環(huán)境管理體系審核總結(jié)報告

環(huán)境管理體系審核總結(jié)報告

201*年06月30日7月02日，北京聯(lián)合智業(yè)對我司環(huán)境管理體系運作一年之后進行了為時兩天的監(jiān)督審核；驗證組織管理體系是否持續(xù)有效運行，以確定是否推薦保持認證注冊資格，依據(jù)是GB/T24001201*idtISO14001:201*《環(huán)境管理體系規(guī)范及使用指南》和國家相關(guān)法律、法規(guī)以及公司環(huán)境體系各層次文件，審核涉及的部門有管理層、鑄造質(zhì)量部、采購部、人力資源部、總經(jīng)理辦公室、營銷公司、技術(shù)部、總調(diào)度、鑄造事業(yè)部、加工事業(yè)部、加工質(zhì)量部、財務(wù)部及辦公區(qū)域、食堂、庫房的巡視，審核結(jié)果為：推薦保持認證注冊資格。

這次審核結(jié)果是通過審核了，審核老師也對我司的整體管理水平以及環(huán)境管理體系的運作給予了充分肯定和較高評價。但在審核過程中發(fā)現(xiàn)存在的一些問題必須引起我們的重視。

一、各相關(guān)部門對手冊和標準的理解不夠需加強學習二、環(huán)境內(nèi)審員的能力需要加強

三、文件管理需要加強，例如：環(huán)評報告的驗收查不到，由于人員流動沒有交接仔細產(chǎn)生

四、管理評審報告的輸入材料的欠缺如：績效方面、

五、法律法規(guī)有過期的現(xiàn)象，需要責任部門及時更新國家、地方、行業(yè)等相關(guān)法律法規(guī)

六、部分組織調(diào)整有變動，職責和接口要分清（建議組織架構(gòu)要細化到個人）七、工業(yè)園內(nèi)缺少車輛進廠不能鳴笛、限速等標識八、員工的三級教育要跟上

九、老設(shè)備和新設(shè)備資料要建檔（如圖紙和線路圖、說明書等）十、各項檢查的內(nèi)容要多一點關(guān)于環(huán)境的內(nèi)容

十一、管理評審要根據(jù)每年的總結(jié)作為管理評審的輸入十二、此次審核開立書面輕微不符合兩項如下：

1）管理方案時，發(fā)現(xiàn)車間正在對澆注機和再生砂設(shè)備進行改造、，對澆注機改造其目是：為減少廢渣的排放，提高產(chǎn)品的成品率，減少煙塵的排放和人員的勞動強度。對再生砂設(shè)備進行改造其目：是為了砂子的重復循環(huán)使用，節(jié)約能源，達到鑄造廢砂零排放的目的。但提供不出制定的管理方案的證據(jù)。不符合標準中4.3.3條款關(guān)于“組織在建立和評審目標和指標時，應考慮法律法規(guī)和其他要求，以及它自身的重要環(huán)境因素。此外，還應考慮可選的技術(shù)方案，財務(wù)、運行和經(jīng)營要求，以及相關(guān)方的觀點。組織應制定、實施并保持一個或多個用于實現(xiàn)其目標和指標的方案，其中應包括：a)規(guī)定組織內(nèi)各有關(guān)職能和層次實現(xiàn)目標和指標的職責；b)實現(xiàn)目標和指標的方法和時間表”的要求。

2）車間垃圾分類不夠細致，有個別垃圾混裝如：公司將油棉紗等危險固廢評價為重要環(huán)境因素，查看車間外部固廢分類箱3個，標識可回收和不可回收，但實際并沒有進行分類，不符合GB/T24001-201*標準4.4.6條關(guān)于“組織應根據(jù)其方針、目標和指標，識別和策劃與所確定的重要環(huán)境因素相關(guān)的運行，以確保其在規(guī)定的條件下進行”的要求（書面不符合項之一）。

在這里，也再次強調(diào)，在今后工作的開展中，各責任部門應該更加積極面對，發(fā)現(xiàn)問題后，以積極的心態(tài)去對待，及時有效地給予糾正，對于潛在的問題，及時做出預防措施。至于其他暫時沒有發(fā)現(xiàn)的問題則要保持“有則改之，無則加冕”的工作態(tài)度，與其他部門一起按照環(huán)境管理體系要求，繼續(xù)踏踏實實將工作做好，將記錄填寫好，將文件資料保存好。在工作中，大家相互間交流心得體會，利用PDCA方法，總結(jié)成功的經(jīng)驗，吸取失敗的教訓，不斷持續(xù)改進，不斷提升自我能力，最終達到標準要求的能力與素質(zhì)。將我們的工廠建設(shè)成為綠色生產(chǎn)的花園式工廠。

報告人：劉宏艷日期：201*.07.

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內(nèi)部環(huán)境管理體系首次審核報告

編號：XFEW456-01審核目的1、是否實施與保持了體系；2、體系文件是否府合ISO相應標準的要求；3、是否符合相應法律法規(guī)的要求；4、向最高管理者提交管理評審資料。審核范圍環(huán)境手冊覆蓋之所有內(nèi)容審核依據(jù)ISO14001：201*標準要求審核時間201*-8-11受審部門公司所有部門審核組員審核組長由管理者代表組織于201*-8-11至201*-8-12兩天對本公司環(huán)境管理體系起先了首次審核,審核總體情況是樂觀的，但還有三個不符合事項，現(xiàn)按ISO14001：201*標準要素為順序予以總結(jié)性報告：檢查結(jié)果表明.本公司自201*-8-18運行以來,建立了完整的文件環(huán)境管理體系，體系的范圍適應是符合本公司之實際情況的。公司由董事長親自制訂了具體的環(huán)境方針，方針充份體現(xiàn)了本公司的具體特點與本公司在環(huán)境領(lǐng)域中擔負的社會責任，體現(xiàn)了公司重視環(huán)保法律法規(guī)之要求，同時由環(huán)�？曝撠煂⑵浞结樦谱鞒蓸伺萍右孕麄髋c溝通提高全員意識。方針亦為環(huán)境目標界定了框架。符合ISO14001：201*之4.2之要求由各部門為單位進行了環(huán)境因素識別，識別形成了文件，暫未發(fā)現(xiàn)未識別到的環(huán)境因素，符合ISO14001：201*之4.3.1之要求環(huán)�？剖占�了本公司相關(guān)的環(huán)境法律法規(guī)及其要求，收集并進行了適宜條文摘要,但對其固廢進口方面的法規(guī)還應進行登記，總體上符合ISO14001：201*之4.3.2之要求環(huán)�？七M行了重要環(huán)境因素評價，評價出在廢環(huán)境管理體系中有以下重要環(huán)境因素：車間工藝廢氣排放、粉塵排放、機械運轉(zhuǎn)時噪聲排放、電能消耗、資源消耗。環(huán)境管理者代表組織人員制訂了相關(guān)的環(huán)境方案，各部門按嚴格執(zhí)行了相應的方案.符合ISO14001：201*之4.3.3之要求為了達到環(huán)境管理體系之要求，公司在運行環(huán)境管理時配備了適宜的環(huán)境管理組織架構(gòu)，任命了環(huán)境管理者代表，成立了環(huán)保科。同時配了：三隔式污水處理設(shè)施、吸塵裝、排氣扇、固廢存放室、粉塵凈化等，同時還與污水處理廠簽訂了污水外包處理協(xié)議，并按協(xié)議將污水排放于污水處理廠進行處理。還與有資質(zhì)的柯林固廢處中心簽訂了固廢外包處理協(xié)議，并按協(xié)議將固廢送處中心進行處理。同時配了近四十只滅火器,數(shù)立了消防標識,留出了消防通道.符合ISO14001：201*之4.4.1之要求續(xù)下頁

