關于工程項目內控體系建設情況的匯報

關于工程項目內控體系建設情況的匯報

根據(jù)集團公司下發(fā)的《關于轉發(fā)的通知》的要求，積極穩(wěn)妥地推進了建立以源頭治理和過程控制為核心的企業(yè)項目內部控制體系，提升了企業(yè)項目管理水平和風險防范能力，促進了企業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。現(xiàn)將工程項目內控體系建設情況匯報如下：

一、加強組織領導確保工程項目內控體系建設工作有效開展各項目部高度重視工程項目內控體系建設工作，加強組織領導，在參照股份公司《手冊》的基礎上，結合實際，圍繞工程項目整體目標，開展風險辨識和評估，在風險可控的原則下，對《手冊》進行了相應調整，建立了適合本項目部項目管理實際的工程項目內部控制體系。在開展工程項目內控體系建設過程中，各項目部努力做到一個貫徹、一個落實和一個堅持。一是貫徹“全面、全部、全過程”的建設目標�！叭�面”就是要實施工程項目全面風險管理;“全部”就是涵蓋工程項目全部重要業(yè)務;“全過程”就是對工程項目實施全過程進行有效監(jiān)控。二是落實“可靠、可控、可維護”的設計思路。“可靠”就是確保工程項目內控體系建設扎實可靠;“可控”就是確保工程項目實施過程風險得到有效控制;“可維護”就是確保工程項目內控體系可持續(xù)健全完善。三是堅持“結合實際、融入業(yè)務、形成文化”的實施路徑。首先工程項目內控體系要符合業(yè)務管理實際，做到先進性與實踐性的統(tǒng)一;其次充分調動項目經理部全員參與的積極性，把內部控制與日常工作融為一體，確保了工程項目內控體系的有效運行;第三把內控理念和受控意識融入工程項目管理文化，營造“人人講內控，個個受約束”的良好內部控制環(huán)境。二、工程項目內部控制體系建設的工作要求（一）提高認識，明確責任。

工程項目內控體系建設是一項長期的、復雜的系統(tǒng)工程。各項目部要高瞻遠矚，牢固樹立大局觀和長遠觀，充分認識這項工作的長期性、復雜性、系統(tǒng)性和艱巨性，確保該項工作的有序、有效開展。各項目部的各部門主要負責人是內控體系建設的第一責任人，要積極支持這項工作的開展，把握好正確的工作方向和輿論導向，有條不紊地把內控體系建設工作逐步引向深入。

（二）加強領導，建立機構。

為有力保障內控體系建設工作的開展，成立了由公司主要領導為組長、項目經理為副組長、各項目部部門負責人為組員的內控體系建設領導小組，全面領導和推進公司內部控制體系建設工作，并設立領導小組辦公室，全面負責內部控制體系建設的日常管理工作，協(xié)調解決工作中的矛盾和問題。

（三）注重培訓，培養(yǎng)骨干。

采取了多種方式積極做好內控體系建設的培訓工作，加快知識更新，為內控體系建設工作的開展創(chuàng)造良好的前提條件。分公司結合工作開展的進度做好對各項目部業(yè)務骨干的培訓。各項目部部門密切結合自身工作的開展，按照“先培訓、后工作”的原則，做好業(yè)務骨干和實際操作人員的培訓工作。新分配過來的實習生較多,特別注重對他們的培訓工作,個別項目部對培訓過后的實習生以考試的方式對其進行檢驗學習的效果。（四）加大力度，確保執(zhí)行。

確保所建立的內部控制體系有力和有效執(zhí)行是整個內控體系建設工作的根本。各項目部從確保公司戰(zhàn)略發(fā)展目標實現(xiàn)的高度，充分認識到“執(zhí)行”是整個內控體系的生命力。要調動本單位的一切積極因素，從管理上、制度上形成確保內控制度得以充分有效執(zhí)行的氛圍和機制，保證了所建立的內控體系得到不折不扣的執(zhí)行。

三、工程項目內部控制體系建設的基本步驟工程項目內控體系建設工作共分兩個步驟進行。1、準備工作（201*年3月1日3月13日）

由于時間較緊，在本次工程項目內控體系建設動員會議前，分公司各項目部要積極組織，要做大量的準備工作：一是成立了項目部內部控制體系建設領導小組和內控體系建設專門工作組。二是組織項目部各部門收集資料，對現(xiàn)有管理制度、管理流程進行全面梳理，初步明確流程體系框架。三是進行工程項目內控體系建設知識的培訓。

