiān)管標識是否有歪斜、脫落或字跡不清等情況；察看質物倉儲儲存狀況，發(fā)現(xiàn)質物發(fā)生變質等情況；觀察出質人工作人員工作情況和工作態(tài)度，發(fā)現(xiàn)異常及時通知質押監(jiān)管中心。

5）監(jiān)管員每天把日常巡庫記錄填寫在《監(jiān)管日志》中，銀行檢查時，配合銀行做好質物清點、報表的檢查工作；每次檢查完畢后讓銀行檢查人員簽字確認《質押物檢查情況》，證明我司現(xiàn)庫存的質押物總

價值與質物驗收暨移交接管清單相符；同時要在《巡查表》中提

出整改要求并簽字確認；監(jiān)管員在銀行人員離開后一小時內將《質押物檢查情況》傳真至質押監(jiān)管中心。

6）如果接到銀行通知或調價通知書等相關文件，應在半小時內傳真至質押監(jiān)管中心。

7）出質人進出貨物時，監(jiān)管員必需在現(xiàn)場；出質人需進出貨物時，需先向監(jiān)管員出具《進/出庫作業(yè)單》，監(jiān)管員以《進/出庫作業(yè)單》計算進出庫貨物價值，保證進庫貨物為質權人認可的質押物，并保證貨物進庫后質押物總價值在安全庫存之上；保證質物出庫后，質押物總價值在安全庫存內；質物在安全庫存內出庫時，未得監(jiān)管員同意，出質人不得隨意提取質物，質物在安全庫存之下時，未接到質押監(jiān)管中心的書面指令，絕對不允許出質人提取解押物資。

8）每兩周要求出質人提供有關質物的送貨單據(jù)、購銷發(fā)票、購銷合同和相對應的付款憑證；對進口貨物要求出質人提供相關的報關單據(jù)，完稅證明等資料；對有代加工或代存貨和公共倉性質的倉庫，密切關注其貨權情況。

9）監(jiān)管員每月30日前寫好月度工作總結，總結內容包括但不限于以下幾點：企業(yè)本月的總進出倉情況、企業(yè)的庫存量和質押量的對比情況（要突出庫存緊張時段和緊張原因）、企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營狀況和其它重大事件、銀行、公司人員的檢查情況、監(jiān)管工作中存在的問題和解決方案、監(jiān)管人員的思想動態(tài)。

10）監(jiān)管員每月5日前準時將上月的《質押物盤點清單》、《庫存報表》及出入貨清單等數(shù)據(jù)資料按照時間順序和類別編號整理、裝訂一次，并交移公司質押監(jiān)管中心保管。

11）質押監(jiān)管業(yè)務中所產(chǎn)生的各種單據(jù)、表單、原始憑證都按要求放在質押監(jiān)管中心的檔案室中，由專人負責保管，保存期限一般為監(jiān)管業(yè)務結束后三年。五、監(jiān)管員績效考核1、建立賬簿

1）明細賬，庫存表所列內容是否與實物一致�？荚u10分。若明細賬、庫存表內容與實物不一致，第一次5分，第二分扣7分，第三次扣10分。

2）欄目、要素是否填寫清晰準確，記賬方法是否規(guī)范。考評2分。結合各監(jiān)管倉庫實際情況，按要求的方法進行記賬，如有不執(zhí)行者且次準確、規(guī)范，每次扣2分。

3）賬簿。賬頁整潔程度。考評2分。嚴禁在記賬過程中涂改賬頁，如發(fā)出記錯，則劃一紅線標示，并相應在其上方空白處用黑筆填寫正確數(shù)據(jù)（或者是將整行項目劃一紅線刪除，在接下一行重新填寫）。若發(fā)現(xiàn)涂改且更改方不對，每次扣2分。2、貨位圖

1）是否能快速、準確找到質押物的擺放位置。考評5分。若在抽查中不能快速準備找到質押物擺放位置的，或者當質押物位置變換、產(chǎn)生進出庫后不及時更新貨位圖的。第一次扣3分，第二次扣5分。2）整潔程度�？荚u2分。貨位圖要求干凈。清晰。不符要求者每次扣2分。3、進出倉登記

