蘇州市財政支出項目績效管理自評價報告

附件2

蘇州市財政支出項目績效管理自評價報告

（參考提綱）

一、前言

1．開展預(yù)算績效管理的背景和意義；2．預(yù)算績效管理的依據(jù)和目的；3．預(yù)算績效管理的對象、范圍和方法。二、項目基本情況1．項目單位基本情況；

2．項目概況、性質(zhì)、實施依據(jù)、用途、內(nèi)容和范圍等；3．項目實施過程，包括各階段時間安排和主要內(nèi)容等。4．項目資金投入和預(yù)算明細(xì)情況，包括預(yù)算總額、各子項目具體預(yù)算金額及相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和依據(jù)等；

5．項目資金使用情況。三、項目績效實施過程

項目單位組織實施項目績效管理的時間、內(nèi)容等步驟和過程。四、項目績效目標(biāo)完成情況和結(jié)論

1．績效目標(biāo)和指標(biāo)完成情況分析，主要是項目實際完成情況與項目預(yù)期設(shè)定的績效目標(biāo)、指標(biāo)、標(biāo)準(zhǔn)值進(jìn)行比較；

2．項目預(yù)算績效管理主要結(jié)論。五、項目建設(shè)和管理所取得的主要成效

主要從項目組織管理、規(guī)范管理、管理過程、管理結(jié)果等方面分析和總結(jié)。六、項目建設(shè)和管理中存在的主要問題

主要從項目組織管理、規(guī)范管理、管理過程、管理結(jié)果等方面分析和總結(jié)。

七、加強(qiáng)項目預(yù)算績效管理工作的建議和設(shè)想1．進(jìn)一步改進(jìn)項目預(yù)算績效管理工作的措施；2．加強(qiáng)和深化項目預(yù)算績效管理工作的建議；

3．加快推進(jìn)部門（單位）項目預(yù)算績效管理工作的建議。

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財政支出項目績效評價

自評報告

（年度）

評價類型：□階段評價□結(jié)束評價評價方式：□直接組織評價□委托評價項目名稱：項目編碼：□□□□□□□□□□□□□□□□□項目承擔(dān)單位：項目承擔(dān)單位機(jī)構(gòu)代碼：項目主管部門：（公章）

填報日期：年月日

××市（或××縣、××村）

項目績效評價自評報告

（編寫提綱）

一、項目概況

（一）項目背景資料。簡要說明項目名稱、主要內(nèi)容和用途（主要解決的問題）、資金來源與預(yù)算安排、項目歷年安排等情況。

（二）項目資金細(xì)化分配情況。說明項目資金分配方法（如競爭性分配、因素分配等方法）。

（三）項目政策依據(jù)。簡要說明項目符合政府和本部門中長期規(guī)劃，符合中央、省（市、縣）政府有關(guān)政策情況。

二、項目績效目標(biāo)和績效指標(biāo)設(shè)定情況

主要說明項目年度預(yù)期績效目標(biāo)、績效指標(biāo)設(shè)定情況。三、項目實施績效管理情況

（一）計劃制定和落實情況。說明是否制定詳細(xì)可行的項目實施計劃，是否按實施計劃具體落實。

（二）執(zhí)行績效監(jiān)控情況。說明項目執(zhí)行中績效信息收集利用和執(zhí)行中績效管理情況。

（三）資金管理情況。說明資金到位、自籌資金落實和實際支出等情況。

（四）績效管理制度建設(shè)及執(zhí)行情況。說明項目績效管理制度建設(shè)和執(zhí)行情況。

（五）風(fēng)險管理情況。如果項目實施中存在影響績效目標(biāo)實現(xiàn)的風(fēng)險因素，說明處置預(yù)案和處置情況。

四、項目績效自評及評價結(jié)果（重點）

（一）項目自評組織情況。說明項目自評資料收集、自評過

程、自評工作管理組織等情況。

（二）評價結(jié)果。重點說明以下幾項內(nèi)容：

1.管理績效自評。說明項目管理績效評價得分和等級情況。2.結(jié)果績效自評。說明結(jié)果指標(biāo)績效自評和得分情況，針對指標(biāo)完成情況進(jìn)行績效分析，重點說明經(jīng)濟(jì)、社會、政治效益及對環(huán)境和社會可持續(xù)性影響等情況。

