證券交易考點(diǎn)全總結(jié)(最全面!)
交易總結(jié)
1.交易席位是交易權(quán)限的基礎(chǔ)；交易單元是交易權(quán)限的技術(shù)載體。2.市價(jià)申報(bào)只適用于有價(jià)格漲跌幅限制證券連續(xù)競(jìng)價(jià)期間的交易。3.債券交易的計(jì)價(jià)單位每百元面值債券的價(jià)格
債券質(zhì)押式回購(gòu)每百元資金到期年收益
債券買斷式回購(gòu)每百元面值債券的到期購(gòu)回價(jià)格
4.證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托后應(yīng)按“時(shí)間優(yōu)先，客戶優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià)
證券競(jìng)價(jià)原則通常遵循“價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先”。
5.9.259.30上海不能申報(bào)，深圳只接受申報(bào)，不做處理。6.集合競(jìng)價(jià)：連續(xù)競(jìng)價(jià)：
上海9.159.259.30-11.301315深圳9.159.259.30-11.301314.5714.57157.漲跌幅
股票、基金的不超過(guò)10%，ST和*ST不超過(guò)5%中小企業(yè)板股票上下3%
8.最高上限向下浮動(dòng)制度：傭金不得高于交易金額的3‰，也不得低于監(jiān)管費(fèi)和手續(xù)費(fèi)
（A股不足5元收5元，B股不足1美元5港元收1美元5港元）9.基金不收過(guò)戶費(fèi)。
權(quán)證行權(quán)時(shí)，標(biāo)的股票過(guò)戶費(fèi)為股票過(guò)戶費(fèi)的0.005%10.印花費(fèi)：出讓方1‰，受讓方不出
11.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)12.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施：
1.證券公司的內(nèi)部控制內(nèi)部稽核制度2.證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理
3.證券交易所的監(jiān)督一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)
4.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管報(bào)告制度、信息披露、檢查制度報(bào)告制度：四個(gè)月內(nèi)年報(bào)告，7個(gè)工作日內(nèi)月報(bào)告
13.中國(guó)結(jié)算公司的開戶代理機(jī)構(gòu)是指：中國(guó)結(jié)算公司委托代理開戶業(yè)務(wù)的證券公司、商業(yè)
銀行以及中國(guó)結(jié)算公司境外B股結(jié)算會(huì)員14.證券賬戶可劃分為
1.人民幣普通股票賬戶境內(nèi)投資者、合格境外投資者（可以買賣A股、債券、基
金、權(quán)證，不能買B股）2.人民幣特種股票賬戶B股（境內(nèi)投資者、境外投資者只限自然人，機(jī)構(gòu)不行）3.證券投資基金賬戶
15.開立證券賬戶的基本原則：合法性、真實(shí)性（實(shí)名制）
16.上海證券賬戶當(dāng)日開立，次一交易日生效；深圳證券賬戶開立，當(dāng)日即可用于交易。
上海托管制度指定交易制度(指定的證券公司為唯一交易點(diǎn))深圳托管制度自動(dòng)托管，隨處通買，哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限。（一只多只、部分全部）17.證券托管：投資者→證券公司
證券存管：證券公司→證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
存管以后的證券實(shí)行非流行性制度，通過(guò)賬面劃轉(zhuǎn)18.證券指數(shù)的編制遵循公開透明原則19.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的運(yùn)營(yíng)管理：
賬戶管理、委托買賣、清算交割、投資者教育與適當(dāng)性管理、證券投資顧問(wèn)服務(wù)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營(yíng)銷管理：
客戶招攬、產(chǎn)品及服務(wù)銷售、客戶服務(wù)
20.201*年后，我國(guó)新股發(fā)行出現(xiàn)過(guò)多種形式：上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行、網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行、對(duì)
一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)法人配售相結(jié)合、向二級(jí)市場(chǎng)投資者按市值配售。
網(wǎng)上累積投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行和網(wǎng)上定價(jià)市值配售都屬于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行。21.股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)：
上海證券交易所：申購(gòu)單位1000股（整數(shù)倍），不超過(guò)9999.9萬(wàn)股（1億少1000股）
不超過(guò)發(fā)行總量1‰