2、201*年3月1日，分公司召開工程項目內控體系建設動員會議，對公司工程項目內部控制體系建設工作進行動員，并安排部署相關工作。

3、201*年3月1日至4月30日，公司各項目部積極開展內部控制體系建設工作，完成情況如下：

（1）編制和梳理流程體系文件：初步確定各部門流程框架，對各部門流程編制人員進行培訓，繪制流程圖、編制流程描述文件，建立流程體系。將工程項目管理工作劃分為13個業(yè)務模塊95個三級業(yè)務流程，明確了各模塊所包含的主要工作內容和內部控制要素。

4、201*年4月30日至5月10日，對各部門的文件進行匯總并編制工程項目內控體系指導手冊。

5、在201*年5月10日將完成的工程項目內部控制手冊上報了局企業(yè)發(fā)展部,由局各部門進行審核。

意義：通過重點對95個三級業(yè)務流程包含的主要工作內容進行梳理，繪制了業(yè)務流程圖、流程說明、風險控制矩陣、風險數(shù)據(jù)庫、控制文檔等，將工程管理各項業(yè)務的工作目標、所存在的風險、具體的控制措施，以及各項業(yè)務中的活動步驟、控制活動、關鍵控制活動進行了識別和評估，清晰地展現(xiàn)了項目經理部各業(yè)務部門工程項目管理內部控制的主要工作、存在的風險及其控制措施，從而能有效指導工程項目管理內部控制工作的有序開展及有效實施，不僅滿足項目經理部內部控制體系的建設需要，同時為項目經理部主要業(yè)務的開展提供指導。

不足：由于項目部人員較緊張，新加入的實習生較多，對項目部的管理情況還在學習中，加之施工現(xiàn)場、內業(yè)資料等項目部日常管理工作非常繁瑣，導致編制內控文件的時間極其有限，為在集團公司規(guī)定的時間內完成任務，最終導致了流程文件編制的不夠細致,所以現(xiàn)在還要對個別流程進行進一步的修改。

上報單位：上報時間：

擴展閱讀：中鐵三規(guī)劃[201*]242 關于開展集團公司工程項目內部控制體系建設的通知

中鐵三規(guī)劃〔201*〕242號

關于開展集團公司工程項目內部控制體系建設的通知

集團公司各單位：

根據(jù)股份公司《關于印發(fā)的通知》（中鐵股份規(guī)劃〔201*〕11號）和《關于進一步加強工程項目內控體系建設的通知》（中鐵股份規(guī)劃〔201*〕46號）文件要求，為進一步強化集團公司內控管理，建立、完善符合管理集團公司實際的工程項目內部控制體系，防范企業(yè)風險，努力實現(xiàn)內部控制全覆蓋的工作目標，從即日起，開展集團公司項目內控體系建設工作。現(xiàn)將工作安排通知如下：

一、項目內部控制體系建設總體要求

工程項目內部控制體系建設既是國家有關部委的強制要求，

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也是提高企業(yè)工程項目管理水平的自身需要，更是管理提升活動的一項重要內容，各單位要高度重視，結合工程項目的管理實際，建立以風險管理為導向，適應工程項目特點的內部控制體系，全面提升工程項目精細化管理水平，為實現(xiàn)全公司持續(xù)健康發(fā)展奠定堅實基礎。

二、組織保障

為做好集團公司工程項目內部控制體系建設工作，在集團公司企業(yè)內部控制與全面風險管理領導組的領導下，特成立中鐵三局集團有限公司工程項目內部控制體系建設工作組，具體負責此項工作的總體協(xié)調和推進工作。

組長：黃懷朋副組長：謝大鵬常乃超

成員：公司辦公室、工程管理部、工程經濟部、技術開發(fā)部、安質環(huán)保部、機械管理部、物資管理部、人力資源部、財務部、戰(zhàn)略規(guī)劃部、法律事務部負責人、檢測中心、各試點項目常務副指揮長（經理）。

三、任務標準和時間要求

以《股份公司工程項目內部控制指導手冊》為參照，結合集團公司管理實際，在201*年6月底前完成試點項目《中鐵三局集團有限公司工程項目內部控制體系》文件編制，從7月初在所有項目全面展開。通過工程項目內部控制體系建設，促進工程項目管理由傳統(tǒng)管理向風險管理轉變，從職能管理向流程管理轉變，

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從事后監(jiān)督向過程監(jiān)控轉變，實現(xiàn)工程項目管理規(guī)范化、制度化、流程化和標準化，進一步提高工程項目的盈利能力。

四、計劃和步驟

集團公司和子分公司分兩批建立項目內部控制體系建設工作。第一批是試點項目（見附件），自發(fā)文之日起啟動，201*年6月底前配合完成文件編制；第二批是其他項目及子分公司，參照集團公司試點項目的經驗建立項目內部控制體系，今年7月初啟動，201*年9月底完成。