1）要素填寫是否齊全�？荚u2分。填寫進出倉單時，應嚴格按照格式要求，不能漏簽名和排錯序號，不符要求者每次扣2分。

2）日常記錄是否完整�？荚u2分：妥善保管好企業(yè)提供的原始憑證，如企業(yè)無法提供原件的，要求復印保存。若發(fā)現(xiàn)保管不養(yǎng)善者每次扣2分。

3）整潔程度�？荚u2分。進出倉單要求整潔、清晰，嚴禁涂改。不符要求者每次扣2分。4、庫存日報表

1）庫存日報表，考評3分。應做到準確及時報回公司，如當日無法傳回公司，剛須提前電話告知公司說明原由。報表上必須有復核人、出質人簽名，若發(fā)現(xiàn)數(shù)據(jù)出錯或有涂改者，每次扣3分。5、盤點記錄

1）盤點記錄（相關工作底稿）是否完整�？荚u2分。每次盤點后必須將盤點數(shù)據(jù)如實記錄在盤點表上，記錄要保持準確、工整，嚴禁涂改，并且在場盤點人員都須附上簽名，不符要求者每次扣2分。2）全面盤點的周期是否安排合理。考評2分。

3）實物盤點數(shù)量與本部賬面數(shù)量的誤差是否在允許范圍內，考評2分。因卷板，自剪板類質押物相對容易清點，不允許有誤差；因注溫變化易產(chǎn)生誤差，故每個油罐允許正負10噸的誤差數(shù)，超出此范圍可作為進出庫處理。不符要求者每次扣2分。6、例會制度、工作總結

1）是否及時報回。考評2分。不符不要求者每次扣2分（截止日為每月30日）

2）內容是否符合要求�？荚u4分。工作總結主要寫產(chǎn)，銷，存三大方面。

3）整潔程度�？荚u2分。總結應書寫工整干凈，且與每月各項記錄一并保存留底。不符要求者每次扣2分。7、值班記錄表

1）值班記錄是否能反映24小時不間斷監(jiān)管，內容是否詳實，考評7分。內容包括：24小時工作地點及內容；記錄當天進出庫情況；和企業(yè)相關人員溝通，了解企業(yè)生產(chǎn)和銷售動態(tài)；當天記錄必須當日完成，未符合上述要求者，第一次扣3分，第二次扣5分，第三次扣7分。2）整潔程度�？荚u2分。因為值班記錄是直接反映監(jiān)管員工作狀態(tài)的一項重要考核指標，故應該做到書寫整潔清晰，嚴禁涂改。不符要求者每次扣2分。8、質物進倉單及清單

1）《質物清單》及《質物進倉單》所列質物是否符合要求�？荚u4分。嚴格按照銀行和公司要求填寫單據(jù)，不得出錯。不符規(guī)定者每次扣4分。

2）完整和整潔程度�？荚u3分。填寫時嚴禁有涂改現(xiàn)象。書面不整潔者第一次扣2分，第二次扣3分。9、巡庫登記表

巡庫登記表�？荚u5分。銀行、公司管理人員查庫時，駐倉人員只須一人積極配合，對銀行提出的意見和建議必須及時反饋回公司。10、公司規(guī)章制度

1）公司規(guī)章制度�？荚u20分。對于公司下發(fā)的各項規(guī)章制度和管理打倒，要求監(jiān)管員認真學習，切實執(zhí)行。若有違規(guī)者，按公司規(guī)定條例執(zhí)行處罰。11、客戶合理投訴

1）客戶合理投訴�？荚u5分。如客戶提出投訴，不論在工作上，生活上或其它方面投訴，一經(jīng)查實，每次押5分。12、突發(fā)事件處理

1）突發(fā)事件處理，考評5分。13、上級指令任務

1）上級指令任務：考評5分。六、監(jiān)管員工作紀律

1、監(jiān)管員在工作期間不得擅自離崗，不得酗酒、賭博，現(xiàn)場如有禁煙要求，在監(jiān)管期間不得吸煙、沒有公司領導的允許不得會晤親戚、朋友。

2、工作時間不允許利用電腦玩游戲、看電影、長時間占用電話及做與工作無關的事情。

3、監(jiān)管人員必須保證工作區(qū)域衛(wèi)生整潔，辦公物品擺放整齊，不亂堆亂放。

4、嚴格按照工作規(guī)程處理日常事務，遇有重大事項或復雜情況及時

匯報。

5、監(jiān)管員具有強烈的責任心，做到認真、細致，與出質人的相關人員保持良好的合作關系。

6、監(jiān)管員記賬要字跡清楚，做到日事日畢，及時準確。

7、監(jiān)管員輪換時，一定要做好交接記錄，并要對現(xiàn)有庫存進行盤點。8、監(jiān)管員要著裝整潔、儀表端莊。9、監(jiān)管員要持監(jiān)管員授權書上崗。第五部分風險控制一、項目風險處理措施