內(nèi)審報告

續(xù)上頁編號：XFEW456-01員工環(huán)保能力與意識方面還有待加強,特別各部門的環(huán)保意識關(guān)系到本公司環(huán)境管理體系成功運行重要部位,直接關(guān)系到污水排放,資源的有效運用.但公司總體上是符合ISO14001：201*之4.4.2之要求的.公司在其內(nèi)部溝通方面有大量的證據(jù),特別是總經(jīng)理有關(guān)環(huán)境管理之指示,做到非常到期位,在外部溝通是有效的,比如與環(huán)保科與環(huán)保局的溝通.符合ISO14001：201*之4.4.3之要求的.文件控制發(fā)現(xiàn)有適用的法律法規(guī)：如污水綜合排放標準未進行登記管理.不符合ISO14001：201*之4.4.5之要求的及本公司制定的文件XFEW447-01之要求。體系運行情況因時間之關(guān)系,還有一些不到位之處,如固廢分類上面不能提供體系文件要求的證據(jù)，不符合ISO14001：201*之4.4.6之要求的公司制訂了相應境應急準備與響應管理制度，并有具體的預案.同時公司還配備了近四十只滅火器,數(shù)個消防栓,數(shù)立了消防標識,留出了消防通道,成立了消防預案小組,符合ISO14001：201*之4.4.7之要求的.但對污水排放管道阻塞沒有具體按預案要求提出來供證據(jù)，不符合，有改進的必要。抽查有環(huán)評報告、資質(zhì)證明、三同時、廢水測試等符合ISO14001：201*之要求的.以上發(fā)現(xiàn)的不符合事項糾正與預防措施還在執(zhí)行中.公司內(nèi)審制度建全符合ISO14001：201*之要求的，管理評審有具體的管理制度,有具體的計劃,其中首次內(nèi)部環(huán)境管理體系審核已結(jié)束,總共發(fā)現(xiàn)三個不符合事項,見上與附件.總之公司之環(huán)境管理工作體系已初步建立,總體情況是符合是府合ISO相應標準的要求；符合相應法律法規(guī)的要求.附件1、內(nèi)審不符合報告表2、內(nèi)審不符合項統(tǒng)計表3、內(nèi)審會議人員簽到表分發(fā)會簽編制審批

環(huán)境管理評審年度計劃

XFEW460-01

評審目的：驗證環(huán)境管理體系持續(xù)的適宜性和有效性、充分性，確保公司環(huán)境體系建設(shè)的下一步工作。審核依據(jù)：ISO14001環(huán)境標準及本公司環(huán)境手冊、環(huán)境程序文件、作業(yè)指導書、及其相關(guān)的法律、法規(guī)。參加人員：副總經(jīng)理、環(huán)境管理代表、各部門主管時間：其中各項資料準備必須201*/5/15日前完成。評價議題：1、內(nèi)部環(huán)境審核結(jié)果；2、守法性評價結(jié)果；3、外部相關(guān)方有關(guān)環(huán)境的信息溝通4、公司的環(huán)境表現(xiàn)；5、目標指標實施情況；6、糾正預防措施；7、外部情況的變化；（例外部廢塑進口相關(guān)事件）時間安排：上午：1-4項下午：7-7項評審結(jié)果:管理評審報告，糾正預防措施、總結(jié)現(xiàn)有成果，發(fā)現(xiàn)現(xiàn)有問題，為下一步開展工作指明方向制訂：審核：

資料準備：1、內(nèi)部環(huán)境管理體系首次審核報告2、守法性證明3、外部相關(guān)方有關(guān)環(huán)境的信息溝通記錄4、公司的環(huán)境表現(xiàn)；（內(nèi)部工作檢查情況）5、目標指標統(tǒng)計表6、糾正預防措施記錄外部情況的變化記錄

管理評審報告編號：XFEW460-02

評審時間評審人員評審目的201*-8-25地點綜合部主持1、本公司的環(huán)境管理體系是否適應內(nèi)外環(huán)境的變化（適宜性）；2、本公司的環(huán)境管理體系實施是否充分展開（充分性）以實現(xiàn)方針與目標及其指標；3、體系運行是否實現(xiàn)了方針目標、指標（有效性）本公司環(huán)境管理評審計劃要求的評審議題評審范圍評審綜述公司花了近一天時間對公司以下內(nèi)容進行了評審:內(nèi)部環(huán)境審核結(jié)果；守法性評價結(jié)果；外部相關(guān)方有關(guān)環(huán)境的信息溝通；公司的環(huán)境表現(xiàn)；目標指標實施情況；糾正預防措施；外部情況的變化；現(xiàn)一一報告.一、內(nèi)部環(huán)境審核情況：評價發(fā)現(xiàn)此次審核人員是充分的，時間安排是合理的，發(fā)現(xiàn)三個不符合事項完全可以糾正的，而且各項整改由于時間關(guān)系，同時涉及到環(huán)保局，故還在糾正之過程中，大約環(huán)保驗收手續(xù)補辦，外部環(huán)境測試等需要九千元人民幣，得到了總經(jīng)理的批示。二、守法性評價情況：公司有相應的進口廢塑資質(zhì)，固體廢物是送到有資質(zhì)單位處理的，有相應的臺帳，有危險廢棄物處理聯(lián)單，污水有相應的處理設(shè)施，處理后的污水送當?shù)匚鬯�處理廠處理的，設(shè)施無異常，環(huán)保設(shè)施符合當?shù)丨h(huán)保部門之要求。但廢水測試等工作在內(nèi)審中發(fā)現(xiàn)，正在糾正之中。三、外部相關(guān)方有關(guān)環(huán)境的信息溝通：環(huán)保局要求公司學習相關(guān)環(huán)保法規(guī)，得到總經(jīng)理批示，同時批復了員工到環(huán)保局學習相關(guān)環(huán)保法規(guī)。四、公司的環(huán)境表現(xiàn)：由于公司環(huán)保設(shè)施齊全，無亂排亂放情況。五、目標指標實施情況：生產(chǎn)污水循環(huán)利用率80%實現(xiàn)了，（污水、噪音、固廢等）綜合排放達標率100%之要求還未有結(jié)果，因為其它相關(guān)測試數(shù)據(jù)還等太倉環(huán)境監(jiān)測大對測試后才知道。正由環(huán)保科在執(zhí)行。六、糾正預防措施：問題1：公司目前在物品堆放較亂，還有露天堆放的情況，總經(jīng)理會議上指示，要求在雨天來臨時，由不得生產(chǎn)部負責用雨蓬將其遮蓋好。問題2：公司目前綠化中的雜草很亂，總經(jīng)理批示，由綜合部購其剪草機，并定期對其維護。要求三周內(nèi)完成。外部情況的變化：國際上對其環(huán)境越來越重視，因此我公司決定從ISO14001：201*管理做起。嚴格執(zhí)行本公司環(huán)境管理制度。各項情況評價表明公司制定的方針目標是適合本公司實際情況的,環(huán)境管理體系是充分的,有效的,適宜的.序號議題簡要內(nèi)容糾正和預防措施執(zhí)行人員備注詳見附件詳見附件編制審核

201*年度內(nèi)審計劃

審核目的：確保環(huán)境管理體系的有效性、符合性和適宜性。審核范圍：與環(huán)境管理體系的有關(guān)部門。

審核依據(jù)：ISO14001：201*環(huán)境管理體系要求、《環(huán)境手冊》、作業(yè)指導書及有關(guān)的管理制度等。

時間部門總經(jīng)理管理者代表生產(chǎn)部綜合部倉庫12345√√√√√6789102112

編制：審核：批準：日期：日期：日期：

環(huán)境管理內(nèi)部審核實施計劃

編號：XFEW457-01

12345

審核目的：確保環(huán)境管理體系的有效性、符合性和針對性。

審核依據(jù)：GB/T24001-201*idtISO14001：201*、本廠《環(huán)境手冊》、《程序文件》A版及環(huán)境管理體系其他文件審核覆蓋產(chǎn)品范圍：審核時間：201*-8-11審核安排：日期8:00-8:308:30-10:3010:30-12:0012:30-14:0005月11日12:00-12:3010:30-12:0012:30-14:0015:00-16:3016:30-17:0017:00-17:30備注：第1頁共1頁

