市農村信用聯(lián)社201*年內控管理工作總結

####市農村信用聯(lián)社

201*年內控管理工作總結報告

省聯(lián)社：

####市聯(lián)社內控工作在省聯(lián)社的正確指導下，在市聯(lián)社理事會、監(jiān)事會的直接領導下，緊緊圍繞市聯(lián)社的工作重點，充分發(fā)揮內控部門的再監(jiān)督作用，加大稽核工作力度，積極有效地開展稽核工作，有效促進了了市聯(lián)社各項業(yè)務工作規(guī)范穩(wěn)健發(fā)展�，F(xiàn)將201*年內控管理工作情況總結如下：

一、制定了201*年稽核工作計劃，為了做好####市聯(lián)社的內控工作，充分發(fā)揮內控部門在信用社業(yè)務經營中的監(jiān)督作用，制定了《####市農村信用聯(lián)社內控部201*年稽核工作計劃》。

二、繼續(xù)做好案件防控治理工作。根據《青海省農村信用社案件防控培訓提升年活動方案》和《####市農村信用社

案件防控培訓提升年活動實施細則》，市聯(lián)社制定了詳細的培訓計劃，并按計劃對全體員工進行培訓和考核，提高了員工的案件防控意識和水平。

三、為進一步提高####市聯(lián)社廣大員工合規(guī)文化意識和內控和案防制度執(zhí)行力，扎實推進案件防控工作有效開展，提高從業(yè)人員防范操作風險意識，促進各崗位人員掌握風險控制要點，保障####市聯(lián)社安全穩(wěn)健運行。根據省聯(lián)社的工作安排，制定了《####市農村信用聯(lián)社合規(guī)文化建設活動實施細則》，通過開展“建設年”活動，進一步增強了廣大員工合規(guī)經營意識，培育了良好的合規(guī)文化，提高了風險管理和控制能力。

四、根據省聯(lián)社和監(jiān)管部門的“三項整治”工作方案，市聯(lián)社領導高度重視，立即成立了“三項整治”工作領導小組，及時召開了員工大會，傳達了“三項整治”工作方案精神，并對####市農村信用社如何做好“三項整治”工作進行了安排部署，為使此項工作有序開展制定了專項檢查方案，并且保質保量的完成了此項工作。

五、做好常規(guī)稽核工作。對全轄8個營業(yè)網點的會計、出納基本制度執(zhí)行情況、結算合規(guī)性、庫存現(xiàn)金、抵押及質押有價物品和重要空白憑證管理、信貸業(yè)務操作流程等方面進行了稽核。累計清查庫存現(xiàn)金32次，檢查重要空白憑證和抵押及質押有價物品32次，調閱各種登記簿、賬簿、傳

票、合同借據2150本（份），及時給主管領導、主管部門和營業(yè)網點發(fā)出檢查通報和整改意見書，有效規(guī)范了業(yè)務操作風險。

六、做好專項稽核工作，促進各項業(yè)務穩(wěn)健發(fā)展。在做

好常規(guī)稽核工作的同時，對省聯(lián)社及監(jiān)管部門安排的專項稽核工作進行稽核，開展了201*年度會計決算及經營指標真實性專項稽核；元旦春節(jié)期間安全大檢查；信貸業(yè)務專項自查；假冒名貸款專項檢查；置換、核銷貸款專項檢查；抵質押貸款專項檢查、對公存款賬戶風險排查、易發(fā)案件業(yè)務風險排查等；配合省聯(lián)社、海西銀監(jiān)分局對我聯(lián)社的專項稽核，通過開展各項業(yè)務的專項檢查對我聯(lián)社在執(zhí)行各項規(guī)章制度和規(guī)范操作上起到了一定的推動作用。

七、堅持不懈的抓好安全保衛(wèi)工作。年初和各信用社負責人簽訂了201*年安全保衛(wèi)責任書及消防安全責任書，落實了安全保衛(wèi)工作責任，每季度和每個節(jié)假日前對全轄營業(yè)網點安全保衛(wèi)工作進行檢查，確保安全保衛(wèi)工作落到實處；年底按照省聯(lián)社和銀監(jiān)部門的要求對全轄營業(yè)網點開展安全評估自查工作，并在公安、消防、銀監(jiān)部門的聯(lián)合檢查后獲得“安全設施達標單位”證書。

八、加大處罰力度。為加強各項規(guī)章制度的執(zhí)行力，對懷頭他拉信用社一名員工做出留用查看的行政處罰，該員工在留用查看期間，嚴重違反勞動紀律，市聯(lián)社與該名員工解