深圳證券交易所：申購(gòu)單位500股（整數(shù)倍），不超過(guò)999999500股（10億少500股）22.3個(gè)交易日的申購(gòu)流程：
1.申購(gòu)當(dāng)日T+0
2.申購(gòu)資金凍結(jié)、驗(yàn)資、配號(hào)T+13.搖號(hào)抽簽、中簽處理T+24.申購(gòu)資金解凍T+35.結(jié)算與等級(jí)
23.刊登網(wǎng)上發(fā)行公告：發(fā)行申購(gòu)日一個(gè)交易日前（T-1）
回?fù)馨才牛候?yàn)資當(dāng)日（T+1）通知證券交易所
網(wǎng)下股份登記：中國(guó)結(jié)算公司在2個(gè)交易日內(nèi)完成登記24.A股分紅：
T-5申請(qǐng)材料送交日（中國(guó)結(jié)算公司）T-3核準(zhǔn)答復(fù)日
T-1提交公告申請(qǐng)（證券交易所）T公告刊登日T+3權(quán)益登記日T+4除息日
T+8發(fā)放日B股分紅：
T-5申請(qǐng)材料送交日（中國(guó)結(jié)算公司）T-3核準(zhǔn)答復(fù)日
T-1提交公告申請(qǐng)（證券交易所）T公告刊登T+3最后交易日T+6權(quán)益登記日T+11發(fā)放日
25.我國(guó)A股的配股權(quán)證不掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管。26.配股繳款流程
上海：具體方式是向場(chǎng)內(nèi)賣出配股權(quán)證，實(shí)質(zhì)是買入股票（證券公司不得收取傭金、過(guò)戶費(fèi)、印花稅）深圳：R股權(quán)登記日
R+1開始認(rèn)購(gòu)，5個(gè)工作日，申報(bào)方向?yàn)橘I入，R+1-R+6股票停牌R+7股票恢復(fù)交易
27.股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票：
上海基于交易系統(tǒng)
深圳基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)中國(guó)結(jié)算公司基于互聯(lián)網(wǎng)28.開放式基金的認(rèn)購(gòu)（上海）
場(chǎng)內(nèi)上海證券賬戶（上海A股賬戶、基金賬戶）場(chǎng)外上海開放式基金賬戶最低認(rèn)購(gòu)金額為100元（整數(shù)倍），單筆申報(bào)不超過(guò)99999900（1億-100）轉(zhuǎn)托管：不同會(huì)員營(yíng)業(yè)部，或者跨市場(chǎng)（場(chǎng)內(nèi)+場(chǎng)外），質(zhì)押、凍結(jié)不能轉(zhuǎn)T日轉(zhuǎn)托管，T+2日可查詢
29.上市開放式基金的認(rèn)購(gòu)（LOF）
場(chǎng)內(nèi)深圳證券賬戶（深圳A股賬戶、基金賬戶）場(chǎng)外深圳開放式基金賬戶每筆認(rèn)購(gòu)金額為1000（整數(shù)倍），每筆申報(bào)不超過(guò)99999000（10億-1000）基金合同生效進(jìn)入封閉期，不超過(guò)3個(gè)月，封閉期內(nèi)基金不受理贖回。
申購(gòu)費(fèi)率采用外扣法，場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)份額保留到整數(shù)位，零碎份額對(duì)應(yīng)的資金返還至投資者賬戶
T日申請(qǐng)申購(gòu)贖回，T+2申購(gòu)份額可用；T+N，贖回資金可用（2≤N≤6，N
為事先
約定交收周期）
交易規(guī)則：
申報(bào)數(shù)量100份（整數(shù)倍），申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位0.001元，價(jià)格漲跌幅限制10%轉(zhuǎn)托管：系統(tǒng)內(nèi)+跨系統(tǒng)
30.金額申購(gòu)，份額贖回開放式基金、上市開放式基金
份額申購(gòu)，份額贖回ETF
31.參與ETF的投資：1.進(jìn)行申購(gòu)和贖回2.直接從事買賣交易
1、當(dāng)日申購(gòu)的基金份額，同日可以賣出，但不得贖回；2、當(dāng)日買入的基金份額，同日可以贖回，但不得賣出。
3、當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購(gòu)基金份額。4、當(dāng)日買入的證券，同日可以用于申購(gòu)基金份額。
32.權(quán)證交易：
A股賬戶，100份（整數(shù)倍），不超過(guò)100萬(wàn)份，價(jià)格最小變動(dòng)0.001元。標(biāo)的證券（停復(fù)牌）權(quán)證（停復(fù)牌）
權(quán)證存續(xù)期滿前5個(gè)交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)
權(quán)證行權(quán)采取現(xiàn)金結(jié)算方式，行權(quán)價(jià)格-（結(jié)算價(jià)格+交易費(fèi)用）=差價(jià)結(jié)算價(jià)格：行權(quán)日前10個(gè)交易日標(biāo)的證券每日收盤價(jià)的平均數(shù)發(fā)行人在權(quán)證期滿3個(gè)工作日內(nèi)自動(dòng)支付差價(jià)33.可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股
申報(bào)方向?yàn)橘u出，價(jià)格100元，1手為1000元面額，6個(gè)月后才能轉(zhuǎn)換為股票可轉(zhuǎn)換債券的申報(bào)優(yōu)先于轉(zhuǎn)股申報(bào)