時間首次會議總經(jīng)理/管理者代表生產(chǎn)部綜合部中午休息綜合部生產(chǎn)部車間倉庫審核組會議末次會議4.4.5/4.4.6/4.4.7/4.5.1/4.5.3/4.5.44.4.6/4.5.3/4.4.7/4.5.44.3.1/4.4.6/4.4.7/4.5.3審核組全員審核組全員4.1/4.2/4.3.3/4.4.1/4.6/4.4.44.3.1/4.6/4.3.24.3.1/4.3.2/4.3.3/4.4.2/4.4.3部門審核涉及的環(huán)境管理體系標準要求審核員審核組全員

201*年度第1次內(nèi)部環(huán)境審核首次會議記錄

依據(jù)ISO14001：201*標準的精神和我公司環(huán)境手冊的規(guī)定，由管理代表規(guī)劃進行201*年度第1次內(nèi)部環(huán)境審核，并按計劃于201*-8-11上午8：00~8：30在會議室召開了本次審核的首次會議，總經(jīng)理、管理代表、各受審核部門主管領(lǐng)導、審核組全體成員出席了本次會議。

管理代表說明了本次審核的目的、依據(jù)、范圍、審核組的組成、審核的具體時間安排等項內(nèi)容，強調(diào)指出：本次審核主要是檢查我公司環(huán)境管理體系的具體實施狀況，總結(jié)運用中的經(jīng)驗、找出實施中的不足，持續(xù)改進環(huán)境管理工作。對審核中發(fā)現(xiàn)的問題，各責任部門必須在規(guī)定的時限內(nèi)予以徹底糾正，并由管理代表指定專人對糾正的措施及效果進行確認。確認均符合要求的，方可予以結(jié)案。各部門應積極配合審核員的審核，但對審核員的判定可以提出異議，有爭執(zhí)的問題由管理代表負責仲裁處理。

與會人員對本次內(nèi)部審核的方式、時間、配合情況等有關(guān)事項均取得了一致的意見。

201*年度第1次內(nèi)部環(huán)境審核末次會議記錄

經(jīng)過1天的系統(tǒng)審核，所有現(xiàn)場審核均已結(jié)束，并按計劃于201*-8-11日17：30~18：00在會議室召開了本次內(nèi)部環(huán)境審核的末次會議，總經(jīng)理、管理代表、各受審核部門主管領(lǐng)導、審核組全體成員出席了本次會議。

通過各位內(nèi)審員對各部門環(huán)境資料的檢查、核對、比較以及現(xiàn)場詢問等方式的審核，審核組認為，我公司的環(huán)境管理體系已經(jīng)得到所有同志的明確認識并自覺在實際工作當中嚴格按照既定的規(guī)章制度實施作業(yè)。審核組通過1天的認真審核，發(fā)現(xiàn)4個違背我公司環(huán)境手冊、程序文件和ISO14001：201*精神的不符合事項。并要求在一個禮拜之期限內(nèi)糾正完成。

會議強調(diào)指出：雖然本次審核發(fā)現(xiàn)3不符合事項，但并不能說明我們的工作都做得完全到位。有的部門對有關(guān)程序文件還把握得不很確切，與要求還有一定差距，必須在今后的工作中作進一步改善和提高。環(huán)境審核應該是一種持續(xù)的工作，當環(huán)境體系的實施遇到問題或者在公司內(nèi)工作比較繁忙和緊張的時候，這種審核將起到一定的作用，同時，各部門也要加強自我檢查，不斷提高公司的管理水平，樹立我公司的良好形象。

管理者代表須在會議結(jié)束后一周以內(nèi)提交本次審核的總結(jié)報告。后續(xù)的稽核工作還將持續(xù)進行。

不符合報告

№：1

受審部門受審人員部門負責人審核時間201*-8-11編號審核地點綜合部不符合事項內(nèi)容：屬□嚴重□一般□觀察審核員：受審部門確認：原因分析：受審部門負責人簽名：糾正措施：部門負責人簽名：糾正措施評審：管理者代表：糾正措施的跟蹤驗證及有效性評估：審核員：日期：管理者代表：日期：備注

環(huán)境管理體系審核通用檢查表

受審核部門：編制人/日期：201*-8-11檢查提問◆是否制定了文件化的環(huán)境方針？◆環(huán)境方針是否經(jīng)最高管理者批準？◆環(huán)境方針是否適合于組織活動、產(chǎn)品或服務(wù)的性質(zhì)、規(guī)模與環(huán)境影響？◆環(huán)境方針是否對持續(xù)改進和污染預防作出承諾，對遵守有關(guān)環(huán)境法律、法規(guī)和其他要求作出承諾◆環(huán)境方針是否提供了建立和評審環(huán)境目標和指標的框架◆環(huán)境方針的傳達與管理適用XFEP420-01◆如何向全體員工傳達的？◆采取了哪些方式？◆詢問員工，看員工是否了解環(huán)境方針？◆為公眾獲得環(huán)境方針提供了何種方便？◆公眾如何獲得環(huán)境方針？◆環(huán)境方針是否得到實施◆環(huán)境方針的評審與修訂XFEP460-01◆是否有定期評審環(huán)境方針的規(guī)定？◆最高管理者是否定期評審過環(huán)境方針？◆如何對環(huán)境方針進行修訂？◆評審、修訂的依據(jù)是什么？√√XFEP460-01規(guī)定每年五月總經(jīng)理參加了，有會議計劃暫未修訂。適用◆檢查績效測量結(jié)果，確認方針是否得到實施？√√√√√√開會、宣傳欄、文件發(fā)放、宣傳牌√√網(wǎng)上、宣傳牌XFER431-04得到了實施、見目標統(tǒng)計結(jié)果文件查閱√√√√現(xiàn)場檢查總經(jīng)理制定批準201*-1-1頒布遵守國家環(huán)保法規(guī)、清潔生產(chǎn)預防污染、節(jié)能降耗持續(xù)改進、樹立駿業(yè)環(huán)保風范批準人/日期：審核員：結(jié)果審核準則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)匾審核日期：條款4.2環(huán)境方針檢查內(nèi)容◆環(huán)境方針的制定◆環(huán)境方針的內(nèi)容適用是否適用適用參考文件XFEW420-01XFEQ-01XFEW420-01XFEQ-01注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。

續(xù)表受審核部門：編制人/日期：201*-8-11批準人/日期：審核員：檢查方法提問◆有無環(huán)境因素識別和評價的程序？◆程序中是否包括環(huán)境因素識別和評價的要求？文件查閱√√◆是否對組織的活動、產(chǎn)品和服務(wù)中的環(huán)境因素進行了識別適用XFEP431-01◆是否按程序要求識別環(huán)境因素？◆是否規(guī)定了識別的范圍和對象？◆是否有環(huán)境因素的清單？◆受審部門的環(huán)境因素有哪些？√√√√現(xiàn)場檢查見XFEP431-01查XFEP431-01規(guī)定了識別和評價的要求查XFER431-01按程序要求識別環(huán)境因素；查XFEP431-01規(guī)定了識別的范和對象，有環(huán)境因素的清單XFER431-01，受審部門的環(huán)境因素有污水排放、固廢排放、用電、用水等◆有什么方法和怎樣進行環(huán)境因素的識別適用XFEP431-01適用XFEP431-01◆是否規(guī)定了識別環(huán)境因素的方案？◆方法是否適宜？◆識別環(huán)境因素時，收集了哪些原始資料？◆識別環(huán)境因素應把握的要點◆是否考慮三種狀態(tài)？◆是否考慮三種時態(tài)？◆是否考慮了環(huán)境因素的七種類型？◆是否考慮到可對其施加影響的相關(guān)方帶來的環(huán)境因素？◆如何進行環(huán)境影響評價適用XFEP431-01XFER431-01◆有無規(guī)定環(huán)境影響評價的方法、準則和步驟？◆有無重大環(huán)境因素清單？◆評價結(jié)果是否合理？◆對新項目和變化是否進行了環(huán)境因素的補充識別和評價？√√√√√√√√√√XFEP431-01規(guī)定了識別環(huán)境因素的方案，方法是適宜識別環(huán)境因素時，收集了：產(chǎn)品、活動、原原料、歷史記錄等三種狀態(tài)：為正常、異常、緊急，三種時態(tài)：過去、現(xiàn)在、將來、環(huán)境因素的七種類型：固廢、廢水、噪聲等見XFER431-01上體現(xiàn)。，相關(guān)方帶來的環(huán)境因素，如XFER431-01上的識別評價的方法、準則和步驟見XFEP431-01規(guī)定了；重大環(huán)境因素清單為XFER431-04；結(jié)果是否合理新項目和變化是否進行了環(huán)境因素補充識別和評價結(jié)果審核準則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件適用XFEP431-014.3.1◆是否建立了環(huán)境因環(huán)境因素素識別和評價的程序注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。