3.綜合績效評級。說明綜合管理評價和結(jié)果評價的結(jié)果，得出的項目綜合績效評價等級情況。

（三）績效評價結(jié)果應(yīng)用。重點說明應(yīng)用績效評價結(jié)果，改進(jìn)管理、合理預(yù)算安排、實施獎懲和問責(zé)以及對績效評價結(jié)果公開等情況。

（四）項目存在的問題和建議。主要描述項目實現(xiàn)績效目標(biāo)過程中存在的問題和采取的改進(jìn)措施，項目實施的經(jīng)驗、教訓(xùn)和建議。

五、附件

（一）附表（表格附后）。

（二）其他資料。主要包括以下幾項內(nèi)容：1.相關(guān)單位項目驗收報告和財務(wù)審計報告復(fù)印件。2.項目實施過程中各項管理制度。3.輔助說明事項的圖片。

4.評價主管部門要求提供的其他相關(guān)資料。

財政支出項目績效評價自評匯總表

部門：（章）項目編碼

項目單位項目名稱4

金額是否采用簡易評價（萬元）簡易評價理由績效自評績效自評綜合得分綜合等級

財政支出項目績效評價自評匯總表填寫說明

一、此表由預(yù)算部門（單位）根據(jù)各項目自評情況填寫，并加蓋預(yù)算部門（單位）公章。

二、項目單位：填寫具體承擔(dān)項目的單位。

三、是否采用簡易評價：采用簡易評價的填“是”，其他填“否”。如采用簡易評價需說明理由。

四、績效評價綜合得分和績效評價綜合等級根據(jù)各項目具體自評結(jié)果填寫。

一、項目基本情況表

項目名稱項目編碼負(fù)責(zé)人職務(wù)項目單位政府收支分類科目項目負(fù)責(zé)人負(fù)責(zé)人電話主管部門項目類型單位：（萬元）

項目計劃實施時間年月日項目實際實施時間年月日項目自評開始時間年月日計劃完成時間年月日實際完成時間年月日自評結(jié)束時間年月日項目概況

二、項目資金明細(xì)表

資金來源項目合計項目資金來源中央轉(zhuǎn)移支付省級預(yù)算資金市縣配套資金項目承擔(dān)單位配套資金銀行貸款其他資金計劃安排總資金當(dāng)年資金數(shù)量實際到位總資金單價（元）當(dāng)年資金總金額單位：萬元實際支出總資金當(dāng)年資金支出明細(xì)內(nèi)容規(guī)格型號計量單位合計項目資金支出項目資金來源和支出需要說明的情況等備注

三、項目管理績效自評表

項目名稱管理績效指標(biāo)戰(zhàn)略規(guī)劃編制立項績效目標(biāo)設(shè)立定位(30分)績效指標(biāo)設(shè)定績效論證評估預(yù)算編制績效預(yù)算編報(10分)計劃管理績效監(jiān)控組織實施風(fēng)險控制(30分)資金到位情況績效制度建設(shè)自評工作組織績效評價自評報告(30分)評價結(jié)果應(yīng)用得分合計評價等級

分值7779執(zhí)行情況描述得分扣分原因1069366101010100□有效□基本有效□一般□無效專家簽字(非專家評價項目，由部門項目評價負(fù)責(zé)人簽字)：

四、項目管理績效評分匯總表

項目名稱管理績效指標(biāo)戰(zhàn)略規(guī)劃編制績效目標(biāo)設(shè)立立項定位績效指標(biāo)設(shè)定績效論證評估預(yù)算績效預(yù)算編報編制計劃管理績效監(jiān)控組織風(fēng)險控制實施資金到位情況績效制度建設(shè)自評工作組織績效自評報告評價評價結(jié)果應(yīng)用總得分評價等級平均分專家1專家2專家3專家4專家5專家6□有效□基本有效□一般□無效注：“專家”指參與打分的評價組成員，須填寫姓名。凡不便于定量評價的項目，須外聘專家進(jìn)行評價，專家數(shù)量由部門根據(jù)項目情況酌情確定，一般在5-10名之間；對確實不必要聘請專家即可準(zhǔn)確衡量績效的項目，可說明充足原因后自行評價，此表不再填寫。