即日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)換債券當(dāng)日可申請(qǐng)轉(zhuǎn)股，T+1日賣出，非交易過(guò)戶要在下個(gè)交易日進(jìn)行轉(zhuǎn)股申報(bào)
34.代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)是證券公司（主辦券商）為非上市公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)其進(jìn)行監(jiān)督管理。
1.原STAQ/NET系統(tǒng)掛牌的公司和退市公司2.中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股
份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)的掛牌公司
2.代辦業(yè)務(wù)：股權(quán)確認(rèn)、接受投資者委托辦理業(yè)務(wù)、根據(jù)相關(guān)主辦券商的要求
3.從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的要求：年度凈資產(chǎn)不低于8億元，凈資本不低于5億元；
2年內(nèi)不違法違規(guī)；有20家以上營(yíng)業(yè)部
4.每周5次轉(zhuǎn)讓：信息披露、股東權(quán)益或凈利潤(rùn)為正值、年度財(cái)務(wù)報(bào)告無(wú)否定
每周3次轉(zhuǎn)讓：不能同時(shí)滿足3項(xiàng)
每周1次轉(zhuǎn)讓：不簽訂轉(zhuǎn)讓協(xié)議、不披露基本信息的退市公司5.轉(zhuǎn)讓價(jià)格漲跌幅限制5%，一天只進(jìn)行一次集合收盤競(jìng)價(jià)35.股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的特點(diǎn)：
1.掛牌公司屬性不同：未公開發(fā)行非上市2.轉(zhuǎn)讓方式不同：非集中交易，協(xié)議轉(zhuǎn)讓3.信息披露標(biāo)準(zhǔn)不同：低于上市公司4.結(jié)算方式不同：逐筆全額非擔(dān)保交收
每筆委托數(shù)量3萬(wàn)股以上，最小變動(dòng)單位0.01元。36.中間介紹業(yè)務(wù)：
1.申請(qǐng)前6個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)標(biāo)2.第三方存管制度
3.全資擁有、控股、被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)標(biāo)4.總部有5名、營(yíng)業(yè)部有2名期貨從業(yè)資格人員37.大宗交易：
其他債券（公司債）100萬(wàn)A股300萬(wàn)B股30萬(wàn)美金基金300萬(wàn)國(guó)債1000萬(wàn)38.證券回轉(zhuǎn)交易：
債券、權(quán)證、深圳專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃：當(dāng)日回轉(zhuǎn)B股：次交易日回轉(zhuǎn)39.退市風(fēng)險(xiǎn)警示制度：“*ST”，日漲跌幅5%，最近兩年連續(xù)虧損
其他特別處理：“ST“，日漲跌幅5%，最近一年股東權(quán)益為負(fù)/年報(bào)否定意見；最近一年
凈利潤(rùn)為負(fù)；受災(zāi)3個(gè)月無(wú)法恢復(fù)；主要銀行賬戶被凍結(jié)；董事會(huì)無(wú)法形成決議
40.固定收益證券交易：交易時(shí)間9.30-11.30；13-14；有報(bào)價(jià)交易（匿名、實(shí)名）和詢價(jià)交
易（實(shí)名）
41.證券交易所每個(gè)交易日都要發(fā)布：證券交易即時(shí)行情、證券指數(shù)、證券交易公開信息42.有價(jià)格漲跌幅限制的證券公布金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部
日收盤價(jià)7%日價(jià)格振幅15%日換手率20%
合格投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)商業(yè)銀行（1個(gè)）作為托管人托管資產(chǎn)，委托境內(nèi)證券公司（可分別在上海和深圳委托3個(gè)）辦理境內(nèi)的證券交易活動(dòng)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)合格投資者實(shí)施監(jiān)督管理，國(guó)家外匯管理局對(duì)合格投資者實(shí)施外匯管理。
（1）單個(gè)境外投資者持一家上市股票不超過(guò)總股份的10%；（2）所有境外投資者持一家上市股票總和不超過(guò)總股份的20%。但戰(zhàn)略投資的持股不受上述比例限制。
43.從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)要經(jīng)證件會(huì)批準(zhǔn)，其注冊(cè)資本最低限額1億，凈資本5000萬(wàn)。證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)：決策的自主性、交易的風(fēng)險(xiǎn)性、收益的不確定性
43.柜臺(tái)自營(yíng)買賣比較分散，交易品種較單一，一般僅為非上市的債券，交易量較小，交易
手續(xù)簡(jiǎn)單，費(fèi)時(shí)少。
44.證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)
融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)：信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)、