續(xù)表受審核部門：編制人/日期：201*-8-11批準人/日期：審核員：檢查方法提問◆是否根據(jù)環(huán)境因素評價結(jié)果，制定了重大環(huán)境因素控制措施計劃？◆對重大環(huán)境因素的控制措施有哪些？◆對潛在重大環(huán)境因素是否制定了應急準備和響應措施？文件查閱√√√現(xiàn)場檢查制定了重大環(huán)境因素控制措施計劃，污水管網(wǎng)接入污水廠、化糞池、廢氣排氣筒、布除粉塵設(shè)施、生產(chǎn)固廢收集送有資固廢場、生活固廢送環(huán)衛(wèi)部門、水泥場固化、專用廢物堆場等；對潛在重大環(huán)境因素是否制定了應急準備和響應措施如：火災應急預案、廢水排放管阻塞預案等◆環(huán)境因素能否及時更新XFEP431-04◆在制定環(huán)境方針、目標和指標時，是否考慮了重大環(huán)境因素考在制定環(huán)境方針、目標和指標時，考慮了重大環(huán)境因素XFEP431-04◆哪些重大環(huán)境因素列入目標和指標？◆其他環(huán)境因素如何控制？√√廢水：生活污水，主要污染物為CODcr、BOD、SS、NH3-N，PH廢氣:廢金屬、廢塑料、分揀整理時少量粉塵，廢塑料造粒與粉碎時有少量苯乙烯、氯乙烯、粉塵，固廢：生活垃圾、生產(chǎn)廢物。粉碎機動行噪音等重大環(huán)境因素列入目標和指標。其他環(huán)境因素如何控制是通過日常工作檢查進行控制。一旦轉(zhuǎn)化為重要環(huán)境因素，則要求制定方案◆有無更新信息的規(guī)定？◆是否按規(guī)定實施更新？√√更新信息的規(guī)定見XFEP431-04規(guī)定了實施更新結(jié)果審核準則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：條款4.3.1環(huán)境因素檢查內(nèi)容◆如何對重大環(huán)境因素的控制進行策劃是否適用參考文件適用XFER431-

受審核部門：是否適用適用編制人/日期：201*-8-11批準人/日期：審核員：檢查方法◆是否規(guī)定了識別適合本公司的法規(guī)和其他要求的方法？◆程序是否明確了獲得法規(guī)的渠道？◆程序中是否規(guī)定了收集、登錄、保存的責任單位和人員，是否規(guī)定了收集頻次、途徑、登錄方法？◆該程序是否規(guī)定了對法規(guī)變更信息的跟蹤及負責人？◆該程序是否規(guī)定了向員工和其他相關(guān)方傳達有關(guān)法規(guī)和其他要求方法和職責？◆適用于本公司的法規(guī)和其他要求有哪些◆受審部門適用的法規(guī)有哪些適用XFER432-01◆是否建立了法規(guī)和其他要求的清單？有無遺漏？◆受審部門適用的法規(guī)有哪些？√√建立了法規(guī)和其他要求的清單XFER432-01，受審部門適用的法規(guī)有：;;;;；;;;;;等注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。

續(xù)表

√√√√XFEP432-01規(guī)定了識別適合本司的法規(guī)和其他要求的方法；XFEP432-01明確了獲得法規(guī)的渠道：國家、省、市級環(huán)保局、電子媒介中專業(yè)網(wǎng)站等；規(guī)定了收集、登錄、保存的責任由環(huán)�？曝撠�。見XFEP432-01規(guī)定了收集頻次、途徑、登錄方法。規(guī)定了向員工和其他相關(guān)方傳XFEP432-01達有關(guān)法規(guī)和其他要求方法和職責結(jié)果審核準則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：條款4.3.2法律與其他要求檢查內(nèi)容◆是否建立并保持了識別、獲得和更新法律與其他要求的程序參考文件XFEP432-受審核部門：編制人/日期：201*-8-11批準人/日期：審核員：文件查閱√√結(jié)果檢查方法審核準則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：201*-8-11條款檢查內(nèi)容是否適用適用傳達了參考文件XFER432-01培訓會議記錄培訓計劃守法證明◆由誰負責？◆做得如何？◆法規(guī)信息如何進行內(nèi)、外部溝通？誰負責？◆和需要了解法律法規(guī)和其他要求的員工面談，看其是否充分了解？◆員工是否意識到不遵守法規(guī)的后果？◆過去、現(xiàn)在有無違法？◆各項環(huán)境標準是否清楚？有無違背情況？◆有無守法證明性文件，如新建、擴建項目和技術(shù)改造項目的環(huán)境影響評價報告、三同時驗收報告，污染物監(jiān)測數(shù)據(jù)等？提問現(xiàn)場檢查√√√√√“守法證明“過去、現(xiàn)在有無違法有守法證明性文件、有如新建、擴建項目和技術(shù)改造項目的環(huán)境影響評價報告、有三同時驗收報告，有污染物監(jiān)測數(shù)據(jù)等等目標形成文件如：XFEW433-01，XFEW433-01與XFEQ-01由總經(jīng)理批準，分到時了生產(chǎn)部、綜合部目標和指標的內(nèi)容符合方針的要求；目標和指標的內(nèi)容考慮了法規(guī)和其他要求，如污水排放、固廢排放、噪音排放等。目標和指標的內(nèi)容考慮了重大環(huán)境因素：如污水排放、固廢排放、噪音排放、粉塵排放、用電、用水等；目標和指標的內(nèi)容考慮了員工和相關(guān)方的觀點；實現(xiàn)目標和指標的方案可行，并實施了，如污水放的方案投入資金近二十萬。目標和指標均有具有可測量的數(shù)據(jù)表現(xiàn)。4.3.2◆法規(guī)信息是否及法律與其時變更他要求◆如何向員工和其他相關(guān)方傳達法規(guī)和其他要求的信息◆本組織的守法情況及守法證明性文件有√√4.3.3◆組織是否設(shè)定了目標和指環(huán)境目標和指標標方案◆設(shè)定目標和指標時應考慮的內(nèi)容設(shè)定了適用XFEW433-01◆目標是否形成文件？XFEQ-01◆是否經(jīng)領(lǐng)導批準？XFEP433-01◆是否分解到有關(guān)的職能和層次？XFEP433-01◆目標和指標的內(nèi)容是否符合方針的要求？◆目標和指標的內(nèi)容是否考慮了法規(guī)和其他要求？◆目標和指標的內(nèi)容是否考慮了重大環(huán)境因素？◆目標和指標的內(nèi)容是否考慮了員工和相關(guān)方的觀點？◆目標和指標是否體現(xiàn)了持續(xù)改進的承諾？◆實現(xiàn)目標和指標的方案是否可行，是否考慮了技術(shù)上的總是財政及運作上的要求？◆目標和指標是否盡可能的具有可測量性，有無測量目標和指標的方法√√√√√√√√√√注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。