五、項目結(jié)果績效自評表

項目名稱績效評價指標(biāo)分值預(yù)期目標(biāo)實際結(jié)果得分（產(chǎn)出一）（產(chǎn)出二）產(chǎn)出指標(biāo)（產(chǎn)出三）（產(chǎn)出四）（效果一）（效果二）效果指標(biāo)（效果三）（效果四）得分合計100評價等級

□成功□比較成功□基本成功□不成功專家簽字(非專家評價項目，由部門項目評價負(fù)責(zé)人簽字)：10

六、項目結(jié)果績效評分匯總表

項目名稱評價指標(biāo)（產(chǎn)出一）平均分專家1專家2專家3專家4專家5專家6（產(chǎn)出二）產(chǎn)出指標(biāo)（產(chǎn)出三）（產(chǎn)出四）（效果一）（效果二）效果指標(biāo)（效果三）（效果四）總得分評價等級□成功□比較成功□基本成功□不成功注：“專家”指參與打分的評價組成員，須填寫姓名。凡不便于定量評價的項目，須外聘專家進(jìn)行評價，專家數(shù)量由部門根據(jù)項目情況酌情確定，一般在5-10名之間；對確實不必要聘請專家即可準(zhǔn)確衡量績效的項目，可說明充足原因后自行評價，此表不再填寫。

七、項目績效自評綜合意見表

項目名稱綜合績效等級□優(yōu)□良□可□差評價綜合意見需要說明的問題項目單位單位名稱（公章）：負(fù)責(zé)人（簽字）：年月日12

八、項目績效評價審核表

評價組成員姓名身份證號專業(yè)職稱單位簽字評價組負(fù)責(zé)人：（簽字）年月日單位名稱（公章）：中介機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人（簽字）：年月日主管部門審核意見負(fù)責(zé)人（簽字）：（公章）年月日財政廳預(yù)算主管處審核意見負(fù)責(zé)人（簽字）：（公章）年月日財政廳預(yù)算績效管理處審核意見負(fù)責(zé)人（簽字）：（公章）年月日

績效自評報告附表填寫說明

一、封面

（一）項目名稱：按財政部門預(yù)算批復(fù)文件的項目名稱填寫。（二）項目編碼：按財政項目庫編碼填寫。

（三）項目承擔(dān)單位：填項目的具體組織實施單位（如果是多個單位承擔(dān)的項目，填牽頭單位名稱）。

（四）項目主管部門：填該項目的立項審批主管部門的部門名稱，在此蓋章以示績效評價報告經(jīng)主管部門審核。

（五）項目承擔(dān)單位組織機(jī)構(gòu)代碼：按照質(zhì)量技術(shù)監(jiān)督部門頒發(fā)的單位組織機(jī)構(gòu)代碼證填寫。

（六）評價類型：“階段評價”指跨年度項目且下年度預(yù)算繼續(xù)安排資金的項目，“結(jié)束評價”指非跨年度項目或跨年度項目已經(jīng)完成投資，下年度預(yù)算不再安排資金的項目。