信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
證券登記結(jié)算的風(fēng)險(xiǎn)：信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)（證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)）、操作風(fēng)險(xiǎn)、法律
風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)算銀行風(fēng)險(xiǎn)
45.從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)符合：（1）凈資本不低于2億元（2）資產(chǎn)管理人員中具有3年以
上相關(guān)從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人（3）近1年內(nèi)未受處罰46.辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)還應(yīng)符合：（1）健全的制度（2）設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
的凈資本不低于3億元，非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于5億元（3）近1年不存在挪用客戶結(jié)算資金的情況。
47.證券公司可以以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，參與1個(gè)集合計(jì)劃的自
有資金不得超過(guò)總規(guī)模5%，且不超過(guò)2億元，參與多個(gè)集合計(jì)劃的不超過(guò)15%
1.1998年4月1日，上海證券交易所實(shí)行全面指定交易制度
2.單筆權(quán)證買賣申報(bào)數(shù)量不得超過(guò)100萬(wàn)份，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣。權(quán)證買入申報(bào)數(shù)量為100份的整數(shù)倍。
3.投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的5%后，通過(guò)證券交易所的證券交易，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少5%，應(yīng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司并予以公告。
4.按照上海證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，到送股登記日的下一個(gè)交易日(T+1)，所有流通股的紅股部分可到投資者賬上，并可在以后上市流通5.融資融券最長(zhǎng)期限不超過(guò)6個(gè)月。融資融券期限從客戶實(shí)際使用資金和證券之日起計(jì)算。6.經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營(yíng)下列部分或者全部業(yè)務(wù)：①證券經(jīng)紀(jì)；②證券投資咨詢；③與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)；④證券承銷與保薦；⑤證券自營(yíng)；⑥證券資產(chǎn)管理；⑦其他證券業(yè)務(wù)。其中，證券公司經(jīng)營(yíng)上述第①～③項(xiàng)業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元；經(jīng)營(yíng)上述第④～⑦項(xiàng)業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元；經(jīng)營(yíng)上述第④～⑦項(xiàng)業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。
7.從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到1億元人民幣。凈資本不得低于5000萬(wàn)元人民幣。
8.上市公司1／3以上監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)才構(gòu)成內(nèi)幕信息。9.證券公司的證券自營(yíng)賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。
10.按照深圳證券交易所的規(guī)定，上市首日集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的上下150元，連續(xù)競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下15元；非上市首日集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的上下5元，連續(xù)競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下5元。
11.對(duì)已在證券交易所上市的、可用以進(jìn)行回購(gòu)交易的國(guó)債、企業(yè)債和其他債券，由中國(guó)結(jié)算公司在每星期三收市后根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式，計(jì)算滬、深證券交易所掛牌交易債券品種(該星期新上市的債券除外)在下一個(gè)有交易安排的星期(有交易安排的星期指該星期至少有1個(gè)交易日未休市)分別適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率。