續(xù)表受審核部門：審核準則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)ISO14001條款4.3.3目標和指標方案檢查內(nèi)容◆目標和指標的實現(xiàn)情況是否適用適用編制人/日期：審核日期：201*-8-11參考文件目標和指標的實現(xiàn)情況考相知恨晚核記錄批準人/日期：審核員：檢查方法提問◆受審部門是否遠均有相應的目標和指標？◆目標和指標是否具體并盡可能量化？◆是否設(shè)置了必要的可測量參數(shù)？◆是否制定了實施目標和指標的方案？◆企業(yè)資源是否能保證目標和指標的實現(xiàn)？◆是否明確了執(zhí)行部門和負責人？◆是否已向有關(guān)人員傳達？◆有關(guān)人員是否清楚？◆有無目標和指標實現(xiàn)的證據(jù)◆目標和指標是否定期評適用審、修訂有目標和指標統(tǒng)計記錄暫無◆檢查績效測量結(jié)果，確認目標和指標是否得到實現(xiàn)？◆環(huán)境目標和指標是否定期評審、修訂？◆依據(jù)什么評審、修訂？◆目標和指標的評審、修訂是否體現(xiàn)持續(xù)改進？◆是否制定了環(huán)境管理方案◆環(huán)境管理方案的內(nèi)容是否滿足標準要求滿足標準要求制定了XFEW433-04◆方案是如何制定、批準的？◆受審部門有否相應的方案？◆是否所有的目標和指標都有相應的方案？XFEW433-04◆是否明確了責任人？◆是否明確了實現(xiàn)目標和指標的措施、方法？◆是否明確了時間要求？◆是否規(guī)定了資源保證？√√√√√√√√√√√√√√文件查閱√√√√√√√現(xiàn)場檢查√√√√√√√√√檢查結(jié)果記錄注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。

續(xù)表受審核部門：審核準則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)ISO14001條款4.3.3環(huán)境管理方案檢查內(nèi)容◆如何監(jiān)督方案的實施◆方案能否保證目標和指標的實現(xiàn)◆是否及時修訂方案4.4.1資源、作用、職責、權(quán)限最高管理者的職責、權(quán)限明確規(guī)定了是否明確規(guī)定了組織的組織結(jié)構(gòu)、職責、權(quán)限是否適用管代監(jiān)管方案能保證目標和指標的實現(xiàn)暫無明確規(guī)定了XFEP441-01編制人/日期：審核日期：201*-8-11參考文件提問批準人/日期：審核員：檢查方法文件查閱√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√√現(xiàn)場檢查√√檢查結(jié)果記錄XFEW433-04◆由誰負責方案的監(jiān)督？◆如何驗證方案實施的效果？XFEW433-04◆是否存在一個評審方案的過程？◆是否所有的目標和指標都有相應的方案？◆有關(guān)人員是否參與方案的制定？◆什么情況下修訂方案？◆是否進行過修訂？◆是否有清晰的組織結(jié)構(gòu)圖？XFEW441-01◆相關(guān)職能部門或崗位的環(huán)境職責是否得到規(guī)定并形成文件？◆受審部門的環(huán)境職責是什么？XFEP441-01◆是否明確了最高管理者的各項職責？XFEW441-01◆最高管理者是否指定了管理者代表、是否恰當?shù)孛鞔_了管理者代表的職責和權(quán)限？管理者代表的職責權(quán)限明確規(guī)定了XFEP441-01◆管理者代表是否對體系的建立、實施、保持XFEW441-01負責？◆是否向最高管理者報告環(huán)境管理體系析運行情況？管理者的作用明確規(guī)定了XFEP441-01◆管理者是否為實施、控制和改進環(huán)境管理體包括人力資源、專項技能、XFEW441-01系提供必要的資源，技術(shù)和財務(wù)資源？提供資源的途徑是否明確？◆承擔管理職責的人員，如何表明其對環(huán)境績效持續(xù)改進的承諾？◆管理者如何參與和支持環(huán)境活動？注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。

續(xù)表受審核部門：審核準則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)ISO14001條款4.4.1資源、作用、職責、權(quán)限檢查內(nèi)容◆有關(guān)職責、權(quán)限是如何傳達到位的是否適用文件下發(fā)編制人/日期：審核日期：201*-8-11參考文件文件分發(fā)記錄提問◆各部門、各類人員的職責權(quán)限是如何傳達的？◆各有關(guān)人員是否明確各自的職責權(quán)限？◆各類人員是否明確完成職責任務(wù)與實現(xiàn)環(huán)境方針之間的關(guān)系？4.4.2培訓、意識和能力◆是否建立了確定培訓需求和實施培訓的程序◆組織是否制定了實施培訓的具體計劃◆是否根據(jù)需要修訂培訓計劃◆應接受培訓的人員是否都經(jīng)過了建立了制定了實施培訓的具體計劃都經(jīng)過了培訓◆是否確定了對環(huán)境影響很大的各類人員的能力要求確定了XFEW441-01XFEP441-01XFEW441-02XFER441-01◆對人中的能力要求，是否包括對教育、培訓和經(jīng)歷的要求？◆是否對人員能力勝任與否進行了培訓與考核？人員的安排是否滿足要求？◆培訓需求量如何確定的，是否考慮到職責、能力、文化程度以及面臨的環(huán)境因素的不同情況的要求？培訓的對象是否包括所有員工？◆組織是否根據(jù)培訓需求制定了培訓計劃？◆有沒有進行環(huán)境方針、目標和指標、意識、程序的培訓？有沒有應急準備和響應要求方面的作用和職責的培訓？◆對從事特殊工作的人員（包括可能具有生大環(huán)境影響崗位的人員）是否進行了培訓并進行了資格認定？◆對內(nèi)審員是否進行了培訓？◆對臨時工是否進行了培訓？◆受審部門員工培訓情況如何？√√√√√----√√√√----培訓需求量如何確XFEW441-02要求確定了，√√√√批準人/日期：審核員：檢查方法文件查閱√現(xiàn)場檢查√√檢查結(jié)果記錄注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。

續(xù)表受審核部門：審核準則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)ISO14001條款4.4.2培訓、意識和能力檢查內(nèi)容◆是否有效實施培訓程序和培訓計劃◆是否對培訓的有效性進行了評價？◆培訓記錄的管理◆供方和承包方是否需要培訓？效果如何◆對從事可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響的工作人員是否進行了培訓，效果如何是否適用有效評價了編制人/日期：審核日期：201*-8-11參考文件XFER441-01考核記錄辦化室管理◆培訓的內(nèi)容是什么？◆培訓的效果如何？◆可能產(chǎn)生重大環(huán)境影響的崗位有哪些？是否明確？◆這類崗位的人員是否都接受了適當培訓？◆這類崗位的人員是否都能勝任所擔負的工件？4.4.3信息交流◆是否制定了信息交流的程序？制定了XFEP443-01◆組織是否有住處交流的程序？程序中是否對住處交流的方式、內(nèi)容作了規(guī)定？◆程序中是否規(guī)定了與相關(guān)方的信息交流？◆外部人員獲取環(huán)境方針的途徑和方法是否可行？是否方便？√√√√√√√√√√◆信息交流的記錄XFER443-01◆涉及重大環(huán)境因素的外部信息有無適當處理和記錄？◆是否保存有接收和答復員工意見建議的記錄？注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。

√√提問◆上述重點內(nèi)容的培訓是否得以實施？◆培訓是否有記錄？◆培訓后是否考核？◆以何種方式評價培訓的有效性？實際效果如何？批準人/日期：審核員：檢查方法文件查閱√√√現(xiàn)場檢查√√檢查結(jié)果記錄

續(xù)表受審核部門：審核準則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)ISO14001條款4.4.3信息交流檢查內(nèi)容◆如何通報組織的環(huán)境方針和環(huán)境表現(xiàn)◆將環(huán)境管理體系審核和評審結(jié)果通報組織內(nèi)有有關(guān)人員的過程◆異常、緊急情況下的信息如何交流是否適用開會、文件分發(fā)等編制人/日期：審核日期：201*-8-11參考文件XFEP443-01批準人/日期：審核員：檢查方法提問◆是否同員工、周圍居民進行過信息交流？◆通報組織的環(huán)境方針和環(huán)境表現(xiàn)的方式是什么？◆是否將環(huán)境管理體系審核和評審結(jié)果通報組織內(nèi)所有有關(guān)人員？◆信息通報采取何種方式？異常、緊急信息如何通報？◆受審部門涉及到哪些信息交流？◆同外部相關(guān)方的信息交流適用XFEP443-014.4.4文件◆組織是否有文件環(huán)境管理體系？相關(guān)文件是否齊全？文件是書面形式還是電子形式？有、齊全書面形式與電子形式均有◆環(huán)境管理體系文件是否覆蓋了標準中的要素并符合其要求？要素之間相互作用關(guān)系是否給予確定及描述？◆查詢相關(guān)文件的途徑適用XFEP443-01是XFEQ-01環(huán)境程序文件集環(huán)境手冊◆如何從環(huán)保局等單位獲取有關(guān)環(huán)境信息？◆是否參加有關(guān)機構(gòu)組織的環(huán)�；顒樱俊羰欠裢�供方和承包方交流環(huán)境信息？◆與環(huán)境管理體系相關(guān)的文件有多少？◆與受審部門相關(guān)的文件有多少？◆三同時報告、組織結(jié)構(gòu)圖等是否保存完好？◆電子形式文件的使用是否有效？◆環(huán)境管理手冊的內(nèi)容是否滿足ISO14001的要求？◆環(huán)境管理體系要素間的邏輯關(guān)系、文件的接口是否清楚？◆是否規(guī)定了查詢相關(guān)文件的途徑？◆文件是否便于查閱？√√文件查閱√√√√√√√√√√√√√√現(xiàn)場檢查√√√√√√環(huán)境管理手冊的內(nèi)容滿足ISO14001的要求結(jié)果