1、企業(yè)未征得公司同意強行出貨。

操作程序：向質押監(jiān)管中心匯報具體情況，同時向企業(yè)負責人通報現(xiàn)場情況。采取記錄、攝像、照相等手段做好事情經(jīng)過的記錄�，F(xiàn)場監(jiān)管采取阻撓、上鎖等初步措施緩解企業(yè)的出貨速度。必要情況可撥打110救助電話。質押監(jiān)管中心匯報銀行負責人，第一時間與銀行人員共同奔赴現(xiàn)場處理。

2、倉庫貨物被槍、被盜事件。

操作程序：立即撥打110電話報警，再向質押監(jiān)管中心匯報具體情況，同時向企業(yè)負責人通報現(xiàn)場情況，并聯(lián)合企業(yè)保安及各方值班人員一起根據(jù)現(xiàn)場情況采取適當?shù)拇胧�，降低損失�？梢圆扇∮涗洝�攝像、照相等手段做好事情經(jīng)過的記錄，同時注意保護現(xiàn)場痕跡及預留物品。質押監(jiān)管中心匯報銀行負責人，第一時間與銀行人員共同奔赴現(xiàn)場處理。

3、倉庫發(fā)生火災、水災等災害。

操作程序：立即撥打119電話報警，再向質押監(jiān)管中心匯報具體情況，同時向企業(yè)負責人通報現(xiàn)場情況，并聯(lián)合企業(yè)值班人員一起根據(jù)現(xiàn)場情況采取適當?shù)难a救措施，降低損失。視災情破壞程度可以先進行救災或是集中精力進行質押物的轉移工作。質押監(jiān)管中心匯報銀行負責人，第一時間與銀行人員共同奔赴現(xiàn)場處理。

4、倉庫罷工、經(jīng)營出現(xiàn)異常等情況。

操作程序：向企業(yè)員工及負責人了解真實情況，再向質押監(jiān)管中心匯報具體情況，同時質押監(jiān)管中心匯報銀行負責人，第一時間與銀行人員共同奔赴現(xiàn)場處理。期間，監(jiān)管人員做好質押物和監(jiān)管文件的清點及存放安全，是封閉式存放的質押物此時必須全部上鎖，未經(jīng)得質押監(jiān)管中心同意，停止企業(yè)質押物的進出工作。

5、其他不可預測突發(fā)事件。

操作程序：向質押監(jiān)管中心匯報具體情況，同時向企業(yè)負責人通報現(xiàn)場情況，視情況可以撥打110、119、120等救助電話。質押監(jiān)管中心匯報銀行負責人，第一時間與銀行人員共同奔赴現(xiàn)場處理。

6、關于質物因調價導致貨值低于質押底線

操作程序：質押物庫存總值臨近最低貨值時，監(jiān)管員應向企業(yè)作出預警提示，以明確告知企業(yè)負責人做好進\\出貨計劃，準備補倉或向銀行辦理提貨，必要時應適時簽發(fā)。

發(fā)生突發(fā)事銀行主要負監(jiān)管人員質押監(jiān)管中心責人采取應急措施；1、監(jiān)管員馬上通知質押監(jiān)管中心，報告詳細情況。2、質押監(jiān)管中心馬上啟動應急方案，并第一時間向銀行報告情況。應急小組組長信息匯總分析采取應急措施填寫〈緊急情況處理記錄表〉

7、監(jiān)管安全工作列入目標責任,作為月度與年度考核的重要內容。對安全意識淡薄、玩忽職守造成重大安全事故者，依法追究行政、刑事責任。

8、對不執(zhí)行制度、管理不善、措施不力、責任心不強而造成監(jiān)管違規(guī)事故發(fā)生等事件的，將直接追究責任人的責任。

友情提示：本文中關于《動產(chǎn)質押部監(jiān)管人員規(guī)章制度》給出的范例僅供您參考拓展思維使用，動產(chǎn)質押部監(jiān)管人員規(guī)章制度：該篇文章建議您自主創(chuàng)作。

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