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交易總結(jié)
交易席位是交易權(quán)限的基礎(chǔ)；交易單元是交易權(quán)限的技術(shù)載體。市價(jià)申報(bào)只適用于有價(jià)格漲跌幅限制證券連續(xù)競(jìng)價(jià)期間的交易。債券交易的計(jì)價(jià)單位每百元面值債券的價(jià)格
債券質(zhì)押式回購(gòu)每百元資金到期年收益
債券買斷式回購(gòu)每百元面值債券的到期購(gòu)回價(jià)格
證券經(jīng)紀(jì)商接受客戶委托后應(yīng)按“時(shí)間優(yōu)先，客戶優(yōu)先”的原則進(jìn)行申報(bào)競(jìng)價(jià)
證券競(jìng)價(jià)原則通常遵循“價(jià)格優(yōu)先，時(shí)間優(yōu)先”。
9.259.30上海不能申報(bào)，深圳只接受申報(bào)，不做處理。集合競(jìng)價(jià)：連續(xù)競(jìng)價(jià)：
上海9.159.259.30-11.301315深圳9.159.259.30-11.301314.5714.5715漲跌幅
股票、基金的不超過(guò)10%，ST和*ST不超過(guò)5%
中小企業(yè)板股票上下3%
最高上限向下浮動(dòng)制度：傭金不得高于交易金額的3‰，也不得低于監(jiān)管費(fèi)和手續(xù)費(fèi)
（A股不足5元收5元，B股不足1美元5港元收1美元5港元）基金不收過(guò)戶費(fèi)。
權(quán)證行權(quán)時(shí)，標(biāo)的股票過(guò)戶費(fèi)為股票過(guò)戶費(fèi)的0.005%印花費(fèi)：出讓方1‰，受讓方不出
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施：
證券公司的內(nèi)部控制內(nèi)部稽核制度證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理
證券交易所的監(jiān)督一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)
證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管報(bào)告制度、信息披露、檢查制度報(bào)告制度：四個(gè)月內(nèi)年報(bào)告，7個(gè)工作日內(nèi)月報(bào)告
中國(guó)結(jié)算公司的開戶代理機(jī)構(gòu)是指：中國(guó)結(jié)算公司委托代理開戶業(yè)務(wù)的證券公司、商
業(yè)銀行以及中國(guó)結(jié)算公司境外B股結(jié)算會(huì)員證券賬戶可劃分為
人民幣普通股票賬戶境內(nèi)投資者、合格境外投資者（可以買賣A股、債券、基
金、權(quán)證，不能買B股）
人民幣特種股票賬戶B股（境內(nèi)投資者、境外投資者只限自然人，機(jī)構(gòu)不行）證券投資基金賬戶
開立證券賬戶的基本原則：合法性、真實(shí)性（實(shí)名制）
上海證券賬戶當(dāng)日開立，次一交易日生效；深圳證券賬戶開立，當(dāng)日即可用于交易。
上海托管制度指定交易制度(指定的證券公司為唯一交易點(diǎn))深圳托管制度自動(dòng)托管，隨處通買，哪買哪賣，轉(zhuǎn)托不限。（一只多只、部分全部）證券托管：投資者→證券公司
證券存管：證券公司→證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
存管以后的證券實(shí)行非流行性制度，通過(guò)賬面劃轉(zhuǎn)證券指數(shù)的編制遵循公開透明原則經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的運(yùn)營(yíng)管理：
賬戶管理、委托買賣、清算交割、投資者教育與適當(dāng)性管理、證券投資顧問(wèn)服務(wù)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的營(yíng)銷管理：
客戶招攬、產(chǎn)品及服務(wù)銷售、客戶服務(wù)
201*年后，我國(guó)新股發(fā)行出現(xiàn)過(guò)多種形式：上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行、網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行、
對(duì)一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)法人配售相結(jié)合、向二級(jí)市場(chǎng)投資者按市值配售。
網(wǎng)上累積投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行和網(wǎng)上定價(jià)市值配售都屬于網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行。股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)：
上海證券交易所：申購(gòu)單位1000股（整數(shù)倍），不超過(guò)9999.9萬(wàn)股（1億少1000股）
不超過(guò)發(fā)行總量1‰
深圳證券交易所：申購(gòu)單位500股（整數(shù)倍），不超過(guò)999999500股（10億少500股）3個(gè)交易日的申購(gòu)流程：
申購(gòu)當(dāng)日T+0