注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。

續(xù)表受審核部門：是否適用符合編制人/日期：批準人/日期：審核員：檢查方法提問◆程序內(nèi)容是否完整，是否有可操作性？程序中是否對文件的編制、批準、發(fā)布、存檔、查找、修訂、評審做出了規(guī)定？◆程序文件是否有效版本？◆外來文件（如標準）是否包括在控制范圍之例？◆是否規(guī)定了文件的保管辦法？◆是否規(guī)定了適時和定期評審文件的有效性？◆是否規(guī)定了對環(huán)境的運行起關(guān)鍵作用的崗位都應得現(xiàn)行有效文件？◆是否規(guī)定了失效文件的處置、管理辦法？◆所有文件是否字跡清楚？◆所有文件標識是否明確？◆文件發(fā)布前是否得到授權(quán)人的批準？◆所有文件是否均注明制定或修訂日期？◆文件修改后是否重新批準？◆識別文件現(xiàn)行修改狀態(tài)的方法是什么？是否滿足要求？◆使用處是否都使用適用文件的有效版本？◆文件的查找是否方便？◆文件的保管是否有效？文件查閱√√√√√√√√√√√√√現(xiàn)場檢查結(jié)果審核準則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：201*-8-11條款4.4.5文件控制檢查內(nèi)容◆制定的文件控制程序是否符合要求參考文件XFEP447-01程序內(nèi)容完整，有操作性，文件的編制、批準、發(fā)布、存檔、查找、修訂、評審均做出了規(guī)定；版本為A/O版；外來文件（如標準）在控制范圍內(nèi)；XFEP447-01中規(guī)定了文件的保管辦法；每年一次定期評審文件的有效性；XFEP447-01規(guī)定了對環(huán)境的運行起關(guān)鍵作用的崗位都應得現(xiàn)行有效文件；XFEP447-01規(guī)定了失效文件的處置、管理辦法�！粑募�的編適用寫、批準、發(fā)布、保管、修訂、評審情況XFEP447-01XFER447-01XFER447-02所有文件字跡清楚；所有文件標識明確；文件發(fā)布前得到授權(quán)人的批準；所有文件是否均注明制定或修訂日期；使用處都使用適用文件的有效版本；文件的查找方便XFER447-01中規(guī)定文件的保管有效，◆外來文件的控制適用XFEP447-01◆是否對外來文件的收集、審查、批準、歸檔、發(fā)放、使用、評審、更新、補充和作廢等作了規(guī)定？◆執(zhí)行的如何？√△XFEP447-01對外來文件的收集、審查、批準、歸檔、發(fā)放、使用、評審、更新、補充和作廢等作了規(guī)定，但污水綜合排放標準未進行登記管理.不符合注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。

續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核員：檢查方法提問◆是否對保留的作廢文件進行標識和管理,以防止誤用?◆是否確定了與重大環(huán)境因素有關(guān)的運行與活動確定XFEP447-01◆重大環(huán)境因素有哪些?◆與其相關(guān)的運行與確定了嗎?◆受審部門與重大環(huán)境因素有關(guān)的運行與活動有哪些?◆如何確定的?◆何時確定的?√√√√√√√文件查閱現(xiàn)場檢查√檢查結(jié)果記錄審核準則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：201*-8-11ISO14001條款4.4.5文件控制4.4.6運行控制檢查內(nèi)容◆作廢文件的管理是否適用適用參考文件XFEP447-◆對確定了的與重大環(huán)境因素有關(guān)的運行與活動是否進行了策劃,是否有程序之類的規(guī)定確定XFEP447-01XFEP447-02XFEP447-03XFEP447-04XFEP447-05XFEP447-06XFEP447-07XFEP447-08XFEP447-09◆對缺乏程序指導可能偏離方針、目標的運行是否制定了保持了管理程序？◆組織所使用的產(chǎn)品和服務(wù)中已識別的重大環(huán)境因素是否規(guī)定了管理規(guī)定？◆與環(huán)境有關(guān)的設(shè)備，是否有日常管理規(guī)定？◆是否有原材料供應的環(huán)境影響評價程序？◆化學品和設(shè)備入廠前是否評價？有無程序？◆運行程序是否有運行準則之類的內(nèi)容？◆對關(guān)鍵設(shè)備和工序是否明確了須監(jiān)測的內(nèi)容和控制限界值，有無支持的作業(yè)文件？◆運行控制是否充分？能否達到控制重大環(huán)境因素的目的？◆運行控制程序和作業(yè)指導書是否具備可操作性.◆有關(guān)程序和要求是否通報供方和承包方？采用何種方式通報？√√√√√√√√√√√√√√注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。

續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核員：檢查方法提問◆員工是否了解運行標準？◆實際動作是否嚴格按程序、作業(yè)指導書執(zhí)行？是否超越控制界限？◆是否按要求記錄？有關(guān)的運行記錄是否證明其遵守程序？◆是否向供方和承包方通報了與他們所提供的產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)的環(huán)境信息？文件查閱√√√現(xiàn)場檢查抽查員工了解運行相關(guān)標準；實際動作嚴格按程序、作業(yè)指導書執(zhí)行，無超越控制界限；按要求記錄；有關(guān)的運行記錄是否證明其遵守程序；采購人員向供方和承包方通報了與他們所提供的產(chǎn)品和服務(wù)有關(guān)的環(huán)境信息檢查結(jié)果記錄審核準則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：201*-8-11ISO14001條款4.4.6運行控制檢查內(nèi)容◆運行控制程序的執(zhí)行情況是否適用參考文件XFEP447-01XFEP447-02XFEP447-03XFEP447-04XFEP447-05XFEP447-06XFEP447-07XFEP447-◆噪音管制適用XFEP447-06◆車間及廠界噪音排放標準是多少？主要噪聲污染源有哪些？◆噪聲防治設(shè)施和方法有哪些？◆有無社區(qū)居民投訴？√√√√√√√主要噪聲污染源有哪些銅米機噪聲排放間及廠界噪音排放標準分別為7520無社區(qū)居民投訴無化學品◆化學品管制--------◆化學品的保管狀況怎樣？◆是否按要求使用化學品？◆使用中是否存在滲漏情況？◆有無搬運過程中防泄漏的規(guī)定？◆是否對員工進行了關(guān)于油類及危險物質(zhì)的培訓？◆廢棄物管理適用XFEP447-05◆廢棄物污染源及廢棄物種類有哪些？如何控制？◆確認是否向土地丟棄廢棄物，若有，則是否在規(guī)定范圍內(nèi)？◆是否有危險廢棄物？如有，則如何控制？生活垃圾、生產(chǎn)廢物，外包有資質(zhì)單位處理，但固廢分類上面不能提供體系文件要求的證據(jù)，不符合△注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。

