X公司風險控制部XX年工作計劃

風險控制部XXXX年工作計劃

一、風險管理體系

目標：初步建立風險管理體系，預防公司大的風險，將風險控制由事后控制逐步向事前和事中控制轉(zhuǎn)移。

關鍵節(jié)點：空缺制度的完善，合同的審核，重大事項按流程操作，風險的評估與日常監(jiān)督改進。

措施：完善制度和流程，監(jiān)督各單位按流程規(guī)定執(zhí)行，加強日常的風險監(jiān)督。推進計劃：

1、落實部門崗位職能，明確專人負責的可能風險范圍；2、收集風險管理的初始信息，每月清理查找存在風險的事項，并進行風險評估；

3、完善風險管理體系和流程；

4、制定風險管理策略；提出和實施風險管理解決方案；5、學習優(yōu)秀企業(yè)在風險管理方面的經(jīng)驗；6、風險管理的監(jiān)督與改進。

二、銷售管理專項審計

目標：提示內(nèi)部管理環(huán)節(jié)的風險控制，為銷售服務，協(xié)助房地產(chǎn)分公司規(guī)避銷售中的法律風險，總結(jié)管理經(jīng)驗，達到內(nèi)控制度的有效性。關鍵節(jié)點：銷售中的收款管理、定調(diào)價管理、售樓合同管理、營銷費

用管理、營銷合同管理、特例管理等。

措施：配齊專業(yè)審計人員，熟練了解房地產(chǎn)銷售的整體流程，大膽開展工作，正直審核并做出專業(yè)性的結(jié)論。推進計劃：

1、在人力資源部的配合下，4～5月份招聘到專業(yè)的審計人才；2、組織部門審計人員認真學習公司的管理規(guī)定，特別是銷售方面的管理規(guī)定以及流程，要達到非常熟練的程度；

3、按照審計流程，到房地產(chǎn)企業(yè)作銷售專項審計，并做出專業(yè)審計報告。

三、設計變更管理專項審計

目標：實施陽光作業(yè)，嚴格內(nèi)部管理規(guī)定，為降低開發(fā)成本服務，同時總結(jié)管理經(jīng)驗，達到內(nèi)控制度的有效性。

關鍵節(jié)點：設計變更管理規(guī)定的執(zhí)行，設計變更是否按照公司規(guī)定的流程實施。

措施：配齊專業(yè)審計人員，熟練掌握公司“設計變更管理規(guī)定”及流程，獨立大膽開展工作，正直審核并做出專業(yè)性的結(jié)論。推進計劃：

1、在人力資源部的配合下，4～5月份招聘到專業(yè)的審計人才；2、組織部門審計人員認真學習公司的管理規(guī)定，特別是設計變更管理規(guī)定以及流程，要達到非常熟練的程度；

3、按照審計流程，到房地產(chǎn)企業(yè)作設計變更專項審計，并做出

專業(yè)審計報告。

四、公司各項業(yè)務的法律支持與服務

目標：規(guī)范公司管理，規(guī)避公司經(jīng)營過程中的法律風險。

關鍵節(jié)點：控股公司經(jīng)濟合同及直屬企業(yè)重大合同的審核把關，直屬企業(yè)重大決策及控股公司重大決策的法律論證，公司仲裁案件和法律糾紛的按法定程序處理。

措施：認真學習法律知識，特別是新的法律法規(guī)。工作認真負責，提高工作效率。按照規(guī)定流程辦理相關法律事務。推進計劃：

1、按照流程審核控股公司和直屬企業(yè)的重大經(jīng)濟合同，并提出審核意見；

2、按照流程，參與控股公司和直屬企業(yè)的重大經(jīng)營決策，并提出法律意見書；

3、按照法律仲裁流程，參與控股公司和直屬企業(yè)的仲裁案件；4、按照法律訴訟流程，參與控股公司和直屬企業(yè)的訴訟案件，提供相關服務。

五、內(nèi)部管控流程修改完善、監(jiān)督及實施檢查

目標：協(xié)助完成內(nèi)控流程的修改、完善、監(jiān)督實施及執(zhí)行情況檢查。明確責任、提高執(zhí)行力及提高工作效率。關鍵節(jié)點：征求意見、修改、監(jiān)督執(zhí)行、檢查。

措施：與黨政辦公室做好協(xié)調(diào)，充分聽取直屬企業(yè)意見，認真修改，認真檢查流程的執(zhí)行情況并出具報告，協(xié)助企業(yè)提高執(zhí)行力。推進計劃：

