期貨中間介紹業(yè)務準備情況的自查報告

xx公司xx證券營業(yè)部

期貨中間介紹業(yè)務準備情況的自查報告

中國證監(jiān)會xx監(jiān)管局機構(gòu)處：

根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會xx監(jiān)管局相關規(guī)定，我營業(yè)部對開展中間介紹業(yè)務的準備工作進行了自查，自查情況匯報如下：

一、開展中間介紹業(yè)務的基本要求方面:1、中間介紹業(yè)務的場所準備情況：

我營業(yè)部已為開展期貨中間介紹業(yè)務準備了相對獨立的業(yè)務場所并有顯著標識，專門用于中間介紹業(yè)務的開展。

2、中間介紹業(yè)務的人員配情況：

我營業(yè)部設了協(xié)助風控崗、協(xié)助開戶崗。并明確規(guī)定了相應的崗位職責，營業(yè)部目前有2名員工通過了期貨從業(yè)資格考試。其中，xx（考試合格證編號xx）為協(xié)助風控及復核崗，xx（考試合格證編號xx）為協(xié)助開戶崗。2人均已經(jīng)向中國期貨業(yè)協(xié)會提交了期貨從業(yè)資格證書的申請材料，預計在近期即可獲得期貨從業(yè)人員資格證書。

為保證營業(yè)部IB業(yè)務開展的持續(xù)性，特別是股指期貨業(yè)務的深入開展，營業(yè)部將進一步督促更多員工積極參加期貨從業(yè)資格考試，為IB業(yè)務準備充足、持續(xù)的合格人員。

3、中間介紹業(yè)務的相關規(guī)則、制度：我公司會同xx期貨公司嚴格按照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的規(guī)定，制定了一系列關于期貨中間介紹業(yè)務的規(guī)章制度：《xx證券公司期貨中間介紹業(yè)務協(xié)助開戶制度》、《xx證券公司期貨中間介紹業(yè)務內(nèi)控制度》、《xx證券公司中間介紹業(yè)務風險隔離制度》、《xx證券中間介紹業(yè)務合規(guī)檢查制度》、《xx證券xx期貨中間介紹業(yè)務對接規(guī)則》并有效執(zhí)行。針對以上制度，根據(jù)《xx證券有限責任公司期貨IB業(yè)務培訓手冊》，我部開展了全員培訓工作，尤其是針對開戶專員和風控專員開展了專項培訓，確保協(xié)助開戶業(yè)務流程完備、合規(guī)；協(xié)助風險提示做到細致、全面。我部在顯著位公示了IB業(yè)務投訴電話，包括xx期貨總部及營業(yè)部的投訴電話，明確規(guī)定了客戶投訴處理流程，以保證做到及時、有效解決客戶投訴。

4、中間介紹業(yè)務的信息公示情況：

我營業(yè)部已按照規(guī)定制作了中間介紹業(yè)務信息公示欄，公示了中間介紹業(yè)務的業(yè)務范圍、營業(yè)部中間介紹業(yè)務人員的名單和照片、期貨公司期貨保證金帳戶信息、期貨保證金安全存管方式、客戶開戶和交易流程、出入金流程、交易結(jié)算結(jié)果查詢方式及證監(jiān)會規(guī)定的其他應公示的信息。隨著業(yè)務的開展和信息的不斷更新，我營業(yè)部也會及時地在信息欄中將新的信息公示給客戶。

5、客戶影像資料采集系統(tǒng)、行情和交易系統(tǒng)：我營業(yè)部具有符合中間介紹業(yè)務發(fā)展需要的客戶影像資料采集系統(tǒng)，能及時將采集的客戶信息傳遞給期貨公司。我們?yōu)榭蛻籼峁┚W(wǎng)上交易和場內(nèi)交易兩種渠道：網(wǎng)上使用"富遠"和“文華財經(jīng)”行情軟件，功能強大，同時發(fā)布股指期貨、股票、商品期貨、全球指數(shù)、匯率等行情；獨立交易系統(tǒng)使用恒生股指期貨網(wǎng)上和Dos版交易軟件；滿足場內(nèi)原有股票客戶的操作習慣。我部和我公司所有的營業(yè)部與xx期貨一起組織了多次培訓，參與中金所的多次壓力測試、股指期貨的仿真交易測試和全景測試，整個IB業(yè)務系統(tǒng)在測試中一切正常。