申購(gòu)資金凍結(jié)、驗(yàn)資、配號(hào)T+1搖號(hào)抽簽、中簽處理T+2申購(gòu)資金解凍T+3結(jié)算與等級(jí)
刊登網(wǎng)上發(fā)行公告：發(fā)行申購(gòu)日一個(gè)交易日前（T-1）
回?fù)馨才牛候?yàn)資當(dāng)日（T+1）通知證券交易所
網(wǎng)下股份登記：中國(guó)結(jié)算公司在2個(gè)交易日內(nèi)完成登記A股分紅：
T-5申請(qǐng)材料送交日（中國(guó)結(jié)算公司）T-3核準(zhǔn)答復(fù)日
T-1提交公告申請(qǐng)（證券交易所）T公告刊登日T+3權(quán)益登記日T+4除息日
T+8發(fā)放日B股分紅：
T-5申請(qǐng)材料送交日（中國(guó)結(jié)算公司）T-3核準(zhǔn)答復(fù)日
T-1提交公告申請(qǐng)（證券交易所）T公告刊登T+3最后交易日T+6權(quán)益登記日T+11發(fā)放日
我國(guó)A股的配股權(quán)證不掛牌交易，不允許轉(zhuǎn)托管。配股繳款流程
上海：具體方式是向場(chǎng)內(nèi)賣出配股權(quán)證，實(shí)質(zhì)是買入股票（證券公司不得收取傭金、過(guò)戶費(fèi)、印花稅）深圳：R股權(quán)登記日
R+1開始認(rèn)購(gòu)，5個(gè)工作日，申報(bào)方向?yàn)橘I入，R+1-R+6股票停牌R+7股票恢復(fù)交易
股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票：
上�；诮灰紫到y(tǒng)
深圳基于交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)中國(guó)結(jié)算公司基于互聯(lián)網(wǎng)開放式基金的認(rèn)購(gòu)（上海）
場(chǎng)內(nèi)上海證券賬戶（上海A股賬戶、基金賬戶）場(chǎng)外上海開放式基金賬戶最低認(rèn)購(gòu)金額為100元（整數(shù)倍），單筆申報(bào)不超過(guò)99999900（1億-100）轉(zhuǎn)托管：不同會(huì)員營(yíng)業(yè)部，或者跨市場(chǎng)（場(chǎng)內(nèi)+場(chǎng)外），質(zhì)押、凍結(jié)不能轉(zhuǎn)T日轉(zhuǎn)托管，T+2日可查詢
上市開放式基金的認(rèn)購(gòu)（LOF）
場(chǎng)內(nèi)深圳證券賬戶（深圳A股賬戶、基金賬戶）場(chǎng)外深圳開放式基金賬戶每筆認(rèn)購(gòu)金額為1000（整數(shù)倍），每筆申報(bào)不超過(guò)99999000（10億-1000）基金合同生效進(jìn)入封閉期，不超過(guò)3個(gè)月，封閉期內(nèi)基金不受理贖回。
申購(gòu)費(fèi)率采用外扣法，場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)份額保留到整數(shù)位，零碎份額對(duì)應(yīng)的資金返還至投資者賬戶
T日申請(qǐng)申購(gòu)贖回，T+2申購(gòu)份額可用；T+N，贖回資金可用（2≤N≤6，N
為事
先約定交收周期）
交易規(guī)則：
申報(bào)數(shù)量100份（整數(shù)倍），申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位0.001元，價(jià)格漲跌幅限制10%轉(zhuǎn)托管：系統(tǒng)內(nèi)+跨系統(tǒng)
金額申購(gòu)，份額贖回開放式基金、上市開放式基金
份額申購(gòu)，份額贖回ETF
參與ETF的投資：1.進(jìn)行申購(gòu)和贖回2.直接從事買賣交易
1、當(dāng)日申購(gòu)的基金份額，同日可以賣出，但不得贖回；2、當(dāng)日買入的基金份額，同日可以贖回，但不得賣出。
3、當(dāng)日贖回的證券，同日可以賣出，但不得用于申購(gòu)基金份額。4、當(dāng)日買入的證券，同日可以用于申購(gòu)基金份額。
權(quán)證交易：
A股賬戶，100份（整數(shù)倍），不超過(guò)100萬(wàn)份，價(jià)格最小變動(dòng)0.001元。標(biāo)的證券（停復(fù)牌）權(quán)證（停復(fù)牌）
權(quán)證存續(xù)期滿前5個(gè)交易日，權(quán)證終止交易，但可以行權(quán)
權(quán)證行權(quán)采取現(xiàn)金結(jié)算方式，行權(quán)價(jià)格-（結(jié)算價(jià)格+交易費(fèi)用）=差價(jià)結(jié)算價(jià)格：行權(quán)日前10個(gè)交易日標(biāo)的證券每日收盤價(jià)的平均數(shù)發(fā)行人在權(quán)證期滿3個(gè)工作日內(nèi)自動(dòng)支付差價(jià)可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股
申報(bào)方向?yàn)橘u出，價(jià)格100元，1手為1000元面額，6個(gè)月后才能轉(zhuǎn)換為股票可轉(zhuǎn)換債券的申報(bào)優(yōu)先于轉(zhuǎn)股申報(bào)
即日買進(jìn)的可轉(zhuǎn)換債券當(dāng)日可申請(qǐng)轉(zhuǎn)股，T+1日賣出，非交易過(guò)戶要在下個(gè)交易日進(jìn)行轉(zhuǎn)股申報(bào)
代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)是證券公司（主辦券商）為非上市公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)其進(jìn)行監(jiān)督管理。
原STAQ/NET系統(tǒng)掛牌的公司和退市公司2.中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股