1、協(xié)助配合，上半年完成流程征求意見及修改下發(fā)；2、下半年到直屬企業(yè)檢查內(nèi)控制度及流程執(zhí)行情況。

六、合同備案的法律監(jiān)管

目標：規(guī)避合同風險，提高直屬企業(yè)合同備案的自覺性，以及按照流程操作的規(guī)范性。

關鍵節(jié)點：合同備案的時效，合同備案是否按規(guī)定流程操作。措施：落實責任人，每月跟蹤檢查合同備案情況。推進計劃：

1、明確部門負責合同備案的人員及相關職能；2、每月跟蹤直屬企業(yè)合同備案情況；

3、年內(nèi)組織一次直屬企業(yè)合同備案的專項檢查。

七、所屬企業(yè)大中修管理

目標：節(jié)約成本，同時保持公司設備設施的完好性，促進直屬企業(yè)按流程與規(guī)定辦事。

關鍵節(jié)點：大中修項目的界定，預算審核，維修單位的招投標選取，維修的監(jiān)督與完工驗收。

措施：完善公司大中修管理規(guī)定及相關流程，明確大中修管理的責任

人，學習規(guī)定及流程，正直辦理大中修項目的界定，嚴格預算審核，嚴格維修項目的驗收。推進計劃：

1、完善公司大中修管理規(guī)定及相關流程；2、明確部門負責大中修管理的具體責任人；

3、組織有關人員學習管理規(guī)定及流程，要達到非常熟練的程度；4、在審核大中修項目的時候，正直界定大中修項目的范圍；5、成本與質(zhì)量管理部嚴格預算審核；

6、維修項目完工后，組織有關人員對維修項目進行驗收。八、團隊建設

目標：提升部門人員的綜合素質(zhì)，提高執(zhí)行力，提升團隊精神。關鍵節(jié)點：自發(fā)學習，按時參加培訓，善于總結(jié)，每月部門工作的責任到人與時間要求。

措施：利用各種機會參加培訓學習，落實部門責任制度。推進計劃：

1、自發(fā)學習，多參加公司的培訓，努力提高部門人員的專業(yè)素質(zhì)和整體綜合素質(zhì)；

2、努力培養(yǎng)團隊忠于企業(yè)、忠于職業(yè)操守、勇于執(zhí)行的品格；3、提高部門負責人閱讀、理解、理性思考，確定宏觀管理策略的能力；了解關鍵業(yè)務、關鍵節(jié)點、并制定計劃的能力；與社會交往，發(fā)現(xiàn)資源、整合資源的能力；對行為的管理能力等。

4、落實每月工作，責任到人，提高團隊的責任心、執(zhí)行力和效率。

XXXX年，新成立的風險控制部將在公司領導的指揮下，認清形勢、明確部門職能、創(chuàng)新工作方式，以規(guī)避公司經(jīng)營風險為目標，努力完成部門各項工作計劃，為控股公司發(fā)展邁上新臺階而努力奮斗。

風險控制部XXXX年三月

擴展閱讀：某公司風險控制部中長期工作規(guī)劃

某控股風險控制部中長期工作規(guī)劃

根據(jù)公司要求，風險控制部擬以“使公司各項風險得到有效控制，以確保公司各項目標得以實現(xiàn)”為工作目標。為實現(xiàn)此目標，風險控制部計劃以內(nèi)部審計為起點，分三步逐步拓展風險控制部的職能范圍，在七年內(nèi)完成公司風險控制體系構建工作，工作規(guī)劃如下：

第一階段:內(nèi)部審計體系的建立與完善

此階段以內(nèi)部審計體系建立與完善為工作重點，主要是對公司各業(yè)務部門及子公司工作進行事后的審計。

這一階段工作已于201*年3月開始啟動，計劃于201*年底基本完成。工作目標

1、建立健全內(nèi)部審計工作相關制度，保證審計工作規(guī)范化管理。

2、搭建高效的工作團隊，有效的開展各項審計工作，保證審計工作質(zhì)量，以確保公司的經(jīng)營活動合法合規(guī)，各項經(jīng)營目標得以實現(xiàn)。

3、全面了解公司情況，包括企業(yè)文化，經(jīng)營理念，管理風格，業(yè)務流程、規(guī)章制度以及其執(zhí)行情況。

4、使公司各業(yè)務部門及子公司了解和熟悉內(nèi)部審計工作，并樹立接受監(jiān)督的工作理念。工作任務：

1、201*年完成內(nèi)部審計工作管理辦法、內(nèi)部審計聯(lián)絡員管理辦法等制度的制定工作，明確內(nèi)部審計工作目標、工作權限和職責、工作流程及工作范圍等。后續(xù)根據(jù)工作情況，對制度進行完善與補充。