6、對客戶的風險揭示：

我部根據(jù)公司要求安裝了風險監(jiān)控系統(tǒng)。公司還制定了協(xié)助風控制度，當客戶風險率接近或達到《期貨經(jīng)紀合同書》約定的風險率標準時，營業(yè)部協(xié)助期貨公司通過短信、電話、書面、當面通知等方式向客戶提示風險。

此外我部還將通過以下幾個方面向客戶揭示期貨風險：在開展期貨業(yè)務前對客戶進行多次培訓，讓客戶充分了解期貨的基礎知識和投資風險；IB業(yè)務信息公示欄里張貼期貨交易風險揭示說明書；營業(yè)部在辦理協(xié)助開戶手續(xù)時，安排專人為客戶宣讀期貨風險揭示書，并要求客戶在風險揭示書上簽字；營業(yè)部在向客戶提示期貨風險的同時，還向客戶介紹證券公司、期貨公司、客戶三者之間的關系及IB業(yè)務范圍.我部已在經(jīng)營場所公布營業(yè)部及xx期貨的投訴電話。接到期貨客戶投訴的員工將填寫《期貨中間介紹業(yè)務客戶服務意見表》，對客戶投訴采用“首問負責制”，并按照規(guī)定流程傳遞、處理、反饋。營業(yè)部針對實際情況不斷完善客戶投訴的接待與處理方案。

二、在行情和交易設施運行方面：

1、我部場內(nèi)交易行情設專用的行情轉(zhuǎn)發(fā)服務器，接收xx期貨放在公司骨干網(wǎng)上的行情轉(zhuǎn)發(fā)服務器上的行情信息，再直接進行轉(zhuǎn)碼寫入行情分析系統(tǒng)，供客戶使用。行情接收與期貨轉(zhuǎn)碼采用同一服務器。我部場內(nèi)交易設專用的交易轉(zhuǎn)發(fā)服務器，采用恒生AR直接將交易數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)發(fā)至期貨公司。我部行情接收轉(zhuǎn)碼服務器與交易轉(zhuǎn)發(fā)服務器均采用聯(lián)想開天S4700（E4600(CORE2DUO2.4G2M緩存)/945GC主板/1GDDRII667/160GSATAII/SATADVD/集成網(wǎng)卡/2400XT256M64BDVITV顯卡/防水功能鍵盤/USB光電鼠標/VISTABASIC中文版/前2后4USB/110V220V220W臥式電源）；場內(nèi)交易客戶可以在營業(yè)部股票終端機上看股指期貨行情和進行交易；同時我部準備了網(wǎng)上交易電腦供客戶使用，網(wǎng)上交易機均采用HP5720瘦客戶機(AMDGeodeNX1500/1G閃存/512M內(nèi)存/100M網(wǎng)卡/Xpe系統(tǒng))。（IB業(yè)務網(wǎng)絡連接見附圖）。

我部網(wǎng)上交易采用3MADSL，場內(nèi)交易采用2M的光纖線路，兩者可互為備份。場內(nèi)供電采用雙路供電＋發(fā)電機模式，可以在停電情況下正常營業(yè)。同時本營業(yè)部依照上屬交易轉(zhuǎn)發(fā)服務器與行情接收轉(zhuǎn)發(fā)服務器建設了一臺相同配的機器作為冷備；經(jīng)過近一年的股指期貨仿真測試，我部向客戶提供的股指期貨行情系統(tǒng)即時、穩(wěn)定，未出現(xiàn)過行情信息中斷、延時、癱瘓等現(xiàn)象。

2、現(xiàn)場安裝的期貨交易系統(tǒng)穩(wěn)定可靠，采取了加密、身份認證、防病毒等必要的安全技術措施，我部辦公網(wǎng)絡和業(yè)務網(wǎng)絡完全的物理分隔，服務器使用諾頓網(wǎng)絡版防毒殺毒，網(wǎng)上交易工作站采用金山毒霸單機版進行病毒防殺。保證了數(shù)據(jù)的傳輸安全。在互聯(lián)網(wǎng)頁面上為客戶提供穩(wěn)定的客戶端軟件下載，未出現(xiàn)過系統(tǒng)堵單或癱瘓。

