風險控制部工作計劃

風險控制部工作計劃（征求意見稿）

為了公司的風險管理，建立規(guī)范、有效的風險控制體系，提高風險防范能力，保證公司安全、穩(wěn)健運行，提高經營管理水平，在與公司企業(yè)文化、經營理念和企業(yè)價值觀匹配的前提下，在《東方商務管理有限公司五年戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃》的指導下，根據本部門的職責和崗位職責，制定本會計年度內和下半年工作計劃，具體內容如下：

一是風險控制管理體系和流程，目標就是初步建立風險管理體系，預防和降低公司的風險。在8月份，草擬好風險控制管理制度，并報上層審議；規(guī)范投資管理操作流程和風險控制流程，在投資風險、經營風險、財務風險、法律風險、政策風險等方面的控制流程有系統(tǒng)總結并成文，征求意見并修改；建立完善的內部控制規(guī)范、重大風險預警制度。

二是認真學習法律知識，特別是與公司項目相關的新的法律、法規(guī)，及時更新自己的知識。可以通過網絡或書本的途徑，也可以在領導的帶領下，每個月有一兩次部門的學習、交流會議。開展學習經驗的研討會，學習優(yōu)秀企業(yè)在風險管理方面的經驗，提高工作能力和綜合素質。

三是落實部門崗位職能，明確專人負責的可能風險范圍；收集風險管理的初始信息，每月清理查找存在風險的事項，并進行風險評估；監(jiān)督各部門按流程規(guī)定執(zhí)行，加強日常的風險監(jiān)督；制定風險管理策略，提出和實施風險管理解決方案。

四是做好與公司其他部門的溝通、協(xié)調工作，當各部門開展項目討論時，通知風險控制部參與進來，要積極參加，從公司利益出發(fā)，獻計獻策，爭取公司利益最大化。每個月一次對每個部門的項目作個銜接，對其中有可能涉及到的風險提出一些意見，并作總結。

五是對合同的審核要做到事前準備，規(guī)避合同風險，對招商部門丹尼斯的項目在合同簽訂前要對相關項目做些調查，并從網上學習同類項目涉及公司利益的重要條款，對一些風險點做到心中有數，并把意見與招商部溝通，做好應對措施，以免陷入被動。并且按照規(guī)定流程辦理相關法律事務。

六是部門的人員要工作認真負責，明確自己的崗位職責，提高工作效率，提高工作的積極性、自覺性和執(zhí)行力。培養(yǎng)對公司的忠誠度和職業(yè)操守的品

格。

希望在下半年，新成立的風險控制部將在公司領導的指揮下，認清形勢、明確部門職能、創(chuàng)新工作方式，以規(guī)避公司經營風險為目標，努力完成部門各項工作計劃，為公司發(fā)展邁上新臺階而努力奮斗。

東方商務管理有限公司風險控制部二一三年七月二十九日

擴展閱讀：X公司風險控制部XX年工作計劃

風險控制部XXXX年工作計劃

一、風險管理體系

目標：初步建立風險管理體系，預防公司大的風險，將風險控制由事后控制逐步向事前和事中控制轉移。

關鍵節(jié)點：空缺制度的完善，合同的審核，重大事項按流程操作，風險的評估與日常監(jiān)督改進。

措施：完善制度和流程，監(jiān)督各單位按流程規(guī)定執(zhí)行，加強日常的風險監(jiān)督。推進計劃：

1、落實部門崗位職能，明確專人負責的可能風險范圍；2、收集風險管理的初始信息，每月清理查找存在風險的事項，并進行風險評估；

3、完善風險管理體系和流程；

4、制定風險管理策略；提出和實施風險管理解決方案；5、學習優(yōu)秀企業(yè)在風險管理方面的經驗；6、風險管理的監(jiān)督與改進。

二、銷售管理專項審計

目標：提示內部管理環(huán)節(jié)的風險控制，為銷售服務，協(xié)助房地產分公司規(guī)避銷售中的法律風險，總結管理經驗，達到內控制度的有效性。關鍵節(jié)點：銷售中的收款管理、定調價管理、售樓合同管理、營銷費

用管理、營銷合同管理、特例管理等。

措施：配齊專業(yè)審計人員，熟練了解房地產銷售的整體流程，大膽開展工作，正直審核并做出專業(yè)性的結論。推進計劃：

1、在人力資源部的配合下，4～5月份招聘到專業(yè)的審計人才；2、組織部門審計人員認真學習公司的管理規(guī)定，特別是銷售方面的管理規(guī)定以及流程，要達到非常熟練的程度；