除了勞動合同關系。

總之，201*年，我們的工作是盡職盡責的。一方面，在稽核中能及時糾正發(fā)現(xiàn)問題，并提出合理的改進意見及建議，起到了防微杜漸的作用；另一方面，加大了對違章違紀查處力度，取得了一定成效，較好地完成了各項稽核工作任務，充分的發(fā)揮了稽核的再監(jiān)督作用。按照省聯(lián)社工作要求，不斷提高政策領悟水平和綜合業(yè)務能力，加大稽查工作力度，為####市聯(lián)社的業(yè)務發(fā)展保駕護航。

為確保內控工作有序開展，市聯(lián)社內控合規(guī)部201*年將繼續(xù)做好以下幾項內控管理工作：

一、常規(guī)稽核

按季度進行常規(guī)稽核，稽核內容根據省聯(lián)社《關于進一步加強全省農村信用社稽核管理工作的指導意見》進行稽核。常規(guī)稽核情況每季以書面形式通報全轄。

二、專項稽核

在做好常規(guī)稽核的同時，做好各項專項稽核，并且根據各監(jiān)管部門及省聯(lián)社的指示和市聯(lián)社中心工作，完成臨時性稽核任務。

三、繼續(xù)做好信用社主任、會計和信貸員等重要崗位人員的離崗、離任稽核工作，稽核面達到100%。

四、積極配合安全專職人員工作，做到安全無小事，把安全保衛(wèi)工作作為各項工作的重中之重抓好抓實，加大對安

全保衛(wèi)工作規(guī)章制度的貫徹落實情況的檢查力度，及時發(fā)現(xiàn)和查處安全方面存在的問題，消除各類安全隱患，確保信用社員工人身和資金財產的安全。

五、根據省聯(lián)社的工作安排，認真開展案件防控培訓提升年活動和合規(guī)文化建設年活動，保障####市聯(lián)社安全穩(wěn)健運行。

六、繼續(xù)做好案件防控五項規(guī)定動作和基礎工作標準化管理工作，確保####聯(lián)社各項業(yè)務規(guī)范穩(wěn)健運行。

二0一二年一月十日

擴展閱讀：市農村信用合作聯(lián)社創(chuàng)建省級文明行業(yè)工作總結

**市農村信用合作聯(lián)社創(chuàng)建省級文明行業(yè)工作總結

近年來，**聯(lián)社根據省市兩級文明行業(yè)創(chuàng)建管理辦法的要求，以提高服務質量為中心，以“靈活辦社為三農，優(yōu)質服務創(chuàng)一流”為創(chuàng)建主題，以創(chuàng)建文明行業(yè)為平臺，不斷提出更高的服務標準和要求，通過規(guī)范服務標準，完善規(guī)章制度，推行服務承諾，提倡文明用語，接受社會監(jiān)督等行之有效的工作措施，切實改進工作作風，提高服務水平，得到了社會各界的廣泛肯定，多次被上級有關部門表彰，先后被評為1999201*年、201*－201*年度“**市文明行業(yè)”、201*和201*年度**市“標兵文明單位”、**市“雙十佳先進集體”、201*年度扶貧先進單位，201*年度被省聯(lián)社評為先進單位、支農先進單位，201*年被**省文明委授予“**省文明行業(yè)”榮譽稱號。

一、領導重視，齊抓共管。

**聯(lián)社把創(chuàng)建文明行業(yè)工作擺到突出位置，為加強創(chuàng)建工作的管理，做到創(chuàng)建工作制度化和規(guī)范化，成立由聯(lián)社黨委書記、理事長***任組長，其他領導班子成員及相關部門負責人為成員的創(chuàng)建領導小組，明確創(chuàng)建工作指導思想，制定創(chuàng)建工作五年規(guī)劃和目標。聯(lián)社定期召開創(chuàng)建工作會議，部署創(chuàng)建工作，安排經費，排查創(chuàng)建工作的不足，把創(chuàng)建文明行業(yè)活動作為兩個文明建設的一項重要工作，全轄統(tǒng)一目標，統(tǒng)一部署，形成共識。二、加強學習，營造氛圍。