五、牽頭和主責部門

集團公司工程項目內部控制體系建設在中鐵三局企業(yè)內部控制與全面風險管理領導組的全面領導下，由集團公司戰(zhàn)略規(guī)劃部牽頭，本部相關部門負責具體業(yè)務流程的編制，由戰(zhàn)略規(guī)劃部匯總，經項目內部控制體系建設工作組審核，經領導組批準后發(fā)布；各子公司亦應成立相應的領導機構，指定工程項目內部控制體系建設的牽頭或主責部門，超前謀劃，積極推動此項工作的開展。

六、推進計劃安排

根據(jù)股份公司要求，集團公司擬訂了《中鐵三局工程項目內控體系建設推進計劃》，子分公司可結合本單位實際參照執(zhí)行。具體工作計劃安排如下：

序號12時間安排5月下旬工作內容啟動項目內控體系建設工作。備注各業(yè)務部門6.1～6.25各部門按分工建議表編制本業(yè)務范疇的項目-3-

序號時間安排責。工作內容內控相關流程、項目組織架構及內控崗位職備注34566.25～6.31匯總編制集團公司項目內控手冊初稿。7.1～7.20評審、修改、完善項目內控手冊。7.21～7.28召開內控專題會議審定項目內控手冊。7.29～7.31審定通過后，發(fā)布集團項目內控手冊，各單位遵照執(zhí)行。戰(zhàn)略規(guī)劃部內控工作組內控領導組戰(zhàn)略規(guī)劃部七、工作分工表：（根據(jù)體系文件的初步框架分工）

序號123456789101112131415161718項目內控手冊相關內容及流程項目部組織架構項目部職責分工PWS.01.01項目管理策劃流程PWS.02.01施工計劃編制與調整流程PWS.02.02工期進度管理流程PWS.02.03施工調查流程PWS.02.04設計文件審核流程PWS.02.05施工組織設計流程PWS.02.06施工方案編制流程PWS.02.07臨時工程方案管理流程PWS.02.08關鍵工序管理流程PWS.02.09技術交底流程PWS.02.10交接樁流程PWS.02.11施工復測流程PWS.02.12施工放樣流程PWS.02.13節(jié)能降耗管理流程PWS.02.14科研開發(fā)流程PWS.02.15工法開發(fā)流程PWS.02.16QC活動管理流程PWS.02.17技術總結管理流程主責部門人資部人資部工管部工管部工管部工管部工管部工管部工管部工管部工管部工管部工管部工管部工管部物資部技術部技術部戰(zhàn)略部工管部備注-4-

序號192021222324252627282930313233343536373839404142434445464748項目內控手冊相關內容及流程PWS.03.01試驗室建立及資質申請PWS.03.02試驗室設備與裝置管理PWS.03.03試驗委外管理PWS.03.04原材料試驗PWS.03.05混凝土砂漿配合比設計管理PWS.03.06混凝土工程試驗PWS.03.07土工標準試驗PWS.03.08路基路面試驗PWS.03.09商品混凝土試驗PWS.03.10實體工程試驗PWS.04.01安全質量目標管理流程PWS.04.02安全生產責任制考核獎懲工作流程PWS.04.03安全生產檢查工作流程PWS.04.04重大危險源監(jiān)控管理流程PWS.04.05安全質量事故隱患排查整改工作流程PWS.04.06職業(yè)危害因素識別及控制流程PWS.04.07安全技術交底工作流程PWS.04.08安全生產教育培訓工作流程PWS.04.09特種設備安全管理工作流程PWS.04.10特種作業(yè)人員管理工作流程PWS.04.11安全生產費用管理工作流程PWS.04.12生產安全事故事故報告工作流程PWS.04.13應急管理工作流程PWS.04.14工程創(chuàng)優(yōu)工作流程PWS.04.15質量培訓教育工作流程PWS.04.16質量檢查與驗收工作流程PWS.04.17質量事故報告工作流程PWS.04.18職業(yè)危害因素辨識及控制工作流程PWS.04.19環(huán)境因素辨識及控制流程PWS.05.01供應商管理流程主責部門檢測中心檢測中心檢測中心檢測中心檢測中心檢測中心檢測中心檢測中心檢測中心檢測中心安質部安質部安質部安質部安質部安質部安質部安質部安質部安質部安質部安質部安質部安質部安質部安質部安質部安質部物資部備注工管部、安質部-5-