3、按照審計流程，到房地產企業(yè)作銷售專項審計，并做出專業(yè)審計報告。

三、設計變更管理專項審計

目標：實施陽光作業(yè)，嚴格內部管理規(guī)定，為降低開發(fā)成本服務，同時總結管理經驗，達到內控制度的有效性。

關鍵節(jié)點：設計變更管理規(guī)定的執(zhí)行，設計變更是否按照公司規(guī)定的流程實施。

措施：配齊專業(yè)審計人員，熟練掌握公司“設計變更管理規(guī)定”及流程，獨立大膽開展工作，正直審核并做出專業(yè)性的結論。推進計劃：

1、在人力資源部的配合下，4～5月份招聘到專業(yè)的審計人才；2、組織部門審計人員認真學習公司的管理規(guī)定，特別是設計變更管理規(guī)定以及流程，要達到非常熟練的程度；

3、按照審計流程，到房地產企業(yè)作設計變更專項審計，并做出

專業(yè)審計報告。

四、公司各項業(yè)務的法律支持與服務

目標：規(guī)范公司管理，規(guī)避公司經營過程中的法律風險。

關鍵節(jié)點：控股公司經濟合同及直屬企業(yè)重大合同的審核把關，直屬企業(yè)重大決策及控股公司重大決策的法律論證，公司仲裁案件和法律糾紛的按法定程序處理。

措施：認真學習法律知識，特別是新的法律法規(guī)。工作認真負責，提高工作效率。按照規(guī)定流程辦理相關法律事務。推進計劃：

1、按照流程審核控股公司和直屬企業(yè)的重大經濟合同，并提出審核意見；

2、按照流程，參與控股公司和直屬企業(yè)的重大經營決策，并提出法律意見書；

3、按照法律仲裁流程，參與控股公司和直屬企業(yè)的仲裁案件；4、按照法律訴訟流程，參與控股公司和直屬企業(yè)的訴訟案件，提供相關服務。

五、內部管控流程修改完善、監(jiān)督及實施檢查

目標：協(xié)助完成內控流程的修改、完善、監(jiān)督實施及執(zhí)行情況檢查。明確責任、提高執(zhí)行力及提高工作效率。關鍵節(jié)點：征求意見、修改、監(jiān)督執(zhí)行、檢查。

措施：與黨政辦公室做好協(xié)調，充分聽取直屬企業(yè)意見，認真修改，認真檢查流程的執(zhí)行情況并出具報告，協(xié)助企業(yè)提高執(zhí)行力。推進計劃：

1、協(xié)助配合，上半年完成流程征求意見及修改下發(fā)；2、下半年到直屬企業(yè)檢查內控制度及流程執(zhí)行情況。

六、合同備案的法律監(jiān)管

目標：規(guī)避合同風險，提高直屬企業(yè)合同備案的自覺性，以及按照流程操作的規(guī)范性。

關鍵節(jié)點：合同備案的時效，合同備案是否按規(guī)定流程操作。措施：落實責任人，每月跟蹤檢查合同備案情況。推進計劃：

1、明確部門負責合同備案的人員及相關職能；2、每月跟蹤直屬企業(yè)合同備案情況；

3、年內組織一次直屬企業(yè)合同備案的專項檢查。

七、所屬企業(yè)大中修管理

目標：節(jié)約成本，同時保持公司設備設施的完好性，促進直屬企業(yè)按流程與規(guī)定辦事。

關鍵節(jié)點：大中修項目的界定，預算審核，維修單位的招投標選取，維修的監(jiān)督與完工驗收。

措施：完善公司大中修管理規(guī)定及相關流程，明確大中修管理的責任

人，學習規(guī)定及流程，正直辦理大中修項目的界定，嚴格預算審核，嚴格維修項目的驗收。推進計劃：

1、完善公司大中修管理規(guī)定及相關流程；2、明確部門負責大中修管理的具體責任人；

3、組織有關人員學習管理規(guī)定及流程，要達到非常熟練的程度；4、在審核大中修項目的時候，正直界定大中修項目的范圍；5、成本與質量管理部嚴格預算審核；

6、維修項目完工后，組織有關人員對維修項目進行驗收。八、團隊建設

目標：提升部門人員的綜合素質，提高執(zhí)行力，提升團隊精神。關鍵節(jié)點：自發(fā)學習，按時參加培訓，善于總結，每月部門工作的責任到人與時間要求。

措施：利用各種機會參加培訓學習，落實部門責任制度。推進計劃：

1、自發(fā)學習，多參加公司的培訓，努力提高部門人員的專業(yè)素質和整體綜合素質；

2、努力培養(yǎng)團隊忠于企業(yè)、忠于職業(yè)操守、勇于執(zhí)行的品格；3、提高部門負責人閱讀、理解、理性思考，確定宏觀管理策略的能力；了解關鍵業(yè)務、關鍵節(jié)點、并制定計劃的能力；與社會交往，發(fā)現資源、整合資源的能力；對行為的管理能力等。

4、落實每月工作，責任到人，提高團隊的責任心、執(zhí)行力和效率。

XXXX年，新成立的風險控制部將在公司領導的指揮下，認清形勢、明確部門職能、創(chuàng)新工作方式，以規(guī)避公司經營風險為目標，努力完成部門各項工作計劃，為控股公司發(fā)展邁上新臺階而努力奮斗。

風險控制部XXXX年三月

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