首先是轉發(fā)省市兩級《創(chuàng)建文明行業(yè)管理辦法》，提出農村信用聯(lián)社創(chuàng)建口號和創(chuàng)建主題，明確創(chuàng)建的遠景目標，動員全轄員工參與創(chuàng)建活動，要求大家都參與創(chuàng)建活動，熟知創(chuàng)建的相關內容，增強創(chuàng)建意識，發(fā)揮全體人員的積極性和創(chuàng)造性，力爭早日實現(xiàn)目標。其次組織員工認真學習“三個代表”重要思想，并密切聯(lián)系自身的實際工作，重視員工的職業(yè)思想道德教育，下發(fā)《公民道德建設實施綱要》，提出學習計劃，組織《公民道德建設實施綱要》測試，讓員工了解公民基本道德規(guī)范、社會公德、職業(yè)道德、家庭美德的內容，提出農村信用社的職業(yè)道德規(guī)范。三是重視員工的學歷教育，強化崗位技能培訓。年初擬定員工培訓計劃，制定《員工業(yè)務技能考試考核辦法》，規(guī)定相應的處罰措施，充分調動全轄員工開展業(yè)務知識學習和業(yè)務操作技能鍛煉的積極性，逐步實行優(yōu)勝劣汰，每年參加業(yè)務技能培訓和業(yè)務知識考試的員工達500多人次。在提高業(yè)務技能的同時，注重抓好對員工學歷教育管理，堅持“統(tǒng)一規(guī)劃、崗位需求、自學為主”原則，鼓勵在職員工參加不同層次的學歷教育，全轄參加學歷教育人員近80人。通過業(yè)務技能的培訓和專業(yè)知識的學習，進一步提高了農村信用社員工隊伍的綜合素質和服務水平。三、大力支持地方經濟建設。

**聯(lián)社堅持以發(fā)展地方經濟為己任，以提高經濟效益為中心，不斷擴大信貸規(guī)模，積極拓展信貸市場，充分發(fā)揮了農村金融主力軍的作用。截止201*年末，全市農村信用社各項存款余額達****億元，突破****億元大關，比201*年末凈增加**億元，增長了**%；各項貸款余額達****億元，比201*年末凈增加**億元，增長了**%，其中農業(yè)貸款余額達****億元，占各項貸款余額的**％,三年來累計投放農業(yè)貸款超過***億元，支農貸款所占的市場份額達到**%，為**市“兩園一城”建設和實現(xiàn)“兩個率先”做出了應有的貢獻，一是大力支持市政建設及大型項目建設。發(fā)放****萬元貸款支持城市建設和開發(fā)，以及沿江高速公路和寧啟鐵路的建設。加大支持外向型經濟的發(fā)展，與九家中外合資企業(yè)發(fā)生了信貸關系，扶持這些企業(yè)上規(guī)模、上檔次，促進**市招商引資工作的順利開展。二是支持農村產業(yè)結構調整，培育和發(fā)展縣域特色農業(yè)和區(qū)域主導產業(yè)。根據市委、市政府關于農村產業(yè)結構調整思路，結合地方鄉(xiāng)鎮(zhèn)經濟特點，用信貸資金的合理配置引導農民和農村經濟部門因地制宜開展產業(yè)化、規(guī)�；�經營，對**市草席生產、茶葉生產加工、食品加工、花卉種植、特種養(yǎng)殖等一批農業(yè)生產基地的形成，信用社投放了大量信貸資金，給予了積極支持。三是全力支持私營個體經濟發(fā)展。先后投入超過10億元的信貸資金，重點支持了玩具加工業(yè)、服裝加工業(yè)、化工制造業(yè)、船舶修造業(yè)等私營個體經濟的發(fā)展，極大調動了廣大農民發(fā)展私營個體經濟的積極性，為農民致富和農村經濟繁榮發(fā)揮了積極作用。四是積極開展推廣農戶小額信用貸款、創(chuàng)建農村信用村鎮(zhèn)活動。截至201*年末，全市農村信用社共建立農戶經濟檔案***萬戶，占有效農戶的100%，評定“信用戶”***萬戶，核發(fā)“信用戶證”**萬戶，全市有效農戶中已有一半以上的農戶擁有“信用戶證”；評定“信用村”***個，占全市行政村數(shù)的**%；評定“信用鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）”*個，占揚州市信用鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）數(shù)的**%。全市農戶小額信用貸款余額達****萬元，惠及***萬農戶，被廣大農戶譽為看得見的“三個代表”，為打造“誠信**”做出了積極貢獻。