2、201*年內(nèi)完成審計團隊的組建工作。根據(jù)工作需要，招聘具備工程、營銷、財務等方面審計工作經(jīng)驗的人員并進行必要培訓，組建有足夠勝任能力且高效的審計團隊。

3、每年初，根據(jù)公司要求和以前年度工作情況擬定年度工作計劃。按照年度工作計劃開展全面審計、專項審計、離任審計等各種形式的內(nèi)部審計工作，并定期匯報工作情況。

4、期間，不斷規(guī)范工作底稿、審計報告、審計證據(jù)的編寫與收集工作，規(guī)范審計檔案管理工作，為后續(xù)工作提供資料支持。

第二階段:參與完善內(nèi)部控制體系

此階段風險控制部除繼續(xù)開展內(nèi)部審計工作外，將拓展“參與完善公司內(nèi)部控制體系”工作。這一階段，風險控制主要關注公司業(yè)務流程的風險，希望通過建立與完善內(nèi)部控制體系，使此部分風險得到有效控制，并促進公司管理的規(guī)范化。

在公司內(nèi)部控制體系完善工作中，風險控制部主要負責是推進，并根據(jù)工作要求承擔其他相應的職責，同時進行審計。為保證內(nèi)部控制審計工作的獨立性，風險控制部下設內(nèi)部控制部門（或職能板塊）并配備專職負責內(nèi)部控制工作的人員，與審計人員職責分離。

前提條件：

1、完善內(nèi)部控制體系符合公司發(fā)展要求，公司將完善內(nèi)部控制體系作為企業(yè)經(jīng)營管理的一項重要工作任務。

2、管理層重視內(nèi)部控制工作并予以支持；3、公司授予風險控制部相關工作權限與職責；4、各職能部門可承擔相應的職責。

這一階段，風險控制部計劃于201*年啟動，201*年底基本完成，具體時間可根據(jù)公司情況進行調(diào)整。

工作目標：

1、完善公司內(nèi)部控制體系，確保內(nèi)部控制工作符合相關法律法規(guī)及公司實際情況。2、各項工作流程與制度得到有效執(zhí)行，公司業(yè)務流程層面的風險得到有效的控制，并促進公司管理規(guī)范化。

3、建立業(yè)務流程風險控制數(shù)據(jù)庫，為全面風險管理工作提供基礎數(shù)據(jù)。工作任務：

1、201*年底，完成企業(yè)內(nèi)部控制制度完善的工作。主要是根據(jù)工作開展情況修訂有關條款，重點是有關控制活動的條款，保證公司內(nèi)部控制制度符合實際情況，內(nèi)部控制工作得到規(guī)范化管理。

2、期間，開展相關內(nèi)部控制培訓工作，使公司各業(yè)務部門及子公司了解內(nèi)部控制的知識，熟悉本職崗位職責，熟悉內(nèi)控流程及相關制度；

3、201*年底完成流程梳理工作。與各職能部門及子公司負責人及員工進行溝通，全面梳理流程，計劃于201*年底形成公司內(nèi)部控制手冊，并201*年底完成各項配套的管理制度的完善工作；

3、通過流程梳理，計劃于201*年度完成流程層面風險數(shù)據(jù)庫與對應的控制數(shù)據(jù)庫的建立工作；

4、期間，定期組織開展內(nèi)部控制自評工作。根據(jù)自評結(jié)果，建立內(nèi)部控制缺陷數(shù)據(jù)庫，并組織和指導內(nèi)部控制缺陷改善工作；

5、期間，（審計人員）開展企業(yè)內(nèi)部控制審計工作（至少每年一次），完成內(nèi)控測試底稿與報告；通過跟蹤審計，促進內(nèi)部控制體系不斷完善；定期匯報企業(yè)內(nèi)部控制情況，協(xié)助董事會完成企業(yè)內(nèi)部控制自我評價報告。

第三階段:促進公司全面風險管理

此階段風險控制部在前期工作的基礎上，將繼續(xù)拓展“促進公司全面風險管理”的工作，風險控制工作關注的風險將從業(yè)務層面的風險擴展到公司層面的各類風險。風險控制部希望通過促進公司開展全面風險管理工作，使公司各項風險得到有效控制，實現(xiàn)風險控制目標。

在公司全面風險管理工作中，風險控制部主要的職責是組織和推進，并對公司風險管理工作進行審計。為保證審計工作的獨立性，風險控制部下設風險管理部門（或職能板塊），配備專職的風險管理人員，與審計人員職責分離。

前提條件：

1、開展全面風險管理工作符合公司發(fā)展要求，公司將全面風險管理作為經(jīng)營管理的一項重要工作。

2、管理層熟悉企業(yè)全面風險管理，并予以重視；3、公司授予風險控制部相關工作權限與職責；4、管理層、各業(yè)務部門及子公司可承擔相應的職責。

這一階段，風險控制部計劃于201*年底啟動，2020年完成公司風險控制體系構建的初步工作，后續(xù)再不斷完善。具體時間根據(jù)可公司情況予以調(diào)整。