份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)的掛牌公司
代辦業(yè)務(wù)：股權(quán)確認(rèn)、接受投資者委托辦理業(yè)務(wù)、根據(jù)相關(guān)主辦券商的要求
從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)的要求：年度凈資產(chǎn)不低于8億元，凈資本不低于5億元；
2年內(nèi)不違法違規(guī)；有20家以上營(yíng)業(yè)部
每周5次轉(zhuǎn)讓：信息披露、股東權(quán)益或凈利潤(rùn)為正值、年度財(cái)務(wù)報(bào)告無(wú)否定
每周3次轉(zhuǎn)讓：不能同時(shí)滿足3項(xiàng)
每周1次轉(zhuǎn)讓：不簽訂轉(zhuǎn)讓協(xié)議、不披露基本信息的退市公司轉(zhuǎn)讓價(jià)格漲跌幅限制5%，一天只進(jìn)行一次集合收盤競(jìng)價(jià)股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓的特點(diǎn)：
掛牌公司屬性不同：未公開發(fā)行非上市轉(zhuǎn)讓方式不同：非集中交易，協(xié)議轉(zhuǎn)讓信息披露標(biāo)準(zhǔn)不同：低于上市公司結(jié)算方式不同：逐筆全額非擔(dān)保交收
每筆委托數(shù)量3萬(wàn)股以上，最小變動(dòng)單位0.01元。中間介紹業(yè)務(wù)：
1.申請(qǐng)前6個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)標(biāo)2.第三方存管制度
3.全資擁有、控股、被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)達(dá)標(biāo)4.總部有5名、營(yíng)業(yè)部有2名期貨從業(yè)資格人員大宗交易：
其他債券（公司債）100萬(wàn)A股300萬(wàn)B股30萬(wàn)美金基金300萬(wàn)國(guó)債1000萬(wàn)證券回轉(zhuǎn)交易：
債券、權(quán)證、深圳專項(xiàng)資產(chǎn)管理計(jì)劃：當(dāng)日回轉(zhuǎn)B股：次交易日回轉(zhuǎn)退市風(fēng)險(xiǎn)警示制度：“*ST”，日漲跌幅5%，最近兩年連續(xù)虧損
其他特別處理：“ST“，日漲跌幅5%，最近一年股東權(quán)益為負(fù)/年報(bào)否定意見；最近一年凈利潤(rùn)為負(fù)；受災(zāi)3個(gè)月無(wú)法恢復(fù)；主要銀行賬戶被凍結(jié)；董事會(huì)無(wú)法形成決議固定收益證券交易：交易時(shí)間9.30-11.30；13-14；有報(bào)價(jià)交易（匿名、實(shí)名）和詢價(jià)
交易（實(shí)名）
證券交易所每個(gè)交易日都要發(fā)布：證券交易即時(shí)行情、證券指數(shù)、證券交易公開信息有價(jià)格漲跌幅限制的證券公布金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部
日收盤價(jià)7%日價(jià)格振幅15%日換手率20%
合格投資者應(yīng)當(dāng)委托境內(nèi)商業(yè)銀行（1個(gè)）作為托管人托管資產(chǎn)，委托境內(nèi)證券公司（可分別在上海和深圳委托3個(gè)）辦理境內(nèi)的證券交易活動(dòng)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)合格投資者實(shí)施監(jiān)督管理，國(guó)家外匯管理局對(duì)合格投資者實(shí)施外匯管理。
（1）單個(gè)境外投資者持一家上市股票不超過(guò)總股份的10%；（2）所有境外投資者持一家上市股票總和不超過(guò)總股份的20%。但戰(zhàn)略投資的持股不受上述比例限制。
43.從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)要經(jīng)證件會(huì)批準(zhǔn)，其注冊(cè)資本最低限額1億，凈資本5000萬(wàn)。證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)：決策的自主性、交易的風(fēng)險(xiǎn)性、收益的不確定性
柜臺(tái)自營(yíng)買賣比較分散，交易品種較單一，一般僅為非上市的債券，交易量較小，交
易手續(xù)簡(jiǎn)單，費(fèi)時(shí)少。
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)：合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)
融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)：信用風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)規(guī)模及集中度風(fēng)險(xiǎn)、業(yè)務(wù)管理風(fēng)險(xiǎn)、
信息技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)
證券登記結(jié)算的風(fēng)險(xiǎn)：信用風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)（證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)）、操作風(fēng)險(xiǎn)、法律
風(fēng)險(xiǎn)、結(jié)算銀行風(fēng)險(xiǎn)