續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核員：檢查方法提問文件查閱現(xiàn)場檢查檢查結(jié)果記錄審核準則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：201*-8-11條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件4.4.6運行控制◆污水管理適用XFEP447-02◆污水法定排放標準及內(nèi)部排放標準是多少？◆污水排放源有哪些？◆確認工廠內(nèi)外排水管網(wǎng)圖（邊界、排放口、最終排入點、地下滲透點等）�！魪U水處理設(shè)施及其運行狀況如何？◆污水中有無法定有害物質(zhì)？如有，怎么樣控制？◆污水池有無滲漏的可能性？√√√√√√◆廢氣管理適用XFEP447-03◆大氣污染源（煙、塵排放）有哪些？◆受審核部門的大氣污染源有哪些？控制情況如何？◆確認大氣污染防治及其他法律法規(guī)等是否明確？◆有無須申報登記的大氣污染物排放？√√√√√◆能源、資源管理4.4.7應急準備和響應◆組織中已識別的潛在事件或緊急情況有哪些？適用XFEP447-07XFEP447-08◆有無節(jié)約能源、資源的規(guī)定？◆采取了哪些節(jié)約能源、資源的措施？◆組織、部門中可能產(chǎn)生潛在事件或緊急情況的設(shè)備、場所、活動是否得到明確？◆可能發(fā)生的事故或緊急狀態(tài)是什么？◆以往是否發(fā)生過？◆一旦發(fā)生會產(chǎn)生怎樣的環(huán)境影響？√火災阻塞等√√√√√√注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。

續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核員：檢查方法結(jié)果審核準則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：201*-8-11條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件提問4.4.7應急準備和響應◆依據(jù)程序作出響應，能否防止或減少環(huán)境影響能防止或減少環(huán)境影響◆是否建立了應急準備與響應程序適用XFEP447-01XFEW447-01XFEW447-02XFEW447-03◆是否有程序？◆程序中是否規(guī)定了確定潛在事故或緊急情況的內(nèi)容？◆是否針對潛在事故和緊急情況規(guī)定了處置對策？◆針對事故和緊急狀態(tài)采取的對策能否起作用？◆對策是怎樣確定的？是否經(jīng)過論證？◆是否有明確的處置程序、方法、措施和組織領(lǐng)導？◆是否有明確的職責和資源保證？◆有無與相關(guān)部門聯(lián)絡(luò)的規(guī)定？◆有否對程序進行定期演練的規(guī)定◆是否有對程序進行評審、修訂的規(guī)定有有XFEP447-01XFEW447-01XFEW447-02XFEW447-03XFEP447-01◆如何規(guī)定的？是否演練過？◆演練的效果如何？◆是否根據(jù)演練結(jié)果對程序加以修改？◆有無上述記錄？◆什么情況下評審？◆什么情況下修訂？◆是否明確規(guī)定當事故或緊急狀態(tài)發(fā)生后要對程序進行評審并適時進行修訂？◆是否對修訂的程序進行評審、批準？◆程序的更改是否有記錄？文件查閱√√√√√√√√√√√√√√√√現(xiàn)場檢查按XFEP447-01XFEW447-01、XFEW447-02、XFEW447-03執(zhí)行了污水排放管道阻塞沒有具體按不符預案要求提出來供證據(jù)，不符合合△注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。

續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核員：檢查方法檢查審核準則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：201*-8-11條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件提問4.5.1監(jiān)測和測量◆有無監(jiān)測和測量程序適用XFEP451-01◆是否建立并保持監(jiān)測和測量程序？◆監(jiān)測和測量程序是否覆蓋了具有重大環(huán)境影響的運行與活動的關(guān)鍵特性？◆通過具有重大環(huán)境影響的運行與活動的關(guān)鍵特性的例行監(jiān)視和測量，能否保證相關(guān)活動處于受控狀態(tài)？◆監(jiān)視和測量的方法、依據(jù)有無具體的規(guī)定？◆監(jiān)視和測量的依據(jù)是否符合法規(guī)要求。◆是否對組織的環(huán)境目標、指標、管理方案的完成情況進行例行檢查？適用環(huán)境目標、指標、管理方案的完成情況進行例行檢查記錄◆是否對環(huán)境管理體系日常運作進行檢查？適用環(huán)境管理體系日常運作進行檢查記錄◆是否檢查運行控制程序？結(jié)果如何？◆是否檢查應急準備與響應程序的執(zhí)行情況？◆是否檢查作業(yè)文件的執(zhí)行結(jié)果？◆對重點工序、設(shè)備的日常監(jiān)測，是否有記錄？◆能否追蹤目標和指標的執(zhí)行情況？◆是否對環(huán)境管理方案執(zhí)行情況進行追蹤？文件查閱√√√√√√現(xiàn)場檢查√√結(jié)果記錄√√√√√◆是否對環(huán)境績效（如噪聲強度、污水排放量）進行測定？適用噪聲強度、污水排放量進行測定記錄◆有無測定記錄？◆外部項目監(jiān)測是否由具有資格的單位進行？√√注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。

續(xù)表受審核部門：條款檢查內(nèi)容是否適用編制人/日期：參考文件批準人/日期：審核員：檢查方法檢查審核準則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：201*-8-提問4.5.1監(jiān)測和測量◆是否定期評價法律、定期法規(guī)的符合情況XFEP451-01◆有否程序規(guī)定要定期評價法律、法規(guī)的符合情XFEW451-01況？XFEW451-02◆是否執(zhí)行了規(guī)定？◆評價標準是如何確定的？◆評價工作何時、由誰進行的？◆評價結(jié)果是否有記錄？◆評價信息是否向有關(guān)部門及時通報？◆監(jiān)測異常時如何處置？------◆是否有明確的報告程序？向誰報告？◆出現(xiàn)了異常之后是否采取了處置措施？◆處置是否生效？◆是否有記錄？◆有沒有建立監(jiān)測和測量設(shè)備的控制程序，對監(jiān)測和測量設(shè)備有沒有進行校準和維護，是否保存有校準和維護的記錄？----------◆是否有監(jiān)測設(shè)備校準規(guī)定或程序？◆選擇的監(jiān)測設(shè)備，其準確度和精密度是否符合要求？◆是否按規(guī)定進行使用前校準和使用后的周期復校？◆是否明確了設(shè)備管理的責任部門和責任人？◆監(jiān)測設(shè)備是否有校準有效期的標志？◆不適合貼標簽時，如何識別校準狀態(tài)？◆監(jiān)測設(shè)備貯存、保養(yǎng)、維修是否符合要求？◆操作者是否按規(guī)定調(diào)整監(jiān)測設(shè)備？◆監(jiān)測設(shè)備的校準記錄是否妥善保管？文件查閱√√√√√√√√√√外包現(xiàn)場檢查√√√√外包結(jié)果記錄注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。受審核部門：ISO14001檢查內(nèi)容是否適用參考文件編制人/日期：檢查方法批準人/日期：審核員：檢查審核準則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：201*-8-條款4.5.2合規(guī)性評價◆是否建立了合規(guī)性評價文件化程序？法律律法規(guī)評價的證據(jù)--其它要求評價的證據(jù)-----適用XFEP452-01XFEP452-01提問合規(guī)性評價文件化程序是否適宜法律律法規(guī)評價的證據(jù)有哪些？文件查閱√√現(xiàn)場檢查√法律律法規(guī)評價的證據(jù)有XFEW452-01結(jié)果記錄其它要求評價的證據(jù)有哪些？√其它要求評價的詳見證據(jù)有XFEW452-01注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。

續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核員：審核準則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：201*-8-ISO14001條款4.5.3不符合，糾正和預防措施檢查內(nèi)容◆是否建立了不符合、糾正和預防措施的文件化程序？是否適用建立了參考文件XFEP452-01檢查方法提問◆程序中對不符合進行處理、調(diào)查以及采取糾正和預防措施的職責和權(quán)限的規(guī)定是否明確？由哪個部門組織調(diào)查不符合的原因和確定糾正和預防措施并實施？◆是否包含對不符合進行應急處理的內(nèi)容？◆是否飲食對不符合的原因進行調(diào)查的內(nèi)容？◆是否明確要求須針對不符合的原因采取防止再發(fā)生的糾正措施？文件查閱√√√√現(xiàn)場檢查檢查結(jié)果記錄◆不符合的調(diào)查和處理是否得到實施？◆糾正與預防措施程序是否得到實施？得到實施糾正與預防措施程序得到實施XFER452-01◆對發(fā)生的不符合是否采取了緊急應變措施？◆對已發(fā)生的不符合和潛在的不符合是否進行了調(diào)查？結(jié)果如何？采取了怎樣的措施？◆采取糾正和預防措施之前，是否對問題的重要性及采取糾正和預防措施伴隨的環(huán)境影響進行了評估？措施是否與該問題的嚴重性和伴隨的環(huán)境影響相適應？◆糾正措施的實施效果如何？能否防止不符合的再發(fā)生？◆對潛在的不符合是否進行了原因調(diào)查，是否采取了預防措施？◆所有措施是否完成？是否有效？有無記錄？√√√√√√√√√√注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。