二、項目基本情況表

（一）項目負(fù)責(zé)人：為該項目的具體負(fù)責(zé)人員。

（二）項目收支科目和項目類型：按照預(yù)算文本內(nèi)容填寫。三、項目管理績效自評表

（一）各項指標(biāo)需根據(jù)實際情況描述實現(xiàn)程度，并根據(jù)實際情況打分，并簡單寫出扣分的原因。

（二）所有參與打分人員分別填寫本表并簽字（專家評價的項目，由專家簽字；非專家評價項目，由部門評價負(fù)責(zé)人簽字），做為績效自評報告附件。

（三）績效指標(biāo)及評分標(biāo)準(zhǔn)說明

管理環(huán)節(jié)管理績效指標(biāo)評分依據(jù)及標(biāo)準(zhǔn)是否制定了三年滾動戰(zhàn)略規(guī)劃戰(zhàn)略規(guī)劃是否符合省政府經(jīng)濟(jì)和社會總體發(fā)展規(guī)劃戰(zhàn)略規(guī)劃是否明確中長期總目標(biāo)和階段性目標(biāo)部門是否圍繞戰(zhàn)略規(guī)劃目標(biāo)確定工作任務(wù)跨年度實施的項目是否編制了項目規(guī)劃項目是否具有中央或省（市、縣）政府政策依據(jù)項目是否設(shè)立績效目標(biāo)分值111121223223121122242222232223戰(zhàn)略規(guī)劃編制立項定位績效目標(biāo)設(shè)立項目績效目標(biāo)是否與戰(zhàn)略規(guī)劃中確定的總目標(biāo)和階段性目標(biāo)相一致績效目標(biāo)是否科學(xué)、清晰、明確項目是否設(shè)定績效指標(biāo)績效指標(biāo)設(shè)定績效指標(biāo)設(shè)定是否充分說明績效目標(biāo)實現(xiàn)程度是否科學(xué)、合理、量化、可衡量項目是否屬于戰(zhàn)略規(guī)劃中確定的項目是否對項目進(jìn)行科學(xué)有效的可行性、必要性、有效性論證，大中型項目是否組織專家參與論證績效論證評估是否按科學(xué)、民主、規(guī)范的程序進(jìn)行決策是否與其他項目重復(fù)是否對項目進(jìn)行了預(yù)期績效自評財政部門績效審核評估情況是否按財政部門規(guī)定的時間、格式、內(nèi)容編報預(yù)算編制績效預(yù)算編報如果屬于競爭性分配項目，是否有競爭性分配方案；如果不是競爭性分配項目，是否采用因素法等科學(xué)的資金分配方法項目資金需求是否按規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)測算項目資金分配使用的集散度（是否有效控制分配資金散碎問題）是否圍繞實現(xiàn)績效目標(biāo)制定了切實可行的實施計劃計劃管理組織實施項目責(zé)任機(jī)制是否健全是否嚴(yán)格落實了實施計劃是否應(yīng)用績效信息對項目績效完成情況實施監(jiān)控，是否根據(jù)發(fā)現(xiàn)的問題，及時對項目進(jìn)行修正績效監(jiān)控是否建立項目績效信息的收集和反饋機(jī)制是否有效利用績效信息，采取激勵、懲罰等措施進(jìn)行獎懲，有效促進(jìn)績效實現(xiàn)是否按要求定期向政府、財政部門提交預(yù)算績效報告是否對項目實施中可能存在影響績效目標(biāo)實現(xiàn)的風(fēng)險因素（包括成本、技術(shù)、質(zhì)量、組織等內(nèi)在風(fēng)險和自然、市場等外在風(fēng)險）進(jìn)行有效識別、評估，大中型項目是否建立風(fēng)險處置預(yù)案和風(fēng)險管理措施如需配套，資金是否落實，是否按計劃及時支付資金（根據(jù)資金到位率、撥款率打分）資金使用過程中發(fā)現(xiàn)的問題是否及時向主管部門和財政部門報告風(fēng)險控制3333資金到位情況績效制度建設(shè)是否建立健全具體項目財務(wù)和績效管理制度制度是否與省財政廳有關(guān)要求相一致

是否按財政部門要求組織自評工作自評工作組織績效評價績效自評工作是否發(fā)現(xiàn)問題，是否采取有效措施解決問題（未發(fā)現(xiàn)問題不得分）自評報告是否按時提供自評報告評價結(jié)果是否客觀準(zhǔn)確衡量項目結(jié)果是否按照本文要求的規(guī)范格式內(nèi)容填報自評報告評價結(jié)果是否在政府范圍內(nèi)公開評價結(jié)果應(yīng)用評價結(jié)果是否與下年度預(yù)算安排掛鉤是否建立問責(zé)機(jī)制、根據(jù)評價結(jié)果獎懲相關(guān)單位、責(zé)任人55343334（四）管理評價得分與等級轉(zhuǎn)換關(guān)系如下表：

等級有效基本有效一般無效分值范圍90-10070-90（不含）60-70（不含）60以下四、項目管理績效評分匯總表

（一）匯總各評分專家的打分，經(jīng)計算后得其加權(quán)平均數(shù)，做為管理評價得分，根據(jù)得分填寫管理評價等級。

（二）管理評價得分與等級轉(zhuǎn)換關(guān)系如下表：

等級有效基本有效一般無效分值范圍90-10070-90（不含）60-70（不含）60以下（三）凡不便于定量評價的項目，須外聘專家進(jìn)行評價，專家數(shù)量由部門根據(jù)項目情況酌情確定，一般在5-10名之間；對確實不必要聘請專家即可準(zhǔn)確衡量績效的項目，可說明充足原因后自行評價，此表不再填寫。