四、建章立制，規(guī)范服務。

聯(lián)社逐步建立和完善了一整套行之有效的規(guī)章制度，在注重自身業(yè)務經營的同時，加大行業(yè)工作作風建設力度。要求各營業(yè)網點公開辦事程序，開辟信貸服務“綠色通道”，公布規(guī)范服務標準，推行服務承諾，提倡文明用語，杜絕服務禁語，設立舉報電話兩個，聘請了行風監(jiān)督員，明確客戶投訴部門，接受社會監(jiān)督，切實提高自己的服務水平。采取定期檢查和隨機抽查的方法，邀請客戶對營業(yè)網點工作人員的服務態(tài)度和方式提出建議和意見，實行客戶滿意度問卷調查、了解農村信用社服務的客戶滿意度。加強對各營業(yè)網點服務的檢查和督促力度，對發(fā)現(xiàn)的問題嚴肅查處，限期整改。對接到客戶投訴，及時上門了解核實情況，對于員工在服務過程中的不足之處給予嚴肅處理。一位同志因服務態(tài)度問題被下崗處分，并予以通報，同時又給予了一定的經濟處罰。此舉在全轄范圍內引起了很大的反響，也給全轄員工敲響了警鐘，明確了“誰砸農村信用社的牌子，就砸誰的飯碗”。創(chuàng)建文明行業(yè)工作的開展，進一步促進了信用社服務質量標準化，服務管理規(guī)范化，服務過程程序化，提高了信用社知名度，樹立了良好的社會形象。五、精心設計活動載體，開展形式多樣的創(chuàng)建活動。

一是在創(chuàng)建文明行業(yè)活動中，我們以省級“青年文明號”先進集體聯(lián)社營業(yè)部為典型，充分發(fā)揮其示范點作用，召開現(xiàn)場會推廣其先進做法，全轄申報青年文明號8家，按照由點帶線、由線到面、循序漸進，在全轄范圍內開展爭創(chuàng)“青年文明號”、爭當“青年崗位能手”活動。二是積極開展幫扶活動，關心社會弱勢群體。聯(lián)社領導班子每人結成幫扶對子，黨委、團組織積及基層黨支部積極資助特困家庭子女入學，定期看望幫扶對象，主動關心他們，及時送去溫暖。安置3名下崗職工和6名殘疾人到信用社工作，為弱勢群體解決實際困難。三是積極開展創(chuàng)建“群眾滿意農村基層站所”活動，將之融入創(chuàng)建文明行業(yè)活動中，要求各營業(yè)網點進行思想動員、確立目標、明確方法、細化責任、向社會公布創(chuàng)建標準，張貼公示，廣泛宣傳，積極營造創(chuàng)建氛圍，將創(chuàng)建“群眾滿意農村基層站所”活動，作為創(chuàng)建文明行業(yè)的一個亮點。四是積極參加社會公益活動，為**市慈善事業(yè)奉獻力量，促進社會慈善公益事業(yè)的發(fā)展，弘揚社會主義公德和中華民族傳統(tǒng)美德。201*年8月出資協(xié)辦了“信合杯”**省保齡球賽；201*年10月主動承辦“信合杯”公仆形象大討論征文比賽，被評為“組織獎”；201*年11月向**市慈善總會捐資**萬元；23年“七一”期間，投入資金**萬多元，協(xié)辦了“信合杯”**市黨的十六大知識電視競賽，并組織代表隊參賽，受到市委、市政府的高度評價，被評為特別組織獎，代表隊獲得三等獎；201*年國慶節(jié)，適逢國際“老人節(jié)”，主辦了**市慶國慶、國際“老人節(jié)”“信合之聲”京劇演唱會，以此慶祝建國五十四周年，豐富老年同志的精神生活，受到了全市廣大老年同志的熱烈歡迎。。五、完善創(chuàng)建資料。

為了使創(chuàng)建文明行業(yè)工作能夠看得見、摸得著，從創(chuàng)建文明行業(yè)活動一開始，聯(lián)社就按照申報文明行業(yè)的要求，不斷收集和完善創(chuàng)建資料。一方面，在日常工作中，明確專人負責創(chuàng)建文明行業(yè)的材料收集整理，做好涉及創(chuàng)建文明行業(yè)的資料記錄工作，及時補充和完善，定期整理、匯總。另一方面，組織參觀、借鑒和學習先進單位做法，多次邀請**文明委同志為創(chuàng)建工作做現(xiàn)場指導，及時改進，使創(chuàng)建資料更加整齊、規(guī)范，符合創(chuàng)建要求。在省市兩級文明委驗收之前，又組織有關人員對創(chuàng)建資料進一步進行整理，共形成文字材料數(shù)萬字，列卷歸檔8冊，使檢查驗收組能夠一目了然地了解聯(lián)社創(chuàng)建工作的開展情況，為申報成功打下良好基礎。創(chuàng)建文明行業(yè)的深入開展，極大推動了**市社兩個文明建設。在今后的工作中，我們將以“三個代表”重要思想為指導，以“**省文明行業(yè)”榮譽稱號為新的起點，以與時俱進的思想觀念，求真務實的工作作風，爭創(chuàng)一流業(yè)績，促進各項工作全面發(fā)展。

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