續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核準則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：201*-8-11審核員：條款檢查內(nèi)容是否適用參考文件檢查方法檢查提問4.5.3不符合，糾正和預防措施◆伴隨糾正、預防措施實施的文件更改和信息交流◆對來自政府的監(jiān)督和居民的投訴，所采取的糾正措施是否進行了報告和交流？◆程序中有關(guān)糾正和預防措施涉及文件更改的規(guī)定？◆是否按規(guī)定對相關(guān)文件進行了更改？◆更改后的文件是否得到實施？有否記錄？文件查閱√√√√現(xiàn)場檢查√√結(jié)果記錄4.5.4記錄◆程序中是否對記錄的標識、收集、編目、歸檔、√保存、維護、查閱、處置等管理內(nèi)容做了規(guī)定？◆本組織與環(huán)境管理有關(guān)的記錄有哪些？是否√充分？◆與受審核部門有關(guān)的環(huán)境記錄有哪些？√◆程序中是否包含對記錄的質(zhì)量要求？√◆是否有保存期限的規(guī)定？√XFER454-01◆是否對記錄進行了清理，并列出了清單？◆記錄管理的實況適用√√◆對記錄的標識、貯存、檢索、保護是否與書√面程序的要求相一致？◆記錄是否填寫正確、字跡清楚？√◆貯存是否便于存取和檢索？√◆貯存環(huán)境如溫度、濕度是否適宜，防塵、防√蛀等保護措施是否得當？◆過期記錄是否按要求進行處置？√◆現(xiàn)行記錄是否完整？能否提供足夠信息？信√息是否可靠、可見證？◆記錄能否做到對相關(guān)活動、產(chǎn)品或服務(wù)的可√追溯性？◆員工在需要時能否從組織的記錄/信息管理√系統(tǒng)獲取相應信息？注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。

續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核員：審核準則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：201*-8-11◆更改后的文件執(zhí)行情況及記錄◆是否有對記錄進行管理的程序適用XFEP454-條款4.5.5環(huán)境管理體系審核檢查內(nèi)容◆組織是否建立了環(huán)境管理體系審核程序是否適用適用參考文件XFEP457-01檢查方法提問◆文件化是否包括實施審核、確保審核的獨立性、記錄審核結(jié)果并向管理者報告的職責和要求？◆程序中是否包含審核的范圍、頻次、計劃、方法？◆是否進行了年度內(nèi)審方案策劃且明確規(guī)定了審核的準則、范圍、頻次、方法？◆年度內(nèi)審方案是否經(jīng)管理層批準？◆年度內(nèi)審方案是否發(fā)給有關(guān)部門？◆是否按年度內(nèi)審方案的計劃實施了審核？◆是否制定了內(nèi)審實施計劃？◆內(nèi)審實施計劃是否覆蓋全部要素和全部部門？◆審核是否由非從事受審活動的人員進行？◆審核員是否經(jīng)過培訓，并取得了資格證？◆審核是否抓住了關(guān)鍵環(huán)節(jié)（部門、設(shè)備、活動）和重大環(huán)境因素？◆審核用檢查表是否充分、符合要求？◆審核報告的內(nèi)容是否全面？能否說明環(huán)境管理體系的符合性和有效性？◆對內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的不符合是否采取了糾正措施？◆采取的糾正措施是否按期完成�！魧�糾正措施的實施效果是否進行了驗證，有無記錄�！趄炞C結(jié)果是否報告了相關(guān)部門。文件查閱√√√√√√√√√√√√√√√√√現(xiàn)場檢查檢查結(jié)果記錄◆內(nèi)部審核方案的策劃適用XFEW457-01√◆內(nèi)部審核的實施適用XFER457-01◆對內(nèi)部審核中發(fā)現(xiàn)的不符合是否采取了糾正措施適用XFEP457-01注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。

續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核員：審核準則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：201*-8-條款4.6管理評審檢查內(nèi)容◆是否有定期進行管理評審的規(guī)定◆受審核部門應為管理評審提供什么資料◆管理評審的輸入是否充分是否適用參考文件XFEP460-01檢查方法提問◆評審的時間間隔是怎樣規(guī)定的？◆是否按規(guī)定的時間進行管理評審？◆管理評審是否由總經(jīng)理親自主持？◆受審核部門應為管理評審提供什么資料？◆管理評審的輸入是否包括下列內(nèi)容：①內(nèi)、外部質(zhì)量審核結(jié)果。②環(huán)境方針、目標、指標、管理方案實施情況。③重大事故調(diào)查處理情況。④不符合、糾正和預防措施實施情況。⑤相關(guān)方的投訴，建議及其要求。⑥監(jiān)視和測量情況報告；法規(guī)及其他要求符合性報告。⑦來自管理者代表的關(guān)于環(huán)境管理體系總體運行情況的報告；來自各部門經(jīng)理關(guān)于局部有效性的報告。⑧環(huán)境因素識別與評價的總結(jié)報告。⑨可能引起環(huán)境管理體系變化的企業(yè)內(nèi)外部要素，如法律法規(guī)的變化、機構(gòu)人員的調(diào)整，市場的變化等。⑩改進的建議。文件查閱√√√√√現(xiàn)場檢查檢查結(jié)果記錄注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。

續(xù)表受審核部門：編制人/日期：批準人/日期：審核員：審核準則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：201*-8-條款4.6管理評審檢查內(nèi)容◆管理評審的實施情況◆管理評審的內(nèi)容是否充分是否適用參考文件檢查方法提問◆如何參加管理評審？◆是否就下列內(nèi)容進行了評審：①環(huán)境方針是否適宜？環(huán)境方針實現(xiàn)程度如何？是否需要更新環(huán)境目標、指標和環(huán)境管理方案？②現(xiàn)有環(huán)境因素識別與評價的方法是否適宜。重大環(huán)境因素的現(xiàn)行控制措施是否有效？③資源是否配置得當，能否滿足實現(xiàn)環(huán)境方針、環(huán)境目標和指標的要求？④組織結(jié)構(gòu)、管理職能是否合適和協(xié)調(diào)？活動及其相應文件是否需要修正？⑤自前次管理評審以來所進行的內(nèi)部審核和外部審核的結(jié)果及其有效性.。⑥環(huán)境績效趨勢；糾正和預防措施實施情況。⑦相關(guān)方的投訴、建議及其要求。⑧環(huán)境管理體系適應環(huán)境變化的應變能力。⑨法規(guī)和其他要求符合性狀況如何？⑩需要改進和加強的領(lǐng)域是什么？文件查閱√√現(xiàn)場檢查檢查結(jié)果記錄注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。

續(xù)表受審核部門：條款檢查內(nèi)容是否適用編制人/日期：參考文件批準人/日期：審核員：檢查方法檢查審核準則：ISO14001、體系文件、適用法律法規(guī)審核日期：201*-8-提問4.6管理評審◆管理評審的輸出是否完整并形成文件？◆有無評審記錄和形成的其他文件？◆“管理評審報告”中有無環(huán)境管理體系適宜性、充分性和有效性的結(jié)論？◆是否提出了需要加以修正的方針、目標、指標和環(huán)境管理體系的其他要素？◆有無不符合，是否提出了糾正要求？◆管理評審的后續(xù)管理◆評審的后續(xù)工件進展如何？◆對管理評審中的糾正措施是否進行了跟蹤證，驗證的結(jié)果是否記錄并上報給最高管理者？文件查閱√√√√√√現(xiàn)場檢查結(jié)果記錄√注：“檢查結(jié)果記錄”欄：符合○，輕微不符合△，嚴重不符合×（有不符合時要記錄證據(jù)，并要求受審核部門當事人簽名確認）。

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