序號495051525354555657585960616263646566676869707172737475767778項目內控手冊相關內容及流程PWS.05.02物資計劃流程PWS.05.03物資采購流程PWS.05.04物資驗收流程PWS.05.05物資發(fā)放流程PWS.05.06周轉材料管理流程PWS.05.07民用爆破物品儲存和發(fā)放流程PWS.05.08廢舊物資處置流程PWS.05.09物資盤點流程PWS.05.10物資核算與分析流程PWS.05.11機械配備計劃管理流程PWS.05.12一次性攤銷設備購置流程PWS.05.13機械租賃流程PWS.05.14特種設備取證流程PWS.05.15機械的報廢與處置流程PWS.05.16設備現(xiàn)場管理程PWS.05.17設備維護保養(yǎng)流程PWS.06.01合同評審與簽訂流程PWS.06.02合同履行、變更、解除和終止流程PWS.06.03訴訟案件管理流程PWS.07.01變更索賠工作流程PWS.07.02對外結算（驗工計價）流程PWS.07.03建造合同收入確認流程PWS.07.04勞務隊伍結算流程PWS.08.01勞務隊伍選擇流程PWS.08.02勞務隊伍監(jiān)督與評價流程PWS.08.03農民工工資管理流程PWS.08.04勞務隊伍退場管理流程PWS.09.01財務報表編制流程PWS.09.02資金計劃流程PWS.09.03資金集中流程主責部門物資部物資部物資部物資部物資部物資部物資部物資部物資部機械部機械部機械部機械部機械部機械部機械部法律部法律部法律部工經部工經部工經部工經部工管部工管部財務部工管部財務部財務部財務部備注-6-

序號798081828384858687888990919293949596979899項目內控手冊相關內容及流程PWS.09.04現(xiàn)金上交流程PWS.09.05資金支付流程PWS.09.06稅金的申報與繳納流程PWS.09.07五險一金管理流程PWS.09.08應收賬款管理流程PWS.09.09現(xiàn)金盤點流程PWS.09.10銀行對賬流程PWS.09.11備用金管理流程PWS.09.12費用報銷流程PWS.09.13會計記賬結賬流程PWS.10.01經濟活動分析管理流程PWS.11.01教育培訓流程PWS.11.02收文管理流程PWS.11.03發(fā)文管理流程PWS.11.04印章管理流程PWS.11.05低值易耗品管理流程PWS.11.06固定資產盤點流程PWS.11.07征拆管理流程PWS.12.01工程決算流程PWS.12.02竣工資料編制流程PWS.13.01年度預算目標承接與分解流程主責部門財務部財務部財務部財務部財務部財務部財務部財務部財務部財務部工經部人資部綜合部綜合部綜合部綜合部財務部綜合部工經部工管部財務部財務部財務部財務部財務部備注100PWS.13.02預算編制流程101PWS.13.03預算分析流程102PWS.13.04預算調整流程103PWS.13.05預算考核流程八、工作要求

1．各部門要高度重視項目內控體系建設工作。由于時間緊、任務重、要求高，各部門要指定一名領導負責此項工作，安排具

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體工作人員按要求做好本部門業(yè)務范疇的內控文件編制工作。

2．試點項目要明確單位領導和具體工作人員，配合集團公司開展好此項工作。要做到組織、人員到位，上下互動、充分溝通、邊建邊改，不斷改進和優(yōu)化項目內部控制。并將名單及聯(lián)系方式于201*年6月10日前報集團公司戰(zhàn)略規(guī)劃部。

3．各部門要保證工程項目內部控制體系建設的時間節(jié)點和總體推進進度，確保集團公司工程項目內部控制體系建設完成的時間及質量要求。

4．工程項目內部控制體系文件編制要充分結合集團公司和各單位的管理實際。參照《中國中鐵股份有限公司工程項目內部控制指導手冊》，按照集團公司近期制訂的《中鐵三局項目管理制度匯編》以及集團公司開展標準化管理、架子隊建設、精細化管理所制訂的相關制度、辦法，以及對局指和代局指不同的管理要求，編制相關流程，同時注意與集團公司本部和子分公司的內控體系流程的銜接，對于《工作分工建議表》中沒有包含在內的管理流程，各單位/各部門可根據(jù)實際情況納入總目錄，并予以建立。

聯(lián)系人:戰(zhàn)略規(guī)劃部，翟永臨；電話：0351－8951240。

附件：工程項目內控體系建設試點項目

中鐵三局集團有限公司

201*年6月5日

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抄送：集團公司黨委、紀委、工會、團委，本部各部門，社管（宏達

分）中心，各辦事聯(lián)絡處，存檔。

中鐵三局集團有限公司辦公室201*年6月5日印發(fā)

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