從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)符合：（1）凈資本不低于2億元（2）資產(chǎn)管理人員中具有3年以
上相關(guān)從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于5人（3）近1年內(nèi)未受處罰辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)還應(yīng)符合：（1）健全的制度（2）設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
的凈資本不低于3億元，非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的凈資本不低于5億元（3）近1年不存在挪用客戶結(jié)算資金的情況。
證券公司可以以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，參與1個(gè)集合計(jì)劃的
自有資金不得超過(guò)總規(guī)模5%，且不超過(guò)2億元，參與多個(gè)集合計(jì)劃的不超過(guò)15%
1.1998年4月1日，上海證券交易所實(shí)行全面指定交易制度
2.單筆權(quán)證買賣申報(bào)數(shù)量不得超過(guò)100萬(wàn)份，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣。權(quán)證買入申報(bào)數(shù)量為100份的整數(shù)倍。
3.投資者持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份的5%后，通過(guò)證券交易所的證券交易，其所持該上市公司已發(fā)行的股份比例每增加或者減少5%，應(yīng)向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、證券交易所作出書面報(bào)告，通知該上市公司并予以公告。
4.按照上海證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，到送股登記日的下一個(gè)交易日(T+1)，所有流通股的紅股部分可到投資者賬上，并可在以后上市流通
5.融資融券最長(zhǎng)期限不超過(guò)6個(gè)月。融資融券期限從客戶實(shí)際使用資金和證券之日起計(jì)算。6.經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，證券公司可以經(jīng)營(yíng)下列部分或者全部業(yè)務(wù)：①證券經(jīng)紀(jì)；②證券投資咨詢；③與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)；④證券承銷與保薦；⑤證券自營(yíng)；⑥證券資產(chǎn)管理；⑦其他證券業(yè)務(wù)。其中，證券公司經(jīng)營(yíng)上述第①～③項(xiàng)業(yè)務(wù)的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬(wàn)元；經(jīng)營(yíng)上述第④～⑦項(xiàng)業(yè)務(wù)之一的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元；經(jīng)營(yíng)上述第④～⑦項(xiàng)業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)以上的，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5億元。
7.從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的證券公司其注冊(cè)資本最低限額應(yīng)達(dá)到1億元人民幣。凈資本不得低于5000萬(wàn)元人民幣。
8.上市公司1／3以上監(jiān)事發(fā)生變動(dòng)才構(gòu)成內(nèi)幕信息。9.證券公司的證券自營(yíng)賬戶應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個(gè)交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案。
10.按照深圳證券交易所的規(guī)定，上市首日集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的上下150元，連續(xù)競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下15元；非上市首日集合競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為發(fā)行價(jià)的上下5元，連續(xù)競(jìng)價(jià)的有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下5元。11.對(duì)已在證券交易所上市的、可用以進(jìn)行回購(gòu)交易的國(guó)債、企業(yè)債和其他債券，由中國(guó)結(jié)算公司在每星期三收市后根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)券折算率計(jì)算公式，計(jì)算滬、深證券交易所掛牌交易債券品種(該星期新上市的債券除外)在下一個(gè)有交易安排的星期(有交易安排的星期指該星期至少有1個(gè)交易日未休市)分別適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率。
來(lái)源：考試大
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