五、項目結(jié)果績效自評表

此表所有結(jié)果績效指標(biāo)總分值為100分，自評工作小組根據(jù)項目自身特點和已經(jīng)確定的績效指標(biāo)，按照指標(biāo)重要程度分配分值。如果個別項目效果指標(biāo)可衡量性差，可根據(jù)實際情況適當(dāng)減少效果指標(biāo)分值，增加產(chǎn)出指標(biāo)分值。在績效自評報告中須列明各指標(biāo)分值分配方法和原則，并說明充足的理由。

（一）產(chǎn)出指標(biāo)

產(chǎn)出指標(biāo)反映部門根據(jù)既定目標(biāo)完成的產(chǎn)品和服務(wù)情況，可進(jìn)一步細(xì)化為：完成的產(chǎn)品和服務(wù)數(shù)量；提供產(chǎn)品或服務(wù)達(dá)到的標(biāo)準(zhǔn)、水平和效果；提供產(chǎn)品或服務(wù)的及時程度和效率情況等，有多個產(chǎn)出指標(biāo)的分別標(biāo)明。

（二）效果指標(biāo)

反映與既定績效目標(biāo)相關(guān)的、財政支出預(yù)期結(jié)果的實現(xiàn)程度，包括經(jīng)濟(jì)效益、社會效益、政治效益、對環(huán)境和社會可持續(xù)性影響，以及成本效益比等。

以上指標(biāo)分別根據(jù)自評項目填寫實際確定的各項具體指標(biāo)。各項指標(biāo)根據(jù)預(yù)期績效目標(biāo)值評判實際達(dá)到的績效目標(biāo)給出適當(dāng)?shù)梅�，并充分考慮以下幾方面：項目是否實現(xiàn)了所有的年度績效目標(biāo)、項目是否在長期績效目標(biāo)上實現(xiàn)了預(yù)期進(jìn)展、是否有助于政府戰(zhàn)略目標(biāo)和部門目標(biāo)的實現(xiàn)。

（三）所有自評項目須填寫本表。所有參與打分人員分別填寫本表并簽字（專家評價的項目，由專家簽字；非專家評價項目，由部門評價負(fù)責(zé)人簽字），做為績效自評報告附件。

（四）結(jié)果評價得分與等級轉(zhuǎn)換關(guān)系如下表：

等級成功比較成功基本成功不成功分值范圍90-10070-90（不含）60-70（不含）60以下六、項目結(jié)果績效評分匯總表

（一）匯總各評分專家的打分，經(jīng)計算后得其加權(quán)平均數(shù)，做為該項目結(jié)果評價得分，根據(jù)得分填寫結(jié)果評價定級。

（二）結(jié)果評價得分與等級轉(zhuǎn)換關(guān)系如下表：

等級成功比較成功基本成功不成功分值范圍90-10070-90（不含）60-70（不含）60以下（三）凡不便于定量評價的項目，須外聘專家進(jìn)行評價，專家數(shù)量由部門根據(jù)項目情況酌情確定，一般在5-10名之間；對確實不必要聘請專家即可準(zhǔn)確衡量績效的項目，可說明充足原因后自行評價，此表不再填寫。

七、績效自評綜合意見表

（一）評價定級：根據(jù)項目自評綜合得分填寫綜合績效評價等級。

（二）項目綜合得分=管理績效得分合計×40%+結(jié)果績效指標(biāo)得分合計×60%。

（三）項目綜合得分與綜合績效評價等級轉(zhuǎn)換關(guān)系如下表：

等級優(yōu)良可分值范圍90-10070-90（不含）60-70（不含）差60以下未設(shè)定績效指標(biāo)的項目，綜合績效評價等級為“差”。

（四）自評組根據(jù)前表各項評價結(jié)果，綜合各方面因素，填寫項目績效自評綜合意見和需要說明的其他問題。

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