3、目前，我部已配備了用于股指期貨客戶開戶、客戶信息查詢以及對客戶持倉的風險控制等的柜臺系統(tǒng)。

我營業(yè)部已嚴格按照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》進行了中間介紹業(yè)務的開業(yè)前準備，并將嚴格執(zhí)行有關法律法規(guī)的規(guī)定，嚴格的按照公司制定的一系列規(guī)章制度的要求，按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，做好與證券業(yè)務的有效隔離，做好對投資者的風險教育和培訓工作，認真穩(wěn)妥地開展期貨中間介紹業(yè)務。

擴展閱讀：開展期貨中間介紹業(yè)務的報備報告

xx公司xx證券營業(yè)部開展期貨中間介紹業(yè)務的報備報告

中國證監(jiān)會xx監(jiān)管局機構(gòu)處：

xx公司已于x年x月x日正式獲得中國證監(jiān)會頒發(fā)的期貨中間介紹業(yè)務資格，為其全資控股的xx期貨經(jīng)紀有限公司提供期貨中間介紹業(yè)務。xx公司xx營業(yè)部（以下簡稱“我營業(yè)部”）嚴格按照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》中對營業(yè)部的各項要求，認真落實了開展中間介紹業(yè)務的各項準備工作。

我營業(yè)部于xx年x月起分別從以下方面開展了中間介紹業(yè)務的各項準備工作：

1、業(yè)務場所方面：我營業(yè)部設置了相對獨立的中間介紹業(yè)務場所，設置了IB業(yè)務開戶專柜，均有顯著的業(yè)務標識，而且與證券業(yè)務場所相對分開；

2、人員配備方面：我營業(yè)部設置了協(xié)助風控崗和協(xié)助開戶崗，我部已有2名員工通過了期貨從業(yè)資格考試；

3、制度建設方面：我公司會同xx期貨制定了一系列關于期貨中間介紹業(yè)務的規(guī)章制度，包括：《xx公司期貨中間介紹業(yè)務協(xié)助開戶制度》、《xx公司期貨中間介紹業(yè)務內(nèi)控制度》、《xx公司期貨中間介紹業(yè)務風險隔離制度》、《xx公司期貨中間介紹業(yè)務合規(guī)檢查制度》、《xx證券xx期貨中間介紹業(yè)務對接規(guī)則》等；4、信息公示方面：我營業(yè)部已按規(guī)定在營業(yè)場所設置了中間介紹業(yè)務公式信息專欄，內(nèi)容有IB業(yè)務范圍，負責中間介紹業(yè)務的業(yè)務人員名單和照片，期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式、客戶開戶和交易流程、出入金流程、交易結(jié)算結(jié)果的查詢方式等；

5、影像采集系統(tǒng)及行情系統(tǒng)和交易設施方面：我營業(yè)部有符合中間介紹業(yè)務發(fā)展需要的客戶影像資料采集系統(tǒng)，能及時將客戶的上述資料傳遞給期貨公司；網(wǎng)上交易使用“富遠”和“文華財經(jīng)”行情軟件，功能強大，同時發(fā)布股指期貨、股票、商品期貨、全球指數(shù)、匯率等行情；場內(nèi)使用“錢龍”系統(tǒng)揭示行情,場內(nèi)交易系統(tǒng)使用恒生股指期貨網(wǎng)上和Dos版交易軟件；

6、客戶服務風險教育和風險揭示及客戶服務方面：我公司制定了協(xié)助風控制度對客戶的風險提示的內(nèi)容作了具體的規(guī)定和要求，制定了相應的客戶服務手冊，制定了客戶投訴管理及處理流程等。

我營業(yè)部已嚴格按照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》進行了中間介紹業(yè)務的開業(yè)準備，并將嚴格執(zhí)行有關法律法規(guī)的規(guī)定，嚴格的按照公司制定的一系列規(guī)章制度的要求，按照合規(guī)、審慎經(jīng)營的原則，做好與證券業(yè)務的有效隔離，做好對投資者的風險教育和培訓工作，認真穩(wěn)妥地開展期貨中間介紹業(yè)務。

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