工作目標：

促進公司全面風險管理體系的建立，使公司各項風險均得到有效控制。工作任務：

1、201*年底，組織完成公司全面風險管理制度的制定工作，促進公司風險管理規(guī)范化；2、期間，開展全面風險管理的相關培訓，使公司了解風險管理的知識，熟悉風險管理工作內(nèi)容；

3、201*年底，初步建立公司風險數(shù)據(jù)庫，后續(xù)再不斷完善更新。主要是組織各業(yè)務部門及子公司廣泛、持續(xù)不斷地收集與企業(yè)風險和風險管理相關的內(nèi)部、外部信息，匯總和更新各業(yè)務部門及子公司收集的信息。4、定期組織有關業(yè)務部門、子公司和中介機構實施風險評估，并在風險數(shù)據(jù)庫中記錄評估結(jié)果。識別風險數(shù)據(jù)庫中的風險是否存在，分析風險發(fā)生的可能性以及發(fā)生的條件，評價風險發(fā)生所帶來的影響。

5、201*年底組織初步制定“公司風險管理策略和風險管理方案”，后續(xù)再不斷完善。主要為組織公司管理層、業(yè)務部門及子公司制定公司風險管理策略和風險管理方案，并定期總結(jié)和分析已制定的風險管理策略和風險管理方案的有效性和合理性，結(jié)合實際不斷修訂和完善。

6、期間，（審計人員）定期對公司風險管理工作實施情況和有效性進行檢查和檢驗（至少每年一次），對風險管理策略進行評估，對公司的風險管理解決方案進行評價，提出調(diào)整或改進建議，出具評價和建議報告，及時報送公司管理層。

以上為風險控制部中長期工作規(guī)劃，風險控制部將以此為指導并結(jié)合公司實際情況，完成工作任務，實現(xiàn)工作目標。

某控股風險控制部201*年4月26日

附一：風險控制部組織結(jié)構規(guī)劃圖

內(nèi)部審計部（或職能板塊）副總監(jiān)1名審計經(jīng)理若干（具備財務、設計、工程、營銷等方面的審計工作經(jīng)驗，后期具備內(nèi)控、風險管理方面的審計工作經(jīng)驗）風險管理部（或職能板塊）副總監(jiān)1名風控經(jīng)理2-4名（具備內(nèi)部控制、風險管理方面的工作經(jīng)驗）風險控制中心（或部門）風險控制部總監(jiān)審計委員會（或董事會）獨立董事（或總裁）附二：中長期工作規(guī)劃及時間表

序號主要工作內(nèi)容起止日期201*年3月-201*年12月201*年3月-201*年12月201*年3月-201*年6月201*年6月-201*年12月201*年1月-201*年12月201*年1月-201*年12月201*年1月-201*年12月201*年1月-201*年12月201*年1月-201*年12月201*年1月-201*年12月201*年1月-201*年12月201*年1月-2020年12月201*年1月-201*年12月201*年1月-2020年12月201*年1年-2020年12月201*年1年-2020年12月201*年1年-2020年12月風控部-審計人員風控部-審計人員風控部-審計人員風控部-內(nèi)控人員風控部-內(nèi)控人員風控部-內(nèi)控人員風控部-內(nèi)控人員風控部-內(nèi)控人員風控部-審計人員風控部-風控人員風控部-風控人員風控部-風控人員風控部-風控人員風控部-風控人員責任部門第一階段：內(nèi)部審計體系的建立與完善123建立并完善相關內(nèi)部審計工作制度招聘相關人員，組建審計團隊開展各種形式的審計工作，以事后審計為主第二階段：參與完善內(nèi)部控制體系123456組織修訂公司內(nèi)部控制制度，完善內(nèi)部控制相關制度開展有關的內(nèi)部控制培訓工作梳理流程，完成公司內(nèi)部控制手冊，建立流程層面風險數(shù)據(jù)庫完善內(nèi)控手冊配置管理制度定期組織開展內(nèi)部控制自評工作開展各種形式的審計工作，增加內(nèi)部控制等事中審計力度第三階段：促進公司全面風險管理12345組織完成公司全面風險管理工作制度開展有關的風險管理培訓工作初步建立公司風險數(shù)據(jù)庫，并不斷完善更新組織實施公司風險評估工作制定“公司風險管理策略和風險管理方案”，并不斷完善開展各種形式的審計工作，增加風險管理等事前審計力度6201*年1年-2020年12月風控部-審計人員

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